- документ, содержащий образец подписи конкурсного управляющего, заверенный в установленном порядке;
- копия протокола об итогах состоявшихся открытых торгов, заверенная конкурсным управляющим, если ценные бумаги реализовывались с открытых торгов;
- передаточное распоряжение, подписанное конкурсным управляющим, если ценные бумаги реализовывались в ином порядке, предусмотренном действующим законодательством;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.4.10. Внесение записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации.
8.4.10.1. В случае приватизации Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги на основании перечисленных ниже документов. Особенности внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации.
8.4.10.2. Документы, необходимые для исполнения операции:
- решение уполномоченного государственного органа о передаче привилегированных акций типа “А” и список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;
- договор купли-продажи акций и список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;
- извещение уполномоченного государственного органа о внесении акций, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал юридического лица;
- иные документы в соответствии с настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.5. Внесение записей о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.
8.5.1. Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
8.5.2. Части акций (дробные акции), образовавшиеся в результате конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу, учитываются Эмитентом (лицом, ответственным за ведение Реестра) в простых дробях. Дробные акции обращаются наравне с целыми акциями. При выполнении операций перехода прав собственности, внесения записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя/доверительного управляющего, внесения записей об обременении ценных бумаг обязательствами операции с дробной акцией проводятся как с одной целой. В случае если лицо приобретает две или более дробные акции одной категории (типа), то они образуют одну целую и/или дробную акцию, равную сумме этих дробных акций.
8.5.3. Документы, необходимые для исполнения операции:
- распоряжение зарегистрированного лица - владельца конвертируемых ценных бумаг о проведении операции в порядке, предусмотренном решением о выпуске конвертируемых ценных бумаг.
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.6. Операции по поручению Эмитента (Руководителя Эмитента).
8.6.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг.
8.6.1.1.Операция внесения записей о размещении ценных бумаг проводится в случаях распределения дополнительных акций, а также размещения иных ценных бумаг посредством подписки.
8.6.1.2. При внесении записей о размещении ценных бумаг Эмитентом (лицом, ответственным за ведение Реестра) производятся следующие действия:
- вносится информация об эмитенте (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);
- в реестр вносится информация о выпуске ценных бумаг;
- открывается эмиссионный счет эмитента в случае его отсутствия, и на него зачисляются ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
- на основании документов, предоставляемых в соответствии с настоящими Правилами для открытия лицевых счетов, открываются лицевые счета зарегистрированных лиц;
- посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц зачисляются ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);
- проводится операция аннулирования неразмещенных ценных бумаг на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
- производится сверка количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
8.6.1.3. Документы, необходимые для исполнения операции:
- распоряжение эмитента о проведении операции с указанием сроков и способа размещения ценных бумаг;
- подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
- копия уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.6.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг.
8.6.2.1. При размещении ценных бумаг посредством конвертации Эмитентом (лицом, ответственным за ведение Реестра) вносятся записи о конвертации ценных бумаг.
8.6.2.2. Операция конвертации ценных бумаг производится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
8.6.2.3. При внесении записей о конвертации ценных бумаг Эмитентом (лицом, ответственным за ведение Реестра) производятся следующие действия:
- в реестр вносится информация о выпуске ценных бумаг;
- на эмиссионный счет эмитента зачисляются ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
- производится конвертация ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
- проводится операция аннулирования ценных бумаг предыдущего выпуска;
- производится сверка количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
8.6.2.4. Части акций (дробные акции), образовавшиеся в результате конвертации ценных бумаг, учитываются Эмитентом (лицом, ответственным за ведение Реестра) в простых дробях. Дробные акции обращаются наравне с целыми акциями. При выполнении операций перехода прав собственности, внесения записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя/доверительного управляющего, внесения записей об обременении ценных бумаг обязательствами операции с дробной акцией проводятся как с одной целой. В случае если лицо приобретает две или более дробные акции одной категории (типа), то они образуют одну целую и/или дробную акцию, равную сумме этих дробных акций.
8.6.2.5. Документы, необходимые для исполнения операции:
- распоряжение эмитента о проведении конвертации с указанием сроков и условий конвертации;
- подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
- копия уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.6.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг производится в следующих случаях:
Размещение меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением о выпуске:
Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента.
8.6.4. Уменьшение уставного капитала акционерного общества:
Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом ценных бумаг, учитываемых на его лицевом счете.
8.6.5. Конвертация ценных бумаг:
Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) вносит запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска после исполнения операции по конвертации.
8.6.6. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным):
8.6.6.1. На 3 (третий) рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента.
8.6.6.2. В срок не позднее 4 (четырех) дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) составляет список владельцев этих ценных бумаг на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц, в двух экземплярах, с внесением в него следующих сведений:
- полное наименование эмитента, его местонахождение, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дата регистрации;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
- количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и/или в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица.
8.6.6.3. Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
8.6.6.4. В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация которых аннулирована, Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) вносит запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.
8.6.7. Погашение ценных бумаг:
8.6.7.1. Порядок погашения ценных бумаг может быть предусмотрен решением о выпуске ценных бумаг. Если процедура погашения не определена, Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) выполняет следующие действия:
- в день погашения ценных бумаг, установленный решением о выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
- в течение 1 (одного) дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
- вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
8.6.7.2. Документы, необходимые для исполнения операции:
- в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением о выпуске – подлинник или нотариально удостоверенная копия зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
- в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества - копия изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством порядке, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
- в случае проведения операции конвертации - документы, необходимые для проведения операции конвертации;
- в случае признания выпуска несостоявшимся (недействительным) – подлинник или нотариально удостоверенная копия уведомления/решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
- в случае погашения ценных бумаг в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг - документы, подтверждающие проведение Эмитентом расчетов с владельцами ценных бумаг (список владельцев с указанием (для каждого из владельцев в списке) полного наименования или фамилии, имени, отчества и количества ценных бумаг, подлежащих погашению);
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами, Положением и законодательством Российской Федерации.
8.6.8. Внесение записи о зачислении на лицевой счет эмитента не полностью оплаченных ценных бумаг
8.6.8.1. Если ценные бумаги не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором (решением), на основании которого производилось их распределение при учреждении, Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) обязан перерегистрировать их на имя эмитента.
8.6.8.2. В течение 3 (трех) дней с момента исполнения операции Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о переводе ценных бумаг, обремененных обязательством по их полной оплате, на счет эмитента.
8.6.8.3. Документы, необходимые для исполнения операции:
- распоряжение эмитента с указанием:
- соответствующего требования эмитента;
- имени/наименования и паспортных данных/данных свидетельства о государственной регистрации лица, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные ценные бумаги;
- количества не полностью оплаченных ценных бумаг, категории (типа) ценных бумаг, государственного регистрационного номера выпуска и полного наименования эмитента этих ценных бумаг;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.6.9. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
8.6.9.1. При принятии решения о выплате доходов Руководитель Эмитента поручает Лицу, ответственному за ведение Реестра, подготовить список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, на определенную дату.
8.6.9.2. Список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержит следующие данные:
- вид зарегистрированного лица;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ или номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию и дата регистрации юридического лица;
- место проживания или регистрации (местонахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
- сумма начисленного дохода;
- сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
- сумма к выплате;
- гражданство (юрисдикция);
- ИНН;
- дата рождения физических лиц.
8.6.9.3. Список содержит также всю информацию о решении, принятом общим собранием акционеров эмитента.
8.6.9.4. Подготовленный Лицом, ответственным за ведение Реестра, Список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, подписывается и заверяется Руководителем Эмитента.
8.6.10. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
8.6.10.1. По поручению Руководителя Эмитента Лицо, ответственное за ведение Реестра, подготавливает список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составленный на определенную дату.
8.6.10.2. В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
- акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;
- акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;
- акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
- акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
- акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;
- акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;
- иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
8.6.10.3. Не полностью оплаченные обществу акции (в том числе акции, принадлежащие учредителям общества, если иное не предусмотрено уставом) при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.
8.6.10.4. В случае если ценные бумаги учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих, в список акционеров включаются доверительные управляющие.
8.6.10.5. Список акционеров предоставляется в бумажном и/или электронном виде и содержит следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (основной государственный регистрационный номер и дата выдачи свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, наименование органа, выдавшего свидетельство (номер государственной регистрации, дата регистрации юридического лица и наименование органа, осуществившего регистрацию, если в реестре отсутствует информация о присвоенном ОГРН);
- место проживания или регистрации (местонахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество акций с указанием категории (типа).
8.6.10.6. На основании поручения Руководителя Эмитента Лицо, ответственное за ведение Реестра, подготавливает и направляет зарегистрированным лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для голосования в случаях предусмотренных законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с дополнительным приказом Руководителя Эмитента может исполнят функции счетной комиссии.
8.7. В иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
8.7.1. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг.
8.7.1.1. Основанием для проведения Эмитентом (Лицом, ответственным за ведение Реестра) операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными.
8.7.1.2. Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) проводит операцию объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее 5 дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.
8.7.1.3. При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента регистратор обязан:
- внести в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);
- провести операцию объединения выпусков ценных бумаг;
- провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
8.7.1.4. Не позднее следующего после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг дня Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения Реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг.
Уведомление должно содержать:
- полное наименование регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
- индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;
- количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
- дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;
- подпись уполномоченного сотрудника и печать Регистратора.
8.7.1.5. Уведомление Эмитента (Лица, ответственного за ведение Реестра) является основанием для проведения номинальным держателем в системе депозитарного учета операции объединения выпусков не позднее трех рабочих дней со дня получения уведомления.
8.7.1.6. Эмитент (Лицо, ответственное за ведение Реестра) не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
8.7.1.7. Эмитент (Лицо, ответственное за ведение Реестра) обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
8.7.2. Аннулирование кода дополнительного выпуска ценных бумаг.
8.7.2.1. Основанием для проведения Эмитентом (Лицом, ответственным за ведение Реестра) операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее - операция аннулирования кода дополнительного выпуска), является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
8.7.2.2. Эмитент (Лицо, ответственное за ведение Реестра) проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее 5 дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.
8.7.2.3. При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска Эмитент (Лицо, ответственное за ведение Реестра) обязан осуществить следующие действия:
- провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;
- провести сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;
- провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
8.7.2.4. Не позднее следующего после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска дня Эмитент (Лицо, ответственное за ведение Реестра) направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска, которое содержит следующую информацию:
- полное наименование регистратора, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
- индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
- количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
- дату проведения операции аннулирования кода;
- подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.
8.7.2.5. Уведомление Эмитентом (Лицом, ответственным за ведение Реестра) является основанием для проведения номинальным держателем в системе депозитарного учета операции аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее трех дней со дня получения уведомления.
8.7.2.6. Эмитент (Лицо, ответственное за ведение Реестра) не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
8.7.2.7. Эмитент (Лицо, ответственное за ведение Реестра) обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
8.7.2.8. Документы, необходимые для исполнения операции:
- уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.7.3. Сбор и обработка информации от номинального держателя.
8.7.3.1. При возникновении необходимости в составлении списка владельцев, который связан с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, Эмитент (Лицо, ответственное за ведение Реестра) направляет номинальным держателям, имеющим ненулевое количество ценных бумаг на лицевых счетах в данном Реестре на дату составления списка, запросы, содержащие требование раскрытия информации.
8.7.3.2. Запросы подписываются Руководителем Эмитента и направляются в адрес номинального держателя средствами факсимильной связи (или иным способом, предусмотренным соглашением сторон) с последующим предоставлением оригинала запроса средствами почтовой или курьерской связи.
8.7.3.3. Номинальный держатель производит сверку количества ценных бумаг, указанного в запросе, с количеством ценных бумаг, учитываемым на счетах депонентов по данному эмитенту.
8.7.3.4. В случае обнаружения расхождений, номинальный держатель обращается к Эмитенту (Лицу, ответственное за ведение Реестра) (путем направления распоряжения по факсимильной связи с последующим предоставлением оригинала распоряжения средствами почтовой или курьерской связи) за справкой об операциях по своему лицевому счету и принимает меры для устранения обнаруженных расхождений.
8.7.3.5. Эмитент (Лицо, ответственное за ведение Реестра) готовит вышеуказанную справку в течение рабочего дня, в который предоставлен запрос, и (в случае наличия в распоряжении необходимости направить по факсимильной связи) направляет ее номинальному держателю средствами факсимильной связи с последующим предоставлением оригинала средствами почтовой или курьерской связи или передает представителю номинального держателя.
8.7.3.6. При отсутствии расхождений или после их устранения и получения информации от депозитариев-депонентов номинальный держатель формирует список владельцев в бумажном и электронном виде на дату, указанную в запросе Эмитента, по состоянию на конец рабочего (операционного) дня.
8.7.3.7. После получения оригинала запроса Эмитента, но не позднее 7 (семи) дней с даты получения запроса Эмитента средствами факсимильной связи (или иным способом, предусмотренным соглашением сторон), номинальный держатель отправляет в адрес Эмитента список владельцев в бумажном и электронном виде средствами почтовой или курьерской связи (по согласованию сторон электронные данные могут быть отправлены по электронной почте).
8.7.3.8. При получении данных от номинального держателя Эмитент (Лицо, ответственное за ведение Реестра) производит сверку бумажного и электронного документов и в случае совпадения данных осуществляет импорт электронных данных.
В случае несовпадения данные заносятся Регистратором с бумажного документа.
8.7.3.9. Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Эмитенту перед своими клиентами и Эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
8.7.3.10. В случае если номинальный держатель не может сформировать полный список владельцев в срок, предусмотренный п.8.7.3.7. настоящих Правил, из-за непредставления информации о владельцах депозитариями – депонентами, номинальный держатель формирует список владельцев с указанием информации о депозитариях – депонентах и количестве ценных бумаг на их счетах депо.
8.7.3.11. При поступлении информации о владельцах от депозитариев – депонентов номинальный держатель незамедлительно направляет эту информацию Эмитенту, а Эмитент предпринимает все возможные действия для ее включения в список владельцев ценных бумаг в целях осуществления их прав.
8.7.3.12. Если номинальный держатель не направил Эмитенту в вышеуказанный срок указанный список, Эмитент обязан в течение 10 (десяти) дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
8.7.3.13. Обмен документами между Эмитентом и номинальным держателем в электронной форме допускается в случаях и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации или соглашением сторон.
8.7.3.14. Номинальный держатель и Эмитент на условиях заключенного между ними соглашения могут установить иной, нежели описан выше, порядок взаимодействия и формат передачи данных.
8.7.3.15. Документы, необходимые для исполнения операции:
- письмо эмитента о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров на дату, указанную в распоряжении;
- список владельцев именных ценных бумаг, составленный номинальным держателем;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации.
8.7.4. Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету
8.7.4.1. Блокирование операций по лицевому счету
8.7.4.2. Внесение записи о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица производится для предотвращения передачи ценных бумаг.
8.7.4.3. При блокировании операций по лицевому счету Эмитент (Лицо, ответственное за ведение Реестра) должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска, серия ценных бумаг;
- основание блокирования операций.
8.7.4.4. Данная информация должна быть указана лицом, по распоряжению которого осуществляется блокирование операций по лицевому счету, в перечисленных ниже документах.
8.7.4.5. Документы, необходимые для исполнения операции:
Один из следующих документов:
- письменное распоряжение зарегистрированного лица на блокирование операций с ценными бумагами;
- копия определения или решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;
- оригинал или копия постановления органов дознания или предварительного следствия или судебного пристава-исполнителя о наложении ареста на ценные бумаги и исполнительного документа;
- оригинал или нотариально удостоверенная копия свидетельства о смерти;
- иные документы, выданные уполномоченными органами в соответствии с требованиями законодательства.
8.7.4.6. Операции по лицевому счету нотариуса блокируются, за исключением операции по предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса или Эмитента, операции по списанию ценных бумаг со счета нотариуса и операций, которые не требуют волеизъявления зарегистрированного лица.
Прекращение блокирования операций по лицевому счету нотариуса производится регистратором при предоставлении документов, предусмотренных в 8.7.4.7 настоящих Правил.
8.7.4.7. Ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса, списываются со счета нотариуса на основании:
- решения суда;
- документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.2001 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";
- на основании передаточного распоряжения о списании ценных бумаг на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг;
- в иных предусмотренных законодательством случаях. Передаточное распоряжение о списании ценных бумаг со счета нотариуса на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг должно быть подписано нотариусом и скреплено его печатью.
8.7.5. Прекращение блокирования операций по лицевому счету.
8.7.5.1. Внесение записи о прекращении блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица производится для отмены предотвращения передачи ценных бумаг.
8.7.5.2. При прекращении блокирования операций по лицевому счету Эмитент (лицо, ответственное за ведение Реестра) должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого прекращено блокирование;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- основание прекращения блокирования операций.
8.7.5.3. Данная информация должна быть указана лицом, по распоряжению которого прекращается блокирование операций по лицевому счету, в документах, предусмотренных в п.8.7.5.4. настоящих Правил.
8.7.5.4. Документы, необходимые для исполнения операции:
Один из следующих документов:
- письменное распоряжение зарегистрированного лица на прекращение блокирования;
- копия определения или решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;
- оригинал или копия постановления органов дознания или предварительного следствия или судебного пристава-исполнителя о прекращении ареста ценных бумаг и исполнительного документа;
- оригинал или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство;
- иные документы, выданные уполномоченными органами в соответствии с требованиями законодательства.
8.7.6. Внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
