УТВЕРЖДЕНО
Советом директоров
Инструментс»
Протокол № 71 от 08 сентября 2010 года
Председатель Совета директоров
________________ /
М. П.
Правила ведения реестра
Открытого акционерного общества
«Сафра Инструментс»
Москва
2010 год
Оглавление
1. Общие положения. 3
2. Термины и определения. 4
3. Организация ведения Реестра Эмитентом.. 6
4. Права и обязанности лица, ответственного за ведение Реестра, Эмитента. 7
и зарегистрированных лиц. 7
5. Операции Эмитента (лица, ответственного за ведение Реестра) 9
6. Способы предоставления документов Эмитенту (лицу, ответственному за ведение Реестра) 11
7. Правила предоставления распоряжений и требования к документам, поступающим Эмитенту (лицу, ответственному за ведение реестра) 11
8. Порядок исполнения операций и перечень документов, необходимых для исполненияопераций Эмитентом (лицом, ответственным за ведение Реестра). 15
9. Порядок исправления ошибок Эмитентом. 38
10. Сроки исполнения операций и предоставления ответов на запросы. 39
11. Порядок раскрытия информации о деятельности Эмитента по ведению Реестра. 40
12. Гарантия подписи. 41
13. Заключительные положения. 41
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ ЛИЦА, ОТВЕТСТВЕННОГО ЗА ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «Сафра Инструментс» 42
1. Общие положения. 43
2. Обязанности Лица, ответственного за ведение Реестра. 43
3. Права Лица, ответственного за ведение Реестра. 44
4. Компетентность Лица, ответственного за ведение Реестра. 44
5. Ответственность Лица, ответственного за ведение Реестра. 44
ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ ЭМИТЕНТА ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «Сафра Инструментс». 46
Общие положения. 47
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (для физических лиц) 48
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (для юридических лиц) 49
ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ.. 50
ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ.. 51
РАСПОРЯЖЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНФОРМАЦИЮ О ЗАЛОЖЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГАХ И УСЛОВИЯХ ЗАЛОГА.. 52
РАСПОРЯЖЕНИЕ О ПЕРЕДАЧЕ ПРАВА ЗАЛОГА.. 54
РАСПОРЯЖЕНИЕ О ПРЕКРАЩЕНИИ ЗАЛОГА.. 56
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА БЛОКИРОВАНИЕ/ПРЕКРАЩЕНИЕ БЛОКИРОВАНИЯ.. 57
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ОБЪЕДИНЕНИЕ ЛИЦЕВЫХ СЧЕТОВ.. 58
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ЗАКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА.. 59
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ВЫДАЧУ ВЫПИСКИ.. 60
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ВЫДАЧУ СПРАВКИ О КОЛИЧЕСТВЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ЛИЦНВОМ СЧЕТЕ 61
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ВЫДАЧУ СПРАВКИ О ПРОЦЕНТНОМ СООТНОШЕНИИ.. 62
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ВЫДАЧУ УВЕДОМЛЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ В РЕЕСТРЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ. 63
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ВЫДАЧУ СПРАВКИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ.. 64
ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА.. 65
ВЫПИСКА В ОТНОШЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ПРЕДМЕТОМ ЗАЛОГА, 66
СПРАВКА О КОЛИЧЕСТВЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ЛИЦЕВОМ СЧЕТЕ.. 67
СПРАВКА О КОЛИЧЕСТВЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ПРЕДМЕТОМ ЗАЛОГА, 68
СПРАВКА О ПРОЦЕНТНОМ СООТНОШЕНИИ ОБЩЕГО КОЛИЧЕСТВА ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМУ ЛИЦУ, К УСТАВНОМУ КАПИТАЛУ ЭМИТЕНТА И ОБЩЕМУ КОЛИЧЕСТВУ ЦЕННЫХ БУМАГ ДАННОЙ КАТЕГОРИИ (ТИПА) 69
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ.. 70
СПРАВКА ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ.. 71
1. Общие положения
1.1. Настоящие «Правила ведения реестра» (далее – Правила) разработаны в соответствии со следующими нормативными правовыми документами:
1.1.1. Федеральным законом РФ «О рынке ценных бумаг» от 01.01.2001г. ;
1.1.2. Федеральным законом РФ «Об акционерных обществах» от 01.01.2001г. ;
1.1.3. Федеральным законом РФ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 01.01.01 г.;
1.1.4. «Положением о ведении Реестра владельцев именных ценных бумаг» (далее по тексту – «Положение»), утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) РФ от 02.10.97 г. № 27;
1.1.5. Положением о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденным Постановлением ФКЦБ от 01.01.01 г. №17/пс;
1.1.6. Порядком объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 01.01.2001г. № 03-18/пс;
1.1.7. Порядком отражения в учетной системе объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ от 01.01.01 года № 03-28/пс;
1.1.8. Постановлением ФКЦБ от 01.01.01 г. № 13/пс «Об особенностях учета в системе ведения Реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения Реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги» (в редакции постановления ФКЦБ от 01.01.2001г. № 03-30/пс);
1.1.9. «Положением о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденным постановлением ФКЦБ от 01.01.2001г. № 21;
1.1.10. «Положением о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов», утвержденным Приказом ФСФР России от 01.01.2001г. № 05-77/пз-н;
1.1.11. Приказом ФСФР России от 7 июля 2009 г. N 09-25/пз-н «Об особенностях учета в реестре владельцев именных ценных бумаг акций акционерных обществ, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации»;
1.1.12. «Положением о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества», утвержденным Приказом ФСФР России от 01.01.01 г. N 06-74/пз-н;
1.1.13. «Положением о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров», утвержденным Приказом ФСФР России от 5 апреля 2007 г. N 07-39/пз-н;
1.1.14. Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.01 г. N 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг»;
1.1.15. Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг»;
1.1.16. иными нормативными правовыми документами Российской Федерации, регулирующими порядок ведения реестра акционеров.
1.2. Требования законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг являются обязательными для Инструментс», осуществляющего ведение своего реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно.
1.3. Настоящие Правила определяют порядок проведения операций в ходе осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Открытым акционерным обществом «Сафра Инструментс» (далее по тексту - «Эмитент»), а также порядок приема документов Эмитентом и требования, предъявляемые к ним.
Осуществление внутреннего контроля за соблюдением Эмитентом требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не является предметом регулирования настоящих Правил и регламентируется Правилами внутреннего документооборота и контроля (далее – Правила документооборота), утвержденными Эмитентом.
1.4. Настоящие Правила являются обязательными для Эмитента.
1.5. Эмитент обязан предъявить настоящие Правила, а также изменения и дополнения к ним, по требованию любого заинтересованного лица.
1.6. Настоящие Правила, а также все изменения и дополнения к ним подлежат размещению (раскрытию) на странице Эмитента в сети Интернет, используемой для раскрытия годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, текста устава и иных внутренних документов общества.
2. Термины и определения
Виды зарегистрированных лиц:
- Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
- Номинальный держатель - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг. В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента. Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца;
- Доверительный управляющий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.
- Залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Выписка из реестра - документ, выдаваемый Регистратором зарегистрированному лицу, с указанием полного наименования эмитента, места его нахождения, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, номер лицевого счета зарегистрированного лица, фамилию, имя, отчество (наименование) зарегистрированного лица, даты, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, вида, количества, категории (типа), государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, учитываемых на субсчете для ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций, вида зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель), печать и подпись уполномоченного лица регистратора, и указание на то, что выписка не является ценной бумагой.
Регистратор - Эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. Функции Регистратора от имени Эмитента осуществляет лицо, ответственное за ведение Реестра в соответствии с настоящими Правилами.
Руководитель Эмитента – единоличный исполнительный орган Эмитента, действующий от имени Эмитента без доверенности и представляющий Эмитента перед Регистратором в соответствии с настоящими Правилами.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.
Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая Регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить Регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.
Гарант - профессиональные участники рынка ценных бумаг, гарантирующий подпись.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.
Лицо, ответственное за ведение реестра – работник Инструментс», назначенный приказом Единоличного исполнительного органа.
Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, эмитенте или «неустановленных лицах», виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, количестве ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и блокировании операций с ценными бумагами, а также операциях по его лицевому счету.
Типы лицевых счетов:
- Эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
- Лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Законом об акционерных обществах;
- Лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, доверительному управляющему или залогодержателю;
- Счет «ценные бумаги неустановленных лиц» - счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа);
Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и/или подготовка и предоставление информации из реестра.
Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и/или предоставлении информации из реестра.
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора (за исключением подготовки списков владельцев и предоставления информации номинальными держателями, а также операций по предоставлению информации из реестра).
Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
Справка о количестве ценных бумаг на лицевом счете - документ, выдаваемый Регистратором, содержащий данные о зарегистрированном лице; о количестве ценных бумаг, учитываемых на его лицевом счете, на определенную дату на конец рабочего дня, или о наличии на его счете указанного в распоряжении зарегистрированного лица количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете, на определенную дату на конец рабочего дня.
Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период) - документ, выдаваемый Регистратором, свидетельствующий о записях по лицевому счету зарегистрированного лица, с указанием номера записи в регистрационном журнале, даты получения документов, даты исполнения операции, типа операции, основания для внесения записей в реестр, количества, государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, вида, категории (типа) ценных бумаг, номера лицевого счета, фамилии, имя, отчества (полного наименования) лица, передающего ценные бумаги и номера лицевого счета, фамилии, имя, отчества (полного наименования) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
Уполномоченные лица – Единоличный исполнительный орган Регистратора, зарегистрированные лица и уполномоченные представители, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций.
Уполномоченный представитель:
- должностное лицо юридического лица, которое в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять интересы данного юридического лица на основании доверенности;
- должностное лицо эмитента, включенное в предоставленный Регистратору список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра;
- лицо, уполномоченное физическим лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
- законный представитель физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
- должностные лица судебных, правоохранительных, антимонопольных, а также иных уполномоченных государственных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций.
Ценная бумага – любая эмиссионная ценная бумага, в том числе бездокументарная.
Прочие термины, используемые в настоящих Правилах, определены в Положении и других нормативных правовых актах Российской Федерации.
3. Организация ведения Реестра Эмитентом
3.1. Для целей ведения Реестра Совет директоров Эмитента утверждает, изменяет и дополняет настоящие Правила и Правила документооборота.
3.2. Руководитель Эмитента вправе в любое время назначить лицо, ответственное за ведение Реестра.
В случае отсутствия лица, ответственного за ведение Реестра, а также в случае невозможности осуществления им своих полномочий по каким-либо причинам, его функции выполняет Руководитель Эмитента самостоятельно.
3.3. Лицо, ответственное за ведение Реестра, действует от имени Эмитента на основании приказа о своем назначении и вправе осуществлять все права и обязанности Эмитента в правоотношениях, когда Эмитент осуществляет функции Регистратора.
3.4. В отношениях между Эмитентом и Регистратором от имени Эмитента выступает Руководитель Эмитента, который дает обязательные для исполнения поручения лицу, ответственному за ведение Реестра, выполняющему функции Регистратора по отношению к Эмитенту.
4. Права и обязанности лица, ответственного за ведение Реестра, Эмитента
и зарегистрированных лиц
4.1. Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) обязан:
4.1.1. открывать лицевые счета по требованию лиц, предоставивших необходимые документы;
4.1.2. исполнять все операции, предусмотренные настоящими Правилами в предусмотренном порядке и в установленный срок;
4.1.3. принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами;
4.1.4. осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, сверку подписей на распоряжениях;
4.1.5. ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете Эмитента, лицевом счете Эмитента;
4.1.6. предоставлять информацию из Реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;
4.1.7. соблюдать установленный настоящими Правилами и нормативными правовыми актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг порядок приема и передачи реестра;
4.1.8. с 10 часов 00 минут до 14 часов 00 минут каждого рабочего дня недели обеспечивать зарегистрированным лицам, Руководителю Эмитента и их уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;
4.1.9. по распоряжению Руководителя Эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
4.1.10. по распоряжению Руководителя Эмитента подготавливать ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
4.1.11. информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления этих прав;
4.1.12. обеспечить хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в соответствии с требованиями, установленными в Правилах документооборота, в течение сроков, установленных Положением, нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и законодательством Российской Федерации;
4.1.13. обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Положением, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
4.1.14. хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 (трех) лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;
4.1.15. обеспечивать учет полученных запросов, ответов по ним и отказов во внесения записей в реестр;
4.1.16. вести журналы, предусмотренные настоящими Правилами и Правилами документооборота.
4.2. В случае утраты Эмитентом (лицом, ответственным за ведение Реестра) регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и/или с использованием электронных баз данных, которые не могут быть восстановлены посредством резервных копий информации, создаваемых Эмитентом (лицом, ответственным за ведение Реестра), Эмитент обязан:
4.2.1. уведомить об этом Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее дня, следующего за днем утраты;
4.2.2. опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
4.2.3. принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
4.3. Эмитент (Лицо, ответственное за ведение Реестра) обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:
4.3.1. Не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре, и/или для предоставления информации из реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
4.3.2. В предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного лица Регистратора (не удостоверена нотариально), либо Регистратору не предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка;
4.3.3. Предоставленные документы не содержат всю предусмотренную законодательством Российской Федерации информацию или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц);
4.3.4. Предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных Регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или предоставленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки Регистратора, предыдущего реестродержателя и/или Эмитента;
4.3.5. В реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности). Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено в тех случаях, когда зарегистрированное лицо предоставляет документы для открытия лицевого счета в реестре или для изменения информации лицевого счета;
4.3.6. Операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы. Блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа в предоставлении информации из реестра;
4.3.7. У Регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично лицом, подписавшим распоряжение, или уполномоченным представителем такого лица. Указанное основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в реестре и предоставленного надлежащим образом;
4.3.8. В реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из реестра, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Регистратора, предыдущего реестродержателя или Эмитента;
4.3.9. Количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете;
4.3.10. Обратившееся лицо, являющееся владельцем более чем 1% голосующих акций, не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг Регистратора по предоставлению списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев именных ценных бумаг;
4.3.11. Предоставленное Регистратору распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво;
4.3.12. Лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке, установленном Правилами ведения реестра в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра;
4.3.13. В иных случаях, предусмотренных федеральными законами.
4.4. Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) не имеет права:
4.4.1. аннулировать внесенные в реестр записи;
4.4.2. прекращать исполнение надлежащим образом оформленного передаточного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
4.4.3. отказывать во внесении записи в реестр, в том числе из-за допущенной им, предыдущим регистратором, лицом, ответственным за ведение реестра, или эмитентом ошибки, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами;
3.4.4. при внесении записи в реестр предъявлять дополнительные требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
4.5. Обязанности Эмитента (Руководителя Эмитента).
Инструментс» обязано предоставить лицу, ответственному за ведение реестра:
4.5.1. подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
4.5.2. копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
4.5.3. копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
4.5.4. выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа;
4.5.5. копию уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
4.5.6. копию отчета об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
4.5.7. документы, необходимые для внесения изменений в сведения Реестра об Эмитенты (оригинал анкеты эмитента и подтверждающие изменения копии документов, заверенные Эмитентом);
4.5.8. копию свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 года, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом.
4.6. Обязанности зарегистрированных лиц. Зарегистрированные лица обязаны:
4.6.1. предоставлять Эмитенту (лицу, ответственному за ведение Реестра) полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
4.6.2. предоставлять Эмитенту (лицу, ответственному за ведение Реестра) информацию об изменении анкетных данных зарегистрированного лица с соблюдением соответствующей процедуры;
4.6.3. представлять Эмитенту (лицу, ответственному за ведение Реестра) информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
4.6.4. предоставлять Эмитенту (лицу, ответственному за ведение Реестра) для исполнения операций документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации;
4.6.5. гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации, или уставом Эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
5. Операции Эмитента (лица, ответственного за ведение Реестра)
5.1. Открытие лицевого счета.
5.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.
5.3. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при:
5.3.1. представлении всех документов, необходимых в соответствии с настоящими Правилами;
5.3.2. предоставлении документов, содержащих всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;
5.3.3. количестве ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышающем количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
5.3.4. осуществлении сверки подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;
5.3.5. условии, что не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
5.3.6. в результате сделок, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
5.3.7. в результате наследования;
5.3.8. по решению суда;
5.3.9. при реорганизации зарегистрированного лица;
5.3.10. при ликвидации зарегистрированного лица;
5.3.11. при приватизации.
5.4. Операции по поручению Эмитента (Руководителя Эмитента):
- внесение записей о размещении ценных бумаг;
- внесение записей о конвертации ценных бумаг;
- внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
- подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
- подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
- предоставление номинальными держателями информации в реестр.
5.5. Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету.
5.6. Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами, в частности:
5.6.1. внесение и снятие записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате;
5.6.2. внесение записи о передаче ценных бумаг в залог;
5.6.3. внесение записи о прекращении залога.
5.7. Внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя (при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности).
5.8. Внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего (при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности).
5.9. Предоставление информации из реестра зарегистрированным лицам:
5.9.1. предоставление информации любому зарегистрированному лицу;
5.9.2. предоставление информации о составе реестра зарегистрированному лицу, владельцу более 1% голосующих акций эмитента;
5.9.3. подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по запросу зарегистрированного лица, владельца более 10% голосующих акций эмитента.
5.10. Предоставление информации из Реестра Руководителю Эмитента.
5.11. Предоставление информации из Реестра представителям государственных и иных уполномоченных органов.
5.12. Предоставление выписок и иных документов из реестра.
5.13. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг.
5.14. Аннулирование кода дополнительного выпуска ценных бумаг.
5.15. Сбор и обработка информации, полученной от номинального держателя.
5.16. Объединение лицевых счетов.
5.17. Закрытие лицевого счета.
5.18. Регистратор обязан хранить документы, на основании которых были проведены операции в реестре, не менее пяти лет.
6. Способы предоставления документов Эмитенту (лицу, ответственному за ведение Реестра)
Предоставление документов может производиться всеми способами почтовой связи либо лично:
6.1. Зарегистрированным лицом, его законным представителем, представителем по доверенности, оформленной в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, уполномоченным представителем юридического лица, действующим без доверенности;
6.2. Лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, его законным представителем, представителем по доверенности, оформленной в соответствии с требованиями законодательства, уполномоченным представителем юридического лица, действующим без доверенности;
6.3. Уполномоченным представителем государственных и иных органов.
7. Правила предоставления распоряжений и требования к документам, поступающим Эмитенту (лицу, ответственному за ведение реестра)
7.1. Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) проводит операции на основании распоряжений и/или иных документов, указанных в настоящих Правилах.
7.2. Распоряжения и/или иные документы должны быть предоставлены Эмитенту (лицу, ответственному за ведение Реестра) одним из способов, предусмотренных пунктом 6 настоящих Правил.
7.3. Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) обязуется по требованию лица, предоставившего распоряжение и/или иные документы, оформить Акт приема-передачи документов.
7.4. Документы, предоставленные для проведения операции, должны быть заполнены разборчиво и не содержать исправлений.
7.5. Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) регистрирует все поступающие документы в журнале учета входящих документов в день их получения с проставлением на документах даты приема, входящего номера и фамилии лица, ответственного за ведение Реестра.
7.6. Распоряжение и/или иные документы должны быть подписаны уполномоченным лицом.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
