Правила биржевых торгов «Северо-Кавказской универсальной биржи»

Правила биржевых торгов
«Северо-Кавказской универсальной биржи»

 СОДЕРЖАНИЕ

Раздел 1. Термины и их определения
Раздел 2.  Общие положения
Раздел 3.  Функции Биржи и Биржевой учетной палаты
Раздел 4.  Наблюдатели, персонал и гости, допущенные в операционный торговый зал НП “СКУБ”
Раздел 5.  Участники торгов
Раздел 6.  Место и время проведения Торгов
Раздел 7.  Биржевые товары
Раздел 8.  Правила подачи, корректировки и снятия заявок на Торги
Раздел 9.  Порядок проведения торгов
Раздел 10. Регистрация и оформление биржевых договоров
Раздел 11. Биржевой договор
Раздел 12. Исполнение сделок
Раздел 13. Обстоятельства форс-мажор
Раздел 14. Санкции за нарушение Правил организации и проведения торгов

Приложение 1  Положение о биржевой учетной палате НП «Северо-Кавказская универсальная биржа»
Приложение 2  Регламент проведения торгов НП «Северо-Кавказская универсальная биржа»
Приложение 3  Положение о картотеке недобросовестных партнеров НП «СКУБ»

2. Общие положения

2.1  Биржевые торги Северо-Кавказской универсальной биржи (Торги)- единый во времени процесс ведения биржевой торговли по технологии, установленной настоящими «Правилами организации и проведения торгов НП «СКУБ»»( в дальнейшем - Правила).

2.2  Правила определяют состав участников Торгов, их права и обязанности, регламентируют порядок и условия проведения Торгов.

2.3  Правила проведения Торгов утверждаются Биржевым комитетом «Северо-Кавказской универсальной биржи» по представлению Правления Биржи и являются обязательными для исполнения всеми участниками биржевых Торгов НП «СКУБ».

2.4  Биржевой комитет НП «СКУБ» может вносить изменения и дополнения в оперативном порядке, о чем заинтересованные лица уведомляются письменно или через средства массовой информации, не позднее чем за 15 календарных дней до введения изменений в действие.

2.5  Все действия, связанные с организацией и проведением биржевых Торгов выполняются Биржей. Все действия, связанные с производством расчетов или зачета обязательств по совершенным на бирже сделкам, выполняются Биржевой учетной палатой.

2.6  Функции Биржевой учетной палаты могут быть поручены Биржей отдельному юридическому лицу на основе договорных отношений.

2.7  Торги проводятся на основании настоящих Правил, неотъемлемой частью которых являются все приложения и формы, упоминающиеся в настоящих Правилах.

2.8  Регламент, в соответствии с которым Расчетные фирмы исполняют обязательства, принятые на себя в процессе торгов, является единым и обязательным для всех участников торгов.

2.9  Вся информация, полученная Биржей и БУП в результате производства действий по организации и проведению торгов в части состояния соответствующих счетов и производства по ним каждой конкретной Расчетной фирмой, является конфиденциальной. Биржа и БУП не имеют права разглашать эту информацию и использовать ее с целью получения дохода.

 Раздел 3. Функции Биржи и Биржевой учетной палаты

  3.1. Функции Биржи:
3.1.1. Организация торгов;
3.1.2. Проведение торгов согласно настоящих Правил;
3.1.3. Регистрация сделок купли/продажи биржевого товара на торгах;
3.1.4. Оформление прав собственности на биржевые товары в соответствии с действующим законодательством;
3.1.5. Распространение информации в части, не являющейся конфиденциальной, о заключенных сделках и ценах;

  3.2. БУП является уполномоченным учетным органом Биржи.
  3.3. Функции БУП:
3.3.1. Обеспечение целостности сделок;
3.3.2. Организация зачета обязательств по операциям Участников торгов на Бирже;
3.3.3. Предоставление Бирже подтвержденной, формализованной информации об остатках на гарантийных счетах Участников в уполномоченном Банке;
3.3.4. Организация депозитарного обслуживания Участников торгов по биржевым сделкам;
3.3.5. Развитие сотрудничества с другими депозитариями по созданию депозитарной сети, необходимой для обеспечения перерегистрации прав на ценные бумаги;
3.3.6. Оказание информационных, консультационных и правовых услуг.
3.3.7. В процессе зачета взаимных обязательств Участников биржевых торгов БУП проводит следующие действия:

оперативный учет обязательств сторон по биржевым сделкам в процессе торговой сессии; многосторонний взаимозачет обязательств на соответствующих счетах Участников по окончании торгов; передает данные о результатах такого взаимозачета обязательств уполномоченному Банку; для покрытия потенциальных затрат, связанных с исполнением сделок, БУП требует от Участников биржевых торгов внесения финансовых гарантий - гарантийных взносов под каждую предполагаемую открытую позицию; Размер гарантийного взноса определяется биржей и сообщается участникам торгов через учетную палату не позднее чем за 48 часов до начала торгов.

  3.4. Операции, осуществляемые БУП, выполняются в следующем порядке:

безакцептном - в ходе зачета обязательств; акцептном - по управлению остатками на счетах (со стороны уполномоченных от Участника лиц).

 Раздел 4. Наблюдатели, персонал и гости, допущенные в операционный торговый зал НП «СКУБ»

  4.1.  Решение о допуске в операционный зал, наблюдателей и гостей принимает Правление Биржи.
  4.2.  Для наблюдения за исполнением действующего законодательства РФ и настоящих Правил в операционный зал Биржи допускается биржевой Комиссар.
  4.3.  Список лиц, допущенных от администрации биржи для ведения Торгов, утверждается Приказом по Бирже.
  4.4.  Наблюдатели и гости не имеют права вмешиваться в ход Торгов и каким бы-то образом влиять на их результаты.

Раздел 5. Участники торгов

  5.1.  Участниками Торгов являются:

маклер, представитель Биржевой Учетной Палаты, члены биржи, постоянные и разовые посетители

  5.2. Участие членов Биржи в биржевых Торгах:

5.2.1.  Члены Биржи допускаются к Торгам НП «СКУБ» на основании квалификационного аттестата, выдаваемого аттестационной комиссией биржи в соответствии с Положением о принятии и выбытии членов секций НП «СКУБ» и Порядком регистрации участников Торгов.
5.2.2.  Члены биржи, являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, осуществляют биржевую торговлю:

непосредственно от своего имени и за свой счет, от имени клиента и за его счет, от своего имени за счет клиента, от имени клиента за свой счет.

5.2.3. Члены биржи, не являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, участвуют в биржевой торговле:

непосредственно от своего имени - только при торговле реальным товаром, исключительно за свой счет, без права на биржевое посредничество; через организуемые ими брокерские конторы:

- от имени клиента и за его счет,
- от своего имени за счет клиента,
- от имени клиента за свой счет.

на договорной основе с брокерскими фирмами, брокерскими конторами и независимыми брокерами, осуществляющими свою деятельность на данной бирже.

  5.3. Посетители биржевых торгов
5.3.1. Под посетителями биржевых торгов понимаются юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи и имеющие в соответствии с учредительными документами биржи право на совершение биржевых сделок. Посетители биржевых торгов участвуют в биржевой торговле с учетом ограничений, предусмотренных статьей 21 «Закона о биржах и биржевой торговле».
5.3.2. Иностранные юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи, могут участвовать в биржевой торговле исключительно через биржевых посредников.
5.3.3. Посетители биржевых торгов могут быть постоянными и разовыми.
5.3.4. Постоянные посетители, являющиеся брокерскими фирмами, брокерскими конторами или независимыми брокерами, вправе осуществлять биржевое посредничество в порядке и на условиях, установленных настоящими Правилами для членов биржи с учетом особенностей, предусмотренных статьей 21 «Закона о биржах и биржевой торговле».
5.3.5. Постоянные посетители пользуются услугами биржи и обязаны вносить плату за право на участие в биржевой торговле в размере, определенном Правлением биржи.
5.3.6. Предоставление постоянному посетителю права на участие в биржевых торгах на срок более трех лет не допускается.
5.3.7. Разовые посетители биржевых торгов имеют право на совершение сделок только на реальный товар, от своего имени и за свой счет.

  5.4. Биржевые брокеры:
5.4.1. Биржевые сделки совершаются в ходе биржевых торгов через биржевых брокеров. Биржевыми брокерами являются служащие или представители членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры.

  5.5. Списки аттестованных участников, допущенных к очередным Торгам рассылаются всем членам секций НП «СКУБ» через средства связи биржи не позднее, чем за 24 часа до начала торгов.

  5.6. Лицензирование биржевых брокеров
5.6.1. Совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле осуществляется биржевыми брокерами на основе лицензий, выдаваемых в установленном порядке.
5.6.2. Положение о лицензии на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле биржевыми брокерами утверждается Правительством Российской Федерации (в ред. Закона РФ от 30.04.93 N 4919-1). Комиссия по товарным биржам вправе делегировать брокерским гильдиям или их ассоциациям свои права на выдачу лицензий биржевым посредникам, биржевым брокерам.

  5.7. Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами
5.7.1. Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами определяются на основе соответствующих договоров.
5.7.2. Биржа в пределах своих полномочий может регламентировать взаимоотношения биржевых посредников и их клиентов, применять в установленном порядке санкции к биржевым посредникам, нарушающим установленные ею правила взаимоотношений биржевых посредников с их клиентами.
5.7.3. Биржевые брокеры вправе требовать от своих клиентов внесения гарантийных взносов на свои гарантийные счета, открытые в БУП, а также предоставления прав на распоряжение этими гарантийными взносами в соответствии с данными им поручениями.

  5.8. Брокерские гильдии и их ассоциации
5.8.1. Биржевые посредники, биржевые брокеры вправе создавать брокерские гильдии.
5.8.2. Брокерские гильдии могут объединяться в ассоциации.
5.8.3. Брокерские гильдии и их ассоциации создаются в порядке и на условиях, установлен - ных законодательством для общественных объединений (организаций).

  5. 9.  Права и обязанности участников Торгов регламентируются настоящими Правилами.
  5.10. Расчетная фирма.
5.10.1. Расчетной фирмой может быть только юридическое лицо, являющееся членом Биржи и участником Биржевой учетной палаты, аккредитованная на Бирже, в Биржевой учетной палате и имеющая биржевой торговый счет - расчетный счет в уполномоченном Банке.

 Раздел 6. Место и время проведения Торгов

  6.1.  Торги проходят в операционном зале НП «СКУБ» по адресу: и в сети www. *****
  6.2.  Время проведения Торгов определяется Регламентом их проведения.

 Раздел 7. Биржевые товары

  7.1.  Под биржевым товаром НП «СКУБ» понимается не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле.
  7.2.  Торги ведутся по установленной номенклатуре в соответствии с системой кодирования товаров ОКП.

Раздел 8. Правила подачи, корректировки и снятия заявок на Торги

  8.1.  Заявки на куплю-продажу товаров Участники Торгов представляют в отдел организации биржевой торговли.
  8.2.  В заявке указывается - наименование товара, его качественные характеристики, количество и цена с учетом налога на добавленную стоимость, форма и порядок расчетов, место нахождения товара, срок поставки, срок действия заявки, форма гарантий.
  8.3.  Товары, выставленные на биржевые торги не подлежат снятию до истечения срока действия заявки, кроме случаев форс-мажорных обстоятельств.
  8.4.  Биржа на основании заявок формирует единую ведомость биржевых товаров, выставляемых на очередные торги и производит рассылку этой ведомости по информационным каналам Биржи.
  8.5.  За 30 минут до начала торгов маклер окончательно выясняет готовность участников Торгов, проводит корректировку условий заявок.

 Раздел 9. Порядок проведения торгов

  9.1.  Регистрация и допуск Участников торгов в операционный зал начинается не позднее, чем за 1 час, и заканчивается за 10 минут до начала торгов.
  9.2.  Торговую сессию ведет маклер биржи.
  9.3.  Торги ведутся по ведомостям товаров, представленных на Торги.
  9.4.  Маклер Биржи осуществляет допуск Брокеров к Торгам на основании информации, предоставленной Биржевой учетной палатой. К торгам допускается только та часть заявки, которая обеспечена необходимыми гарантийными средствами.
  9.5.  Маклер НП «СКУБ» объявляет начало торгов.
  9.6.  Брокеры подают заявки на покупку или продажу биржевого товара голосом с последующим моментальным оформлением заявки в письменном виде. Заявки Брокеров по выставлению, корректировке и снятию заявок обрабатываются последовательно в порядке их поступления.
  9.7.  Маклер Биржи присваивает каждой заявке порядковый номер и передает их в Биржевую учетную палату для проверки на предмет обеспеченности требуемыми гарантиями.
  9.8.  Торги проводятся в режиме непрерывного двойного аукциона. Технология непрерывного двойного аукциона заключается в немедленном полном превращении заявки после ее подачи в сделку при наличии на рынке одной или нескольких противоположных заявок, пересекающихся с ней по цене.
  9.9.  Если новая заявка, образовавшая в результате выставления или корректировки ранее поданной заявки, пересекается по цене с лучшей из противоположных заявок, то сразу же совершается сделка. Сделка производится по цене поданной заявки.
  9.10. В период накопления заявок перед началом торговой сессии заключение сделок не происходит.
  9.11. До начала торговой сессии, в течение периода накопления, производится накопление заявок полностью обеспеченных биржевым товаром или финансовыми средствами. В это время сделки не заключаются, а по мере поступления заявок на Биржу или их изменения оперативно вырабатывается наилучший контрагент для совершения сделок, и в начале торговой сессии в биржевой ведомости автоматически сокращаются сделки с наилучшими контрагентами. Сокращенные сделки регистрируются Биржей для исполнения.
  9.12. После регистрации сделок, полученных в результате подачи заявок в течение периода накопления, вся неудовлетворенная часть заявок при наличии предложения, участвует в торгах.
  9.13. Заявка, удовлетворяющая по цене встречные заявки, исполняется в соответствии с принятым набором приобретенных правил по приоритетам цены и времени подачи.
  9.14. В заявке Брокер указывает:

покупка/продажа; номер своего соответствующего лицевого счета; код биржевого товара; цену; время подачи заявки.

  9.15. Брокер может выставлять заявки как на покупку, так и на продажу. Брокер имеет возможность ввести новую заявку или изменить параметры старой, если она еще не перешла в открытую позицию в результате заключения сделки.
  9.16. Брокер может открыть позиции в пределах лимита, устанавливаемого Биржевой учетной палатой на основании состояния лицевого счета в Биржевой учетной палате.
  9.17. Если Брокером подается заявка на открытие дополнительных позиций, то она сравнивается с тем количеством позиций, которое данный Участник может открыть на данный момент (лимит). Если заявка подана сверх лимита, то она допускается на торги в уменьшенном до возможного размера объеме, обеспеченном гарантийным взносом.
  9.18. Брокер не может отменить поручение (заявку), если оно выполнено (заключена сделка) в ходе торговой сессии.
  9.19. Приоритетные правила.
  В процессе проведения торгов первыми удовлетворяются заявки на покупки или продажу с учетом следующих приоритетных правил:
  a) приоритет цены:

·  на покупку - в порядке убывания заявленных цен;

·  на продажу - в порядке возрастания заявленных цен;

  b) приоритет времени:

·  при равенстве заявленных цен заявок, удовлетворяются те,

·  которые были поданы раньше.

  9.20. Технический перерыв.
  Допускается остановка торговой сессии Биржей в следующих случаях:

·  наступление форс-мажорных обстоятельств;

·  изменения текущих биржевых цен в течение одной торговой сессии выше установленных пределов.

  В этих случаях Брокерам предлагается изменить свои заявки и объявляется намерение закрыть Торги, если заявки не будут изменены.
  9.21. Закрытие торговой сессии допускается в следующих случаях:

·  истекло объявленное время проведения торга;

·  наступление форс-мажорных обстоятельств.

  9.22. Отчет Биржевой учетной палаты:
  Каждому Брокеру по окончании торгового дня выдается информация по совершенным им сделкам с указанием по каждой сделке:

·  кода биржевого товара;

·  код сделки;

·  номер лицевого счета Участника торгов;

·  номер субсчета Участника;

·  времени подачи заявки;

·  цены, указанной в зарегистрированной заявке;

·  цены, по которой была удовлетворена заявка (цены сделки);

·  времени совершения сделки;

·  сумма биржевого сбора;

·  размер поставки;

·  сальдо на начало и конец торговой сессии.

  9.23. Отчет Биржевой учетной палаты считается выданным через один час после окончания каждой торговой сессии. Отчет Биржевой учетной палаты считается принятым Участником Торгов, если последний не опротестовал его. Информация о протесте должна быть передана в БУП до 9:30 дня, следующего за днем выдачи отчета Биржевой учетной палатой.
  9.24. Брокер не может отказаться от совершения сделки на условиях, зафиксированных в поданной им заявке.
  9.25. Информация, предоставляемая Брокерам через e-mail (or)(for INTERNET) www. ***** Перед началом и после окончания торговой сессии, а также в промежутках между сессиями, через сеть INTERNET можно получить следующую информацию:

·  дата;

·  номер сделки;

·  код Участника торгов;

·  вид сделки (купил/продал);

·  код биржевого товара согласно биржевой ведомости;

·  количество единиц биржевого товара;

·  цена сделки

 Раздел 10. Регистрация и оформление биржевых договоров

  10.1.  Формирование и оформление биржевого Договора проводится сторонами биржевой сделки путем устного урегулирования и двухстороннего подписания договора в специально отведенном для этого на Бирже месте.
  10.2.  Стороны по Договору представляют сформированный и подписанный всеми сторонами Договор в БУП для регистрации.
  10.3.  Регистрация биржевых договоров осуществляется в день торгов.
  10.4.  В случае отказа обеих сторон от подписания договора брокер, представляющий интересы покупателя, обязан закрыть позицию путем продажи такого же количества товара в процессе Торгов по текущей биржевой цене.
  10.5. Договоры по сделкам, совершенным участниками Торгов в рамках закупок для государственных нужд отмечаются грифом «ГЗ».
  10.6. Биржа не является стороной по Договору, а осуществляет регистрацию биржевых Договоров.

 Раздел 11. Биржевой договор

  11.1.  Биржевой договор оформляется по унифицированной форме.
  11.2.  Биржевой договор заполняется с указанием всех характеристик товара, стандартов качества (ГОСТов), условий поставки (расчетов) оговоренных сторонами биржевой сделки.
  11.3.  Размеры штрафных санкций по исполнению биржевого договора устанавливаются по согласованию сторон участников сделки.
  11.4.  Порядок расчетов и размеры биржевых комиссионных, уплачиваемых Участниками Торгов СКУБ, определяются Биржей самостоятельно.
  11.5.  В обсуждении и подписании договора обязательно участвуют все заинтересованные стороны.
  11.6.  Биржевой договор должен быть сформирован, подписан участниками сделки в течение трех часов с момента регистрации сделки на торгах. После этого договор регистрируется Биржевой учетной палатой.

 Раздел 12. Исполнение сделок

  В результате заключения сделки на Торгах на покупку или на продажу биржевого товара у Участника возникает открытая позиция, которая остается открытой до факта полного исполнения условий сделки посредством поставки соответствующего актива (биржевого товара или финансовых средств) контрагенту.

12.1.  Окончательное исполнение условий сделки.
12.1.1.  Порядок исполнения сделок:
12.1.1.1. БУП ведет учет обязательств Участников торгов по исполнению сделок и учет средств, поступивших для исполнения этих обязательств. Результаты этого учета отражаются в отчете БУП для Участника в форме «Сводный отчет БУП», которая является основанием для проведения расчетов по исполнению сделок.
12.1.1.2. После окончания Торгов, открытые позиции Участников Торгов могут быть закрыты только путем исполнения заключенных сделок, т. е. по факту совершения окончательного исполнения условий сделок.
12.1.1.3. Для окончательного исполнения условий сделки Участник - Покупатель должен произвести оплату, а Участник - Продавец - поставку указанных в Сводном отчете БУП товаров или финансовых средств для продавца и покупателя соответственно. Объем финансовых средств или биржевого товара, который Участник Торгов должны перечислить или поставить при исполнении сделки, соответствует количеству проданного или купленного биржевого товара и ценам заключенных сделок.
12.1.1.4. При получении Отчета БУП по результатам торговой сессии все Участники Торгов в течение трех часов должны зарегистрировать на бирже Договор на окончательное исполнение заключенных сделок.
12.1.1.5. БУП, после выдачи Сводного отчета БУП, проводит закрытие открытых позиций Участников на покупку/продажу биржевого товара и освобождает текущий залог только после получения подтверждения об оплате/поставе товара.
12.1.1.5. Количество Активов, поступающее в пользу БУП от Участников Торгов для исполнения условий сделки, не должно быть меньше суммы, указанной в Сводном отчете БУП.

12.1.2.  Сроки исполнения сделок.
    Т + 0 - дата заключения сделки.
12.1.2.1. Участник Торгов выступающий со стороны Продавца должен на день Т-1 предоставить документы в адрес БУП подтверждающие наличие, количество, местонахождение и право распоряжения товаром, который будет предложен к продаже.
12.1.2.2. Участник, выступающий со стороны Покупателя, должна на день Т-1 перечислить на расчетный счет БУП по реквизитам, указанным БУП, сумму, необходимую для заключения и исполнения сделки.
12.1.2.3. Сроки поставки биржевого товара определяются сторонами в договоре поставки.
12.1.2.4. БУП зачисляет на счет Продавцов Финансовые средства, которые поступили на счет БУП от Покупателей биржевого товара, на следующий день после предоставления продавцом Акта о выполненной поставке.

  12.2.  Штрафные санкции.
  При отказе Участника Торгов от окончательного исполнения сделки после ее заключения, в случае не подписания им соответствующих документов, регламентирующих права и обязанности контрагентов, БУП имеет право изъять у Участника Торгов залоговые средства по сделке и списать все расходы, связанные с исполнением сделки с контрагентом с субсчета Участника в безакцептном порядке.
  12.3.  Брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры обязаны вести учет совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки. Брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры обязаны предоставлять указанные сведения по требованию Биржи.
  12.4.  Оплата процента за регистрацию сделки взимается БУП на счет Биржи самостоятельно в безакцептном порядке.

Раздел 13. Обстоятельства форс-мажор

  Стороны (Биржа, Биржевая учетная палата, Участники торгов) не несут ответственности за любые задержки или перебои по выполнению своих обязательств по настоящим Правилам, являющихся следствием любых обстоятельств не преодолимой силы, известных как форс-мажор, включающих, но не ограниченных следующими: пожаров, аварий, стихийных бедствий, актов террора, диверсий и саботажа, забастовок, смены политического режима и других политических осложне, ний, изменения законодательства, решений законодательных и исполнительных органов власти, военных действий, массовых беспорядков, закрытие Биржи по распоряжению административных органов (государственных, биржевых или судебных) и других непредвиденных обстоятельств, не контролируемых Сторонами. Доказательством наступления и продолжительности указанных обстоятельств будут служить письменные свидетельства выданные компетентными органами.
  В случае наступления таких обстоятельств, Сторона, объявившая о наступлении обстоятельств форс-мажор, незамедлительно извещает об этом другую Сторону. На период действия обстоятельств непреодолимой силы ни одна из Сторон не несет никаких обязательств перед другой Стороной. Стороны будут нести ответственность друг перед другом по обязательствам, возникшим до наступления форс-мажорных обстоятельств.

Раздел 14. Санкции за нарушение Правил организации и проведения торгов

  14.1. Участники торгов, нарушившие настоящие Правила или являющиеся недобросовестными партнерами на основании информации соответствующих государственных органов заносятся в списки участников, отстраненных от торгов, и в «Картотеку недобросовестных партнеров НП «СКУБ», которая доводится до всех Участников Торгов.

Приложение 1  Положение о биржевой учетной палате НП «Северо-Кавказская универсальная биржа»

Приложение 2  Регламент проведения торгов НП «Северо-Кавказская универсальная биржа»

Приложение 3  Положение о картотеке недобросовестных партнеров НП «СКУБ»

Приложение 1

ПОЛОЖЕНИЕ
о Биржевой учетной палате НП «Северо-Кавказская универсальная биржа»

1. Общие положения
2. Задачи и функции
3. Гарантийные счета Участников Торгов
4. Процедура зачета обязательств по результатам биржевых торгов
5.Гарантийный фонд
6. Комиссионные
7.Ответственность

1. Общие положения

  1.1.  Биржевая Учетная Палата (БУП) является структурным подразделением Биржи.
  1.2.  В своей деятельности БУП руководствуется Уставом Биржи, Правилами организации и проведения торгов на НП «СКУБ» и настоящим Положением.
  1.3.  Биржевая Учетная Палата создана:

для обеспечения оперативного учета обязательств всех Участников торгов на НП «СКУБ» и организации расчетов по всем направлениям финансовых взаимоотношений; внедрения в практику новых финансовых и организационных форм, позволяющих обеспечить необходимые финансовые гарантии исполнения биржевых договоров и быстрое прохождение расчетов со всеми Участниками биржевых торгов; обеспечения бухгалтерского учета и отчетности деятельности Биржи; проведения экономического анализа состояния биржевого рынка и выдачи предложений Правлению Биржи по его стабилизации.

  1.4. Структура и штаты БУП утверждаются приказом Генерального директора Биржи.
  1.5. БУП подчиняется непосредственно Генеральному директору Биржи.
  1.6. Функции БУП могут быть переданы отдельному кредитному учреждению в соответст - вии со статьей 28 «Закона Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле».

 2. Задачи и функции

  2.1.  Разработка проектов перспективных, текущих и годовых планов, контрольных нормативов образования и расходования средств и распределения прибыли НП «СКУБ», сметы расходов на содержание аппарата управления биржи, фондов социально - экономического стимулирования, обеспечение систематического анализа и контроля исполнения финансовых планов и нормативов.
  2.2.  Подготовка гарантийных писем и поручительств биржи.
  2.3.  Оказание консультаций брокерским конторам по финансовым вопросам и вопросам налогообложения.
  2.4.  Обеспечивает регистрацию и сохранность договоров заключенных на торгах Биржи.
  2.5.  Обеспечивает финансовые гарантии исполнения обязательств участниками биржевой торговли по заключаемым на бирже сделкам, для чего:

осуществляет в установленном Правилами организации и проведения торгов НП «СКУБ», настоящим Положением и действующим законодательством России гарантии исполнения биржевых сделок; устанавливает и обеспечивает уплату гарантийных взносов участниками биржевой торговли и возмещение ущерба, возникшего в результате полного или частичного неисполнения обязательств участником торгов по биржевым сделкам; производит расчеты с участниками биржевой торговли по сделкам и контрактам (договорам), заключенным по результатам торговых сессии.

  2.6.  Все требования БУП к участникам биржевой торговли, связанные с внесением дополнительных гарантийных взносов оплатой заключенных биржевых договоров и другими вопросами, непосредственно относящимися к взаимоотношениям между БУП и участниками биржевой торговли обязательны для исполнения последними. Невыполнение требований влечет за собой применение штрафных санкций в соответствии с Правилами организации и проведения торгов на НП «СКУБ». Все споры и разногласия решаются в соответствии с Уставом Биржи, Правилами организации и проведения торгов на НП «СКУБ» и действующим законодательством РФ.
  2.7.  В обеспечение гарантий по сделкам, БУП взимает с участников биржевой торговли плату. Размер и порядок взимания платы определяется Биржей и сообщается Участникам биржевой торговли при открытии субсчета посетителям торгов и расчетного счета Расчетной фирмы, в договоре между Биржей, БУП и Участником торгов.
  2.8.  Информация о совершенных сделках, данные о финансовых средствах, содержащихся на гарантийных счетах Участника биржевой торговли, имеют конфиденциальный характер. Доступ к указанной информации имеют только уполномоченные представители Биржи, БУП и Участника торгов - владельца гарантийного счета. Разглашение информации в ущерб интересам участника биржевой торговли является нарушением Правил организации и проведения торгов на НП «СКУБ».

 3. Гарантийные счета Участников Торгов

  3.1.  Для реализации гарантий исполнения биржевых сделок все Участники биржевых торгов обязаны зачислять гарантийные взносы и проводить расчеты по зарегистрированным на Бирже сделкам исключительно через специальные гарантийные счета. С этой целью все Участники биржевых торгов проходят аккредитацию в БУП.
  3.2.  Для аккредитации в БУП участник биржевых торгов обязан:
3.2.1.  Члены биржи:
3.2.1.1. Подать заявление о регистрации Расчетной фирмы в БУП (Форма прилагается);
3.2.1.2. Открыть в уполномоченном Биржей Банке:

·  расчетный счет - биржевой торговый счет;

·  счет депо - биржевой торговый счет депо.

3.2.1.3. Предоставить в уполномоченный Банк доверенность в пользу Биржевой учетной палаты на предоставление права подписи и передачу в Банк поручений на исполнение операций по биржевым торговым счетам в соответствии с финансовыми обязательствами Расчетной фирмы по итогам биржевых торгов.
3.2.1.4. Открыть в БУП:

·  рублевый субсчет - биржевой торговый субсчет на расчетном счете БУП в уполномоченном Биржей Банке;

·  субсчет депо - биржевой торговый субсчет депо на счете депо БУП в уполномоченном Биржей Банке.

3.2.1.5. Открыть в БУП лицевые счета:

·  лицевой рублевый счет;

·  лицевой счет депо;

·  предоставить карточку с образцами подписей первых лиц и оттисков печати юридического лица.

3.2.2.  Разовые и постоянные посетители торгов:
3.2.2.1. Подать заявление о регистрации разового и постоянного посетителя биржевых торгов в БУП (Форма прилагается);
3.2.2.2. Открыть в БУП:

·  рублевый субсчет - биржевой торговый субсчет на расчетном счете БУП в уполномоченном Биржей Банке.

·  субсчет депо - биржевой торговый субсчет депо на счете депо БУП в уполномоченном Биржей Банке.

3.2.2.3. Открыть в БУП лицевые счета:

·  лицевой рублевый счет;

·  лицевой счет депо.

3.2.3.  Предоставить карточку с образцами подписей первых лиц и оттисков печати юридического лица.
3.2.4.  Участнику торгов выдается свидетельство об открытии гарантийных и лицевых счетов. БУП проводит все операции по счетам в соответствии с Правилами организации и проведения торгов на НП «СКУБ» и настоящим Положением.
3.2.5.  Поместить на соответствующие биржевые торговые счета необходимые для участия в биржевых торгах гарантийные взносы.

  3.3.  Биржевые торговые счета.   Биржевые торговые счета используются для учета Активов Расчетной фирмы.
  Гарантийные взносы перечисляются Расчетными фирмами, разовыми и постоянными посетителями торгов на их биржевые торговые счета в Уполномоченном Банке в предварительном порядке с указанием их использования для этих целей. Размеры гарантийных взносов определяются Участниками биржевых торгов самостоятельно. Гарантийные взносы учитываются на соответствующем биржевом торговом счете Участника торгов.
  Активы учитываются на клиринговом счете в рублевом выражении.
  Открытие позиций на биржевых торгах сопровождается дебетованием залоговых средств под обеспечение открытых позиций на биржевом торговом счете.
  Изменение остатков по результатам зачета обязательств Участников биржевых торгов осуществляется в безакцептном порядке.
  Кредитовое сальдо по счету переходит на другую торговую сессию.
  Распоряжения по Активам, принятым в залог под обеспечение открытых позиций, принимаются уполномоченным Банком в течение рабочего дня, а исполняются только после окончания процедуры расчетов по заключенным Участником на Торгах сделкам.
  До начала торговой сессии БУП осуществляет зачисление/списание гарантийных взносов по указаниям Участников Торгов. Совершение сделки на покупку приводит к дебетованию биржевого торгового счета в размере цены сделки с учетом комиссионных.
  За один час до начала торговой сессии БУП блокирует все биржевые торговые счета участников биржевых торгов в уполномоченном Банке. Далее, до окончания процесса зачета обязательств Участников биржевых торгов возникших в течение торговой сессии, биржевые торговые счета используются для учета финансовых средств Участников по окончательному исполнению сделок.
  Исполнение сделок сопровождается зачислением/списанием 100% объема платежей по сделкам, что соответственно кредитует/дебетует биржевой торговый счет.
  Зачисление денежных средств осуществляется по платежным поручениям на соответствующий счет БУП в уполномоченном банке. Реквизиты плательщика или его прямое указание позволяют адресовать финансовые средства на его лицевой счет в БУП.
  Перечисление финансовых средств на лицевой счет Участника - Продавца осуществляется Биржевой учетной палатой в безакцептном порядке во исполнение обязательств этого Участника по сделкам.
  Участник биржевых торгов имеет право получить остаток по соответствующему лицевому счету путем отдачи Поручения в БУП.

  3.4. Лицевые счета Участников биржевых торгов в БУП.   Лицевые счета используются для учета открытых позиций Участников биржевых торгов.
  Совершение сделки с биржевым товаром сопровождается открытием позиций, что влечет за собой кредитование соответствующего лицевого счета на количество открытых позиций.
  Открытые позиции учитываются в количественном выражении. Изменение остатков осуществляется в безакцептном порядке по результатам зачета обязательств Участников биржевых торгов после торговой сессии.

3.6. Порядок расчетов.   БУП осуществляет расчеты остатков на счетах Участников биржевых торгов в ходе многостороннего зачета обязательств по биржевым сделкам. Счета открываются Участникам биржевых торгов в БУП на договорной основе.
  В соответствии с этими договорами остатки на счетах принадлежат Участникам биржевых торгов на правах собственности. Правилами предусматривается два способа распоряжения остатками на счетах:

·  регистрировать своих Клиентов в БУП на основании Договора на клиентское обслуживание и оформлять регистрационный лист Клиента;

·  вести учет Клиента и производить с ними все расчеты по заключенным сделкам;

·  точно и своевременно информировать Клиента о совершенных по его поручению сделках, состоянии его субсчета и биржевых ценах. Сознательное искажение информации, а также предоставление Клиенту заведомо ложных сведений и рекомендаций признается нарушением Правил организации и проведения торгов на НП «СКУБ» и влечет за собой дисциплинарные санкции вплоть до отстранения от участия в торгах по приказу Генерального директора Биржи;

·  своевременно сообщать БУП об изменении своих и клиентских реквизитов.

  От имени Расчетной фирмы операции в торговой системе осуществляют Брокеры - уполномоченные расчетной фирмой физические лица, с соответствующей доверенностью и имеющие идентификаторы на биржевых торгах.
  Для аккредитации в качестве Брокера необходимо:

·  иметь доверенность от аккредитованной Расчетной фирмы (Форма прилагается);

·  пройти обучение и быть аттестованным Биржей по Правилам организации и проведения торгов на НП «СКУБ».

  Расчетная фирма несет ответственность за все действия и операции, совершаемые ее Брокерами. С целью предотвращения несанкционированных действий со стороны Брокеров, утративших свои полномочия, Расчетная фирма обязана отозвать доверенности, ранее выданные этим Брокерам.
  Биржа и БУП не несут ответственности за результаты ошибочных и несанкционированных действий Брокеров, осуществляемых в процессе торгов от имени Расчетной фирмы.
  Участник торгов поручает БУП составлять отчетные документы, предусмотренные настоящим Положением. Для получения отчетных документов Участник обязан предоставить в БУП доверенности на физических лиц, уполномоченных от его имени получать и подписывать отчетные документы.
  Выход из состава БУП сопровождается подачей заявления в произвольной форме и закрытием всех счетов в БУП и уполномоченном Банке при условии выполнения Участником биржевых торгов всех своих обязательств перед Биржей, БУП и уполномоченным Банком.

3.7. Операции со счетами.   Операции со счетами Участников биржевых торгов производятся на основании: