8.7.6.1. Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.
8.7.6.2. Обязанность предоставления информации о передаче ценных бумаг в залог и о прекращении залога лежит на зарегистрированном лице.
8.7.7. Внесение и снятие записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате.
8.7.7.1. Не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) ценные бумаги учитываются в системе ведения Реестра владельцев ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.
8.7.7.2. Внесение записи и снятие записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате производится Эмитентом (Лицом, ответственным за ведение Реестра) по указанию Руководителя Эмитента.
8.7.7.3. Внесение записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате производится одновременно со списанием таких ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении).
8.7.7.4. В течение 3 (трех) дней с момента исполнения операции Эмитент (Лицо, ответственное за ведение Реестра) уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет ценных бумаг и внесении записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате, а также о факте снятия записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате.
8.7.7.5. Эмитент (Лицо, ответственное за ведение Реестра) не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с ценными бумагами, обремененными обязательством по их полной оплате.
8.7.7.6. Документы, необходимые для исполнения операции:
- зарегистрированный отчет об итогах выпуска ценных бумаг;
- распоряжение эмитента, подписанное его уполномоченным представителем, с указанием:
- соответствующего требования эмитента;
- имя/наименование и паспортные данные/данные свидетельства о государственной регистрации лица, которому размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные ценные бумаги;
- количество не полностью оплаченных ценных бумаг, категории (типа) ценных бумаг, государственного регистрационного номера выпуска и полного наименования эмитента этих ценных бумаг;
- в случае внесения записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате - ссылки на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных ценных бумаг и в котором предусмотрен срок их полной оплаты;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.7.8. Внесение записи о передаче ценных бумаг в залог.
8.7.8.1. Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя, на котором они учитываются.
8.7.8.2. Если залогодержатель ценных бумаг не имеет счета в Реестре, он должен открыть лицевой счет. Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до предоставления залогового распоряжения или одновременно с предоставлением такого распоряжения.
8.7.8.3. Ценные бумаги различных типов и разных зарегистрированных лиц учитываются у залогодержателя на одном счете.
8.7.8.4. Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
8.7.8.5. Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
8.7.8.6. При внесении записи о залоге при уступке прав по договору о залоге в данные лицевого счета залогодателя вносятся изменения, касающиеся нового залогодержателя.
8.7.8.7. В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
8.7.8.8. Документы, необходимые для исполнения операции:
- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем;
- документ, удостоверяющий личность;
- в случае внесения записи о залоге при уступке прав по договору о залоге – распоряжение о передаче права залога, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.7.9. Внесение записи о прекращении залога.
8.7.9.1. Обязательство, обеспеченное залогом, прекращается надлежащим исполнением, иными способами, предусмотренными законодательством, или соглашением сторон.
8.7.9.2. Неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства, обеспеченного залогом, влечет за собой обращение взыскания на заложенное имущество.
8.7.9.3. Требования залогодержателя удовлетворяются за счет заложенного имущества по решению суда, если иное не предусмотрено соглашением залогодателя с залогодержателем. На предмет залога, переданный залогодержателю, взыскание может быть обращено в порядке, установленном договором о залоге, если законом не установлен иной порядок.
8.7.9.4. Взыскание на предмет залога может быть обращено только по решению суда, в частности, когда:
- для заключения договора о залоге требовалось согласие или разрешение другого лица или органа (в том числе при общей долевой собственности на ценные бумаги);
- залогодатель отсутствует, и установить место его нахождения невозможно.
Документы, необходимые для исполнения операции:
Прекращение залога в связи с исполнением обязательства, обеспеченного залогом, или по соглашению сторон:
- распоряжение о прекращении залога, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.7.9.5. Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства, обеспеченного залогом, в порядке, определенном соглашением залогодателя с залогодержателем, без проведения торгов:
- передаточное распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.7.9.6. Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства, обеспеченного залогом, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда:
- передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем;
- оригинал или копия решения суда, заверенная судом;
- договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов;
- в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, после проведения которых прошло не более одного месяца;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.7.9.7. Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства, обеспеченного залогом, в случае удовлетворения требований залогодержателя без решения суда:
- передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем;
- договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов;
- в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, после проведения которых прошло не более одного месяца;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
Реализованные ценные бумаги зачисляются на открываемый или открытый лицевой счет нового владельца в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.
8.7.9.8. Прекращения залога в случае, когда залогодержатель не воспользовался правом оставить за собой заложенные ценные бумаги:
- распоряжение о прекращении залога, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем;
- протокол несостоявшихся повторных торговпродажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, после проведения которых прошло более одного месяца;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.7.10. Внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя.
8.7.10.1. Открытие лицевого счета номинального держателя и зачисление на этот счет ценных бумаг не влекут за собой переход к номинальному держателю права собственности и/или иного вещного права на ценные бумаги. С момента зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя права владельцев этих ценных бумаг удостоверяются записями по счетам депо в депозитарии.
8.7.10.2. Операции с ценными бумагами между клиентами одного номинального держателя не отражаются в реестре.
8.7.10.3. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Эмитент не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.
8.7.10.4. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
8.7.10.5. При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в Реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица и иных документов, предоставляемых в соответствии с настоящими Правилами, без внесения в Реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги.
8.7.10.6. Если у лица, выступающего в качестве номинального держателя, отозвана лицензия, то по лицевому счету номинального держателя можно осуществлять только операции списания ценных бумаг.
8.7.10.7. Документы, необходимые для исполнения операции:
- передаточное распоряжение, подписанное зарегистрированным лицом, с лицевого счета которого списываются ценные бумаги (при зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя) или передаточное распоряжение, подписанное номинальным держателем (при списании ценных бумаг со счета номинального держателя);
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством.
8.7.11. Внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего.
8.7.11.1. Доверительное управление может быть учреждено на основании договора доверительного управления. В качестве доверительного управляющего ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги может выступать профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности.
8.7.11.2. Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет доверительного управляющего. Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, могут учитываться на одном счете доверительного управляющего.
8.7.11.3. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.
8.7.11.4. Документы, необходимые для исполнения операции:
Один из следующих документов:
- передаточное распоряжение, подписанное владельцем ценных бумаг (в случае зачисления на счет доверительного управляющего) или доверительным управляющим (в случае списания со счета доверительного управляющего);
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами, Положением и законодательством Российской Федерации.
8.7.12. Объединение лицевых счетов.
8.7.12.1. Операция объединение лицевых счетов производится при наличии в Реестре нескольких лицевых счетов, открытых одному и тому же зарегистрированному лицу.
8.7.12.2. Объединение производится при условии полного совпадения следующих данных о зарегистрированном лице по всем лицевым счетам, подлежащим объединению в один:
Для физического лица:
- фамилия, имя, отчество;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
- вид зарегистрированного лица.
Для юридического лица:
- полное наименование организации в соответствии с ее учредительными документами;
- основной государственный регистрационный номер и дата выдачи свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц (номер государственной регистрации и дата регистрации юридического лица, если в реестре отсутствует информация о присвоенном ОГРН);
- вид зарегистрированного лица.
8.7.12.3. При проведении операции объединения лицевых счетов Эмитент ( Лицо, ответственное за ведение Реестра) осуществляет списание всех ценных бумаг с объединяемых лицевых счетов на указанный в распоряжении лицевой счет и закрывает лицевые счета, с которых осуществлено списание при объединении.
8.7.12.4. Документы, необходимые для исполнения операции:
- распоряжение зарегистрированного лица на объединение лицевых счетов;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами, Положением и законодательством Российской Федерации.
8.8. Предоставление информации из Реестра зарегистрированным лицам.
8.8.1. Информация из Реестра может быть предоставлена Эмитентом (Лицом, ответственным за ведение Реестра) только в рабочее время. Местом предоставления информации считается кабинет Лица, ответственного за ведение реестра, либо иное помещение, определенное Руководителем Эмитента.
8.8.2. Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Эмитенту (Лицу, ответственному за ведение Реестра) распоряжение на выдачу информации из реестра.
8.8.3. Информация выдается в письменной форме в бумажном виде по запросу заинтересованного лица лично, или высылается по почте письмом, либо заказным письмом, или курьером.
8.8.4. Предоставление информации из Реестра любому зарегистрированному лицу.
8.8.4.1. Зарегистрированное в реестре лицо имеет право на получение следующей информации:
- внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
- обо всех записях на его лицевом счете;
- о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории;
- об эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала (открытая информация);
- о деятельности Регистратора в соответствии с разделом 10 настоящих Правил;
- других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
8.8.4.2. Эмитент (Лицо, ответственное за ведение Реестра) предоставляет любому зарегистрированному лицу информацию из реестра в виде следующих документов:
- выписка из реестра;
- справка о количестве ценных бумаг на лицевом счете;
- справка о процентном соотношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
- уведомление о зачислении или списании ценных бумаг со счета;
- справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени.
8.8.4.3. Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.
8.8.4.4. Эмитент (Лицо, ответственное за ведение Реестра) не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления и/или возврата ранее выданных выписок из реестра.
8.8.4.5. Документы, необходимые для исполнения операции:
- распоряжение зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя на получение информации;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.8.5. Предоставление информации о составе реестра зарегистрированному лицу, владельцу более 1% голосующих акций эмитента.
8.8.5.1. Зарегистрированное лицо, владелец более 1% голосующих акций Эмитента, дополнительно имеет право получить информацию о составе реестра акционеров с указанием:
- фамилии, имени, отчества/полного наименования зарегистрированных лиц;
- количества, категории (типа) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
8.8.5.2. Документы, необходимые для исполнения операций.
- распоряжение зарегистрированного лица, владельца более 1% голосующих акций Эмитента, на предоставление информации о составе реестра акционеров;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.8.6. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по запросу органа Эмитента или лица, которое в соответствии с решением суда проводит внеочередное общее собрание акционеров.
8.8.6.1. Внеочередное собрание акционеров может проводиться по требованию органа Эмитента или лица, которое в соответствии с решением суда проводит внеочередное общее собрание акционеров на дату предъявления требования.
8.8.6.2. По требованию органа Эмитента или лица, которое в соответствии с решением суда проводит внеочередное общее собрание акционеров, Эмитент готовит список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров с указанием:
- фамилии, имени, отчества/полного наименования лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
- вида, номера, серии, даты и места выдачи документа, удостоверяющего личность, органа, выдавшего документ/номера государственной регистрации, наименования органа, осуществившего регистрацию, даты регистрации юридического лица;
- места проживания или регистрации;
- адреса для направления корреспонденции (почтового адреса);
- количества акций с указанием категории (типа).
8.8.6.3. Документы, необходимые для исполнения операции:
- Решение суда о понуждении общества провести внеочередное общее собрание акционеров с указанием сроков и порядка проведения общего собрания акционеров и органа или лица, которое в соответствии с решением суда проводит внеочередное общее собрание акционеров;
- распоряжение органа Эмитента или лица, которое в соответствии с решением суда проводит внеочередное общее собрание акционеров, с указанием следующих реквизитов:
- имя/наименование акционера (акционеров), количество, категория (тип) принадлежащих ему (им) акций, с разборчивой подписью акционера (акционеров);
- дата проведения собрания;
- дата, на которую составляется список;
- список вопросов, включенных в повестку дня;
- документы, подтверждающие направление Единоличному исполнительному органу либо лицу, уполномоченному на созыв общего собрания акционеров, требования о созыве внеочередного общего собрания акционеров, а также отказ или непринятие решения о созыве собрания акционеров в течение 5 (пяти) дней после предъявления;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами, Положением и законодательством Российской Федерации.
8.8.7. Предоставление информации из реестра Руководителю Эмитента.
Любая информация Реестра предоставляется Лицом, ответственным за ведение реестра Руководителю Эмитента по его запросу. Информация выдается в письменной форме.
Руководителю Эмитента должна быть доступна вся информация, содержащаяся в Реестре.
8.8.8.Предоставление информации представителям государственных и иных уполномоченных органов.
8.8.8.1. Информация из Реестра может быть предоставлена Эмитентом (Лицом, ответственным за ведение Реестра) только в рабочее время и в месте, определенном Регистратором.
8.8.8.2. Информация выдается в письменной форме по запросу государственного и иного уполномоченного органа лично уполномоченному представителю таких органов или высылается по почте заказным письмом.
8.8.8.3. Поскольку в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 01.01.2001 N 39-ФЗ выписка из системы ведения реестра является документом, выдаваемым Регистратором по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя, государственным и иным уполномоченным органам, в т. ч. нотариусам, информация предоставляется в виде справок и ответов на запросы.
8.8.8.4. Представители государственных и иных уполномоченных органов могут получить информацию, необходимую для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
8.8.8.5. Государственными органами, имеющими право на получение информации из реестра в установленном законодательством порядке, в частности, являются:
1) Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом РФ «О рынке ценных бумаг» от 01.01.2001г. ;
2) Антимонопольные органы;
3) Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность;
4) Прокуратура Российской Федерации;
5) Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
8.8.8.6. Иными уполномоченными органами, имеющими право на получение информации из реестра в установленном законодательством порядке, в частности, являются:
1) Судебные органы:
- суды общей юрисдикции;
- служба судебных приставов-исполнителей.
2) Нотариусы по делам о наследстве.
8.8.8.7. Документы, необходимые для исполнения операции:
- письменный запрос, подписанный должностным лицом и скрепленный печатью уполномоченного органа, с указанием:
§ перечня запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) или категории лица (лиц);
§ основания ее получения (содержащее конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т. д.);
§ в случае необходимости получения конкретного документа (его копии) - вида требуемого документа;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.8.9. Представление выписок и иных документов из реестра.
8.8.9.1. Эмитент (Лицо, ответственное за ведение Реестра) обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из Реестра в течение пяти рабочих дней.
8.8.9.2. В выписке (справке, уведомлении) должны быть указаны следующие данные:
- номер записи в регистрационном журнале;
- дата получения документов;
- дата исполнения операции;
- тип операции;
- основание для внесения записей в реестр;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
8.8.9.3. Документы, необходимые для исполнения операции:
- распоряжение зарегистрированного лица;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.8.9.4. Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.
8.9. Закрытие лицевого счета.
8.9.1. Лицевой счет может быть закрыт в случае отсутствия на счете ценных бумаг на следующих основаниях:
- по заявлению зарегистрированного лица;
- на основании внутреннего распоряжения Регистратора по истечении пяти лет с даты проведения последней операции (включая информационные) по данному счету;
- на основании поступивших Регистратору свидетельства о смерти и/или свидетельства о праве на наследство после списания ценных бумаг на счет (счета) наследников;
- на основании предоставленной Регистратору или полученной регистратором выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации юридического лица;
- на основании списка клиентов организации, исполняющей функции номинального держателя и обязанной прекратить их исполнение, после списания всех ценных бумаг с лицевого счета этого номинального держателя на основании указанного списка.
8.9.2. Единственной операцией по такому лицевому счету является предоставление любой информации в соответствии с требованиями настоящих Правил.
8.9.5. Документы, необходимые для исполнения операции:
- в случае закрытия лицевого счета по инициативе зарегистрированного лица - распоряжение зарегистрированного лица на закрытие лицевого счета;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
9. Порядок исправления ошибок Эмитентом.
9.1. Настоящий раздел Правил регламентирует действия Эмитента (лица, ответственного за ведение Реестра) при обнаружении им ошибок, допущенных Эмитентом (лицом, ответственным за ведение Реестра).
9.2. При обнаружении ошибок не допускается аннулирование ошибочных записей.
9.3. В случае обнаружения собственной ошибки, Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) в течение 1 (одного) рабочего дня с даты ее обнаружения составляет Акт об обнаруженной ошибке.
9.4. В случае если после внесения в реестр ошибочной записи по лицевым счетам зарегистрированных лиц, Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) не проводил операции (в том числе, не выдавал информацию) по указанным лицевым счетам, изменившие их состояние, то на основании Акта об обнаруженной ошибке, Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) вносит в Реестр следующие исправительные записи:
- запись, возвращающая лицевые счета зарегистрированных лиц в состояние, предшествующее ошибочной записи с пометкой об исправлении ошибки;
- запись, которую было необходимо внести на основании распоряжения уполномоченного лица;
- текст «ОШИБКА» в поле «Комментарий» ошибочной записи Регистрационного журнала с указанием номера записи Регистрационного журнала об операции, предназначенной для исправления ошибки на основании Акта об обнаруженной ошибке.
9.5. В случае если после внесения в реестр ошибочной записи по лицевым счетам (счету) зарегистрированных лиц, Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) проводил операции (в том числе, выдавал информацию), повлекшие изменения состояния указанных лицевых счетов зарегистрированных лиц, Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) осуществляет следующие действия:
- одновременно с составлением Акта об обнаруженной ошибке направляет уведомления всем зарегистрированным (и иным заинтересованным) лицам, состояние лицевых счетов которых изменилось в результате ошибочной записи, о допущенной ошибке и действиях, которые необходимо предпринять для ее устранения;
- вносит в реестр исправительные записи, позволяющие привести состояние лицевых счетов всех зарегистрированных лиц в соответствие с распоряжениями зарегистрированных лиц и/или иными документами, подтверждающими их права на ценные бумаги, с оформлением Акта об исправлении ошибки.
10. Сроки исполнения операций и предоставления ответов на запросы.
10.1. Срок проведения операций в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой приема всех документов, необходимых для проведения операции. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается следующий за ним рабочий день.
10.2. В течение одного дня:
- с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцем ценных бумаг - внесение записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на эмиссионный счет эмитента с лицевого счета владельца ценных бумаг.
Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг;
- с даты предоставления эмитентом Регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, – внесение записей об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества.
10.3. Не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, исполняются операции:
- внесение записей об аннулировании в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным).
10.4. В течение одного рабочего дня
- после проведения операции - выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг;
- в который предоставлен запрос номинального держателя, обнаружившего расхождения при сверке, - предоставление номинальному держателю справки об операциях по лицевому счету.
10.5. В течение трех рабочих дней с даты получения отчета об итогах выпуска ценных бумаг исполняются операции:
- внесение записей об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением о выпуске.
10.6. В течение трех дней исполняются операции:
- открытие лицевого счета;
- внесение изменений в информацию лицевого счета (в том числе данных лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога);
- внесение записей о переходе прав собственности;
- внесение записи о зачислении на лицевой счет эмитента не полностью оплаченных акций;
- внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
- внесение записей об обременении обязательствами (в том числе при уступке прав по договору о залоге) ценных бумаг;
- внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
- внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;
- конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;
- объединение лицевых счетов;
- закрытие лицевого счета.
10.7. В течение пяти дней исполняются операции:
- объединение выпусков ценных бумаг;
- аннулирование кода дополнительного выпуска ценных бумаг;
- выдача отказа в проведении операции.
10.8. В течение пяти рабочих дней исполняются операции:
- предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о количестве ценных бумаг.
10.9. В течение семи дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в реестре, до его передачи другому регистратору, исполняются операции:
- предоставление отчета об операциях по лицевому счету этого лица.
10.10. В течении десяти дней исполняются операции:
- аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.
10.11. В течение двадцати дней исполняются операции:
- предоставление информации из реестра по письменному запросу, за исключением предоставления информации, уже указанной в настоящем разделе.
10.12. В сроки, оговоренные распоряжением эмитента исполняются операции:
- внесение записей о размещении ценных бумаг;
- подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
- подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
- сбор и обработка информации от номинальных держателей.
10.13. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:
- внесение записей о конвертации по всем лицевым счетам;
- аннулирование ценных бумаг при конвертации.
11. Порядок раскрытия информации о деятельности Эмитента по ведению Реестра.
11.1. Эмитент раскрывает заинтересованным лицам информацию о деятельности по ведению Реестра путем размещения информации в месте нахождения Эмитента, а также путем предоставления информации в бумажном и/или электронном виде за плату, не превышающую затрат на изготовление и копирование, или бесплатно, если это предусмотрено законодательством Российской Федерации.
11.2. Настоящие Правила, а также все изменения и дополнения к ним подлежат размещению (раскрытию) на странице Эмитента в сети Интернет, используемой для раскрытия годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, текста устава и иных внутренних документов общества.
11.3. Заинтересованными лицами являются:
- Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и другие государственные органы;
- зарегистрированные лица и их уполномоченные представители;
- иные лица в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации.
11.4. К информации о деятельности Эмитента по ведению Реестра относятся следующие сведения:
- местонахождение, почтовый адрес, номер телефона и факса Эмитента;
- формы документов для проведения операций в реестре;
- Правила ведения реестра;
- Правила внутреннего документооборота и контроля;
- фамилия, имя, отчество лица, ответственного за ведение реестра;
- иная информация, раскрываемая Эмитентом по вопросам ведения Реестра в соответствии с законодательством Российской Федерации.
12. Гарантия подписи.
12.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, за исключением регистраторов и организаций, осуществляющих деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг), имеют право гарантировать подпись на передаточном распоряжении путем проставления на нем: отметки «Подпись гарантирована», полного наименования Гаранта, печати Гаранта, подписи сотрудника, уполномоченного гарантировать подписи, и дату выдачи гарантии.
12.2. Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) не имеет права требовать от профессиональных участников рынка ценных бумаг гарантии подписи или обусловливать вопрос о внесении записи в реестр наличием гарантии подписи.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
