·  фамилия, имя, отчество; номер и дата выдачи доверенности.

Регистратор вправе изменять форматирование бланка, не меняя его информационного содержания, а также добавлять и менять дополнительные поля для своих служебных отметок.

Если представленное Регистратору передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной Положением, Регистратор принимает его к рассмотрению.

Залоговое распоряжение

Фиксация права залога осуществляется на основании Залогового распоряжения (Форма№5).

В залоговом распоряжении содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о залоге или о прекращении залога.

Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:

-  все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя;

или

-  все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

Регистратор вправе изменять форматирование бланка, а также добавлять и менять дополнительные поля для своих служебных отметок.

Если представленное Регистратору залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной Положением, Регистратор принимает его к рассмотрению.

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ЦБ, право и условия пользования заложенными ЦБ, а также иные условия залога.

Для оформления других распоряжений, кроме передаточного и залогового, Регистратором используются следующие бланки, приложенные к настоящим Правилам в Приложении № 1) :

распоряжение о блокировании / прекращении блокирования (Форма №7);

распоряжение на выдачу выписки(Форма №8);

распоряжение на выдачу уведомления о проведении списания/зачисления ценных бумаг (Форма №9);

распоряжение на предоставление информации из реестра (Форма №10);

распоряжение эмитента об обременении / прекращении обременения обязательствами акций по их полной оплате / списании акций обремененных обязательствами по их полной оплате;

распоряжение о передаче права залога (Форма №6).

Список должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра (Форма №11)

СОДЕРЖАНИЕ И ФОРМЫ ВЫПИСОК ИЗ СИСТЕМЫ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

Для выдачи информации из системы ведения реестра (раздел 14 Правил) Регистратором используются следующие виды выписок и справок (формы содержатся в Приложении № 2) :

Выписка из реестра включает следующие данные:

·  полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации;

·  номер лицевого счета зарегистрированного лица;

·  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физического лица) или основной государственный регистрационный номер и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации (для юридического лица);

·  дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

·  вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

·  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

·  полное наименование регистратора;

·  наименование органа, осуществившего регистрацию;

·  основной государственный регистрационный номер и дата регистрации;

·  место нахождения и телефон регистратора;

·  указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

·  печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период времени) включает следующие данные:

·  период, за который предоставлена справка об операциях по лицевому счету;

·  номера записей в Регистрационном журнале обо всех операциях, сведения о которых включены в справку;

·  дата получения документов;

·  дата исполнения операции;

·  тип операции;

·  основание для внесения записей в реестр (для операций, связанных с зачислением (списанием) ценных бумаг на счет номинального держателя / доверительного управляющего, указываются сведения, содержащиеся в поле «основание для внесения записи в реестр» в передаточном распоряжении);

·  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип или серия) ценных бумаг (по каждой операции, сведения о которой включены в справку об операциях по лицевому счету);

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;

·  количество ценных бумаг, числящихся на лицевом счете, на начало и на конец периода, за который предоставлена справка об операциях по лицевому счету;

·  печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Уведомление о совершенной операции включает следующие данные:

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

·  дата исполнения операции;

·  номер записи в Регистрационном журнале об исполненной операции;

·  полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации;

·  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

·  основание для внесения записей в реестр;

·  полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.

·  печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

СОДЕРЖАНИЕ И ФОРМЫ ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТОВ РЕГИСТРАТОРА

В системе ведения реестра Регистратором используются следующие виды внутренних документов (формы содержатся в Приложении № 3) :

Журнал учета входящих документов;

Регистрационный журнал

Журнал учета трансфер-агентом принятых (отправленных) документов;

Журнал учета входящих документов содержит следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  входящий номер документа (по системе учета регистратора);

·  наименование документа;

·  дата получения документа регистратором;

·  сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

·  для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

·  для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя (при получении документов по почте);

·  дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа от проведения операции;

·  исходящий номер ответа на документы;

·  фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

Регистрационный журнал содержит следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  дата получения документов и их входящие номера;

·  дата исполнения операции;

·  тип операции с ЦБ;

·  сведения о зарегистрированных лицах, являющихся сторонами в сделке, (номера и статус лицевых счетов, ФИО (наименование), реквизиты основного документа) зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

·  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ЦБ, количество ЦБ (% от выпуска);

·  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ЦБ.

Регистрационный журнал ведется в виде электронных записей (Журнал операций) и может быть получен при необходимости в виде бумажного документа.

Журнал учета трансфер-агентом принятых (отправленных) документов содержит следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  входящий номер и дата получения трансфер-агента;

·  наименование оригинала документов;

·  сведения о лице, предоставившем документ;

·  входящий/исходящий номер регистратора;

·  дата приема-передачи документов регистратору;

·  дата выдачи документов зарегистрированному лицу.

9.  ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАЦИЙ РЕГИСТРАТОРА

По распоряжениям эмитента, зарегистрированных лиц, уполномоченных органов государственного управления Регистратор осуществляет в системе ведения реестра:

·  открытие лицевого счета;

·  изменение в информации лицевого счета о зарегистрированном лице;

·  операции по лицевым счетам;

·  информационные операции;

Операции по лицевым счетам подразделяются на:

·  внесение записей о переходе прав собственности на ЦБ;

·  внесение записей о блокировании - прекращении блокирования операций по лицевому счету;

·  внесение записей об обременении ЦБ, в том числе о залоге - прекращении залога;

·  внесение записей при конвертации ЦБ;

·  внесение записей об аннулировании (погашении) ЦБ;

·  внесение записей о зачислении, списании ЦБ со счета номинального держателя;

·  внесение записей о передаче ЦБ в доверительное управление и из доверительного управления;

·  внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ЦБ.

Внесение записей о возникновении и о переходе прав собственности на ЦБ осуществляется:

·  при совершении сделки;

·  при наследовании;

·  при реорганизации;

·  по решению суда;

·  при внесении ЦБ в качестве вклада в уставной капитал;

·  при приватизации;

·  при размещении ЦБ.

Информационные операции подразделяются на:

·  операции по поручению зарегистрированного лица:

- выдача выписок:

- выдача справок об операциях по лицевому счету за период времени:

- выдача уведомлений о проведении операций;

- выдача списка акционеров владельцам более чем одного процента голосующих акций;

- выдача списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров в случаях, установленных законодательством РФ;

- выдача справок о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица определенного количества ЦБ;

·  операции по поручению эмитента:

- предоставление списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

- предоставление выписок о состоянии эмиссионного счета и счета по выкупленным ЦБ;

- предоставление дивидендной ведомости;

- предоставление аналитических справок и иной информации по Реестру;

10.  ПРАВИЛА РЕГИСТРАЦИИ, ОБРАБОТКИ И ХРАНЕНИЯ ВХОДЯЩЕЙ ДОКУМЕНТАЦИИ (ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО ДОКУМЕНТООБОРОТА)

Лица, предоставляющие распоряжения

Открытие лицевого счета осуществляется только по распоряжению заинтересованного лица или его уполномоченного представителя на основании представленной анкеты.

Изменение данных лицевого счета осуществляется по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, на основании представленной анкеты, за исключением случаев исправления выявленных допущенных ранее ошибок регистратора.

Операции по лицевому счету осуществляются по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, по решению суда, постановлению следственных органов (блокирование), по поручению эмитента при осуществлении корпоративных действий.

Информационные операции осуществляются по распоряжению зарегистрированного лица, его уполномоченного представителя, эмитента, суда и уполномоченных государственных органов.

Документы (распоряжения и приложения к ним) могут быть доставлены Регистратору:

·  лично зарегистрированными лицами или их уполномоченными представителями;

·  лично лицами, на чье имя должны быть записаны ЦБ или их уполномоченными представителями;

·  уполномоченным представителем трансфер-агента;

·  уполномоченным представителем эмитента;

·  уполномоченным представителем государственного органа;

·  почтой, при возможности идентификации зарегистрированного лица и соблюдения указанных ниже требований.

При предоставлении документов Регистратору лицо, предоставляющее документы, обязано предъявить документ, удостоверяющий личность.

Регистратор осуществляет прием и выдачу документов каждый рабочий день в течение не менее 4 часов согласно графику работы.

При подаче документов должны быть соблюдены следующие требования:

а) документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок;

б) в документах должны присутствовать все обязательные атрибуты;

в) подписи зарегистрированных лиц на передаточных распоряжениях и других документах, служащих основанием для изменения в Реестре должны совпадать с образцами подписей, имеющимися у Регистратора (как правило, в анкете зарегистрированного лица);

В отношении уполномоченных лиц должна быть оформлена доверенность в соответствии с Гражданским Кодексом РФ:

·  для представителей юридических лиц, в т. ч. эмитента, (далее - ЮЛ) доверенность должна быть подписана руководителем и заверена печатью организации или лицом, действующим на основании доверенности, и заверена нотариально;

·  для представителей физических лиц (далее - ФЛ) доверенность может быть заверена:

- нотариально;

- руководителем по месту работы или учебы доверителя;

- руководителем по месту лечения доверителя;

- руководителем жилконторы по месту жительства доверителя.

г) если образец подписи у Регистратора отсутствует, то документы могут быть приняты к рассмотрению в следующих случаях:

·  личной явки зарегистрированного лица с предъявлением документа, удостоверяющего личность;

·  личной явки уполномоченного представителя, которому доверено подписание документов;

·  подпись на документе заверена нотариально (или иным способом в соответствии с Гражданским Кодексом РФ);

·  подпись на передаточном распоряжении заверена эмитентом;

·  подлинность подписи на передаточном документе гарантируется в рамках договора гарантии подписи.

После принятия документов представителем Регистратора в присутствии лица, предоставившего документы, составляется и регистрируется в двух экземплярах акт, подтверждающий прием документов Акт подписывается представителем Регистратора и лицом, предоставившим документы. Один экземпляр акта передается лицу, предоставившему документы, а другой - сопровождает пакет принятых документов в течение всего технологического процесса обработки документов сотрудниками Регистратора, по окончании которого передается в архив Регистратора. В соответствии с оформленным актом приема-передачи документов, лицо, предоставившее документы, оплачивает услуги наличным или иным способом или получает счет на оплату согласно утвержденному Прейскуранту.

Исходящие документы могут быть получены:

·  лично участниками сделки зарегистрированными лицами или их уполномоченными представителями;

·  по письменному заявлению участника сделки зарегистрированного лица, документы могут быть высланы заказным письмом по указанному в анкете почтовому адресу. К указанному заявлению должна быть приложена квитанция об оплате данной услуги Регистратору (или копия платежного поручения или гарантийное письмо);

·  трансфер-агентами, осуществляющими связь с данными участниками сделки зарегистрированными лицами или их уполномоченными представителями;

·  уполномоченными представителями эмитента;

·  уполномоченными представителями гос. органов.

Представитель Регистратора, осуществляющий прием документов, вправе сам снимать и заверять своей подписью и печатью Регистратора ксерокопии документов (кроме учредительных документов юридических лиц и лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг) при условии, что Регистратору представлены их подлинники. Данные услуги предоставляются Регистратором в соответствии с его тарифами.

Все входящие регистрируются в журнале учета входящих документов (Приложение ).

Отказ от внесения записей в реестр на основании документов, занесенных в журнал учета входящих документов, оформляется только в письменной форме.

Все поступившие, промежуточные и копии исходящих документов, распечатки внутренних документов хранятся в соответствующих папках, которые находятся в оперативном использовании. По мере их заполнения они сдаются в архив.

ПОРЯДОК ПРОВЕРКИ ПОДЛИННОСТИ ПОДПИСИ :

При приеме документов, являющихся основаниями для осуществления операций в Реестре, Регистратор производит проверку подписи.

Если документ предоставляет непосредственно зарегистрированное лицо, подписавшее документ, Регистратору предъявляется документ, удостоверяющий личность.

Если документ представляет непосредственно уполномоченное лицо, Регистратор удостоверяет личность и проверяет доверенность или иной документ, подтверждающий соответствующие полномочия.

Если документ предоставлен иным способом, Регистратор осуществляет сверку подписи с образцом, имеющимся в анкете зарегистрированного лица.

Если анкета отсутствует и документ не представлен лицом, его подписавшим, Регистратор вправе требовать нотариального заверения подписи на документах, связанных с осуществлением операций по лицевым счетам. Подпись на иных документах может быть заверена любым другим способом, предусмотренным действующим законодательством РФ.

Допускается заверение эмитентом подписи на передаточном распоряжении зарегистрированного физического лица. При этом эмитент должен назначить уполномоченное лицо, осуществляющее такое заверение.

Допускается заверение подписи по программе гарантии подписи или по договорам гарантии подписи. Если документы прогарантированы профессиональным участником рынка ценных бумаг, то Регистратор проверяет соблюдение требований договора гарантии подписи между этим участником и Регистратором.

Допускается заверение подписи трансфер-агентом, если договор с трансфер-агентом предусматривает такое заверение (кроме Анкеты зарегистрированного лица).

Подпись уполномоченного должностного лица государственного органа должна быть заверена печатью этого органа.

11.  ГАРАНТИЯ ПОДПИСИ

Подпись на передаточном распоряжении может быть гарантирована только профессиональным участником рынка ценных бумаг, за исключением регистраторов и организаций, осуществляющих деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг), при условии, что этот участник заключил с Регистратором договор гарантии подписи либо участвует в программе гарантии подписи.

Гарантия подписи оформляется путем проставления на передаточном распоряжении отметки “Подпись гарантирована”, полного наименования гаранта, печати гаранта, подпись сотрудника, уполномоченного гарантировать подписи и дату выдачи гарантии.

В договоре или программе гарантии подписи могут быть предусмотрены дополнительные требования к оформлению гарантии подписи.

Регистратор вправе не осуществлять сверку подписи на передаточном распоряжении с образцом подписи в анкете зарегистрированного лица, если он вносит запись в Реестр, полагаясь на гарантию подписи.

Регистратор обязан принять гарантию подписи, если он заключил с гарантом договор гарантии подписи, или вступил в программу гарантии подписи и гарант исполнил все требования, установленные таким договором или правилами, за исключением обнаружения явного несоответствия между образцом подписи в анкете зарегистрированного лица и гарантированной подписью.

Регистратор в случае обнаружения явного несоответствия между образцом подписи в анкете зарегистрированного лица и гарантированной подписью имеет право отказать во внесении записи в Реестр.

12.  ПОРЯДОК И СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ РЕГИСТРАТОРОМ

ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ РЕГИСТРАТОРОМ

Регистратор проводит операции в сроки, установленные пунктом 12.2. Правил ведения реестра.

Операции Регистратора состоят из следующих технологических стадий:

Прием документов для проведения операции :

проверка полномочий лица, предоставившего документы для проведения операции;

проверка правильности оформления документов и их соответствие требованиям, установленным разделом 12 Правил ведения реестра;

проверка комплектности документов, предоставленных для проведения операции;

регистрация полученных документов в Журнале учета входящих документов.

Экспертиза полученных документов :

проверка полномочий лица, подписавшего распоряжение;

сверка подлинности подписи лица, подписавшего распоряжение;

сверка данных, содержащихся в распоряжении, с данными реестра.

Проведение операции или выдача отказа в проведении операции в случаях, предусмотренных пунктом 12.3 Правил :

внесение записи в реестр или формирование информации из реестра или отказа в проведении операции с одновременным отражением данных в учетных регистрах;

регистрация документов, предоставляемых из реестра, и отказов в проведении операции в Журнале учета входящих документов.

Передача исполненных документов на хранение :

внутренний контроль исполнения распоряжений;

архивирование документов.

Каждый сотрудник Регистратора, непосредственно участвующий в указанных технологических стадиях, проставляет служебные отметки согласно количеству технологических стадий исполнения операций на технологической карте, сопровождающей распоряжения.

При организации учета прав на части акции (дробные акции) регистратор руководствуется следующим:

Учет прав на части акции (дробные акции) производится в простых дробях.

Части акции (дробные акции) могут образовываться в реестре исключительно в следующих случаях:

·  при осуществлении преимущественного права на приобретение акций, продаваемых акционером закрытого общества;

·  при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций;

·  если при консолидации акций приобретение акционером целого числа акций невозможно.

Дробные акции обращаются наравне с целыми акциями. При выполнении операций перехода прав собственности, переход в номинальное держание, передача в доверительное управление и обременение ценных бумаг обязательствами, операции с дробной акцией проводятся как с одной целой. В случае, если лицо приобретает две и более дробных акции одной категории (типа), то они образуют одну целую и (или) дробную акцию, равную сумме этих дробных акций.

СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ В РЕЕСТРЕ

Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой приема всех документов, необходимых для проведения операции. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.

В течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцев именных ценных бумаг, исполняются следующие операции :

·  внесение записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на эмиссионный счет эмитента с лицевого счета владельца ценных бумаг.

(Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг).

В течение одного дня после проведения операции исполняются следующие операции:

·  выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления об операции, проведенной по счету.

В течение одного дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, исполняются следующие операции:

·  внесение записей об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества.

В течение двух рабочих дней с даты получения запроса от уполномоченного представителя эмитента или уполномоченного представителя регистратора, осуществляющего ведение реестра, предоставляется доступ к оригиналам документов, служивших основанием для внесения записей в реестр.

В течение трех рабочих дней исполняются следующие операции:

·  внесение записей о конвертации по одному лицевому счету;

·  внесение записей об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

В течение трех дней исполняются следующие операции:

·  открытие лицевого счета;

·  внесение изменений анкетных данных в информацию лицевого счета (в том числе данных лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога);

·  внесение записей о переходе прав собственности (в том числе на заложенные ценные бумаги;

·  зачисление на лицевой счет эмитента ценных бумаг, не полностью оплаченных в срок, установленный решением об их размещении (договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении);

·  внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;

·  внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг;

·  внесение записей о возникновении залога (в том числе при уступке прав по договору о залоге) и прекращении залога;

·  внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами и прекращении обременения ценных бумаг обязательствами;

·  внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

·  внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;

·  внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг эмитентом;

На четвертый рабочий день с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг:

·  внесение записей об аннулировании в случае признания выпуска ценных бумаг не состоявшимся (недействительным).

В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции:

·  предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;

·  выдача отказа в исполнении операции.

В течение семи рабочих дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в реестре до его передачи другому регистратору, исполняются следующие операции:

·  предоставление отчета об операциях по лицевому счету соответствующего лица.

В течение двадцати дней исполняются следующие операции:

·  предоставление информации из реестра по письменному запросу.

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:

·  подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

·  подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

·  сбор и обработка информации от номинальных держателей;

·  внесение записей о размещении;

·  внесение записей о конвертации по всем лицевым счетам, аннулирование ценных бумаг при конвертации.

ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ОТКАЗА В ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ

Регистратор обязан отказать от внесения записей в Реестр в следующих случаях:

·  не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в Реестр в соответствии с Положением и Правилами;

·  предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с Положением и Правилами информации, либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных Регистратору при открытии лицевого счета;

·  операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ЦБ, блокированы;

·  в Реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на Распоряжении не заверена одним из предусмотренных настоящими Правилами способов;

·  у Регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ЦБ, или его уполномоченным представителем;

·  в Реестре не содержится информация о лице, передающем ЦБ, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено Распоряжение о внесении записей в Реестр и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Регистратора;

·  количество ЦБ, указанных в Распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в Реестр, превышает количество ЦБ, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

·  стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг Регистратора в размере, установленном прейскурантом Регистратора.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с Правилами.

В случае отказа от внесения записи в Реестр Регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления Распоряжения о внесении записи в Реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в Реестр.

13.  ОПЕРАЦИИ РЕГИСТРАТОРА

Операции по лицевым счетам проводятся Регистратором при выполнении следующих условий:

получены необходимые документы, являющиеся основанием для внесения изменений в Реестр;

предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствие с настоящими Правилами информацию;

осуществлена проверка подписи зарегистрированного лица;

количество ЦБ, указанное в документе, являющемся основанием для внесения записей в Реестр, не превышает количества ЦБ, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ЦБ;

не осуществлено блокирование операций по лицевому счету (для операций, связанных с переходом прав собственности).

Если зарегистрированным лицам, обратившихся к регистратору для совершения операции, по какой-либо причине были открыты лицевые счета при отсутствии необходимых документов или отсутствии в них обязательных реквизитов, то регистратору предоставляются все недостающие или заново оформленные документы.

Особенности проведения операций
по лицевым счетам несовершеннолетних

1. При совершении сделок с ЦБ, принадлежащим малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение подписывается их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащих малолетнему.

2. После достижения несовершеннолетним 14-летнего возраста Распоряжение должно быть подписано самим владельцем ЦБ.

Письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего 14-летнего возраста, на совершение сделки

·  в случае, когда законными представителями несовершеннолетнего являются его родители (усыновители), разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия не требуется (ст. 26,28 ГК РФ);

·  - в случае когда законными представителями несовершеннолетнего является попечитель, требуется предоставление регистратору разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия (ст. 37 ГК РФ).

ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА

Лицевые счета новым зарегистрированным лицам открываются Регистратором перед зачислением на него ЦБ (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Открытие лицевого счета в Реестре не является предметом договора между Регистратором и лицом, открывающим лицевой счет в Реестре.

Открытие лицевого счета в Реестре производится:

для ФЛ: самим лицом либо его уполномоченным представителем;

для ЮЛ: только его уполномоченным представителем.

Необходимые документы

Анкета зарегистрированного лица;

Документ, удостоверяющий личность;

дополнительно для ЮЛ:

копия устава;

копия свидетельства о государственной регистрации;

копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ЦБ (для номинального держателя и доверительного управляющего);

документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени ЮЛ без доверенности;

копия банковской карточки с образцами подписи лиц, действующих согласно уставу от имени ЮЛ без доверенности (если подпись на анкете поставлена не в присутствии регистратора);

Копии устава, лицензии, банковской карточки и свидетельства заверены нотариально или регистрирующим органом.

Регистратор открывает новый лицевой счет в Реестре, если получен образец подписи лица, открывающего лицевой счет.

Образцом подписи физического лица является его личная подпись на анкете зарегистрированного лица, сделанная им лично в присутствии представителя Регистратора или заверенная нотариусом в случае, если анкета зарегистрированного лица поступила к Регистратору в заполненном виде по почте или с курьером.

Лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности, должно расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора либо предоставить нотариально удостоверенную копию банковской карточки.

При открытии лицевого счета несовершеннолетнему (до 18 лет) в него дополнительно может быть занесена информация о лице, реализующем права несовершеннолетнего:

фамилия, имя, отчество;

паспортные данные;

адрес;

статус (родитель, усыновитель, опекун).

Документ, определяющий такое лицо, выдается органами опеки и попечительства и предъявляется Регистратору законным представителем несовершеннолетнего (усыновителем, попечителем, опекуном).

При принятии документов Регистратором оформляется и выдается акт, подтверждающий прием-передачу документов. Акт подписывается представителем Регистратора и лицом, предоставившим документы. Один экземпляр акта передается лицу, предоставившему документы, а другой - в архив Регистратора.

Особенности открытия лицевого счета
юридическому лицу-нерезиденту

Для открытия лицевого счета юридическому лицу-нерезиденту требуются следующие документы:

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3