Свидетельство о регистрации или равнозначный документ (выписка из торгового или банковского реестра страны происхождения юридического лица), содержащий сведения о регистрации юридического лица в соответствии с законодательством страны происхождения нерезидента.
Документ должен быть легализован надлежащим образом (например, путем проставления апостиля), переведен на русский язык и нотариально заверен.
Устав и (или) учредительный договор, или иной документ, который по законодательству страны происхождения нерезидента является учредительным документом и содержит информацию о полномочиях должностных лиц юридического лица.
Документ должен быть легализован надлежащим образом (например, путем проставления апостиля), переведен на русский язык и нотариально заверен.
Документы, подтверждающие назначение руководителей на соответствующие должности, дающие им право действовать без доверенности от имени юридического лица.
Документы должны быть легализованы надлежащим образом (например, путем проставления апостиля), переведены на русский язык и нотариально заверены.
Анкета зарегистрированного юридического лица, подписанная первым лицом (лицами), с образцом печати.
В случае, если интересы юридического лица – нерезидента на территории России представляет поверенный или специальное представительство, то для подтверждения их полномочий и идентификации Регистратору дополнительно предоставляются указанные ниже документы.
Если анкета подписана уполномоченным лицом (поверенным), то к анкете должна быть приложена соответствующая доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия поверенного. Документ должен быть легализован надлежащим образом, переведен на русский язык и нотариально заверен.
Если поверенный – физическое лицо не гражданин РФ, то Регистратору предоставляется нотариально заверенный перевод паспорта.
Если в качестве поверенного выступает юридическое лицо – резидент, то Регистратору дополнительно предоставляется пакет документов на это юридическое лицо:
нотариальная копия свидетельства о регистрации,
нотариальная копия устава,
нотариальная копия банковской карточки,
документ, подтверждающий назначение на должности должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности,
нотариально заверенный перевод легализованной доверенности.
Анкета юридического лица – нерезидента в этом случае подписывается полномочным должностным лицом юридического лица – поверенного (в соответствии с доверенностью).
Если юридическое лицо – нерезидент имеет на территории России свое представительство, то Регистратору предоставляется дополнительно:
нотариальная копия разрешения на открытие представительства,
положение о представительстве (содержащее сведения о полномочиях сотрудников представительства и об использовании печати),
свидетельство об аккредитации на деятельность на территории России,
свидетельство о регистрации представительства,
документ, подтверждающий назначение на должность главы представительства и иных лиц, имеющих право подписи направляемых Регистратору документов,
нотариальная копия банковской карточки с образцами подписей этих лиц.
Анкета юридического лица – нерезидента в этом случае подписывается должностным лицом – сотрудником представительства, имеющим на это право в соответствии с положением о представительстве или доверенностью.
ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ
В ИНФОРМАЦИЮ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
Изменение информации по лицевому счету осуществляется в связи с изменением реквизитов зарегистрированного лица или выявлением ранее допущенной ошибки.
В случае выявления ранее допущенной Регистратором ошибки реквизиты счета изменяются Регистратором на основании обращения зарегистрированного лица или на основании поручения должностного лица Регистратора, уполномоченного отдавать такие распоряжения.
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.
При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
Необходимые документы:
полностью заполненная анкета зарегистрированного лица, в которой указываются новые реквизиты (Форма № 2, 3);
при изменении имени (ФИО) физического лица, а также документа, удостоверяющего личность, - предъявляется оригинал документа, подтверждающие факт такого изменения, с которого снимается копия, или предоставляется нотариально удостоверенная копия такого документа;
для изменения реквизитов юридических лиц Регистратору должны быть представлены новые соответствующим образом оформленные копии документов (см. пункт 13.1).
ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ
О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ
Права владельцев на эмиссионные ЦБ бездокументарной формы выпуска удостоверяются Регистратором записями на лицевых счетах в Реестре.
Если приобретателю в Реестре не был ранее открыт лицевой счет для учета ЦБ, в отношении которых происходит переход прав собственности (вида, категории (типа), государственного регистрационного номера, выпуска), то ему открывается лицевой счет в соответствии с порядком, предусмотренным настоящими Правилами.
Внесение записей о передаче ЦБ, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение, при этом передаточное распоряжение должно быть подписано также этим лицом или содержать ссылку на подписанный этим лицом и предоставленный Регистратору документ, содержащий однозначное выражение такого согласия.
Необходимые документы
Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ЦБ по предоставлении следующих документов:
При совершении сделки купли-продажи, мены, дарения:
передаточное распоряжение (Форма №1), причем в случае мены: передаточное распоряжение предоставляется каждым из участников мены;
В результате наследования:
свидетельство о праве на наследство (подлинник или нотариально удостоверенная копия);
По решению суда, исполнительным документам органов принудительного исполнения:
копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист;
оригинал исполнительного документа.
При реорганизации зарегистрированного лица:
при слиянии и преобразовании - выписки из передаточного акта о передаче ЦБ вновь возникшему ЮЛ;
при присоединении - выписки из передаточного акта о передаче ЦБ юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо;
при разделении и выделении - выписки из разделительного баланса о передаче одному или нескольким вновь образованным ЮЛ;
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером ЮЛ.
При внесении ЦБ в уставный капитал:
передаточное распоряжение, имеющее ссылку на учредительные документы создаваемого предприятия, в соответствии с которыми происходит передача ЦБ.
БЛОКИРОВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ БЛОКИРОВАНИЯ
ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.
При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Регистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
количество ЦБ, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ЦБ;
основание блокирования (прекращения блокирования) операций;
при блокировании: срок блокирования или событие, с наступлением которого прекращается блокирование.
Необходимые документы
Если блокирование осуществляется (осуществлялось) по просьбе владельца ЦБ:
распоряжение о блокировании / прекращении блокирования (Форма №7), подписанное владельцем ЦБ (или его уполномоченным представителем).
Основанием блокирования по определению или решению суда является копия соответствующего документа, выданная и заверенная судом и\или документы, предусмотренные законодательством об исполнительном производстве. Прекращение блокирования производится при возникновении условий, оговоренных в решении, или по дополнительному решению суда и\или документам, предусмотренные законодательством об исполнительном производстве.
Основанием блокирования/прекращения блокирования по постановлению следователя является соответствующий документ от следователя.
Если блокирование лицевого счета осуществляется в связи со смертью зарегистрированного лица, то основанием его является свидетельство о смерти, запрос нотариуса. Прекращение блокирование лицевого счета осуществляется при внесении записи о переходе прав собственности на ЦБ, учитываемых на этом лицевом счету, наследнику (наследникам).
ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ ОБ ОБРЕМЕНЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ
Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ЦБ обязательствами, включая неполную оплату ЦБ, передачу ЦБ в залог.
Залог ценных бумаг:
Для внесения в Реестр записей о залоге ЦБ владельца / передаче права залога Регистратору должны быть представлены следующие документы:
залоговое распоряжение, подписанное залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями,
или
распоряжения о передаче права залога;
Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе.
Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.
Неполная оплата ценных бумаг:
Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится держателем реестра по распоряжению эмитента одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты.
Для внесения в Реестр записей / Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате Регистратору должны быть представлены следующие документы:
письменное распоряжение эмитента
Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате / о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.
ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ПРЕКРАЩЕНИИ ЗАЛОГА
Необходимые документы
Для внесения в Реестр записей о прекращении залога Регистратору должны быть представлены следующие документы:
В связи с исполнением обязательств по договору:
залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем (или его уполномоченным представителем) и залогодателем (или его уполномоченным представителем).
В связи с неисполнением обязательств по договору:
залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем (или его уполномоченным представителем) и залогодателем (или его уполномоченным представителем);
распоряжения о прекращении залога, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем, и протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца.
Для внесения записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания Регистратору должны быть представлены следующие документы:
По решению суда:
передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем;
оригиналы или засвидетельствованные копии решения суда;
оригиналы или засвидетельствованные копии договора купли - продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов;
или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.
Без решения суда:
передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем;
договор купли - продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов или в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой, протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.
ЗАЧИСЛЕНИЕ И СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
С ЛИЦЕВОГО СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ
Номинальному держателю открывается лицевой счет в соответствии с настоящими Правилами, на который зачисляются ЦБ, указанные в передаточном распоряжении.
Необходимые документы
Для зачисления ЦБ на лицевой счет номинального держателя:
передаточное распоряжение от владельца ЦБ или другого номинального держателя, где в качестве оснований для внесения записи в Реестр указываются:
- договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента;
- договор, на основании которого отчуждаются ЦБ (если передача в номинальное держание происходит одновременно с передачей прав собственности на ЦБ).
Для списания ЦБ с лицевого счета номинального держателя:
передаточное распоряжение от номинального держателя, где в качестве основания для внесения записи в Реестр указывается распоряжение от владельца ЦБ, выданное номинальному держателю, договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента;
если зарегистрированное лицо, которому передаются ЦБ, не имеет лицевого счета в Реестре, то все документы, необходимые для открытия счета.
ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕДАЧЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ И ИЗ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ.
Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счёт с отметкой "ДУ".
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счёте доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счёте зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.
Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, могут учитываться на одном счёте доверительного управляющего.
Учёт ЦБ, принадлежащих зарегистрированному лицу как доверительному управляющему, как собственнику и принадлежащих его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Необходимые документы
Для зачисления ЦБ на лицевой счет «ДУ»:
передаточное распоряжение от владельца ЦБ, где в качестве оснований для внесения записи в Реестр указывается соответствующий договор доверительного управления (номер договора и дата его заключения).
Для списания ЦБ с лицевого счета «ДУ»:
передаточное распоряжение от доверительного управляющего ;
если зарегистрированное лицо, которому передаются ЦБ, не имеет лицевого счета в Реестре, то дополнительно предоставляются все документы, необходимые для открытия счета.
ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ
О РАЗМЕЩЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ
Необходимые документы.
Регистратор вносит записи о размещении ЦБ на основании следующих основных документов:
- подлинник решения о выпуске ЦБ;
- уведомление о государственной регистрации выпуска ЦБ;
- все документы, необходимые для открытия эмиссионного счета (при учреждении АО);
- все документы, необходимые для открытия лицевых счетов;
- распоряжение на внесение записи в реестр о приобретении размещаемых ценных бумаг (форма № 16);
- подлинник отчета об итогах выпуска ЦБ.
Выполнение операции
При внесении записей о размещении ЦБ Регистратор:
формирует информацию об эмитенте путем ввода описательной информации в Реестр (см. Раздел 7.1);
формирует информацию о выпуске ЦБ путем ввода описательной информации в Реестр (см. Раздел 7.2);
открывает эмиссионный счет эмитента и (или) зачисляет на него ЦБ в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ;
открывает лицевые счета зарегистрированных лиц и посредством списания ЦБ с эмиссионного счета эмитента зачисляет на них ЦБ в количестве, указанном в документах, являющихся основанием для внесения в Реестр записей о приобретении ЦБ, либо в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ (при внесении записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);
проводит аннулирование неразмещенных ЦБ на основании отчета об итогах выпуска ЦБ;
проводит сверку количества размещенных ЦБ с количеством ЦБ, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
В случае признании выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным) Регистратор:
На 3-й рабочий день после получения уведомления на основании решения о признании выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным) приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ЦБ, за исключением списания этих ЦБ с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
осуществляет списание ЦБ, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица.
вносит запись об аннулировании ЦБ, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), на основании документов, подтверждающих возврат денежных средств (другого имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ЦБ.
ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ
О КОНВЕРТАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ
Регистратор вносит записи о конвертации ЦБ в отношении всего выпуска или в отношении ЦБ, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ЦБ).
Операция конвертации ЦБ проводится только после государственной регистрации выпуска ЦБ, в которые осуществляется конвертация.
Необходимые документы
Регистратор вносит информацию о конвертации ЦБ на основании следующих основных документов:
подлинник решения о выпуске ЦБ;
уведомление о государственной регистрации выпуска ЦБ.
Выполнение операции
При конвертации ЦБ Регистратор выполняет следующие действия:
формирует информацию о выпуске ЦБ путем ввода описательной информации в Реестр (в соответствие с разделом 7.2);
зачисляет на эмиссионный счет эмитента ЦБ, в которые конвертируются ЦБ предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ;
проводит конвертацию ЦБ посредством перевода соответствующего количества ЦБ нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ЦБ предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
проводит аннулирование ЦБ предыдущего выпуска;
проводит сверку количества размещенных ЦБ с количеством ЦБ, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
При конвертации ЦБ, принадлежащих отдельным владельцам, операция проводится по получении Регистратором письменного поручения зарегистрированного лица.
ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ
ОБ АННУЛИРОВАНИИ (ПОГАШЕНИИ) ЦЕННЫХ БУМАГ
Внесение записи об аннулировании ЦБ осуществляется в следующих случаях:
* размещение меньшего количества ЦБ, чем предусмотрено решением об их выпуске;
* уменьшение уставного капитала акционерного общества;
* конвертация ЦБ;
* признание выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным);
* погашение ЦБ;
* в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
Необходимые документы
Регистратор вносит записи об аннулировании ЦБ на основании следующих основных документов:
при размещении меньшего количества ЦБ - зарегистрированный отчет об итогах выпуска ЦБ
при уменьшении уставного капитала - изменения, внесенные в устав эмитента и зарегистрированные соответствующим образом;
при конвертации ЦБ – зарегистрированное решение о выпуске ЦБ;
при признание выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным) – уведомление об аннулировании государственной регистрации выпуска ЦБ;
при погашении ЦБ - решение о выпуске ЦБ с условиями их погашения
Выполнение операции
В случае размещения меньшего количества ЦБ, чем предусмотрено решением об их выпуске, Регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ЦБ, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в течение 3 рабочих дней с даты получения такого отчета.
В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества Регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение 1 рабочего дня с даты предоставления Регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством РФ порядке.
В случае конвертации ЦБ запись об аннулировании ЦБ предыдущего выпуска вносится Регистратором в день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ЦБ.
В случае признания выпуска ЦБ несостоявшимся или недействительным Регистратор:
на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, за исключением списания аннулируемых ЦБ с их лицевых счетов на эмиссионный счет эмитента;
осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
составляет список владельцев аннулируемых ЦБ на дату приостановки операций по лицевым счетам.
Список должен содержать следующие сведения:
полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование гос. органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
количество, вид, категория (тип) и государственный регистрационный номер аннулируемых ЦБ, с выделением блокированных или обремененных обязательствами ЦБ;
в срок не позднее 5 дней со дня получения уведомления об аннулировании вносит запись в Реестр об аннулировании указанных в уведомлении ЦБ, а также осуществляет иные операции, связанные с этим аннулированием.
При погашении ЦБ Регистратор:
в день погашения ЦБ, установленный решением об их выпуске, приостанавливает все операции по счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением ЦБ;
в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ЦБ, осуществляет списание ЦБ со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
вносит запись об аннулировании ЦБ.
Решением о выпуске ЦБ может быть предусмотрен иной порядок погашения ЦБ.
ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ
НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Регистратор готовит список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ЦБ, в котором указывается:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
для ФЛ: номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;
для ЮЛ: номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
место проживания (регистрации);
количество ЦБ с указанием вида, категории (типа);
сумма начисленного дохода;
сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
сумма к выплате.
Необходимые документы
Регистратор готовит список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ЦБ, на основании распоряжения эмитента, которое должно содержать следующие данные:
полное наименование эмитента;
орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ЦБ;
дата и номер соответствующего протокола;
дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц;
форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ЦБ;
дата выплаты доходов;
реквизиты агента по выплате доходов (при его наличии).
Номинальные держатели, зарегистрированные в системе ведения реестра эмитента, при подготовке Списка лиц, имеющих право на получение доходов, не включаются в указанный Список.
ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ,
ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ
Регистратор предоставляет эмитенту или лицам, имеющим на это право в соответствие с законодательством РФ, список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в котором указывается:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
для ФЛ: номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;
для ЮЛ: номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
место проживания (место нахождения);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
количество акций с указанием категории (типа).
В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;
акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса, если такие привилегированные акции были размещены до 1 января 2002 года или в такие привилегированные акции были конвертированы размещенные до 1 января 2002 года эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в привилегированные акции;
акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании независимо от основания не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании, на котором в соответствии с уставом общества должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, независимо от основания такое решение не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня общего собрания включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;
акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня общего собрания включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений (утверждении устава общества в новой редакции), ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций, а также о принятии решения, являющегося в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" основанием для внесения в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;
представители Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в случае, если в отношении общества используется специальное право на участие Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в управлении указанным обществом ("золотая акция");
иные лица в случаях, предусмотренных федеральными законами.
Не полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.
Номинальные держатели, зарегистрированные в системе ведения реестра эмитента, при подготовке Списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не включаются в указанный Список.
В случае, если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды, в список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих - доверительные управляющие.
Необходимые документы
Регистратор готовит список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, на основании распоряжения эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствие с законодательством РФ, с указанием даты, на которую составляется список.
14. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА
В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:
эмитент;
зарегистрированные лица;
уполномоченные представители государственных органов.
Обратившееся лицо предоставляет Регистратору распоряжение на предоставление информации из Реестра с указанием объема требуемой информации.
Информация из Реестра представляется Регистратором в письменной форме и заверяется печатью и подписью уполномоченного лица.
Регистратор вправе направить выписку или иную запрашиваемую информацию по адресу, указанному в запросе или имеющемуся в системе ведения реестра.
ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ЭМИТЕНТУ
Эмитент имеет право получать всю информацию, содержащуюся в Реестре данного эмитента.
Эмитент должен предоставить Регистратору список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из Реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц.
Список должен содержать следующие данные:
фамилия, имя, отчество должностного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;
должность;
объем информации, которую он имеет право получать;
образец подписи должностного лица.
ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМ ЛИЦАМ
Зарегистрированное лицо имеют право получать следующую информацию из Реестра:
о внесенной информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ЦБ;
о всех записях на его лицевом счете;
о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ЦБ к уставному капиталу эмитента и общему количеству ЦБ данной категории (типа);
об эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
о Регистраторе;
в случае владения более одного процента голосующих акций эмитента: данные об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ЦБ.
Информация зарегистрированному лицу предоставляется в виде:
выписки из Реестра;
справка из реестра о наличии на лицевом счете ценных бумаг на указанную дату
уведомления о проведении операции;
справки об операциях по его лицевому счету за определенный период времени;
справки о наличии указанного количества ЦБ.
Иная информация из Реестра выдается зарегистрированному лицу (или его уполномоченному представителю) по его распоряжению (Форма №10) в свободной форме.
ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ
ПРЕДСТАВИТЕЛЯМ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством РФ.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
