на дату __.__.____ [(время)]
|
(полное наименование эмитента) | |||
|
Данные государственной регистрации |
№ ________ |
____.____._____г. |
_____________________________________ |
|
(номер и дата регистрации) |
(наименование органа, осуществившего регистрацию) | ||
|
_________________________________________________________________________________ | |||
|
(место нахождения эмитента) | |||
|
_________________________________ | |||
|
(телефон / факс эмитента) | |||
|
Номер лицевого счета |
Вид зарегистрированного лица | ||
|
Ф. И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица | |
|
Документ (данные государственной регистрации) |
Для физических лиц (вид, серия, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа выдавшего документ); для юридических лиц (вид документа, номер и дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию) |
Настоящая выписка подтверждает, что указанное лицо зарегистрировано в системе ведения реестра и имеет на своем лицевом счете на указанный момент выдачи перечисленные ниже ценные бумаги:
|
№ |
Описание ценной бумаги |
Количество всего (шт.) |
Ограничения прав и обременения обязательствами (шт.) |
|
Вид и категория (тип), форма выпуска, номинальная стоимость, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг |
|
Уполномоченное лицо реестродержателя |
/______________/ | ||
|
М. П. |
Подпись |
Форма № 23
|
Наименование реестродержателя | |
|
Данные о регистрации: | |
|
Место нахождения: | |
|
Почтовый адрес: | |
|
Телефон/Факс: |
|
Исх. |
от | ||
|
На вх. |
от | ||
|
На исх. |
от |
[Не является ценной бумагой]
Выписка
из реестра владельцев ценных бумаг
на дату __.__.____ [(время)]
|
(полное наименование эмитента) | |||
|
Данные государственной регистрации |
№ ________ |
____.____._____г. |
_____________________________________ |
|
(номер и дата регистрации) |
(наименование органа, осуществившего регистрацию) | ||
|
_________________________________________________________________________________ | |||
|
(место нахождения эмитента) | |||
|
_________________________________ | |||
|
(телефон / факс эмитента) | |||
|
Номер лицевого счета |
Вид зарегистрированного лица | ||
|
Залогодержатель | |||
|
Ф. И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица | |
|
Документ (данные государственной регистрации) |
Для физических лиц (вид, серия, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа выдавшего документ); для юридических лиц (вид документа, номер и дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию) |
Настоящая выписка подтверждает, что указанное лицо зарегистрировано в системе ведения реестра и по его счету зарегистрированы права залогодержателя по перечисленным ниже ценным бумагам:
|
№ |
Описание ценной бумаги |
Количество всего (шт.) |
Ограничения прав и обременения обязательствами (шт.) |
|
Вид и категория (тип), серия, форма выпуска, номинальная стоимость, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг |
Данные о залогодателях и всех предшествующих залогодержателях:
|
№ |
Залогодатель |
Документ - основание |
Описание ценной бумаги |
Количество (шт.) |
Условия залога |
|
Ф. И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица, номер лицевого счета |
Наименование документа |
Вид и категория (тип), серия, форма выпуска, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг |
Дата установления залога, номер и дата договора о залоге, условия залога, залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям (описание облигаций), предыдущий залог (количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге, полные наименования и лицевые счета предыдущих залогодержателей) |
|
Уполномоченное лицо реестродержателя |
/______________/ | ||
|
М. П. |
подпись |
Форма № 24
|
Наименование реестродержателя | |
|
Данные о регистрации: | |
|
Место нахождения: | |
|
Почтовый адрес: | |
|
Телефон/Факс: |
|
Исх. |
от | ||
|
На вх. |
от | ||
|
На исх. |
от |
[Не является ценной бумагой]
справка
о наличии ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица
на дату __.__.____ [(время)]
|
(полное наименование эмитента) | |||
|
Данные государственной регистрации |
№ ________ |
____.____._____г. |
_____________________________________ |
|
(номер и дата регистрации) |
(наименование органа, осуществившего регистрацию) | ||
|
_________________________________________________________________________________ | |||
|
(место нахождения эмитента) | |||
|
_________________________________ | |||
|
(телефон / факс эмитента) | |||
|
Номер лицевого счета |
Вид зарегистрированного лица | ||
|
Ф. И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица | |
|
Документ (данные государственной регистрации) |
Для физических лиц (вид, серия, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа выдавшего документ); для юридических лиц (вид документа, номер и дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию) |
|
Наименование ценных бумаг |
Вид и категория (тип), форма выпуска ценной бумаги |
|
Номер государственной регистрации | |
|
Номинальная стоимость (руб.) | |
|
Количество (шт.) |
Настоящая справка подтверждает, что на указанную дату на лицевом счете указанного лица в наличии имеется указанное в справке количество ценных бумаг.
|
Уполномоченное лицо реестродержателя |
/______________/ | ||
|
М. П. |
подпись |
Форма № 25
|
Наименование реестродержателя | |
|
Данные о регистрации: | |
|
Место нахождения: | |
|
Почтовый адрес: | |
|
Телефон/Факс: |
справка
об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за период __.__.____ - __.__.____ [(время)]
|
(полное наименование эмитента) | |||
|
Данные государственной регистрации |
№ __________ |
____.____._____г. |
________________________________________ |
|
(номер и дата регистрации) |
(наименование органа, осуществившего регистрацию) | ||
|
_________________________________________________________________________________ | |||
|
(место нахождения эмитента) | |||
|
_________________________________ | |||
|
(телефон / факс эмитента) |
|
Исх. |
от |
Номер лицевого счета |
Вид зарегистрированного лица | |||
|
На вх. |
от |
|
Ф. И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица | |
|
Документ (данные государственной регистрации) |
Для физических лиц (вид, серия, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа выдавшего документ); для юридических лиц (вид документа, номер и дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию) |
|
№ п/п |
Номер записи в рег. журнале |
Дата исполнения операции |
Тип и основные данные о проведенной операции |
Описание ценных бумаг |
Количество ценных бумаг |
Входящий номер и дата получения документов Сведения о документах-основаниях |
Дополнительные сведения |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
Тип операции; номер лицевого счета списания / зачисления, вид зарегистрированного лица, Ф. И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица. Для физических лиц (вид, серия, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа выдавшего документ); для юридических лиц (вид документа, номер и дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию) |
Вид и категория (тип), форма выпуска, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, номинальная стоимость | ||||||
|
Уполномоченное лицо реестродержателя |
/______________/ | ||||||
|
М. П. |
подпись | ||||||
Форма № 26
|
Наименование реестродержателя | |
|
Данные о регистрации: | |
|
Место нахождения: | |
|
Почтовый адрес: | |
|
Телефон/Факс: |
|
Исх. |
от | ||
|
На вх. |
от |
|
Адресат |
уведомление
о проведении операции в реестре
|
(полное наименование эмитента) | |||
|
Данные государственной регистрации |
№ ________ |
____.____._____г. |
_____________________________________ |
|
(номер и дата регистрации) |
(наименование органа, осуществившего регистрацию) | ||
|
_________________________________________________________________________________ | |||
|
(место нахождения эмитента) | |||
|
_________________________________ | |||
|
(телефон / факс эмитента) |
Настоящим уведомляем о выполнении в реестре владельцев ценных бумаг следующей операции:
|
Описание операции | |
|
Тип операции | |
|
Номер в регистрационном журнале | |
|
Дата выполнения операции | |
|
Счет списания |
Ф. И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица, номер лицевого счета, вид зарегистрированного лица. Для физических лиц (вид, серия, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа выдавшего документ); для юридических лиц (вид документа, номер и дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию) |
|
Счет зачисления |
Ф. И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица, номер лицевого счета, вид зарегистрированного лица. Для физических лиц (вид, серия, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа выдавшего документ); для юридических лиц (вид документа, номер и дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию) |
|
Описание ЦБ |
Вид и категория (тип) ценных бумаг, форма выпуска ценных бумаг, номинальная стоимость, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг |
|
Количество ЦБ | |
|
Данные операции |
Операция выполнена на основании следующих представленных документов-оснований:
|
Описание документов-оснований | |||
|
Входящий номер | |||
|
Дата приема | |||
|
Наименование | |||
|
Приложения | |||
|
Ссылки на иные (не поданные) документы | |||
|
Уполномоченное лицо реестродержателя |
/______________/ | ||
|
М. П. |
подпись | ||
Форма № 27
|
Наименование реестродержателя | |
|
Данные о регистрации: | |
|
Место нахождения: | |
|
Почтовый адрес: | |
|
Телефон/Факс: |
|
Исх. |
от | ||
|
На вх. |
от | ||
|
На исх. |
от |
[Не является ценной бумагой]
справка
о количестве ценных бумаг на указанную дату
__.__.____ [(время)]
|
(полное наименование эмитента) | |||
|
Данные государственной регистрации |
№ ________ |
____.____._____г. |
_____________________________________ |
|
(номер и дата регистрации) |
(наименование органа, осуществившего регистрацию) | ||
|
_________________________________________________________________________________ | |||
|
(место нахождения эмитента) | |||
|
_________________________________ | |||
|
(телефон / факс эмитента) | |||
|
Номер лицевого счета |
Вид зарегистрированного лица | ||
|
Ф. И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица | |
|
Документ (данные государственной регистрации) |
Для физических лиц (вид, серия, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа выдавшего документ); для юридических лиц (вид документа, номер и дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию) |
Настоящая справка подтверждает, что указанное лицо зарегистрировано в системе ведения реестра и имеет на своем лицевом счете на указанную дату перечисленные ниже ценные бумаги:
|
№ |
Описание ценной бумаги |
Количество всего (шт.) |
Ограничения прав и обременения обязательствами (шт.) |
|
Вид и категория (тип) ценных бумаг, форма выпуска, номинальная стоимость, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг |
|
Уполномоченное лицо реестродержателя |
/______________/ | ||
|
М. П. |
подпись |
щФорма № 28
|
Наименование реестродержателя | |
|
Данные о регистрации: | |
|
Место нахождения: | |
|
Почтовый адрес: | |
|
Телефон/Факс: |
|
Исх. |
от | ||
|
На вх. |
от | ||
|
На исх. |
от |
[Не является ценной бумагой]
справка
о процентном соотношении общего количества ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа или серии)
по счету зарегистрированного лица
на дату __.__.____ [(время)]
|
(полное наименование эмитента) | |||
|
Данные государственной регистрации |
№ ________ |
____.____._____г. |
_____________________________________ |
|
(номер и дата регистрации) |
(наименование органа, осуществившего регистрацию) | ||
|
_________________________________________________________________________________ | |||
|
(место нахождения эмитента) | |||
|
_________________________________ | |||
|
(телефон / факс эмитента) | |||
|
Номер лицевого счета |
Вид зарегистрированного лица | ||
|
Ф. И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица | |
|
Документ (данные государственной регистрации) |
Для физических лиц (вид, серия, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа выдавшего документ); для юридических лиц (вид документа, номер и дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию) |
Настоящая справка подтверждает, что указанное лицо зарегистрировано в системе ведения реестра и имеет на своем лицевом счете на указанную дату перечисленные ниже ценные бумаги:
|
№ |
Вид, категория (тип) ценной бумаги |
Количество всего (шт.) |
Процент от общего количества ценных бумаг данного вида, категории (типа) |
Процентное соотношение к уставному капиталу эмитента: __________
|
Уполномоченное лицо реестродержателя |
/______________/ | ||
|
М. П. |
подпись |
Приложение № 2
к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
ДОЛЖНОСТНЫЕ ИНСТРУКЦИИ
Москва
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ
Специалиста по проведению операций в реестре
(далее — Специалист)
1. Общие положения
1.1. Специалист является ответственным сотрудником, осуществляющим исполнение операций в реестре владельцев ценных бумаг, ведение которого осуществляет Общество, а также работу по проведению экспертизы документов, предоставленных Обществу для проведения операций в реестре.
1.2. Специалист назначается и освобождается от должности приказом Генерального Директора Общества.
1.3. Специалист непосредственно подчиняется Генеральному директору Общества, а в его отсутствие лицу его замещающему.
1.4. Специалист в своей работе руководствуется действующим законодательством Российской Федерации, Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг, другими внутренними документами Общества, настоящей должностной инструкцией.
2. Обязанности
2.1. Осуществлять проведение экспертизы документов, являющихся основанием для внесения изменений в информацию лицевого счета зарегистрированных лиц, запросов на предоставление информации от зарегистрированных.
2.2. Осуществлять исполнение операций в реестре владельцев ценных бумаг.
2.3. Немедленно докладывать Генеральному директору об обнаруженных в документах недостатках: признаках возможных подлогов, несоответствии подписи на представленных документах с образцом подписи в анкете зарегистрированного лица (договорах и иных документах с подписью).
2.4. Строго соблюдать порядок и сроки обработки документов, внутренние инструкции Общества по работе с документами, содержащими коммерческую тайну.
2.5. Знать и использовать в работе действующее законодательство Российской Федерации и нормативные акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России, регламентирующие деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг.
2.6. Исполнять иные функции по распоряжению Генерального директора Общества.
3. Права
3.1. Вносить предложения по совершенствованию своей работы.
3.2. Докладывать Генеральному директору Общества обо всех выявленных недостатках в пределах своей компетенции.
4. Ответственность
4.1. Специалист несет ответственность за качество и своевременность выполнения возложенных на него задач и обязанностей в соответствии с настоящей должностной инструкцией.
Приложение № 3
к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
ПРАВИЛА
регистрации, обработки и хранения входящей документации
Москва
1. Поступление информации
1.1. В Общество поступают документы, электронные документы, факсимильные сообщения, электронные сообщения, телефонные звонки.
На телефонные звонки даются только устные ответы общего содержания.
Копии документов, факсимильные и электронные сообщения могут быть только приняты к сведению.
Оригиналы документов и копии документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом, подлежат регистрации.
1.2. Документы могут быть предоставлены Обществу зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем. Документы также могут быть предоставлены представителем эмитента или уполномоченного государственного органа (судебного, правоохранительного, налогового, а также иного уполномоченного государственного органа), который в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Общества исполнения определенных операций в Реестре.
Перечисленные выше лица могут предоставить документы лично или средствами почтовой связи.
1.3. Все документы, поступившие в Общество, обратно не возвращаются, за исключением случая, когда по личному заявлению лица и решению Общества могут быть возвращены оригиналы нотариально удостоверенных документов требующих доработки, если данные документы не служили основанием для внесения записей в реестр.
1.4. Установление личности лица, предоставившего документы Обществу, производится на основании документа, удостоверяющего личность.
1.5. Проверка полномочий лиц, подписавших распоряжение, производится на основании документов, указанных в Правилах ведения реестра владельцев ценных бумаг.
1.6. После принятия документов Обществом выдается обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов.
2. Регистрация, обработка и хранение документов
2.1 Регистрация документов
2.1.1 Для регистрации документов используются следующие виды журналов:
2.1.1.1. Журнал учета входящих документов.
2.1.2.Все документы, на основании которых проводятся операции в системе ведения реестра или предоставляется информация из системы ведения реестра (далее — документы системы ведения реестра), регистрируются в Журнале учета входящих документов.
2.1.3.Входящий номер присваивается документу с нарастающим номером.
2.2 Обработка документов
2.2.1 На основании входящих документов, зарегистрированных в Журнале учета входящих документов, формируются соответствующие операции. По документам системы ведения реестра производится экспертиза.
2.2.2 Экспертиза документов включает в себя проверку на соответствие требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России (далее — Федерального органа), отсутствие причин для отказа в проведении операции и отсутствие исправлений и помарок.
2.2.3 По завершении экспертизы документа принимается решение о проведении операции в реестре или отказе во внесении записей в реестр с последующей обработкой документа согласно принятому решению.
При наличии оснований для отказа в установленные сроки составляется уведомление об отказе во внесении записей в реестр или предоставлении информации из реестра, которое подписывается уполномоченным на это работником Общества.
2.2.4 Уведомление об отказе регистрируется в Журнале учета входящих документов в части исходящих документов.
2.2.5 После внесения записи в систему ведения реестра или выдачи информации из системы ведения реестра на основании предоставленного документа Специалист по проведению операций в реестре, ставит на исполненном документе отметку «Исполнено», дату, фамилию, имя, отчество и свою подпись. В случае подготовки уведомления об отказе во внесении записей в реестр Специалист ставит на исполненном документе штамп «Отказано», дату, фамилию, имя, отчество и свою подпись.
2.2.7. Исходящие документы, полученные после обработки (выписки, справки, уведомления) подготавливаются и подписываются Специалист по проведению операций в реестре. Исходящие документы регистрируются в Журнале входящих документов в части исходящих документов.
2.2.8. После обработки документы системы ведения реестра с отметками об исполнении документа или отказе в исполнении передаются в архив согласно Правилам внутреннего документооборота и контроля.
2.3 Передача документов
2.3.1.Подготовленные исходящие документы передаются эмитенту, зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям лично (при этом они расписываются в получении) либо направляются по почте по адресу, указанному в анкете зарегистрированного лица. Почтовая квитанция подшивается к исходящему документу.
2.4 Хранение документов
2.4.1.Порядок защиты информации системы ведения реестра определяется действующим законодательством.
2.4.2.Сроки хранения документов системы ведения реестра определяются в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федерального органа.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
