ПРАВИЛА БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ РЕАЛЬНЫМ ТОВАРОМ
НЕКОММЕРЧЕСКОГО ПАРТНЕРСТВА
«НОВАЯ БИРЖА»
г. Москва
2003 г.
Оглавление
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.. 3
2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В ТЕКСТЕ ПРАВИЛ.. 3
3. ВИДЫ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК. 4
4. УЧАСТНИКИ ТОРГОВ.. 4
5. НАИМЕНОВАНИЯ ТОВАРНЫХ СЕКЦИЙ БИРЖИ.. 5
6. ОСНОВНЫЕ СТРУКТУРНЫЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ БИРЖИ.. 6
7. ВРЕМЯ И МЕСТО ПРОВЕДЕНИЯ ТОРГОВ.. 6
8. ИНФОРМАЦИЯ О ПРЕДСТОЯЩИХ ТОРГАХ.. 7
9. ПОДГОТОВКА И ПРОВЕДЕНИЕ БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ.. 7
10. ПРОЦЕДУРА БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ.. 10
11. РЕГИСТРАЦИЯ И УЧЕТ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК. 13
12. КОТИРОВКА ЦЕН БИРЖЕВЫХ ТОВАРОВ.. 13
13. ИНФОРМАЦИЯ О ЦЕНАХ И КОТИРОВКАХ БИРЖЕВЫХ ТОВАРОВ.. 14
14. ИНФОРМАЦИЯ О ТОВАРНЫХ РЫНКАХ И РЫНОЧНОЙ КОНЪЮНКТУРЕ.. 14
15. РАСЧЕТЫ УЧАСТНИКОВ ПО ИТОГАМ ТОРГОВ.. 14
16. КОНТРОЛЬ НАД ПРОЦЕССОМ ЦЕНООБРАЗОВАНИЯ НА БИРЖЕ.. 14
17. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПОРЯДКА И ДИСЦИПЛИНЫ НА БИРЖЕВЫХ ТОРГАХ.. 15
18. СОБЛЮДЕНИЕ УЧАСТНИКАМИ РЕШЕНИЙ ОРГАНОВ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ И УПРАВЛЕНИЯ, ОТНОСЯЩИХСЯ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖИ.. 15
19. ШТРАФНЫЕ САНКЦИИ.. 15
20. ОТЧИСЛЕНИЯ, СБОРЫ, ТАРИФЫ... 17
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящие Правила устанавливают порядок подготовки и проведения биржевых торгов реальным товаром на НП «НОВАЯ БИРЖА» (далее – Биржа), процедуру заключения, регистрации и оформления биржевых сделок.
1.2. Правила являются обязательными для всех участников процесса биржевой торговли реальным товаром.
1.3. Правила разработаны в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, регулирующим биржевую торговлю реальным товаром.
2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В ТЕКСТЕ ПРАВИЛ
2.1. Биржевая торговля – торговля, осуществляемая на Бирже в форме гласных публичных торгов, в порядке, установленном настоящими Правилами.
2.2. Сделка - биржевая сделка между участниками биржевой торговли, связанная с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара, заключенная в торговой системе в ходе биржевых торгов и зарегистрированная Биржей.
2.3. Биржевой товар – не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, допущенный Биржей к торговле.
2.4. Реальный товар – биржевой товар (за исключением стандартных контрактов), который имеется у продавца в наличии на момент совершения сделки или будет иметься у него к моменту исполнения обязательств по сделке и может быть поставлен покупателю в установленный договором срок.
2.5. Покупатель – брокер, желающий купить товар при обсуждении предложения на продажу.
2.6. Продавец – брокер, выставивший предложение на продажу товара.
2.7. Участники торгов – юридические и физические лица, имеющие право на совершение сделок на Бирже.
2.8. Торги – проводимая Биржей в рамках торговой системы процедура, в которую входит обсуждение предложений биржевого товара и заключение сделок в отношении него.
2.9. Торговая сессия – совокупность торгов, проводимых по разным секциям в данный биржевой день.
2.10. Члены Биржи – учредители, внесшие учредительный взнос, а также физические и юридические лица, внесшие вступительный взнос и выполняющие положения Устава БИРЖИ.
2.11. Биржевой Совет – высший орган управления Биржи, действующий в промежутках между Общими собраниями членов БИРЖИ.
2.12. Генеральный директор Биржи - единоличный исполнительный орган Биржи, осуществляющий руководство текущей деятельностью БИРЖИ.
2.13. Торговая система – программно-технический комплекс Биржи, обеспечивающий все стадии подготовки и проведения гласных публичных торгов в электронном виде.
2.14. Торговый терминал участника торгов – автоматизированное рабочее место участника торгов в торговом зале Биржи, позволяющее участнику принимать участие в торгах, вводя заявки в торговую систему и заключая сделки. Возможна установка торгового терминала вне торгового зала Биржи посредством организации удаленного доступа к торговой системе.
2.15. Брокер – аккредитованный на Бирже представитель участника торгов, уполномоченный совершать биржевые сделки, или физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица, и занимающееся биржевым посредничеством (независимый брокер).
2.16. Помощник брокера – аккредитованный на Бирже представитель участника торгов, не уполномоченный совершать биржевые сделки, но имеющий право присутствия в торговом зале.
2.17. Администратор торгов – сотрудник Организационного отдела Биржи, обладающий полномочиями подготовки и ведения торгов в торговой системе Биржи, координирующий деятельность других подразделений Биржи, связанную с биржевыми торгами.
3. ВИДЫ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
3.1. Настоящие Правила описывают технологию заключения биржевых сделок, связанных с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара.
3.2. Расторжение биржевых сделок в одностороннем порядке не допускается, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации или биржевым контрактом.
3.3. Риски неисполнения биржевого контракта при заключении биржевой сделки ложатся на участников торгов - сторон сделки.
4. УЧАСТНИКИ ТОРГОВ
4.1. Участниками биржевой торговли на товарном рынке Биржи являются юридические и физические лица – члены Биржи, постоянные и разовые посетители.
4.2. Члены Биржи, являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, вправе осуществлять биржевую торговлю:
- непосредственно от своего имени и за свой счет;
- от имени клиента и за его счет;
- от своего имени за счет клиента;
- от имени клиента за свой счет.
4.3. Члены Биржи, не являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, вправе участвовать в биржевой торговле:
- непосредственно от своего имени, исключительно за свой счет, без права на биржевое посредничество;
- через организуемые ими брокерские конторы - с правом на биржевое посредничество;
- на договорной основе с брокерскими фирмами, брокерскими конторами, действующими на Бирже.
4.4. Постоянными посетителями биржевых торгов могут быть юридические и физические лица, не являющиеся членами Биржи и не участвующие в управлении Биржей. Постоянные посетители имеют право осуществлять все виды биржевого посредничества на срок, определенный Биржевым Советом, но не более 3-х лет.
4.5. Разовыми посетителями биржевых торгов могут быть юридические и физические лица, не являющиеся членами и постоянными посетителями Биржи, допущенные к разовому участию в биржевых торгах. Разовые посетители имеют право совершать на Бирже сделки только на реальный товар от своего имени и за свой счет.
4.6. Для допуска к участию в биржевых торгах члены Биржи и посетители проходят процедуру аккредитации на Бирже. Размер и порядок взимания взносов за аккредитацию определяется Биржевым Советом.
4.7. Процедура аккредитации участников проводится на Бирже отдельно в каждой секции Биржи.
4.8. При совершении операций на Бирже члены Биржи и посетители биржевых торгов, аккредитованные в качестве Участников торгов, обязаны оплачивать биржевые сборы и взносы в размере, утверждаемом Биржевым Советом.
5. НАИМЕНОВАНИЯ ТОВАРНЫХ СЕКЦИЙ БИРЖИ
5.1. Торги на Бирже проводятся в следующих товарных секциях:
- агропромышленная продукция и продовольствие, биоресурсы;
- лес, лесоматериалы и стройматериалы;
- продукция легкой и химической промышленности;
- продукция топливно-энергетического комплекса;
- промышленное оборудование и комплектующие;
- черные, цветные металлы и сплавы;
- продукция машиностроительного комплекса.
5.2. Номенклатура товаров, по которой проводятся торги в каждой секции, устанавливается решением Биржевого Совета.
5.3. В ходе торговой сессии могут проводиться торги любым биржевым товаром, соответствующим номенклатуре.
6. ОСНОВНЫЕ СТРУКТУРНЫЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ БИРЖИ
6.1. На Бирже существуют следующие структурные подразделения, обслуживающие процедуру биржевых торгов в секциях.
6.2. Товарный отдел – осуществляет прием/снятие заявок от участников торгов и формирует Перечень товаров, выставленных на торги.
6.3. Организационный отдел – осуществляет аккредитацию участников торгов и их представителей на Бирже, ведение торгов, регистрацию сделок и оформление контрактов.
6.4. Программно-технический отдел – осуществляет поддержку работы торговой системы Биржи, ввод в нее заявок участников торгов, вывод на печать форм выходных документов по итогам торгов, информационное взаимодействие Биржи и участников торгов в процессе подготовки и проведения торгов.
6.5. Бухгалтерия – осуществляет бухгалтерские расчеты Биржи с участниками торгов по установленным обязательным платежам, сборам, взносам.
6.6. Все подразделения Биржи в соответствии со своими функциями осуществляют контроль за соблюдение членами Биржи и другими участниками торгов решений органов государственной власти и управления, положений учредительных документов Биржи, настоящих Правил, решений Общего собрания членов Биржи, Биржевого Совета по вопросам, относящимся к биржевой торговле.
7. ВРЕМЯ И МЕСТО ПРОВЕДЕНИЯ ТОРГОВ
7.1. Местом проведения торгов является торговый зал Биржи, расположенный по адресу: __________________________________
7.2. Для проведения торгов по различным секциям при необходимости могут отводиться отдельные торговые залы или разное время в одном торговом зале.
7.3. Торговый зал Биржи оснащается техническими и организационными средствами, позволяющими вести торги, телефонной исходящей связью, устройствами для приема и передачи телефаксных сообщений, техническими средствами для фиксирования и оформления биржевых сделок. Биржа может предоставлять участникам торгов также другие виды услуг. Размер и порядок внесения платы за предоставление указанных услуг устанавливается решением Биржевого Совета.
7.4. Время начала и продолжительность биржевых торгов определяется Генеральным директором Биржи.
7.5. Информация об изменении времени проведения торгов доводится до участников торгов не менее, чем за 15 календарных дней через биржевые (Интернет-сайт или информационные издания Биржи) и/или иные средства информации.
8. ИНФОРМАЦИЯ О ПРЕДСТОЯЩИХ ТОРГАХ
8.1. Время проведения торговых сессий в секциях Биржи определяется в соответствии с Расписанием торгов на Бирже, утвержденным Генеральным директором Биржи.
8.2. Расписание торгов, равно как и изменения в нем доводится до Участников торгов не менее чем за 5 рабочих дней до даты начала торгов одним из нижеследующих способов:
- размещается в сети Интернет на сайте Биржи;
- по электронной почте;
- в бумажном виде – по почте.
8.3. В исключительных случаях Расписание торгов может изменяться решением Генерального директор Биржи не позднее, чем за 2 рабочих дня до даты введения изменений в силу. В этом случае, кроме способов связи, указанных в п. п.8.2, персонал Биржи должен сделать все возможное для оповещения о внесенных изменениях участников торгов также с помощью телефона, средствами факсимильной связи.
8.4. В случае возникновения обстоятельств, препятствующих нормальному функционированию торговой системы Биржи, торги могут быть задержаны, приостановлены, отменены. Решение об этом принимается Генеральным директором Биржи, соответствующая информация незамедлительно доводится до всех участников, принимающих участие в торгах.
8.5. В случае досрочного завершения торгов расчеты и формирование итоговых документов по уже заключенным сделкам осуществляются в общем порядке.
8.6. При отмене торгов их результаты считаются недействительными и аннулируются, а торги объявляются несостоявшимися.
9. ПОДГОТОВКА И ПРОВЕДЕНИЕ БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ
9.1. Допуск к торгам.
9.1.1. От имени участника торгов операции на Бирже осуществляют брокеры, уполномоченные участниками торгов соответствующими доверенностями и зарегистрированные в торговой системе.
9.1.2. Участник торгов несет ответственность за все действия, совершаемые его брокером в ходе торгов.
9.1.3. Администратор торгов осуществляет ввод данных о брокерах в торговую систему. Брокер имеет доступ в торговую систему только в течение срока действия своей доверенности от участника торгов.
9.1.4. При прекращении или приостановке полномочий участника торгов всем брокерам данного участника Биржей блокируется вход в торговую систему.
9.1.5. В торговый зал допускаются:
- брокеры и их помощники;
- работники Биржи, обсуживающие процедуру торгов;
- члены Биржевого Совета;
- генеральный директор Биржи и его заместители;
- государственный комиссар;
- приглашенные лица, допущенные в торговый зал генеральным директором.
9.1.6. Во время торгов в торговом зале имеют право находиться не более одного помощника на одного брокера.
9.1.7. Доступ должностных лиц Биржи, а также иных лиц к служебной информации в торговой системе определяется внутренними документами Биржи.
9.2. Подача заявок на продажу товаров.
9.2.1. Заявки на продажу товара к очередным торгам принимаются по установленной форме. Форма и инструкция по заполнению заявки утверждается Биржевым Советом.
9.2.2. В случае изменения формы заявки, участники торгов извещаются об этом не позднее, чем за 5 рабочих дней до момента введения этих изменений способами, описанными в п. п.8.2.
9.2.3. Заявка содержит следующие сведения:
- код брокерской фирмы или конторы (если заявку подает брокер брокерской фирмы или конторы);
- код брокера;
- срок действия заявки;
- наименование товара;
- единица измерения количества товара;
- количество товара;
- объем минимальной партии;
- цена за единицу товара;
- место нахождения товара;
- форма оплаты;
- срок оплаты;
- дополнительные условия сделки.
Биржевой Совет имеет право установить минимальный размер предложения товара в подаваемой заявке.
9.2.4. Прием заявок осуществляет товарный отдел Биржи.
9.2.5. Заявки принимаются каждый рабочий день Биржи с 10 до 17 часов.
9.2.6. В перечень товаров на очередные торги включаются заявки, поданные до 15 часов дня, предшествующего дню торгов.
9.2.7. Заявки подаются в письменной форме или с помощью электронных средств связи: по телефаксу (заверенная подписью брокера и печатью участника торгов) или через организуемую на Бирже электронную систему подачи заявок в торговую систему. Заявка, поданная с помощью электронных средств связи должна быть подтверждена документально до 15 часов рабочего дня, предшествующего дню торгов.
9.2.8. Подача заявки в обязательном порядке сопровождается документами, подтверждающими качество товара и права собственности на выставляемый товар. Перечень таких документов определяется отдельно по каждой секции Биржи и утверждается Биржевым Советом.
9.2.9. Заявка подается в 2-х экземплярах с подписью брокера. Сотрудник товарного отдела проверяет правильность заполнения заявки, документы на выставляемый товар. В случае правильного оформления заявки и представленных документов на товар сотрудник товарного отдела присваивает товару код соответствующей товарной секции, делает соответствующую отметку о времени приема заявки, возвращает один экземпляр брокеру. Заявке также присваивается уникальный номер в перечне товаров. Сотрудник товарного отдела вправе не регистрировать заявку в случае, если она заполнена с нарушением установленных требований или не сопровождается необходимыми документами.
9.2.10.В случае предоставления вместе с заявкой складского свидетельства склада, аккредитованного Биржей как биржевой, на заявке (и в перечне товаров) делается соответствующая пометка после информации о месте нахождения товара.
9.2.11.Правильно оформленная и поданная заявка с отметкой сотрудника товарного отдела передается сотруднику программно-технического отдела, который до начала очередных торгов вносит заявку посредством соответствующего интерфейса торговой системы Биржи в перечень товаров, выставленных на торги.
9.2.12.Оригинал заявки хранится в товарном отделе в течение 30 дней с момента окончания срока действия заявки.
9.2.13.Заявка может быть скорректирована по цене (без изменения остальных параметров) или отозвана брокером не позднее, чем за 1 час до начала торгов. Корректировка заявки по цене или ее отзыв осуществляются на основании соответствующего заявления, поданного брокером в товарный отдел. Любые другие изменения заявки возможны только через процедуру отзыва заявки с последующим представлением новой заявки.
9.2.14.По истечении срока действия заявки она автоматически снимается с торгов.
9.3. Формирование перечня товаров, выставленных на очередные торги.
9.3.1. На основе поданных заявок товарным отделом составляется перечень товаров, выставляемых на очередные торги в разрезе секций Биржи.
9.3.2. Каждой заявке в перечне товаров соответствует позиция, имеющая свой уникальный порядковый номер.
9.3.3. Заявки в перечне товаров группируются по секциям. В случае принятия соответствующего решения Биржевым Советом может быть введена дополнительная группировка заявок по группам товаров внутри каждой секции.
9.3.4. Перечень товаров доводится до сведения участников торгов в печатном и/или электронном виде Товарным отделом до 10.00 часов дня торгов. Брокера обязаны до начала торгов проверить правильность отражения информации, представленной в заявке, в перечне товаров.
9.3.5. Биржа несет ответственность за правильность внесения информации в перечень товаров.
9.3.6. Информация о сторонах и условиях биржевых сделок, за исключением сведений, подлежащих внесению в заявку, является конфиденциальной и не подлежит разглашению.
10. ПРОЦЕДУРА БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ
10.1. Процедура биржевых торгов проходит с использованием средств электронной торговой системы Биржи.
10.2. Контролирует процесс биржевых торгов (ведет торги) в торговой системе Администратор торгов.
10.3. Участники торгов принимают участие в торгах с помощью своих торговых терминалов. Работа на торговом терминале осуществляется в соответствии с инструкцией пользователя торгового терминала, утвержденной генеральным директором Биржи.
10.4. Торги проводятся в соответствии с перечнем товаров посредством проведения последовательных торговых сессий по секциям (в случае необходимости – по отдельным товарам или группам товаров) или параллельно по нескольким секциям (товарам, группам товаров) в соответствии с расписанием торгов на Бирже, устанавливающим порядок торговых сессий, время их начала, продолжительность.
10.5. В ходе каждой торговой сессии брокер имеет возможность получить со своего торгового терминала полную информацию о торгуемых позициях из перечня товаров.
10.6. Допуск брокеров к торговым терминалам осуществляют организационный и программно-технический отделы Биржи.
10.7. В течение торговой сессии брокеры выражают свой интерес к выставленному товару введением заявок на покупку с указанием конкретной позиции из перечня товаров, количества единиц товара и цены за единицу товара. При этом количество товара не может быть меньше, чем размер минимальной партии, указанной в перечне товаров, и больше, чем общий объем выставленного товара, а цена – меньше, чем цена, указанная в перечне товаров. Заявка брокера, первым проявившего интерес к конкретной позиции из перечня товаров, автоматически выставляется по цене, указанной в перечне товаров.
10.8. Удовлетворение заявок брокеров на покупку происходит в форме заключения сделок купли-продажи. Сделки заключаются на основании поданных брокерами в торговую систему заявок на покупку. Заключение сделки по итогам торговой сессии не требует дополнительного согласия участника торгов, подавшего соответствующую заявку на продажу.
10.9. Заявки удовлетворяются сразу после окончания соответствующей торговой сессии в соответствии со сформированной в ходе сессии очередью заявок по каждой товарной позиции.
10.10. Каждый брокер имеет право выставить по одной заявке по каждой позиции из перечня товаров. Выставление брокером новой заявки по товарной позиции означает снятие им предыдущей заявки по данной товарной позиции.
10.11. Брокер имеет право в ходе торговой сессии снимать выставленные ранее заявки.
10.12. В случае проявления интереса к одной товарной позиции двумя или более брокерами, их заявки удовлетворяются в следующем порядке.
10.12.1. Приоритет получает заявка с наибольшей указанной ценой покупки.
10.12.2. В случае равенства цен, приоритет получает заявка с наибольшим количеством единиц товара.
10.12.3. В случае равенства цен и количества товара приоритет получает заявка, поданная первой. Время подачи заявки с торгового терминала фиксируется в торговой системе Биржи.
10.13. Если в заявке на покупку указано количество единиц товара меньшее, чем в заявке на продажу (но не менее минимальной партии товара), то сделка заключается на количество единиц товара, указанное в заявке на покупку.
10.14. Если в заявке на покупку указана цена большая, чем цена в заявке на продажу, то сделка заключается по цене, указанной в заявке на покупку товара.
10.15. Если в заявке на покупку, удовлетворяемой по очереди, указано количество товара большее, чем количество товара в заявке на продажу, оставшееся от удовлетворения заявок на покупку, имеющих более высокий приоритет, то заявка на покупку удовлетворяется в объеме, оставшемся в заявке на продажу.
10.16. Заявка на продажу, удовлетворенная в ходе торгов частично, выставляется на следующие торги (если срок действия этой заявки не истек) в оставшемся объеме.
10.17. По окончании торговой сессии торговая система формирует и передает брокеру выписку из реестра сделок, которая содержит по каждой удовлетворенной заявке брокера:
- код товарной позиции из перечня товаров;
- количество единиц товара;
- цену за единицу товара;
- общую стоимость товара в заявке;
В данной выписке также содержится стоимость всех удовлетворенных заявок данного брокера.
10.18. По завершении биржевых торгов администратор торгов объявляет об их окончании и делает необходимые объявления общего характера, касающиеся оформления результатов торгов и проведения следующих биржевых торгов.
10.19. В соответствии с реестром сделок после окончания биржевых торгов в специальном месте торгового зала брокер, представляющий интересы продавца (далее – брокер-продавец), и брокер, представляющий интересы покупателя (далее – брокер-покупатель), подписывают по каждой товарной позиции карточку сделки. Карточка сделки содержит информацию о товаре, указанную в перечне товаров, цену сделки и количество товара в соответствии с реестром сделок, а также информацию об участниках торгов, между которыми заключается сделка, и их брокерах, заключивших ее. Для подписания карточек сделок в расписании торгов отводится специальное время.
10.20. Форма карточки сделки утверждается Биржевым Советом.
10.21. С момента подписания карточки сделки сделка считается совершенной.
10.22. Неявка брокера в отведенное время для подписания карточки сделки рассматривается как нарушение настоящих Правил и наказывается применением к виновному брокеру или участнику торгов штрафными санкциями в соответствии с настоящими Правилами. Соответствующая сделка считается не совершенной. Администратор торгов по не совершенной сделке делает соответствующую запись в реестре сделок. При этом оставшийся объем заявки на продажу на следующих торгах увеличивается на количество единиц товара в заявке на покупку по не совершенной сделке (если срок действия заявки на продажу не истек).
11. РЕГИСТРАЦИЯ И УЧЕТ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
11.1. Сделки, заключенные Участниками торгов, регистрируются в торговой системе. По итогам торговой сессии торговая система формирует реестр сделок, выписки из данного реестра для участников торгов, другую биржевую информацию. После окончания всех торговых сессий формируется полный реестр сделок за прошедший торговый день.
11.2. Выписки из реестра сделок передаются участникам торгов, совершившим сделки, не позднее, чем через 1 час после окончания соответствующей торговой сессии.
11.3. После подписания карточки сделки, брокеры, совершившие ее, обязаны не позднее окончания следующего торгового дня подписать соответствующий биржевой контракт, который содержит указание сторон сделки – владельца (продавца) и покупателя товара, брокеров, совершивших сделку, параметров сделки в соответствии с карточкой сделки. Не выполнение этого требования рассматривается как нарушение настоящих Правил и наказывается применением к виновному брокеру или участнику торгов штрафными санкциями в соответствии с настоящими Правилами. Типовой бланк биржевого контракта утверждается Биржевым Советом.
11.4. Подписанный брокерами биржевой контракт заверяется подписью ответственного сотрудника Организационного отдела Биржи и штампом Биржи. С этого момента сделка считается оформленной.
11.5. Зарегистрированная и оформленная на Бирже сделка заносится в реестр учета и регистрации биржевых сделок Биржи.
11.6. Неурегулированные сторонами споры по оформленным биржевым сделкам рассматриваются в Арбитражной комиссии Биржи.
11.7. В случае несогласия с решением Арбитражной комиссии брокер-продавец и брокер-покупатель могут обратиться в Арбитражный суд.
11.8. Торговая система Биржи обеспечивает возможность получения информации о сделках, заключенных в течение последних трех лет от текущей даты.
11.9. Биржа осуществляет дублирование и архивирование баз данных с целью предотвращения потери информации о сделках.
12. КОТИРОВКА ЦЕН БИРЖЕВЫХ ТОВАРОВ
12.1. Котировка цен производится только по стандартизированным биржевым товарам, перечень которых утверждается Биржевым Советом.
12.2. Котировка цен производится в торговой системе Биржи каждый торговый день на основе цен заключенных в этот день сделок в соответствии с утвержденными Биржевым Советом документами, устанавливающими процедуру котировки цен.
13. ИНФОРМАЦИЯ О ЦЕНАХ И КОТИРОВКАХ БИРЖЕВЫХ ТОВАРОВ
13.1. В ходе торгов торговая система Биржи обеспечивает участникам торгов равные возможности по получению информации о ходе торгов.
13.2. По итогам каждого торгового дня брокеры, совершившие сделки, получают выписки из соответствующих реестров сделок по итогам торговых сессий.
13.3. Данные о результатах торгового дня и котировках биржевых товаров доводятся до сведения участников торгов в отчете о прошедших торгах, содержащем информацию о заключенных сделках и их ценах.
14. ИНФОРМАЦИЯ О ТОВАРНЫХ РЫНКАХ И РЫНОЧНОЙ КОНЪЮНКТУРЕ
14.1. Для информирования участников торгов о ситуации на товарных рынках и рыночной конъюнктуре Биржа осуществляет выпуск информационно-аналитического бюллетеня на основании соответствующего решения Биржевого Совета.
15. РАСЧЕТЫ УЧАСТНИКОВ ПО ИТОГАМ ТОРГОВ
15.1. Расчеты между участниками торгов, заключившим биржевой контракт, осуществляются ими между собой в соответствии с условиями биржевого контракта и не контролируются Биржей.
15.2. В случае неисполнения одной из сторон условий биржевого контракта, пострадавшая сторона информирует об этом Биржу, которая применяет к провинившейся стороне соответствующие штрафные санкции.
16. КОНТРОЛЬ НАД ПРОЦЕССОМ ЦЕНООБРАЗОВАНИЯ НА БИРЖЕ
16.1. Основная задача биржевой торговли – определение рыночных цен на биржевые товары и предотвращение манипулирования ценами.
16.2. В случае обнаружения в действиях участника торгов признаков манипулирования ценами, Биржа вправе отстранить его от участия в торгах.
16.3. Решение об отстранении участника от торгов принимается Биржевым Советом.
16.4. Отстраненный участник торгов может оспорить решение Биржевого Совета в арбитражной комиссии Биржи.
17. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПОРЯДКА И ДИСЦИПЛИНЫ НА БИРЖЕВЫХ ТОРГАХ
17.1. Для обеспечения порядка и дисциплины на биржевых торгах Биржа устанавливает ограничения на допуск лиц в торговый зал Биржи и правила поведения в торговом зале.
17.2. Допуск лиц в торговый зал Биржи осуществляется в соответствии с п. п.9.1.5-9.1.6 настоящих Правил.
17.3. Биржевой Совет вправе наложить ограничения на количество присутствующих в торговом зале брокеров и их помощников от одного участника торгов.
17.4. Биржевые брокеры регистрируются уполномоченным сотрудником Биржи только на основании предоставляемой ему участником торгов доверенности на совершение операций на Бирже.
17.5. Помощники брокеров регистрируются уполномоченным сотрудником Биржи только на основании предоставляемой ему участником торгов доверенности на осуществление функций помощника брокера в ходе биржевых торгов.
17.6. В торговом зале Биржи запрещается курить, распивать алкогольные напитки, принимать пищу, громко разговаривать.
18. СОБЛЮДЕНИЕ УЧАСТНИКАМИ РЕШЕНИЙ ОРГАНОВ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ И УПРАВЛЕНИЯ, ОТНОСЯЩИХСЯ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖИ
18.1. Учредительные документы Биржи, Правила, решения органов управления Биржи не должны противоречить действующему законодательству.
18.2. В целях осуществления контроля за соблюдением Биржей и биржевыми посредниками действующего законодательства и решений уполномоченных органов государственной власти и управления Биржа обеспечивает необходимые условия для работы Государственного комиссара, которому предоставляется возможность беспрепятственного прохода на Биржу и присутствия на торгах.
19. ШТРАФНЫЕ САНКЦИИ
19.1. Биржа вправе наложить на участников биржевой торговли, допустивших нарушение Правил, следующие санкции:
- денежный штраф;
- повторный денежный штраф;
- отстранение от биржевых торгов.
19.2. За каждый отказ брокера от регистрации и/или оформления биржевой сделки или неявку брокера для подписания карточки сделки, зарегистрированной в торговой системе, на него налагается штраф в размере рублевого эквивалента 10 (десяти) долларов США по курсу ЦБ РФ на дату нарушения. При этом 75% от суммы штрафа выплачивается потерпевшей стороне, 25% - Бирже.
19.3. За повторное в течение 6 месяцев нарушение, указанное в п.19.2 допущенное тем же брокером, на него налагается штраф в размере, установленном Биржевым Советом. Третье такое нарушение, допущенное тем же брокером в течение указанного срока, наказывается отстранением его от участия в торгах на срок 1 (один) месяц.
19.4. В случае неисполнения зарегистрированной и оформленной в установленном порядке биржевой сделки, при наличии письменной претензии потерпевшей стороны, представленной в Арбитражную комиссию, на брокерскую фирму, по вине которой произошло это неисполнение, налагается штраф в размере, в 3 раза превышающем размер штрафа, установленный в п.19.3 (из которых 75% выплачивается потерпевшей стороне, а 25% - Бирже).
19.5. За каждый случай превышения брокерской фирмой полномочий, которыми ее наделил клиент, или отсутствия документов, подтверждающих эти полномочия, при наличии письменной претензии клиента в Арбитражную комиссию, на брокерскую фирму по решению Арбитражной комиссии налагается штраф в размере 1 % от суммы сделки (из которых 75% выплачивается потерпевшей стороне, а 25% - Бирже).
19.6. За каждое нарушение правил поведения в торговом зале нарушитель подвергается штрафу в размере, установленном Биржевым Советом.
19.7. За каждое появление в торговом зале или попытку вести биржевые операции после отстранения брокера (помощника брокера) от участия в торгах, приостановки, аннулирования или истечения срока его аккредитации на брокерскую фирму налагается штраф в размере, установленном Биржевым Советом.
19.8. Факты нарушения настоящих Правил фиксируются актами, которые составляются уполномоченными на это сотрудниками Биржи. Перечень лиц, правомочных составлять указанные акты, определяется Генеральным директором Биржи.
19.9. Решения о наложении штрафов принимаются Арбитражной комиссией Биржи по представлению уполномоченных сотрудников организационного отдела Биржи или по заявлению потерпевшей стороны.
19.10. Оповещение о наложении штрафов производится уполномоченным сотрудником организационного отдела Биржи.
19.11. Все решения о наложении штрафов обязательны для исполнения с момента вручения решения нарушителю. Неисполнение нарушителем требований о наложении штрафа влечет за собой отстранение от участия в торгах.
20. ОТЧИСЛЕНИЯ, СБОРЫ, ТАРИФЫ
20.1. Не менее чем за два дня до первого торгового дня наступающего месяца для участия в торгах участник торгов (кроме постоянных и разовых посетителей) перечисляет на расчетный счет Биржи установленный ежемесячный членский взнос в качестве компенсации затрат Биржи на подготовку, проведение и обеспечение торгов.
20.2. Участник биржевой торговли (кроме постоянных и разовых посетителей), не желающий участвовать в торгах в каком-либо месяце, от уплаты ежемесячного членского взноса освобождается. О своем нежелании участвовать в торгах участник торгов должен представить на Биржу в организационный отдел соответствующее заявление не позднее трех банковских дней до начала календарного месяца, в течение которого участник не собирается участвовать в торгах.
20.3. Участники торгов (в том числе постоянные и разовые посетители) в течение 3-х календарных дней после совершения сделки обязаны оплатить Бирже комиссионный сбор с совершенной биржевой сделки, размер которого устанавливается Биржевым Советом.
20.4. Участники торгов (кроме постоянных и разовых посетителей), не уплатившие членский взнос и не заявившие в письменном виде о неучастии в торгах в установленный срок, лишаются права участия в торгах на товарном рынке (от них прекращается прием заявок, для них блокируется вход в торговый зал Биржи, их информация из биржевой базы данных удаляется, информационные документы по итогам торгов им не выдаются).
20.5. Размер ежемесячной платы, вносимой постоянными посетителями за предоставление права на участие в торгах, определяется Биржевым Советом.
20.6. Постоянные посетители, не оплатившие вовремя ежемесячную плату за предоставление права на участие в торгах, данного права лишаются (от них прекращается прием заявок, для них блокируется вход в торговый зал Биржи, их информация из биржевой базы данных удаляется, информационные документы по итогам торгов им не выдаются).
20.7. Стоимость разового билета, приобретаемого разовыми посетителями торгов, определяется решением Биржевого Совета.
20.8. Биржевой Совет вправе установить другие сборы за дополнительные услуги, предоставляемые Биржей участникам торгов.
20.9. Биржевой Совет устанавливает порядок взимания с участников торгов платежей, отчислений, сборов, штрафов, взимаемых на Бирже, а также порядок их индексации.
