Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

закрытого акционерного общества

«Роспечать»

г. Санкт-Петербург 2010 г.

7.2.5 Внесение записей о переходе прав собственности в результате наследования. 21

7.2.6 Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда. 22

7.2.7 Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица. 22

7.2.8 Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации. 22

7.2.9 Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету 22

7.2.10 Внесение записей о конвертации ценных бумаг по одному лицевому счету. 23

7.2.11 Внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя /доверительного управляющего при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности. 23

7.2.12 Внесение записей о залоге ценных бумаг (фиксация права залога) 24

7.2.13 Внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога. 24

7.2.14 Внесение записей о передаче заложенных ценных бумаг. 25

7.2.15 Внесение записей о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг. 25

7.2.16 Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг. 25

7.3 Документы, предоставляемые эмитентом, для исполнения операций в реестре. 26

7.3.1 Внесение записей о размещении ценных бумаг. 26

7.3.2 Внесение записей об обременении акций обязательством по их полной оплате. 26

7.3.3 Внесение записей о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате. 27

7.3.4 Зачисление на лицевой счет эмитента не полностью оплаченных акций. 27

7.3.5 Внесение записей о конвертации ценных бумаг. 28

7.3.6 Порядок учета дробных акций при проведении операций в реестре. 28

7.3.7 Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг. 28

7.3.8 Внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг. 30

7.3.9 Внесение записей об аннулировании кода дополнительного выпуска ценных бумаг. 30

Раздел 8 Предоставление информации из реестра. 31

8.1 Предоставление информации эмитенту. 31

8.2 Предоставление информации представителям государственных органов. 32

8.3 Предоставление информации зарегистрированным лицам.. 32

8.4 Предоставление информации нотариусам по делам о наследстве. 32

8.5 Сбор и обработка информации от номинальных держателей. 33

Раздел 9 Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.. 34

Раздел 10 Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров. 35

Раздел 11 Содержание основных справок и выписок из реестра. 37

Раздел 12 Порядок раскрытия информации о деятельности Общества. 38

Раздел 13 Требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к ведению реестра. 38

Приложение № 1 Формы распоряжений, справок и выписок. 39

Приложение № 2 Должностные инструкции. 74

Приложение № 3 Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации. 76

Раздел 1 Общие положения

1.1  Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее — Правила) разработаны в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации, действующего законодательства о ценных бумагах и акционерных обществах Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России и иных нормативных правовых актов.

В случае вступления в силу изменений и дополнений в законодательство или нормативные правовые акты, Правила действуют в части, им не противоречащей, до момента вступления в силу соответствующих изменений и /или дополнений в Правила.

1.2  Правила регламентируют деятельность закрытого акционерного общества «Роспечать» (далее — Общество и/или ) по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг данного акционерного общества.

Правила подлежат соблюдению и выполнению сотрудниками и должностными лицами, непосредственного осуществляющими действия по ведению реестра.

Общество обеспечивает возможность ознакомления с Правилами со всеми изменениями и дополнениями всем заинтересованным лицам на официальном сайте Общества по адресу: http://www. *****/.

1.3  Информация об изменении и дополнении Правил должна быть раскрыта в сети Интернет на сайте Общества не менее чем за 30 дней до даты их вступления в силу.

Раздел 2 Термины и определения

Правила содержат следующие термины и определения, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах:

2.1  Федеральный орган — федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг России.

2.2  Деятельность по ведению реестра — сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества «Роспечать».

2.3  Система ведения реестра (далее — реестр) — совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг. Система ведения реестра обеспечивает сбор и хранение в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг , и о всех действиях Общества по внесению этих изменений.

2.4  Реестр владельцев ценных бумаг (далее — список зарегистрированных лиц) — часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных лиц с указанием количества, номинальной стоимости и категории, принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

2.5  Эмитент — юридическое лицо – закрытое акционерное общество «Роспечать», несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

2.6  Ценная бумага — именная эмиссионная ценная бумага, владелец которой устанавливается на основании записи в реестре, а переход прав на которую и осуществление закрепленных ею прав требуют обязательной идентификации владельца.

2.7  Выпуск ценных бумаг — совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость.

2.8  Зарегистрированное лицо — физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

2.9  Виды зарегистрированных лиц:

·  Владелец — лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

·  Номинальный держатель — профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.

·  Доверительный управляющий — юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.

·  Залогодержатель — кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

2.10  Уполномоченные представители:

·  должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

·  лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

·  законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

·  должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Общества исполнения определенных операций в реестре.

2.11  Регистрационный журнал — совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке об операциях в реестре (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4.—7.4.6. пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27 (далее — Положения)).

2.12  Распоряжение — документ, предоставляемый Обществу и содержащий требование о внесении записи в реестр и /или предоставлении информации из реестра.

2.13  Лицевой счет — совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и блокировании операций с ценными бумагами, а также об операциях по его лицевому счету (за исключением подготовки списков владельцев, а также операций, предусмотренных разделом 8 Правил).

2.14  Типы лицевых счетов:

·  Эмиссионный счет эмитента — счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.

·  Лицевой счет эмитента — счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 г. № 208‑ФЗ (далее — закон «Об акционерных обществах»).

·  Лицевой счет зарегистрированного лица — счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

·  Счет «ценные бумаги неустановленных лиц» — счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).

2.15  Операция — совокупность действий, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Раздел 3 Права, обязанности и ответственность Общества

3.1  Права и обязанности в части ведения реестра определяются действующим законодательством.

3.2  В обязанности Общества входит:

·  Осуществлять ведение реестра по всем видам, категориям (типам или сериям) именных ценных бумаг эмитента.

·  Обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре.

·  Выполнять все операции в порядке и сроки, предусмотренные Правилами и действующим законодательством.

·  Осуществлять ведение журналов, предусмотренных Правилами регистрации, обработки и хранения входящей документации (Приложение № 3 к Правилам).

·  В течение 3 часов каждый рабочий день недели обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра.

·  Предоставлять список лиц, имеющих право на участие в общем собрании (по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законом «Об акционерных обществах»).

·  Предоставлять (по распоряжению эмитента) список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

·  Предоставлять зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

·  Информировать зарегистрированных лиц (по их письменным запросам) о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.

·  Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших распоряжения.

·  Осуществлять сверку подписей на распоряжениях, в порядке установленном пунктами 5.15—5.18 Правил.

·  Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на всех лицевых счетах.

·  Обеспечивать хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в соответствии с требованиями, установленными действующим законодательством и Правилами регистрации, обработки и хранения входящей документации (Приложением № 3 к Правилам).

·  Отказать в исполнении операции в случаях, предусмотренных пунктом 6.2 Правил.

·  Предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

·  Выдать выписку из реестра по распоряжению зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) в течение пяти рабочих дней.

3.3  Общество не имеет права:

·  предъявлять дополнительные требования при проведении операций, помимо тех, которые устанавливаются действующим законодательством и Правилами.

3.4  Общество несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе, за не обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных, нарушение отчетных форм) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

3.5  В случае не предоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных в анкете зарегистрированного лица, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных, Общество не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

3.6.  Общество не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

Раздел 4 Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента

4.1  Зарегистрированные лица обязаны:

·  предоставлять Обществу полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета, предусмотренные пунктом 7.2.1.1 Правил;

·  предоставлять Обществу информацию об изменении данных, предусмотренных абзацем 2 пункта 7.2.1.1 Правил, но не реже одного раза в год;

·  предоставлять Обществу информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

·  предоставлять Обществу документы, предусмотренные Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

·  гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

4.2  Общество в целях фиксации информации об эмитенте обязано хранить следующие документы:

·  решение о выпуске ценных бумаг;

·  учредительные документы, заверенные регистрирующим органом;

·  документы о государственной регистрации заверенные регистрирующим органом, Свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002.

·  протокол (решения) уполномоченного органа об образовании единоличного исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета);

·  уведомление о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

·  отчет об итогах выпуска ценных бумаг;

·  решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления за последние 3 года.

Раздел 5 Правила приема и требования к документам, поступающим Обществу

5.1  Общество проводит операции в реестре и предоставляет информацию из реестра на основании распоряжений, а также иных документов, предусмотренных разделами 7, 8 Правил для проведения соответствующих операций. Осуществление операций в реестре производится только на основании подлинников документов или их копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

5.2  Распоряжения предоставляются Обществу на бланках, формы которых предусмотрены в Приложении № 1 к Правилам, или соответствуют требованиям, установленным Федеральным органом.

5.3  Предоставленные документы должны быть заполнены разборчиво и не содержать исправлений.

5.4  На каждом листе распоряжения (за исключением нотариально засвидетельствованного), оформленного на 2‑х и более листах, должна быть подпись зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя), либо листы должны быть прошиты и скреплены подписью зарегистрированного лица.

5.5  Распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем).

5.6.  Для проведения операций на основании распоряжений уполномоченных представителей зарегистрированных физических и юридических лиц, Обществу должны быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных представителей.

5.7.  Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие недееспособным или несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет (малолетним), должно быть подписано одним из их законных представителей — родителем, усыновителем или опекуном.

5.8  Законные представители обязаны предоставить Обществу письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок (при проведении операций связанных с отчуждением, передачей в залог или выделением долей из имущества) с имуществом малолетнего или недееспособного.

5.9  Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие несовершеннолетним в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченным в дееспособности, должно быть подписано самим владельцем.

5.10  Для проведения операций, связанных с отчуждением, передачей в залог или выделением долей из имущества, по лицевому счету несовершеннолетнего в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченного в дееспособности, Обществу должны быть предоставлены: письменное согласие законных представителей на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

5.11  Распоряжение для проведения операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано всеми совладельцами (их уполномоченными представителями), за исключением случая внесения информации в лицевой счет, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие участникам общей долевой собственности, об одном из совладельцев, и распоряжения на получение информации из реестра.

5.12  Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.

Обязанность по предоставлению информации о залоге лежит на зарегистрированном лице.

Обязанность по предоставлению информации о неполной оплате лежит на эмитенте.

5.13  В случае внесения записи о переходе прав собственности на заложенные ценные бумаги, передаточное распоряжение должно быть подписано залогодателем и залогодержателем (в случае, если данные их лицевых счетов не предусматривают распоряжения заложенными ценными бумагами без согласия залогодержателя), а также зарегистрированным лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги (уполномоченными представителями указанных лиц).

5.14  Для использования на территории Российской Федерации документы иностранных юридических лиц должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами.

К таким документам должны прилагаться их нотариально засвидетельствованные переводы на русский язык.

5.15  Общество осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставляемых Обществу, с имеющимся у Общества образцом подписи в анкете этого зарегистрированного лица (а также оттиска печати юридического лица — при наличии).

5.16  При отсутствии у Общества образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к Обществу лично или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

5.17  В случае если подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении засвидетельствована нотариально, распоряжение должно содержать соответствующую установленным требованиям удостоверительную надпись и гербовую печать нотариуса.

5.18  Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на распоряжениях печатью и подписью должностного лица эмитента, уполномоченного соответствующей доверенностью.

В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

5.19  После принятия документов Общество выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов.

5.20  Регистрация полученных документов осуществляется в порядке, установленном в Правилах регистрации, обработки и хранения входящей документации (Приложение № 3 к Правилам).

5.21  Общество производит операции в реестре, если:

·  предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями Правил, для проведения операции в реестре;

·  предоставленные документы соответствуют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов Федерального органа и Правил;

·  предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов Федерального органа и Правил информацию для проведения операций в реестре;

5.22  Общество проводит операции на основании распоряжений, предоставленных зарегистрированными лицами (уполномоченными представителями).

5.23  Установление личности лица, предоставившего документы Обществу, производится на основании документа, удостоверяющего личность.

5.24  Проверка полномочий лиц, подписавших распоряжение, производится на основании документов, указанных в пункте 7.2.1 Правил.

5.25  Общество вправе проводить операции на основании распоряжений зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей), предоставленных всеми способами почтовой связи в случае, если распоряжения удостоверены нотариально или при наличии у Общества надлежащим образом оформленной анкеты зарегистрированного лица.

5.26  Обмен документами между Обществом и номинальным держателем допускается в случаях и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, договором или соглашением сторон. Порядок обмена документами в электронной форме и перечень документов, обмен которыми осуществляется в электронной форме, определяется договором или соглашением.

Раздел 6 Перечень и сроки исполнения операций

6.1  Перечень операций, проводимых Обществом

6.1.1  Открытие лицевого счета зарегистрированного лица.

6.1.2  Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

6.1.3  Внесение информации в лицевой счет, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие участникам общей долевой собственности.

6.1.4  Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок купли‑продажи, мены, дарения (в том числе, в случае выкупа (приобретения) ценных бумаг эмитентом).

6.1.5  Внесение записей о переходе прав собственности в результате наследования.

6.1.6  Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.

6.1.7  Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица.

6.1.8  Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету.

6.1.9  Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации.

6.1.10  Внесение записей о конвертации ценных бумаг по одному лицевому счету.

6.1.11  Внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя /доверительного управляющего (при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности).

6.1.12  Внесение записей о залоге ценных бумаг (фиксация права залога).

6.1.13  Внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога.

6.1.14  Внесение записей о передаче заложенных ценных бумаг.

6.1.15  Внесение записей о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

6.1.16  Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг.

6.1.17  Внесение записей о размещении ценных бумаг.

6.1.18  Внесение записей об обременении акций обязательством до их полной оплате.

6.1.19  Внесение записей о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате.

6.1.20  Зачисление на лицевой счет эмитента не полностью оплаченных акций.

6.1.21  Внесение записей о конвертации ценных бумаг по всем лицевым счетам.

6.1.22  Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.

6.1.23  Внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг.

6.1.24  Внесение записей об аннулировании кода дополнительного выпуска ценных бумаг.

6.1.25  Предоставление информации из реестра.

6.1.26  Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам.

6.1.27  Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

6.1.28  Сбор и обработка информации от номинальных держателей.

6.2  Отказ в исполнении операции

Общество направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе в исполнении операции (формы № 21.1, 21.2 Приложения № 1 к Правилам), содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих исполнению распоряжения, не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения в следующих случаях:

6.2.1  Не предоставлены все документы, необходимые для проведения операции в соответствии с разделами 7, 8 Правил.

6.2.2  Предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с нормативными правовыми актами и Правилами информации.

6.2.3  Предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в реестре, за исключением случая внесения изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица.

6.2.4  Операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы.

6.2.5  В реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из способов, предусмотренных Правилами.

6.2.6  У Общества есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

6.2.7  В реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Общества.

6.2.8  Количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

В случае отказа во внесении записей в Реестр или выдачи информации из Реестра неисполненные документы не возвращаются.

6.3  Сроки исполнения операций и ответов на запросы

6.3.1  Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой приема документов, необходимых для проведения операции.

6.3.2  В течение одного дня с даты получения эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцем ценных бумаг, исполняются следующие операции:

·  внесение записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на эмиссионный счет эмитента с лицевого счета владельца ценных бумаг.

(Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг).

6.3.3.  В течение одного дня после проведения операции, исполняются следующие операции:

·  выдача уведомления по распоряжению зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) об операции, проведенной по лицевому счету.

6.3.4.  В течение одного дня с даты получения Обществом соответствующих изменений в уставе эмитента, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, исполняются следующие операции:

·  внесение записей об аннулировании выкупленных (приобретенных) эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае принятия решения об уменьшении уставного капитала (эмитента).

6.3.5.  В течение двух рабочих дней с даты получения запроса от уполномоченного представителя эмитента или уполномоченного представителя нового регистратора, осуществляющего ведение реестра, предоставляется доступ к оригиналам документов, являвшихся основанием для внесения записей в реестр.

6.3.6.  В течение трех рабочих дней исполняются следующие операции:

·  внесение записей о конвертации по одному лицевому счету;

·  внесение записей об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске.

6.3.7  В течение трех дней исполняются следующие операции:

·  открытие лицевого счета;

·  внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;

·  внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога;

·  внесение записей о переходе прав собственности (в том числе, на заложенные ценные бумаги и в случае выкупа (приобретения) ценных бумаг эмитентом);

·  зачисление на лицевой счет эмитента ценных бумаг, не полностью оплаченных в срок, установленный решением об их размещении (договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении);

·  внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;

·  внесение записей о залоге (в том числе, при уступке прав по договору о залоге) и прекращении залога;

·  внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами и прекращении обременения ценных бумаг обязательствами по их полной оплате;

·  внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

·  внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего.

6.3.8  В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции:

·  предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о количестве ценных бумаг на счете зарегистрированного лица на указанную в распоряжении дату, справок о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа или серии) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа или серии), учитываемых на его лицевом счете.

6.3.9  В течение пяти дней осуществляется выдача отказа в исполнении операции.

6.3.10  В течение пяти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа исполняются следующие операции:

·  внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг;

·  внесение записей об аннулировании кодов дополнительных выпусков ценных бумаг.

6.3.11  В течение семи дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в реестре до его передачи другому регистратору, исполняются следующие операции:

·  предоставление отчета об операциях по лицевому счету соответствующего лица.

6.3.12  В течение двадцати дней исполняются следующие операции:

·  предоставление информации из реестра по письменному запросу.

6.3.13  В сроки, оговоренные распоряжением эмитента, исполняются операции:

·  подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

·  подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

·  внесение записей о размещении ценных бумаг.

6.3.14  В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, осуществляется внесение записей о конвертации по всем лицевым счетам и аннулирование ценных бумаг при конвертации.

6.4  Порядок исправления ошибок, допущенных Обществом.

6.4.1  При обнаружении ошибок, в соответствии с пунктом 3.3 Правил, не допускается аннулирование ошибочных записей.

6.4.2  Для исправления ошибки производится исправительная операция на основании акта исправления ошибочной операции, который должен содержать следующую информацию:

·  наименование эмитента;

·  изложение в краткой форме сути ошибки;

·  основные данные ошибочной операции (в случае ошибки, допущенной Специалистом по проведению операций в реестре);

·  номер лицевого счета зарегистрированного лица;

·  дата, входящий номер документа, являющегося основанием для проведения операции в реестре;

·  меры, которые необходимо предпринять для устранения ошибки.

6.4.3  В случае выявления ошибки, по регистрационному журналу и по журналу учета входящих документов осуществляется проверка, проводились ли операции (в том числе, выдавалась ли информация), изменившие состояние лицевых счетов (счета), после внесения в реестр ошибочной записи, и составляется акт исправления ошибочной операции.

6.4.4  На основании акта исправления ошибочной операции средствами программного продукта ведения реестра вносятся в реестр следующие записи:

6.4.4.1  запись, возвращающую лицевые счета зарегистрированных лиц в состояние, предшествующее ошибочной записи;

6.4.4.2  запись, которую было необходимо внести на основании распоряжения зарегистрированного лица.

6.4.5  В случае исправления неверно произведенных изменений информации лицевого счета, в систему ведения реестра вносится верная информация в соответствии с предоставленной анкетой.

6.4.6  После проведения операций, указанных в пунктах 6.4.4, 6.4.5 Правил, Общество в течение одного дня направляет уведомления зарегистрированным лицам, состояние лицевых счетов которых изменилось в результате ошибочной записи, о допущенной ошибке и действиях, которые предприняло Общество для ее устранения.

6.4.7  В случае предоставления информации о состоянии счетов (счета), по которым осуществлялись ошибочные записи, иным лицам, имеющим право получать информацию из реестра, — Общество направляет им уведомление о допущенной ошибке и предоставляет верную информацию в соответствии с запросом.

6.4.8  При получении распоряжения на проведение исправительной операции, в связи с обнаружением ошибки, допущенной эмитентом. Распоряжение на проведение исправительной операции должно содержать фамилию, имя, отчество (полное наименование) и данные необходимые для идентификации зарегистрированного лица, ошибочную и правильную информацию лицевого счета о данном зарегистрированном лице.

6.4.9  Если принимается решение о проведении исправительной операции, составляется акт исправления ошибочной операции, на основании которого Общество вносит в реестр исправительные записи перечисленные в пунктах 6.4.4—6.4.5 Правил. В случае предоставления информации о состоянии счетов (счета), по которым осуществлялись ошибочные записи, до проведения исправительной операции, — Общество направляет уведомление лицам, которым предоставлялась информация, о допущенной ошибке, с указанием в нем на ошибку эмитента и предоставляет верную информацию в соответствии с запросом.

Раздел 7 Документы для исполнения операций, проводимых Обществом, и особенности их оформления

Данный раздел содержит перечень документов, на основании которых Общество проводит операции в реестре, и особенности предоставления документов для каждого вида операций.

Формы основных документов для проведения операций приведены в Приложении № 1 к Правилам

7.1  Перечень основных документов, на основании которых Общество проводит операции в реестре

7.1.1  Анкета зарегистрированного лица

Анкета зарегистрированного лица содержит поля для обязательного заполнения и поля, которые лицо вправе не заполнять.

·  Для физического лица (Форма № 2 Приложения № 1 к Правилам).

Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:

-  вид зарегистрированного лица (владелец, залогодержатель, доверительный управляющий);

-  фамилия, имя, отчество;

-  гражданство;

-  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

-  год и дата рождения;

-  место проживания (регистрации);

-  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

-  образец подписи владельца.

Анкета зарегистрированного лица может содержать следующую дополнительную информацию:

-  номер рабочего и домашнего телефона;

-  информацию о том, является ли зарегистрированное лицо иностранным публичным должностным лицом.

·  Для юридического лица (Форма № 3 Приложения № 1 к Правилам).

Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:

-  вид зарегистрированного лица (владелец, залогодержатель, номинальный держатель, доверительный управляющий);

-  полное наименование организации в соответствии с Уставом;

-  номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации;

-  основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

-  дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ);

-  наименование органа, осуществившего внесение записи в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ);

-  место нахождения;

-  почтовый адрес;

-  образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Анкета зарегистрированного лица может содержать следующую дополнительную информацию:

-  краткое наименование организации;

-  организационно‑правовая форма;

-  код причины постановки на учет (КПП);

-  код организации по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО);

-  код организации по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД);

-  страна регистрации;

-  номер телефона, факса;

-  электронный адрес.

·  Для всех зарегистрированных лиц.

Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:

-  наименование эмитента;

-  цель предоставления анкеты (открытие лицевого счета, внесение изменений в информацию лицевого счета);

-  категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

-  форма выплаты доходов по ценным бумагам (банковским переводом, почтовым переводом или наличными);

-  при выплате доходов банковским переводом — банковские реквизиты;

-  способ доставки выписок из Реестра (письмо, заказное письмо, курьером зарегистрированного лица, лично в Обществе).

Анкета зарегистрированного лица может содержать следующую дополнительную информацию:

-  идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Общества или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Если должностные лица юридического лица, имеющие право действовать без доверенности, не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Общества, но имеют право подписи платежных документов, Обществу должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

7.1.2  Передаточное распоряжение (Форма № 4 Приложения № 1 к Правилам) должно содержать следующие данные:

·  В отношении лица, передающего ценные бумаги:

-  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование в соответствии с анкетой зарегистрированного лица (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

-  вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

·  В отношении передаваемых ценных бумаг:

-  полное наименование эмитента;

-  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

-  количество передаваемых ценных бумаг;

-  основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

-  цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в Реестр является договор купли — продажи, договор мены или договор дарения);

-  указание на наличие обременения или отсутствие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении передаваемых ценных бумаг не допускается выдача одного передаточного распоряжения на ценные бумаги различных выпусков, а также видов и категорий (типов).

·  В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

-  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц), с указанием является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

-  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица — залогодателя и залогодержателя не предусматривают распоряжения заложенными ценными бумагами без согласия залогодержателя, и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

7.1.3  Залоговое распоряжение (Форма № 5 Приложения № 1 к Правилам) должно содержать следующие данные:

·  В отношении залогодателя и залогодержателя:

-  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4 5 6