УТВЕРЖДЕНО
Постановление правления
универсальная
22.11.2005 № 3
(в редакции постановлений правления
ОАО «Белорусская универсальная
товарная биржа»
14.07.2006 № 97, 26.02.2007 № 9,
протоколов заседания правления
12.06.2007 № 25, 01.08.2008 № 000, 04.12.2008 № 000, 15.12.2008 № 000, 26.03.2009 № 40, 15.06.2009 № 87)
Изменения и дополнения от 01.01.01 г. вступили в силу с 1 августа 2006 г.
Изменения и дополнения от 01.01.01г. вступили в силу с 1 марта 2007 г.
Изменения и дополнения от 01.01.01 г. вступили в силу с 12 июня 2007 г.
Изменения и дополнения от 1 августа 2008 г. вступили в силу с 15 сентября 2008 г.
Изменения и дополнения от 4 декабря 2008 г. вступили в силу с 4 декабря 2008 г.
Изменения и дополнения от 01.01.01 г. вступили в силу с 15 декабря 2008 г.
Изменение от 01.01.01 г. вступили в силу с 31 марта 2009 г.
Изменение от 01.01.01 г. вступили в силу с 15 июня 2009 г.
ПРАВИЛА БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ
В УНИВЕРСАЛЬНАЯ ТОВАРНАЯ БИРЖА»
ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Правила биржевой торговли в ОАО «Белорусская универсальная товарная биржа» (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Беларусь от 01.01.2001 «О торговле» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., № 87, 2/981), Законом Республики Беларусь от 01.01.2001 «О товарных биржах» (Ведомости Верховного Совета Республики Беларусь, 1992, № 11, ст. 196), постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 01.01.2001 № 714 «О мерах по развитию биржевой торговли на товарных биржах» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., № 103, 5/14395) и определяют порядок совершения биржевых сделок, иные вопросы организации биржевой торговли в ОАО «Белорусская универсальная товарная биржа» (далее – Биржа).
2. Правила обязательны для исполнения участниками биржевой торговли, клиентами, иными заинтересованными лицами и Биржей.
3. Биржа доводит Правила, изменения и дополнения к ним, иную информацию о своей деятельности, в том числе о принимаемых решениях в отношении участников биржевой торговли, их клиентов и других заинтересованных лиц, посредством размещения этой информации на официальном сайте Биржи в Интернете по адресу www. , что является официальным извещением указанных лиц.
Биржа может использовать иные способы информирования участников биржевой торговли, их клиентов и других заинтересованных лиц.
4. В Правилах применяются следующие основные термины и их определения:
аккредитация – предоставление Биржей юридическим и физическим лицам прав на участие в биржевых торгах и совершение биржевых сделок в качестве посетителей торгов или биржевых брокеров;
(абзац второй пункта 4 в редакции протокола заседания правления )
аккредитованный склад – организация, допущенная Биржей для хранения биржевого товара на основании договора с Биржей;
аккредитованный эксперт – организация, допущенная Биржей для подтверждения факта наличия биржевого товара в определенном месте, объеме и соответствующего качества на основании договора с Биржей;
биржевой брокер – участник биржевой торговли, оказывающий клиентам посреднические услуги по совершению биржевых сделок;
биржевой договор – договор купли-продажи биржевого товара, реализуемого через биржевые торги, которым оформляется совершенная биржевая сделка;
биржевая котировка – цена биржевого товара (группы товаров), определенная по итогам конкретного периода путем анализа биржевых сделок, цен, предложенных участниками биржевой торговли, иных ценообразующих факторов на основе установленных Биржей единых критериев и специальных методов;
биржевой сбор – плата за организацию и проведение биржевых торгов, взимаемая Биржей с участников биржевой торговли в процентах от суммы совершенной биржевой сделки;
(абзацы седьмой и восьмой пункта 4 введены постановлением правления от 26.02.2007 № 9)
биржевая сделка – сделка, совершенная на биржевых торгах участниками биржевой торговли от своего имени или по поручению третьих лиц;
биржевая торговля – деятельность Биржи и участников биржевой торговли, направленная на совершение и исполнение биржевых сделок;
биржевой товар – неизъятое из оборота и неограниченное в обороте заменимое имущество и имущественные права, допущенные Биржей к биржевой торговле;
биржевые торги – процедура совершения биржевых сделок;
заявка на покупку – коммерческое предложение участника биржевой торговли на покупку биржевого товара, оформленное по установленной Биржей форме;
(абзац тринадцатый пункта 4 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
абзацы четырнадцатый и пятнадцатый исключены. – Постановление правления от 26.02.2007 № 9;
заявка на продажу – коммерческое предложение участника биржевой торговли на продажу биржевого товара, оформленное по установленной Биржей форме, имеющее силу публичной оферты;
клиент биржевого брокера – юридическое или физическое лицо, желающее продать и (или) купить биржевой товар без своего участия в биржевых торгах и заключившее с биржевым брокером соответствующий договор на оказание посреднических услуг;
(абзац семнадцатый пункта 4 в редакции протокола заседания правления от 01.01.2001 № 200)
котировка цен – выявление цен биржевых товаров (групп товаров) по результатам определенного торгового периода и их опубликование;
(абзац восемнадцатый пункта 4 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
лот – партия биржевого товара, выставленная на продажу;
маклер – работник Биржи, уполномоченный осуществлять ведение биржевых торгов и контролировать исполнение Правил в ходе биржевых торгов;
паспорт биржевой сделки – документ, в котором содержатся сведения, необходимые для контроля Биржей исполнения биржевой сделки;
посетитель торгов – участник биржевой торговли, совершающий биржевые сделки от своего имени и за свой счет;
рабочее место трейдера – специально оборудованное место в торговом зале Биржи (ее филиале) и иных специально оборудованных помещениях, позволяющее участвовать в биржевых торгах и совершать биржевые сделки;
(абзац введен постановлением правления от 14.07.2006 № 97)
секция – специализированное функциональное направление деятельности Биржи, в рамках которого осуществляется биржевая торговля определенной группой биржевых товаров;
торговая сессия – период торгового дня, в течение которого участники биржевых торгов совершают биржевые сделки;
торговый день – день, в который на Бирже проводятся биржевые торги биржевым товаром в соответствии с Правилами;
товар, допущенный к биржевым торгам – партия товара, относящегося к биржевому, решение о допуске которой к биржевым торгам принято Биржей;
торговая система Биржи – совокупность баз данных, технических, программных, телекоммуникационных и других средств, обеспечивающих возможность ввода, хранения и обработки информации, необходимой для проведения биржевых торгов, подтверждения фактов совершения биржевых сделок и контроля за их исполнением (далее по тексту – Торговая система);
трейдер – физическое лицо, представитель участника биржевой торговли, уполномоченный совершать биржевые сделки;
участник биржевой торговли – юридическое или физическое лицо, аккредитованное Биржей в качестве посетителя торгов и (или) биржевого брокера;
(абзац тридцатый пункта 4 в редакции постановлений правления от 14.07.2006 № 97, от 26.02.2007 № 9)
участник биржевых торгов – участник биржевой торговли, принимающий участие в биржевых торгах;
цена открытия – цена, с которой начинаются биржевые торги, или цена первой совершенной биржевой сделки по данному биржевому товару (группе товаров) в данной торговой сессии;
цена закрытия – цена, по которой совершена последняя биржевая сделка по данному биржевому товару (группе товаров) в данной торговой сессии;
член биржи – посетитель торгов или биржевой брокер, принятый в члены Биржи в порядке, установленном Правилами.
ГЛАВА 2. УЧАСТНИКИ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ
(глава 2 в редакции постановления правления )
5. Для получения права на участие в биржевых торгах в качестве посетителя торгов или биржевого брокера юридические и физические лица обязаны заключить договор на биржевое обслуживание.
(пункт 5 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
6. Договор на биржевое обслуживание посетителя торгов или биржевого брокера заключается на срок 1 год по форме согласно приложениям 1–3 в порядке, установленном Правилами.
(пункт 6 в редакции протокола заседания правления от 04.12.2008 № 000)
7. Пункт 7 исключен. – Постановление правления от 26.02.2007 № 9.
8. Биржа ведет учет участников биржевой торговли по установленной форме.
ГЛАВА 3. ПОСЕТИТЕЛИ ТОРГОВ
9. В качестве посетителей торгов на Бирже могут быть аккредитованы:
юридические лица и физические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в установленном порядке, резиденты и нерезиденты Республики Беларусь;
физические лица – граждане Республики Беларусь, иностранные граждане и лица без гражданства, постоянно проживающие на территории Республики Беларусь и не осуществляющие предпринимательскую деятельность, – в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Беларусь.
(пункт 9 в редакции протокола заседания правления )
10. Посетитель торгов имеет право совершать на Бирже сделки от своего имени и за свой счет.
(пункт 10 в редакции протокола заседания правления )
11. Пункт 11 исключен. – Протокол заседания правления .
12. Для заключения договора на биржевое обслуживание посетителя торгов предоставляются следующие документы:
юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями – резидентами Республики Беларусь:
заявление-анкета (приложение 4);
копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя;
копия устава юридического лица;
копия удостоверения руководителя заявителя, выданного регистрирующим органом, или копия трудового договора (контракта) с руководителем – при отсутствии удостоверения руководителя;
договор на биржевое обслуживание посетителя торгов, подписанный уполномоченным лицом заявителя, в двух экземплярах;
доверенность на трейдера (приложение 8);
копия страниц паспорта трейдера № 31, 32 и страницы, содержащей сведения о прописке (регистрации), – для граждан Республики Беларусь;
копия страниц паспорта трейдера, содержащих идентификационные данные трейдера, – для иных лиц;
иные документы, предоставляемые по требованию Биржи;
юридическими лицами и физическими лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в установленном порядке, – нерезидентами Республики Беларусь:
заявление-анкета (приложение 4);
легализованная выписка из торгового реестра (регистра) страны учреждения заявителя, содержащая сведения о регистрации, юридическом адресе, полномочиях должностных лиц заявителя, с переводом на белорусский или русский язык (подпись переводчика нотариально удостоверяется на белорусском или русском языке), выданная не позднее одного года до даты предоставления документов для заключения договора на биржевое обслуживание посетителя торгов;
договор на биржевое обслуживание посетителя торгов, подписанный уполномоченным лицом заявителя, в двух экземплярах;
легализованная доверенность на трейдера с переводом на белорусский или русский язык (подпись переводчика нотариально удостоверяется на белорусском или русском языке) по форме согласно приложению 8;
копия страниц паспорта трейдера, содержащая идентификационные данные о физическом лице;
иные документы, предоставляемые по требованию Биржи;
физическими лицами, не осуществляющими предпринимательскую деятельность:
заявление-анкета (приложение 41);
договор на биржевое обслуживание посетителя торгов, подписанный заявителем, в двух экземплярах (приложение 3);
нотариально удостоверенная доверенность на трейдера (приложение 82) – в случае представления интересов заявителя иным физическим лицом;
копии страниц паспорта заявителя и трейдера (в случае представления интересов заявителя иным физическим лицом) № 31, 32 и страницы, содержащей сведения о прописке (регистрации), для иностранных граждан и лиц без гражданства – копия вида на жительство;
иные документы, предоставляемые по требованию Биржи.
(пункт 12 в редакции протокола заседания правления )
13. Копии предоставленных документов должны быть заверены подписью руководителя или иного уполномоченного лица и печатью заявителя. Заявитель вместе с копиями документов представляет Бирже их оригиналы для сверки.
14. Решение о заключении договора на биржевое обслуживание посетителя торгов либо об отказе в заключении такого договора принимается Биржей в течение 5 рабочих дней со дня подачи документов, предусмотренных пунктом 12 главы 3 Правил, о чем заявителю сообщается письменно или иными способами.
(пункт 14 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
15. Пункт 15 исключен. – Постановление правления от 26.02.2007 № 9.
16. Документом, подтверждающим права юридического или физического лица на участие в биржевых торгах и совершение биржевых сделок в качестве посетителя торгов, является договор на биржевое обслуживание посетителя торгов. По запросу посетителя торгов Биржа выдает свидетельство об аккредитации посетителя торгов (приложение 7).
(пункт 16 в редакции протокола заседания правления )
17. Сведения о посетителе торгов вносятся в Торговую систему Биржи.
18. Пункт 18 исключен. – Постановление правления от 26.02.2007 № 9.
19. Основанием для прекращения аккредитации посетителя торгов является:
истечение срока аккредитации;
ликвидация или реорганизация (слияние, присоединение к другому юридическому лицу, разделение, преобразование) юридического лица, прекращение физическим лицом – посетителем торгов предпринимательской деятельности;
смерть физического лица, не осуществляющего предпринимательскую деятельность, – посетителя торгов;
заявление посетителя торгов;
решение Биржи об аннулировании аккредитации в случае:
нарушения посетителем торгов законодательства Республики Беларусь, регулирующего биржевую торговлю, или Правил.
(пункт 19 в редакции протокола заседания правления от 04.12.2008 № 000)
20. Посетители торгов имеют право:
подавать на Биржу заявки на продажу и покупку биржевого товара;
пользоваться услугами аккредитованных складов и экспертов;
участвовать в биржевых торгах;
совершать биржевые сделки купли-продажи биржевого товара;
получать у Биржи необходимую информацию;
вносить предложения по совершенствованию деятельности Биржи.
21. Посетители торгов обязаны:
соблюдать законодательство Республики Беларусь, Правила и иные решения Биржи, регулирующие биржевую торговлю;
зарегистрировать на Бирже не менее одного трейдера;
предоставить Бирже доверенности на трейдеров по форме согласно приложению 8;
письменно информировать Биржу о прекращении полномочий трейдера не позднее следующего дня с момента прекращения полномочий трейдера;
предоставлять Бирже информацию обо всех изменениях, внесенных в предоставленные ими для заключения договора на биржевое обслуживание документы, в течение 10 календарных дней со дня вступления изменений в силу;
выполнять решения Биржи по вопросам допуска к биржевым торгам, предоставления обеспечения, проведения биржевых торгов, регистрации и исполнения биржевых договоров по совершенным биржевым сделкам и иным вопросам;
предоставлять по запросу Биржи дополнительную информацию по биржевым товарам;
производить оплату биржевых сборов по совершенным биржевым сделкам;
обращаться в Арбитражную комиссию Биржи в порядке досудебного урегулирования споров по биржевым сделкам;
в установленном порядке предоставлять Бирже информацию об исполнении обязательств по совершенным биржевым сделкам, в том числе необходимую для закрытия паспорта биржевой сделки;
исполнять обязательства по совершенным биржевым сделкам.
(пункт 21 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
22. Посетители торгов не вправе совершать биржевые сделки с превышением пределов предоставленного обеспечения.
(пункт 22 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
23. Посетители торгов несут ответственность:
за нарушение Правил;
за невыполнение решений органов управления Биржи;
за неисполнение обязательств по совершенным биржевым сделкам;
за действия своих трейдеров и иных уполномоченных представителей, нарушающих Правила.
ГЛАВА 4. БИРЖЕВЫЕ БРОКЕРЫ
24. В качестве биржевых брокеров на Бирже могут быть аккредитованы юридические лица и индивидуальные предприниматели – резиденты Республики Беларусь.
Биржевые брокеры совершают биржевые сделки по следующим схемам: от имени клиентов и за их счет, от своего имени за счет клиентов и от имени клиентов за свой счет.
25. Биржа определяет количество биржевых брокеров по секциям Биржи и схемы их работы.
26. Биржей устанавливаются следующие требования для биржевых брокеров:
осуществление предпринимательской деятельности в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя в течение не менее 3 лет на соответствующем сегменте товарного рынка;
устойчивое финансовое состояние, подтвержденное справкой о наличии чистых активов, достаточных для обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам, и иными документами;
(абзац третий части первой пункта 26 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
абзац четвертый части первой пункта 26 исключен. – Протокол заседания правления от 01.01.2001 № 117;
наличие профессионального штата сотрудников.
Биржа отказывает заявителю в заключении договора на биржевое обслуживание биржевого брокера в случае его несоответствия предъявляемым требованиям.
27. Для заключения договора на биржевое обслуживание биржевого брокера предоставляются следующие документы:
заявление-анкета (приложение 4);
копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя;
копия устава юридического лица;
копия удостоверения руководителя заявителя, выданного регистрирующим органом, или копия трудового договора (контракта) с руководителем – при отсутствии удостоверения руководителя;
договор на биржевое обслуживание, подписанный уполномоченным лицом заявителя, в двух экземплярах;
доверенность на трейдера (приложение 8);
(абзац седьмой пункта 27 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
копия страниц паспорта трейдера № 31, 32 и страницы, содержащей сведения о прописке (регистрации), – для граждан Республики Беларусь;
копия страниц паспорта трейдера, содержащих идентификационные данные трейдера, – для иных лиц;
справка о чистых активах заявителя;
иные документы, предоставляемые по требованию Биржи, в том числе заключение независимого аудитора.
(пункт 27 в редакции протокола заседания правления от 01.08.2008 № 000)
28. Копии предоставленных документов должны быть заверены подписью руководителя или иного уполномоченного лица и печатью заявителя. Заявитель вместе с копиями документов представляет Бирже их оригиналы для сверки.
29. Решение о заключении договора на биржевое обслуживание биржевого брокера либо об отказе в заключении такого договора принимается Биржей в течение 30 рабочих дней со дня подачи документов, предусмотренных пунктом 27 главы 4 Правил, о чем заявителю сообщается письменно или иными способами.
(пункт 29 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
30. Пункт 30 исключен. – Постановление правления от 26.02.2007 № 9.
31. Документом, подтверждающим право юридического лица или индивидуального предпринимателя на участие в биржевых торгах и совершение биржевых сделок в качестве биржевого брокера, является договор на биржевое обслуживание биржевого брокера. По запросу биржевого брокера Биржа выдает свидетельство об аккредитации биржевого брокера (приложение 9).
(пункт 31 в редакции протокола заседания правления от 01.08.2008 № 000)
32. Пункт 32 исключен. – Постановление правления от 26.02.2007 № 9.
33. Сведения о биржевом брокере вносятся в Торговую систему Биржи.
34. Основанием для прекращения аккредитации биржевого брокера является:
истечение срока аккредитации;
ликвидация или реорганизация (слияние, присоединение к другому юридическому лицу, разделение, преобразование) юридического лица, прекращение деятельности индивидуального предпринимателя;
заявление биржевого брокера;
решение Биржи об аннулировании аккредитации в случаях:
нарушения биржевым брокером законодательства Республики Беларусь, регулирующего биржевую торговлю, или Правил;
неосуществления биржевым брокером деятельности на Бирже в течение 3 месяцев подряд;
несоответствие биржевого брокера установленным требованиям.
(пункт 34 в редакции протокола заседания правления от 01.08.2008 № 000)
35. Функциями биржевого брокера являются:
посредничество при совершении биржевых сделок путем принятия поручений клиентов и совершения биржевых сделок на лучших для клиентов условиях;
представление интересов клиентов путем ведения биржевых операций и совершения биржевых сделок от имени клиентов и за их счет, от своего имени и за счет клиентов и от имени клиентов за свой счет;
консультирование клиентов по вопросам, связанным с совершением биржевых сделок, в том числе по вопросам качества и свойств биржевого товара;
документальное оформление биржевых сделок, представление биржевых договоров к регистрации Биржей;
другие функции, обеспечивающие выполнение поручений клиентов в соответствии с Правилами.
36. Биржевые брокеры имеют право:
подавать на Биржу заявки на продажу и покупку биржевого товара;
пользоваться услугами аккредитованных складов и экспертов;
участвовать в биржевых торгах в соответствии с условиями договора на биржевое обслуживание;
(абзац четвертый пункта 36 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
совершать биржевые сделки купли-продажи биржевого товара;
получать у Биржи необходимую информацию;
вносить предложения по совершенствованию деятельности Биржи.
37. Биржевые брокеры обязаны:
соблюдать законодательство Республики Беларусь, Правила и иные решения Биржи, регулирующие биржевую торговлю;
зарегистрировать на Бирже не менее двух трейдеров;
предоставить Бирже доверенности на трейдеров по форме согласно приложениям 8 и (или) 81;
(абзац четвертый пункта 37 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
зарегистрировать клиента на Бирже до подачи заявки на продажу или покупку товара в интересах такого клиента;
(абзац пятый пункта 37 введен постановлением правления от 26.02.2007 № 9)
письменно информировать Биржу о прекращении полномочий трейдера не позднее следующего дня с момента прекращения полномочий трейдера;
предоставлять Бирже информацию обо всех изменениях, внесенных в предоставленные ими для заключения договора на биржевое обслуживание документы, в течение 10 календарных дней со дня вступления изменений в силу;
выполнять решения Биржи по вопросам допуска к биржевым торгам, предоставления обеспечения, проведения биржевых торгов, регистрации и исполнения биржевых договоров по совершенным биржевым сделкам и иным вопросам;
регистрировать, вести учет и хранить документы, связанные с деятельностью в качестве биржевого брокера, в том числе документы бухгалтерского учета, документы, стандартизированные Биржей, касающиеся совершения и исполнения биржевых сделок, поручения и инструкции клиентов, а также подтверждение их выполнения или невыполнения, оригиналы договоров с клиентами и др.;
предоставлять Бирже по ее требованию любые документы, касающиеся деятельности в качестве биржевого брокера;
предоставлять по запросу Биржи дополнительную информацию по биржевым товарам;
производить оплату биржевых сборов по совершенным в интересах клиентов биржевым сделкам;
обращаться в Арбитражную комиссию Биржи в порядке досудебного урегулирования споров по биржевым сделкам;
в установленном порядке предоставлять Бирже информацию об исполнении обязательств по заключенным биржевым сделкам (договорам), в том числе необходимую для закрытия паспорта биржевой сделки;
исполнять свои обязательства по заключенным биржевым сделкам (договорам);
(абзацы четырнадцатый и пятнадцатый пункта 37 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
обеспечить исполнение клиентом обязательств по биржевой сделке (договору).
(абзац шестнадцатый пункта 37 введен постановлением правления от 26.02.2007 № 9)
В качестве клиентов биржевых брокеров могут быть зарегистрированы:
юридические лица и физические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в установленном порядке, резиденты и нерезиденты Республики Беларусь;
физические лица – граждане Республики Беларусь, иностранные граждане и лица без гражданства, постоянно проживающие на территории Республики Беларусь и не осуществляющие предпринимательскую деятельность, – в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Беларусь.
(часть вторая пункта 37 введена протоколом заседания правления )
Для регистрации клиента – юридического или физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность в установленном порядке, биржевой брокер предоставляет следующие документы:
заявление (приложение 6);
копию свидетельства о государственной регистрации клиента (для клиентов – резидентов Республики Беларусь);
копию выписки из торгового реестра (регистра) страны учреждения заявителя, выданной не позднее одного года до даты предоставления документов для регистрации, содержащей сведения о регистрации, юридическом адресе и полномочиях должностных лиц клиента (для клиентов – нерезидентов Республики Беларусь) с переводом на белорусский или русский язык;
доверенность на трейдера по форме согласно приложению 81 (для клиентов – нерезидентов Республики Беларусь – легализованную доверенность на трейдера по форме согласно приложению 81 с переводом на белорусский или русский язык (подпись переводчика нотариально удостоверяется на белорусском или русском языке));
иные документы, предоставляемые по требованию Биржи.
(часть третья пункта 37 в редакции протокола заседания правления от 04.12.2008 № 000)
Для регистрации клиента – физического лица, не осуществляющего предпринимательскую деятельность, биржевой брокер предоставляет следующие документы:
заявление (приложение 61);
нотариально удостоверенную доверенность на трейдера (приложение 83);
копии страниц паспорта клиента № 31, 32 и страницы, содержащей сведения о прописке (регистрации), для иностранных граждан и лиц без гражданства – копию вида на жительство;
иные документы, предоставляемые по требованию Биржи.
(часть четвертая пункта 37 введена протоколом заседания правления )
Копии предоставленных документов должны быть заверены подписью руководителя или иного уполномоченного лица и печатью биржевого брокера.
(часть пятая пункта 37 введена постановлением правления от 26.02.2007 № 9)
Решение о регистрации либо об отказе в регистрации клиента биржевого брокера принимается в течение 3 рабочих дней со дня подачи документов, предусмотренных пунктом 37 Правил, о чем биржевой брокер уведомляется в установленном порядке.
На основании решения о регистрации клиента биржевого брокера сведения о нем вносятся в Торговую систему Биржи.
(части шестая и седьмая пункта 37 введены протоколом заседания правления от 01.08.2008 № 000)
371. Основанием для отказа в регистрации клиента биржевого брокера является установление факта неисполнения или ненадлежащего исполнения юридическим или физическим лицом, регистрируемым в качестве клиента биржевого брокера, обязательств по заключенным ранее биржевым сделкам (договорам) или факта неуплаты биржевого сбора или штрафа за нарушение Правил.
(пункт 371 введен протоколом заседания правления от 01.08.2008 № 000)
372. Основанием для прекращения регистрации клиента биржевого брокера является:
прекращение аккредитации биржевого брокера;
заявление биржевого брокера о прекращении регистрации клиента;
ликвидация или реорганизация (слияние, присоединение к другому юридическому лицу, разделение, преобразование) юридического лица, прекращение деятельности индивидуального предпринимателя – клиента биржевого брокера;
смерть физического лица, не осуществляющего предпринимательскую деятельность, – клиента биржевого брокера;
(абзац пятый пункта 372 введен протоколом заседания правления )
решение Биржи о прекращении регистрации в случае неисполнения клиентом биржевого брокера обязательств по биржевым сделкам (договорам), а также в случае нарушения им законодательства Республики Беларусь, регулирующего биржевую торговлю, Правил или иных решений Биржи.
(пункт 372 введен протоколом заседания правления от 01.08.2008 № 000)
38. Биржевые брокеры не вправе:
представлять в одной торговой сессии клиентов, желающих продать биржевой товар, и клиентов, желающих купить данный биржевой товар;
участвовать в одной торговой сессии в качестве посетителя торгов или клиента биржевого брокера, желающего продать биржевой товар, и представлять клиентов, желающих купить данный биржевой товар;
участвовать в одной торговой сессии в качестве посетителя торгов или клиента биржевого брокера, желающего купить биржевой товар, и представлять клиентов, желающих продать данный биржевой товар;
совершать биржевые сделки с превышением пределов предоставленного обеспечения.
(абзац пятый пункта 38 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
39. Биржевые брокеры несут ответственность:
за нарушение Правил;
за невыполнение решений органов управления Биржи;
за действия своих трейдеров и иных уполномоченных представителей, нарушающих Правила;
за неисполнение обязательств клиентами биржевого брокера и биржевым брокером по биржевым сделкам (договорам), заключенным в интересах клиентов;
(абзац пятый пункта 39 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
за несоответствие своих действий на Бирже в интересах клиентов распоряжениям клиентов.
ГЛАВА 5. ТРЕЙДЕРЫ УЧАСТНИКОВ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ
40. В качестве трейдеров участников биржевой торговли на Бирже могут быть зарегистрированы физические лица, достигшие 18-летнего возраста:
для юридических лиц и физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в установленном порядке, – состоящие с ними в трудовых или гражданско-правовых отношениях;
для физических лиц, не осуществляющих предпринимательскую деятельность, – непосредственно данные физические лица или иные физические лица, уполномоченные ими на основании нотариально удостоверенной доверенности.
(пункт 40 веден протоколом заседания правления от 04.12.2008 № 000)
41. Одно физическое лицо может быть зарегистрировано в качестве трейдера только одного участника биржевой торговли.
42. Для регистрации трейдера участник биржевой торговли предоставляет Бирже следующие документы:
заявление на регистрацию трейдера – в случае, когда трейдер действует не на основании доверенности (приложение 10);
доверенность на трейдера (приложения 8 и 82);
(абзац третий части первой пункта 42 в редакции протокола заседания правления от 04.12.2008 № 000)
копию страниц № 31, 32 паспорта и страницы, содержащей сведения о прописке (регистрации), – для граждан Республики Беларусь;
(абзац четвертый пункта 42 в редакции протокола заседания правления от 01.08.2008 № 117)
копию страниц паспорта, содержащих идентификационные данные о физическом лице, – для иных лиц.
Заявитель вместе с копиями документов представляет Бирже их оригиналы для сверки.
(часть вторая пункта 42 введена протоколом заседания правления от 01.08.2008 № 117)
43. Решение о регистрации трейдера либо об отказе в его регистрации принимается Биржей в течение 3 рабочих дней со дня подачи документов, предусмотренных пунктом 42 Правил, о чем участнику биржевой торговли сообщается письменно или иными способами.
(пункт 43 в редакции протокола заседания правления от 01.08.2008 № 000)
44. На основании решения о регистрации трейдера сведения о нем вносятся в Торговую систему Биржи. Биржа может выдавать трейдеру регистрационную карточку установленного образца.
(пункт 44 в редакции протокола заседания правления от 01.08.2008 № 000)
441. В целях предоставления участникам биржевой торговли доступа в Торговую систему и иные информационные системы (ресурсы) Биржа вправе в установленном порядке выдавать трейдерам индивидуальные параметры доступа (в том числе пароли, коды и т. д.).
Трейдер обязан хранить полученные им параметры доступа в тайне, обеспечивать их конфиденциальность.
Утеря, передача третьим лицам или иное нарушение трейдером конфиденциальности своих параметров доступа является нарушением Правил и влечет применение к участнику биржевой торговли, интересы которого представляет трейдер, санкций, предусмотренных Правилами и иными локальными нормативными правовыми актами Биржи.
(пункт 441 введен протоколом заседания правления от 01.08.2008 № 117)
45. Биржа осуществляет обучение трейдеров работе в Торговой системе. Биржа вправе проводить проверку знания трейдерами законодательства Республики Беларусь, регулирующего вопросы совершения сделок, осуществления оптовой, в том числе биржевой, торговли и т. д., Правил и иных локальных нормативных правовых актов Биржи (аттестацию) в порядке, определяемом Биржей.
Биржа вправе отказать в принятии заявок участников биржевой торговли на продажу (покупку) биржевого товара, поданных трейдерами, не прошедшими аттестацию.
(пункт 45 в редакции протокола заседания правления от 01.08.2008 № 000)
46. Основанием для прекращения регистрации трейдера является:
заявление участника биржевой торговли о прекращении полномочий трейдера;
абзац третий исключен. – Протокол заседания правления от 01.08.2008 № 000;
ликвидация или реорганизация юридического лица, прекращение деятельности индивидуального предпринимателя – участника биржевой торговли;
решение Биржи о прекращении регистрации в случае нарушения трейдером законодательства Республики Беларусь, регулирующего биржевую торговлю, или Правил.
ГЛАВА 6. ЭТИКА ПОВЕДЕНИЯ УЧАСТНИКОВ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ
47. Принципы отношений участников биржевой торговли
47.1. Участники биржевой торговли обязаны строго соблюдать принципы: равноправия участников биржевой торговли, корректности, уважения по отношению друг к другу, финансовой ответственности, конфиденциальности полученной информации.
47.2. Участники биржевой торговли не должны участвовать в биржевых сделках, проводимых с использованием методов манипуляции или мошеннических действий.
47.3. Участники биржевой торговли не должны распространять недостоверную информацию о партиях товаров, допущенных к биржевым торгам.
47.4. Участники биржевой торговли не должны осуществлять деятельность, которая может негативно отразиться на реальной ситуации на рынке.
48. Биржевые брокеры обязаны соблюдать следующие нормы в отношениях со своими клиентами:
предоставлять клиентам точную, корректную и достаточную информацию о биржевом рынке, а также о биржевых сделках, проведенных на Бирже в их интересах;
любая рекомендация должна сопровождаться соответствующим предупреждением обо всех возможных рисках, а прогнозы должны быть четко обозначены как прогнозы;
биржевой брокер не вправе настаивать на изменении параметров совершаемой им для клиента биржевой сделки с целью увеличения доходов в виде комиссионных или других доходов, образующихся от подобных действий;
поручения клиентов должны быть исполнены надлежащим образом;
не использовать денежные средства и товары клиента в собственных целях или в интересах третьих лиц;
любой конфликт должен быть разрешен в целях соблюдения принципа защиты интересов клиента.
49. Участникам биржевой торговли запрещается:
раскрывать или разглашать поручения клиента, совершать биржевые сделки против интересов клиента или контрагента с использованием полученной от клиента информации или информации, ставшей известной биржевому брокеру вследствие его работы;
совершать биржевые сделки по предварительной договоренности с другими участниками биржевой торговли или по заранее согласованной цене;
осуществлять фиктивные операции либо совершать биржевые сделки, которые не предусматривают смену собственника биржевого товара;
устанавливать нереальные цены и комиссионные вознаграждения, совершать биржевые сделки вопреки поручениям клиентов, предпринимать попытки монополизировать рынок посредством скупки биржевых товаров, предоставлять ложную информацию о рынке.
50. В ходе биржевых торгов трейдерам и их помощникам запрещается:
входить и выходить из торгового зала без разрешения маклера;
пользоваться без разрешения маклера средствами связи, фото-, видео - и аудиоаппаратурой;
создавать помехи для других участников биржевых торгов;
осуществлять иные действия, препятствующие нормальному проведению биржевых торгов.
51. Участники биржевой торговли обеспечивают соответствующий уровень подготовки трейдеров и несут полную ответственность за их поведение и деятельность на Бирже.
ГЛАВА 7. ЧЛЕНЫ БИРЖИ
52. Членами Биржи являются участники биржевой торговли, принятые в члены Биржи в порядке, установленном Правилами и иными локальными нормативными правовыми актами Биржи.
(пункт 52 в редакции протокола заседания правления от 01.08.2008 № 000)
53. В члены Биржи могут быть приняты участники биржевой торговли:
осуществляющие активную деятельность на Бирже в качестве посетителя торгов и (или) биржевого брокера не менее 1 года;
не имеющие нарушений Правил в течение последнего календарного года аккредитации до момента подачи заявления о приеме в члены Биржи.
54. Члены Биржи в первоочередном порядке могут пользоваться услугами, предоставляемыми Биржей.
Биржа может предоставлять гарантии членам Биржи по обеспечению ими исполнения обязательств по биржевым сделкам за счет средств гарантийного фонда, формируемого средствами Биржи и взносами членов Биржи.
55. Члены Биржи оказывают содействие Бирже в достижении поставленных целей и задач путем участия в работе биржевых комитетов.
56. Для принятия в члены Биржи участник биржевой торговли подает Бирже заявление.
57. Решение о приеме или отказе в приеме участника биржевой торговли в члены Биржи принимается правлением Биржи в течение 30 рабочих дней с даты подачи заявления. О принятом решении участнику биржевой торговли сообщается письменно.
На основании решения о приеме в члены Биржи участнику биржевой торговли выдается свидетельство по форме согласно приложению 11.
58. Основаниями для прекращения членства на Бирже являются:
заявление участника биржевой торговли о прекращении членства;
прекращение аккредитации участника биржевой торговли;
решение Биржи о прекращении членства на Бирже в случае нарушения участником биржевой торговли законодательства Республики Беларусь, регулирующего биржевую торговлю, или Правил.
ГЛАВА 8. БИРЖЕВЫЕ КОМИТЕТЫ
59. Биржевые комитеты создаются Биржей по секциям для анализа и обобщения практики биржевой торговли, выработки предложений по совершенствованию методов и форм биржевой торговли.
60. Биржевые комитеты являются консультативными органами Биржи и действуют в соответствии с положением о биржевом комитете, утверждаемом правлением Биржи.
61. В состав биржевых комитетов могут входить руководители и специалисты Биржи, представители членов Биржи, представители основных производителей и потребителей биржевых товаров, а также республиканских органов государственного управления и иных организаций (с их согласия).
62. Руководители биржевых комитетов назначаются правлением Биржи.
63. Деятельность биржевых комитетов осуществляется через биржевые собрания.
64. Рекомендации биржевых комитетов доводятся до сведения правления Биржи.
ГЛАВА 9. ПРЕДМЕТ И ВИДЫ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
65. Предметом биржевой сделки является заключение договора (приобретение контракта) на поставку биржевого товара, а также права на его покупку или продажу.
66. На Бирже могут совершаться следующие виды биржевых сделок:
со срочными стандартными контрактами.
67. Биржевые сделки с реальным товаром совершаются с целью купли-продажи конкретного биржевого товара:
на основе предварительного осмотра товара;
по образцам;
по стандартам;
по обусловленному качеству товара.
68. Биржевые сделки могут быть совершены с реальным товаром:
находящимся на момент совершения биржевой сделки на складе;
находящимся на момент совершения биржевой сделки в пути, что подтверждается соответствующими документами;
отгруженным или готовым к отгрузке, что подтверждается соответствующими документами;
который появится в будущем.
ГЛАВА 10. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО БИРЖЕВЫМ СДЕЛКАМ
69. Для целей безусловного и своевременного исполнения обязательств по биржевым сделкам участники биржевой торговли в установленных законодательством и (или) договорами на биржевое обслуживание случаях обязаны предоставить Бирже необходимое обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам.
(пункт 69 в редакции протокола заседания правления )
70. Обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам оценивается Биржей и должно соответствовать требованиям достаточности и надежности.
71. Предоставляемое обеспечение должно гарантировать безусловное исполнение сторонами биржевых сделок своих обязательств в полном объеме.
72. Обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам может осуществляться участниками биржевой торговли:
при продаже биржевого товара:
денежными средствами (задаток) в порядке и размере, установленных Биржей;
(абзац третий пункта 72 в редакции протокола заседания правления )
(абзац четвертый пункта 72 в редакции протокола заседания правления от 01.01.2001 № 25)
гарантией, предоставляемой Биржей в установленном порядке;
страховым свидетельством;
при покупке биржевого товара:
денежными средствами, внесенными на счет Биржи в сумме, достаточной для оплаты стоимости биржевых товаров по конкретной биржевой сделке;
(абзац восьмой пункта 72 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
способами, перечисленными в абзацах 3-6 пункта 72 Главы 10 Правил.
Биржа вправе устанавливать и иные виды обеспечения, не противоречащие законодательству.
(часть вторая пункта 72 введена постановлением правления от 26.02.2007 № 9)
73. Участники биржевой торговли с согласия Биржи могут использовать иные способы обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам.
74. При наличии у Биржи информации о финансовой или иной несостоятельности участника биржевой торговли, о предоставленных им дополнительных видах обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам Биржа вправе информировать об этом других участников биржевой торговли.
ГЛАВА 11. ПОРЯДОК ПОДАЧИ, КОРРЕКТИРОВКИ, ОТЗЫВА И УДОВЛЕТВОРЕНИЯ ЗАЯВОК
75. Заявки на продажу либо покупку биржевого товара от имени участников биржевой торговли подаются их трейдерами либо иными уполномоченными представителями по форме, установленной Регламентом биржевых торгов по соответствующей секции Биржи.
(пункт 75 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
76. Выставление биржевого товара на биржевые торги производится путем подачи участником биржевой торговли в соответствующее подразделение Биржи заявки на продажу биржевого товара, допущенного к биржевой торговле.
77. Участник биржевой торговли, желающий приобрести биржевой товар, обязан подать в соответствующее подразделение Биржи заявку на покупку биржевого товара.
(пункт 77 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
78. Заявки на покупку и продажу биржевого товара при совершении сделок с обеспечением подаются только в пределах предоставляемого участником биржевой торговли обеспечения исполнения обязательств.
(пункт 78 в редакции протокола заседания правления )
79. В заявке на продажу может быть указано на возможность понижения цены, в заявке на покупку – на ее повышение. В заявках также может быть указано на возможность согласования в ходе биржевых торгов других условий биржевой сделки.
80. Заявки участников биржевой торговли на продажу и покупку биржевого товара подаются в сроки, указанные в Регламенте биржевых торгов по соответствующей секции Биржи.
(пункт 80 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
81. Основаниями для отказа в принятии заявки являются:
нарушение установленных сроков подачи заявки;
несоблюдение формы заявки;
отсутствие документов, дополнительно затребованных Биржей;
отсутствие обеспечения исполнения обязательств;
прекращение аккредитации участника биржевой торговли или полномочий трейдера, подавшего заявку;
(абзац шестой пункта 81 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
установление факта неисполнения участником биржевой торговли либо клиентом биржевого брокера обязательств по заключенным ранее биржевым сделкам (договорам) или факта неуплаты штрафа за нарушение Правил;
(абзац седьмой пункта 81 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
неуплата участником биржевой торговли биржевого сбора по ранее совершенным биржевым сделкам;
лишение права участия в биржевых торгах на определенный срок;
(абзац девятый пункта 81 введен постановлением правления от 26.02.2007 № 9)
лишение права участия в биржевых торгах на определенный срок участника биржевой торговли, выступающего в качестве клиента биржевого брокера;
(абзац десятый пункта 81 введен протоколом заседания правления )
непредоставление в порядке и сроки, установленные Биржей, документов, подтверждающих исполнение обязательств по биржевым сделкам (договорам);
(абзац одиннадцатый пункта 81 введен протоколом заседания правления от 01.01.2001 № 117)
установление иных фактов нарушений участником биржевой торговли (клиентом биржевого брокера) Правил или договора на биржевое обслуживание.
(абзац двенадцатый пункта 81 в редакции протокола заседания правления от 01.01.2001 № 117)
82. В случае отказа в принятии заявки Биржа до начала биржевых торгов информирует об этом участника биржевой торговли.
(пункт 82 в редакции протокола заседания правления от 01.01.2001 № 117)
83. Подача участниками биржевой торговли заявки на продажу и (или) заявки на покупку биржевого товара означает их безоговорочное согласие совершить биржевую сделку на условиях, указанных в данных заявках.
(пункт 83 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
84. Принятые заявки на продажу и покупку биржевого товара подлежат регистрации уполномоченным подразделением Биржи и включению в Торговую систему в порядке, определенном Регламентом биржевых торгов по соответствующей секции Биржи.
(пункт 84 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
85. Участник биржевой торговли вправе до начала торговой сессии изменить условия заявки или отозвать ее в сроки и порядке, установленные Регламентом биржевых торгов по соответствующей секции Биржи.
(пункт 85 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
86. Заявки, по которым совершены биржевые сделки, считаются удовлетворенными.
Биржевая сделка считается совершенной и регистрируется Биржей с момента оформления листа учета биржевой сделки в порядке, установленном главой 16 настоящих Правил, а при совершении биржевой сделки в сети с удаленным доступом – в порядке, установленном Инструкцией о проведении биржевых торгов в сети с удаленным доступом, если иной порядок оформления совершенной биржевой сделки не установлен другими локальными нормативными правовыми актами Биржи.
(часть вторая пункта 86 введена протоколом заседания правления )
Действие части второй настоящего пункта не распространяется на случаи отказа трейдера участника биржевой торговли от подписания листа учета биржевой сделки в сроки, установленные Биржей, что является нарушением Правил и служит основанием для привлечения участника биржевой торговли к ответственности в порядке, установленном Биржей. В этих случаях биржевая сделка считается совершенной с момента окончания торговой сессии.
(часть третья пункта 86 введена протоколом заседания правления )
87. Пункт 87 исключен. – Постановление правления от 26.02.2007 № 9.
ГЛАВА 12. ДОПУСК ТОВАРА К БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ И ПАРТИИ ТОВАРА К БИРЖЕВЫМ ТОРГАМ
88. К биржевой торговле на Бирже допускаются любые товары, неизъятые из оборота и неограниченные в обороте, а также имущественные права.
89. Перечень товаров (групп товаров) (далее – Перечень), допущенных к биржевой торговле на Бирже, определяется Биржей в соответствии с актами законодательства Республики Беларусь и размещается на официальном сайте Биржи. Не допускается включение в Перечень товаров, в отношении которых актами законодательства установлены фиксированные цены (тарифы).
90. Наименования товаров (групп товаров) в Перечне должны соответствовать наименованиям товарных позиций Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности Республики Беларусь.
91. Товары, выставляемые на биржевые торги, должны соответствовать установленным стандартам и другим нормативным правовым актам в области технического нормирования и стандартизации.
92. Условием выставления на биржевые торги конкретной партии биржевого товара является ее допуск уполномоченным подразделением Биржи путем включения заявки на продажу биржевого товара в реестр заявок.
93. Для допуска партии биржевого товара к биржевым торгам обязательным является:
для товара, имеющегося в наличии, – установление Биржей соответствия его фактического объема, качества, места нахождения информации, указанной в заявке участника биржевой торговли, в том числе путем истребования от участника биржевой торговли документов, подтверждающих эти сведения:
документа, выданного аккредитованным складом, об объеме и месте нахождения биржевого товара;
(абзац третий пункта 93 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
складского свидетельства об объеме и месте нахождения биржевого товара;
справки аккредитованного эксперта об объеме, качестве и месте нахождения биржевого товара;
иных документов по требованию Биржи;
для товара, который появится в будущем, – установление Биржей возможности производства или приобретения указанного в заявке объема биржевого товара соответствующего качества, а также возможности его поставки в определенное место и в определенный срок, в том числе путем истребования от участника биржевой торговли документов, подтверждающих эти сведения;
абзацы восьмой и девятый пункта 93 исключены. – Протокол заседания правления от 01.08.2008 № 000
94. Пункт 94 исключен. – Протокол заседания правления от 26.03.2009 № 40
941. Биржа в период с момента подачи участником биржевой торговли заявки на продажу товара до полного исполнения сторонами биржевой сделки (договора) обязательств по поставке и оплате такого товара имеет право проверить показатели качества, количество и местонахождение, указанные продавцом при выставлении данного товара на биржевые торги и (или) в биржевом договоре, в том числе путем осмотра товара, отбора проб и т. д.
(пункт 941 введен протоколом заседания правления )
942. Экспертиза количества и показателей качества биржевого товара осуществляется в соответствии с законодательством Республики Беларусь, локальными и техническими нормативными правовыми актами Биржи, определяющими порядок ее проведения.
(пункт 942 введен протоколом заседания правления )
ГЛАВА 13. РЕГЛАМЕНТ ПРОВЕДЕНИЯ БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ
95. Биржа организует биржевые торги по секциям.
Правление Биржи определяет количество секций и конкретные биржевые товары, включаемые в них.
96. Особенности биржевых торгов по секциям Биржи определяются Регламентами биржевых торгов по секциям.
(пункт 96 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
97. Решение о проведении биржевых торгов принимается Биржей.
98. Дата проведения биржевых торгов, время начала и окончания торгового дня, время начала и окончания каждой торговой сессии в ходе торгового дня, время начала и окончания приема заявок, а также форма и вид биржевых торгов указываются Биржей в расписании биржевых торгов. Расписание биржевых торгов доводится Биржей до сведения участников биржевой торговли путем его размещения на официальном сайте Биржи и иными способами.
99. В течение одного торгового дня могут проводиться торговые сессии как по одной, так и по нескольким секциям Биржи.
ГЛАВА 14. ПРОВЕДЕНИЕ БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ
100. Биржевые торги проводятся в торговых залах Биржи (ее филиалов) и иных специально оборудованных помещениях, в которых расположены рабочее место Маклера и рабочие места участников биржевой торговли.
(часть первая пункта 100 в редакции постановления правления от 14.07.2006 № 97)
Биржевые торги в сети с удаленным доступом проводятся в соответствии с Инструкцией о проведении биржевых торгов в сети с удаленным доступом.
101. К началу торговой сессии Биржа:
составляет реестры заявок;
регистрирует прибывших на биржевые торги трейдеров и их помощников;
вручает трейдерам регистрационные карточки;
информирует трейдеров о сформированных реестрах заявок;
устанавливает и доводит до участников биржевой торговли цены открытия, ценовой коридор, шаг цены.
102. Трейдер участника биржевой торговли, заявка которого на покупку или продажу биржевого товара включена в реестр заявок, обязан присутствовать на биржевых торгах. Отсутствие трейдера на биржевых торгах без предварительного уведомления Биржи является нарушением Правил.
(часть первая пункта 102 в редакции протокола заседания правления от 01.08.2008 № 117)
При проведении биржевых торгов в сети с удаленным доступом участие трейдера участника биржевой торговли в биржевых торгах подтверждается в порядке, установленном Инструкцией о проведении биржевых торгов в сети с удаленным доступом.
Предварительное уведомление Биржи о невозможности участия трейдера, подавшего заявку на продажу (покупку) товара, в биржевых торгах, а также замена трейдера производятся участниками биржевой торговли до начала торговой сессии путем направления на Биржу, в том числе и по факсу, письменного заявления, подписанного уполномоченным лицом заявителя, в соответствии с примерной формой и реквизитами, размещенными на официальном интернет-сайте Биржи.
(часть третья пункта 102 введена протоколом заседания правления )
103. Посетителю торгов в течение торговой сессии предоставляется в торговом зале Биржи одно рабочее место трейдера, заявка которого на продажу (покупку) товара включена в реестр заявок, за исключением случаев, предусмотренных частями второй и третьей настоящего пункта.
При наличии в торговых залах Биржи, в том числе ее филиалов, свободных рабочих мест трейдеров Биржа вправе предоставить посетителю торгов более одного рабочего места трейдера.
Биржевые брокеры, а также юридические лица, аккредитованные одновременно в качестве посетителей торгов и биржевых брокеров, допускаются к участию в биржевых торгах только с рабочих мест трейдеров, расположенных в торговых залах Биржи.
На одном рабочем месте в торговом зале Биржи может работать не более одного трейдера участника биржевой торговли. Биржа вправе дополнительно к каждому рабочему месту трейдера предоставить участнику биржевой торговли одно место помощника трейдера, не имеющего права на участие в торгах.
В качестве помощника трейдера в торговый зал может быть допущено физическое лицо на основании заявления (приложение 5) и документов, удостоверяющих личность помощника трейдера.
Иные лица в торговый зал допускаются только с разрешения уполномоченного лица Биржи.
(пункт 103 в редакции протокола заседания правления )
104. Полномочия по ведению биржевых торгов и контролю за надлежащим исполнением Правил в ходе биржевых торгов возлагаются на маклера. Маклер может иметь помощников. Маклер, помощники маклера являются штатными работниками Биржи.
105. Маклер управляет ходом биржевых торгов и осуществляет оперативное взаимодействие с трейдерами участников биржевой торговли в соответствии с Правилами.
106. Маклер имеет право:
делать официальные объявления и сообщения по вопросам, связанным с порядком проведения биржевых торгов;
требовать неукоснительного исполнения участниками биржевых торгов Правил, иных требований, установленных Биржей;
приостанавливать участие в биржевых торгах участника биржевых торгов, допустившего нарушение Правил;
продлить время окончания торговой сессии;
отказывать в регистрации (фиксации факта совершения) биржевых сделок в случае установления фактов их некорректности или несоответствия законодательству Республики Беларусь;
(абзац шестой пункта 106 введен протоколом заседания правления )
по согласованию с руководством Биржи в случае возникновения чрезвычайной ситуации:
приостановить биржевые торги на срок до 60 минут;
задержать начало биржевых торгов на срок до 60 минут;
подписывать лист учета биржевой сделки (приложение 14), реестр сделок участника биржевой торговли и сводный реестр биржевых сделок участников биржевых торгов (приложение 16).
(абзац девятый пункта 106 введен постановлением правления от 26.02.2007 № 9)
107. При возникновении чрезвычайных ситуаций Биржа имеет право по всем или некоторым секциям отменить результаты биржевых торгов, которые проводились в день возникновения чрезвычайной ситуации в целях недопущения нарушений Правил и возникновения спорных ситуаций.
Чрезвычайными могут быть признаны ситуации, препятствующие проведению биржевых торгов и исполнению обязательств по биржевым сделкам, в том числе обстоятельства непреодолимой силы: пожары, аварии, стихийные бедствия, неисправность и (или) отказ оборудования, ошибки программного обеспечения, неисправности систем связи, энергоснабжения и других систем жизнеобеспечения, а также находящиеся вне контроля Биржи ситуации, связанные с наступлением иных обстоятельств, препятствующих проведению биржевых торгов и совершению биржевых сделок, в том числе резкое изменение цен на биржевые товары.
108. Маклер обязан:
управлять процессом проведения биржевых торгов в соответствии с Правилами;
осуществлять контроль за соответствием совершаемых участником биржевых торгов биржевых сделок предоставленному обеспечению исполнения обязательств;
(абзац третий пункта 108 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
принимать меры, предотвращающие наступление обстоятельств, препятствующих нормальному ходу биржевых торгов;
доводить до сведения участников биржевых торгов распоряжения Биржи и иную информацию, связанную с порядком проведения биржевых торгов.
109. Маклер несет ответственность:
за обеспечение порядка и дисциплины во время проведения биржевых торгов;
за соблюдение Правил участниками биржевых торгов.
ГЛАВА 15. ФОРМЫ И ВИДЫ БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ
110. Биржевые торги проводятся в форме голосовых, электронных или электронно-голосовых (смешанных) торгов.
(пункт 110 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
111. По своему содержанию биржевые торги подразделяются на следующие виды:
с сохранением цены заявки;
на повышение цены;
на понижение цены;
другие виды биржевых торгов, не противоречащие законодательству Республики Беларусь.
В ходе одной торговой сессии маклер может сочетать различные виды биржевых торгов.
112. Особенности проведения голосовых, электронных и (или) электронно-голосовых торгов по секциям Биржи устанавливаются Регламентами биржевых торгов по секциям.
(пункт 112 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
113. Пункт 113 исключен. – Постановление правления от 26.02.2007 № 9.
114. Пункт 114 исключен. – Постановление правления от 26.02.2007 № 9.
ГЛАВА 16. ПОРЯДОК ОФОРМЛЕНИЯ И РЕГИСТРАЦИИ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
115. На каждую биржевую сделку в Торговой системе формируется отдельный лист учета биржевой сделки, если иное не предусмотрено Регламентами биржевых торгов по секциям.
Законность (корректность) биржевой сделки проверяется уполномоченными лицами Биржи, после чего лист учета биржевой сделки распечатывается в трех экземплярах и в день проведения торговой сессии подписывается трейдерами участников биржевой торговли, совершившими биржевую сделку.
(пункт 115 в редакции протокола заседания правления )
116. Первый экземпляр листа учета биржевой сделки остается на Бирже для контроля исполнения биржевой сделки. По одному экземпляру листа учета биржевой сделки вручается участникам биржевой торговли, совершившим сделку, для оформления биржевого договора.
117. По итогам биржевых торгов в Торговой системе на каждого участника биржевой торговли, совершившего биржевую сделку, формируется в двух экземплярах реестр сделок участника биржевой торговли по форме, установленной законодательством, который подписывается трейдером или иным уполномоченным лицом участника биржевой торговли, маклером или иным уполномоченным работником Биржи и заверяется печатью или штампом Биржи. Один экземпляр реестра сделок участника биржевой торговли остается на Бирже для контроля исполнения биржевых сделок. Второй экземпляр реестра сделок участника биржевой торговли вручается его трейдеру или иному уполномоченному лицу.
(пункт 117 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
1171. Особенности оформления совершенных биржевых сделок при проведении биржевых торгов в сети с удаленным доступом устанавливаются Инструкцией о проведении биржевых торгов в сети с удаленным доступом.
(пункт 1171 введен постановлением правления от 26.02.2007 № 9)
118. Неподписание листа учета биржевой сделки и (или) реестра сделок участника биржевой торговли трейдером или иным уполномоченным лицом участника биржевой торговли является нарушением Правил.
(пункт 118 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
119. По итогам биржевых торгов в Торговой системе формируется сводный реестр биржевых сделок участников биржевых торгов, совершенных в данной торговой сессии, который подписывается маклером или иным уполномоченным лицом Биржи.
(пункт 119 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
120. Пункт 120 исключен. – Постановление правления от 26.02.2007 № 9.
121. Совершенная биржевая сделка является основанием для заключения и регистрации биржевого договора.
122. Участники биржевой торговли, которые совершили биржевую сделку, обязаны оформить три экземпляра биржевого договора, соответствующих существу совершенной биржевой сделки, по рекомендуемой Биржей форме, если иное не установлено Регламентами биржевых торгов по секциям, и зарегистрировать их на Бирже.
Биржевой договор, дополнительное соглашение, соглашение о расторжении биржевого договора (биржевой сделки) считаются заключенными с момента их регистрации на Бирже.
(пункт 122 в редакции протокола заседания правления )
123. Отказ или уклонение от подписания биржевого договора не являются основаниями для признания совершенной биржевой сделки недействительной. Указанные действия являются нарушением Правил и влекут применение к нарушителю соответствующих санкций.
124. Биржевой договор, право подписания которого предоставлено трейдеру, должен быть оформлен и представлен на регистрацию Бирже не позднее дня, следующего за днем совершения биржевой сделки.
(пункт 124 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
125. Если трейдеру право подписи биржевого договора не предоставлено, биржевой договор должен быть оформлен, подписан уполномоченным представителем стороны биржевого договора и представлен на регистрацию Бирже не позднее 10 рабочих дней со дня совершения биржевой сделки.
126. Биржевой договор представляется на регистрацию Бирже одним из участников биржевой торговли, совершивших биржевую сделку, в соответствии с Регламентом биржевых торгов по соответствующей секции Биржи, если иное не предусмотрено условиями биржевого договора.
(пункт 126 в редакции протокола заседания правления )
127. Регистрация биржевого договора производится в течение 1 рабочего дня со дня его представления Бирже, подтверждается заполнением на трех экземплярах биржевого договора регистрационного штампа, удостоверяется подписью уполномоченного работника Биржи и штампом соответствующего подразделения Биржи.
(пункт 127 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
128. Один экземпляр зарегистрированного биржевого договора остается на Бирже и является основанием для открытия паспорта биржевой сделки по форме согласно приложению 18.
129. Односторонний отказ от исполнения обязательств по биржевой сделке и одностороннее изменение ее условий не допускаются, если иное не установлено законодательными актами.
(пункт 129 в редакции протокола заседания правления )
130. Изменение условий биржевого договора (за исключением наименования, количества и цены, если иное не установлено решениями Биржи) или его расторжение производится по соглашению сторон или по решению суда.
Подписанные сторонами биржевого договора дополнительное соглашение, соглашение о расторжении биржевого договора должны быть представлены участниками биржевой торговли для регистрации на Биржу не позднее следующего рабочего дня после их заключения, а соответствующее решение суда – не позднее следующего рабочего дня после его получения одной из сторон биржевого договора. Непредставление указанных документов является нарушением Правил.
(пункт 130 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
ГЛАВА 17. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ
131. Порядок расчетов участников биржевой торговли с Биржей
131.1. Расчеты участников биржевой торговли с Биржей производятся в соответствии с Правилами и договорами на биржевое обслуживание.
131.2. Подпункт 131.2 исключен. – Постановление правления от 26.02.2007 № 9.
131.3. С участников биржевых торгов взимается плата (биржевой сбор) в размере, определяемом Биржей по согласованию с Министерством торговли Республики Беларусь.
Оплата биржевого сбора производится участниками биржевых торгов в течение 30 календарных дней со дня совершения биржевой сделки.
(часть вторая подпункта 131.3 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
132. Расчеты по биржевым договорам
132.1. Расчеты по биржевым договорам, заключенным на основании биржевых сделок с предоставлением обеспечения, производятся с использованием счетов Биржи в следующих случаях:
если обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам предоставлено участником биржевой торговли, выступающим в качестве продавца или представляющим интересы продавца, и по условиям биржевого договора расчеты производятся в форме предварительной оплаты;
если обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам предоставлено участником биржевой торговли, выступающим в качестве покупателя или представляющим интересы покупателя, и по условиям биржевого договора поставка товара осуществляется до его оплаты;
в иных случаях, установленных локальными нормативными правовыми актами биржи.
Участники биржевой торговли вправе производить расчеты с использованием счетов биржи в иных случаях, не установленных частью первой настоящего подпункта, по соглашению сторон.
(подпункт 132.1 в редакции протокола заседания правления )
Действие подпункта 132.1 в части расчетов по внешнеэкономическим сделкам приостановлено до даты вступления в силу нормативного правового акта Национального банка Республики Беларусь, представляющего возможность расчетов по внешнеторговым договорам через специальные счета универсальная товарная биржа».
132.2. При проведении расчетов с использованием счета Биржи, Биржа выполняет платежные инструкции участника биржевой торговли или его клиента в соответствии с условиями биржевого договора и Правилами.
(подпункт 132.2 в редакции протокола заседания правления )
ГЛАВА 18. КОНТРОЛЬ ИСПОЛНЕНИЯ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
133. Биржа обязана осуществлять контроль исполнения зарегистрированных биржевых сделок, совершенных с предоставлением обеспечения.
Биржа вправе осуществлять контроль исполнения зарегистрированных биржевых сделок, не указанных в части первой настоящего пункта.
(пункт 133 в редакции протокола заседания правления )
134. Для контроля исполнения зарегистрированной биржевой сделки на Бирже открывается паспорт биржевой сделки.
При внесении изменений в биржевой договор в паспорт биржевой сделки вносятся соответствующие изменения.
135. Основанием для закрытия паспорта биржевой сделки служат документы, форма и порядок предоставления которых утверждаются Биржей, подтверждающие исполнение обязательств по биржевой сделке, предоставленные Бирже участниками биржевой торговли, совершившими биржевую сделку.
Непредоставление или несвоевременное предоставление Бирже документов, подтверждающих исполнение обязательств по биржевым сделкам (договорам), является нарушением Правил и служит основанием для привлечения участника биржевой торговли к ответственности в порядке, установленном Биржей.
(пункт 135 в редакции протокола заседания правления )
136. Особенности контроля исполнения биржевых сделок (договоров) при проведении участниками биржевой торговли и их клиентами расчетов по биржевым сделкам (договорам) с использованием счетов Биржи
Денежные средства, перечисленные для проведения расчетов с использованием счетов Биржи, а также в качестве обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам (договорам), учитываются на соответствующих счетах Биржи.
Если в биржевом договоре предусмотрена оплата по факту поставки или оплата с отсрочкой платежа, то биржевой брокер, представляющий интересы покупателя, или посетитель торгов – покупатель обязаны предоставить на Биржу документы, подтверждающие получение биржевого товара в соответствии с условиями биржевого договора, в течение 3 банковских дней с момента получения биржевого товара, но не менее, чем за 1 банковский день до наступления срока оплаты. Поручение на оплату участник биржевой торговли или его клиент представляет на Биржу в порядке и сроки, предусмотренные условиями биржевого договора.
Если в биржевом договоре предусмотрена предварительная оплата, то после поступления денежных средств на счет Биржи, Биржа уведомляет биржевого брокера, представляющего интересы продавца, или посетителя торгов – продавца о выполнении покупателем своих обязательств. После получения уведомления биржевой брокер, представляющий интересы продавца, или посетитель торгов – продавец обязаны обеспечить поставку биржевого товара покупателю в порядке и сроки, предусмотренные условиями биржевого договора.
В случае возникновения разногласий между сторонами биржевого договора при приемке биржевого товара по качеству и (или) количеству биржевой брокер, представляющий интересы покупателя, или посетитель торгов–покупатель обязаны в течение 1 банковского дня письменно известить об этом Биржу.
Перечисление денежных средств со счета Биржи на расчетный счет продавца осуществляется в течение текущего банковского дня, если поручение на оплату участника биржевой торговли или его клиента представлено Бирже до 11.30, и на следующий банковский день, если поручение на оплату представлено Бирже после 11.30.
(пункт 136 в редакции протокола заседания правления )
137. Пункт 137 исключен. – Протокол заседания правления .
ГЛАВА 19. ЦЕНООБРАЗОВАНИЕ И КОТИРОВКА
138. Ценообразование
138.1. Реализация биржевого товара на Бирже производится по свободной цене, устанавливаемой по соглашению сторон биржевой сделки, если иное не установлено законодательством.
138.2. Уровень цен на Бирже определяется соотношением спроса и предложения на биржевые товары на момент проведения биржевых торгов.
138.3. Биржа принимает меры по недопущению искусственного завышения или занижения цен на биржевые товары во время биржевых торгов и предотвращению манипулирования ценами.
К манипулированию ценами могут быть отнесены действия участников биржевой торговли, направленные на искусственное изменение биржевой цены товара с целью извлечения прибыли от операции с этим биржевым товаром или получения иной выгоды путем:
одновременного выставления заявок на покупку и продажу биржевого товара по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным биржевым сделкам;
сговора одного или нескольких участников биржевой торговли о покупке-продаже биржевых товаров на Бирже по ценам, существенно отличающимся от рыночных;
совершения биржевых сделок, в результате которых не меняется собственник биржевого товара;
формирования благоприятной для себя рыночной конъюнктуры, оказания информационного давления на рынок, в том числе распространение ложной информации о состоянии и перспективах развития различных сегментов рынка товаров и его участниках, демонстрация фиктивной ценовой тенденции или ложного впечатления ликвидности.
139. Котировка цен
139.1. Котировка цен на Бирже производится с целью получения достоверной информации о ценах на биржевые товары, реализуемые на Бирже с учетом сложившейся конъюнктуры рынка.
139.2. Котировка цен на биржевые товары осуществляется Биржей согласно утвержденной ею методике отдельно по каждому виду биржевого товара (группе товаров) в зависимости от условий исполнения биржевых сделок.
На Бирже котируются цены только на важнейшие, постоянно выставляемые на биржевые торги товары.
При котировке цен Биржа имеет право не учитывать отдельные значения цен продавцов, покупателей и биржевых сделок, совершенных под воздействием случайных ценообразующих факторов, в том числе являющихся следствием манипулирования ценами, и не отражающих реальную конъюнктуру рынка.
(подпункт 139.2 пункта 139 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
139.3. Цены котировки носят справочный характер и являются ориентировочными для участников биржевой торговли и иных заинтересованных лиц.
139.4. По запросу заинтересованных лиц Биржа вправе предоставлять информацию о биржевых котировках и конъюнктуре товарного рынка в порядке, определяемом Биржей.
ГЛАВА 20. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ ПО БИРЖЕВЫМ СДЕЛКАМ
140. Споры по биржевым сделкам в порядке досудебного урегулирования разрешаются Арбитражной комиссией Биржи.
141. Порядок рассмотрения споров Арбитражной комиссией определяется Регламентом Арбитражной комиссии Биржи.
142. При несогласии с решением Арбитражной комиссии споры по биржевым сделкам рассматриваются в судебном порядке.
ГЛАВА 21. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ БИРЖИ И УЧАСТНИКОВ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ
143. Биржа и участники биржевой торговли несут ответственность за нарушение законодательства Республики Беларусь, Правил и иных решений Биржи, регулирующих биржевую торговлю.
144. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по биржевым сделкам, зарегистрированным на Бирже, участники биржевой торговли несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Беларусь и Правилами.
ГЛАВА 22. САНКЦИИ ЗА НАРУШЕНИЕ ПРАВИЛ
145. В соответствии с условиями договора на биржевое обслуживание за нарушение Правил к участнику биржевой торговли Биржей могут применяться следующие санкции:
предупреждение;
штраф;
лишение права принимать участие в биржевых торгах в течение определенного периода времени;
приостановление или прекращение членства на Бирже.
146. Порядок и условия применения санкций
Нарушение участником биржевой торговли Правил фиксируется актом, который составляется уполномоченным работником Биржи. В акте указываются дата совершения, суть нарушения Правил и иные сведения, необходимые для фиксации факта нарушения.
(часть первая пункта 146 в редакции протокола заседания правления )
Акт направляется участнику биржевой торговли заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручается под роспись его уполномоченному представителю не позднее 3 рабочих дней со дня его составления.
При наличии возражений со стороны участника биржевой торговли по факту составления акта он обязан предоставить Бирже мотивированные возражения к акту в течение 5 рабочих дней со дня его получения.
На основании акта и возражений участника биржевой торговли (при условии их поступления в установленный срок) председателем правления Биржи или его заместителем в установленном порядке принимается соответствующее решение.
В случае принятия решения о применении к участнику биржевой торговли санкции в виде штрафа он должен быть перечислен участником биржевой торговли на расчетный счет Биржи в течение 3 банковских дней со дня получения соответствующего решения Биржи.
В случае неисполнения участником биржевой торговли в установленный срок обязанности по уплате штрафа Биржа имеет право отказать в принятии его заявок, а также заявок биржевых брокеров, подаваемых в его интересах в качестве клиента, и не допустить его к участию в биржевых торгах до уплаты штрафа.
(часть шестая пункта 146 в редакции протокола заседания правления )
В случае принятия решения о применении к участнику биржевой торговли санкции в виде лишения права участия в биржевых торгах на определенный срок Биржа на этот срок отказывает в принятии заявок на продажу (покупку) биржевого товара, подаваемых данным участником биржевой торговли, а также заявок биржевых брокеров, подаваемых в его интересах в качестве клиента.
(часть седьмая пункта 146 введена протоколом заседания правления )
147. Санкции, применяемые Биржей к участникам биржевой торговли
147.1. За несоответствие условий поданной биржевым брокером заявки распоряжениям его клиента Биржа имеет право вынести биржевому брокеру предупреждение или наложить штраф в размере от трех до десяти базовых величин или лишить его права участия в биржевых торгах на срок до трех месяцев.
147.2. За отсутствие трейдера участника биржевой торговли, заявка которого на продажу (покупку) биржевого товара включена в соответствующий реестр заявок, на биржевых торгах без предварительного уведомления Биржи, Биржа имеет право вынести участнику биржевой торговли предупреждение или наложить штраф в размере от одной до пяти базовых величин или лишить его права участия в биржевых торгах на срок до трех месяцев.
147.3. За нарушение сроков снятия (отзыва) с биржевых торгов заявок на продажу (покупку) товара или их корректировки Биржа имеет право вынести участнику биржевой торговли предупреждение или наложить штраф в размере от одной до пяти базовых величин или лишить его права участия в биржевых торгах на срок до трех месяцев.
147.4. За неподписание листа учета биржевой сделки, биржевого договора, реестра сделок участника биржевой торговли в сроки, установленные локальными нормативными правовыми актами Биржи, Биржа имеет право наложить на участника биржевой торговли штраф в размере от десяти до пятидесяти базовых величин или лишить его права участия в биржевых торгах на срок до шести месяцев.
147.5. За нарушение срока представления для регистрации биржевого договора, дополнительного соглашения к биржевому договору, соглашения о расторжении биржевого договора (биржевой сделки) Биржа имеет право вынести участнику биржевой торговли предупреждение или наложить штраф в размере от трех до пяти базовых величин или лишить его права участия в биржевых торгах на срок до двух месяцев.
147.6. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по биржевой сделке (биржевому договору) Биржа имеет право наложить на участника биржевой торговли, совершившего такую сделку и являющегося стороной по биржевому договору, штраф в размере до 10% от суммы биржевой сделки или лишить его права участия в биржевых торгах на срок до трех месяцев.
За необеспечение (ненадлежащее обеспечение) биржевым брокером, не являющимся стороной по биржевому договору, исполнения его клиентом обязательств по биржевой сделке (биржевому договору) Биржа имеет право наложить на биржевого брокера, совершившего такую сделку, штраф в размере от пяти до двадцати базовых величин или лишить его права участия в биржевых торгах на срок до трех месяцев.
147.7. За представление Бирже недостоверных сведений о товаре, выставляемом на биржевые торги, об исполнении обязательств по заключенным биржевым сделкам (договорам), а также иных недостоверных сведений Биржа имеет право наложить на участника биржевой торговли штраф в размере от одной до десяти базовых величин или лишить его права участия в биржевых торгах на срок до трех месяцев.
147.8. За нарушение Правил, не предусмотренное подпунктами 147.1-147.7, Биржа имеет право вынести участнику биржевой торговли предупреждение или наложить штраф в размере от одной до пяти базовых величин или лишить его права участия в биржевых торгах на срок до двух месяцев.
147.9. За нарушения Правил, предусмотренные подпунктами 147.1-147.8, совершенные участником биржевой торговли, являющимся членом Биржи, повторно в течение одного года после применения санкций за такие же нарушения, Биржа имеет право вместо предусмотренных указанными подпунктами санкций применить к нему санкцию в виде приостановления или прекращения членства на Бирже.
(пункт 147 в редакции протокола заседания правления от 01.01.2001 № 117)
148. Применение штрафных санкций не освобождает участника биржевой торговли от исполнения обязательств по биржевой сделке (договору) и договору на биржевое обслуживание.
(пункт 148 введен протоколом заседания правления от 01.01.2001 № 117)
