Утверждено:
Советом директоров
»
27 февраля 2012 года
Протокол от 01.01.01 г.
Председатель Совета директоров
___________________ ()
ПРАВИЛА
ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
открытого акционерного общества “Череповецкий хлебокомбинат”
( Череповецхлеб»)
(новая редакция)
2012
ОГЛАВЛЕНИЕ
1.Общие положения
2. Термины и определения
3. Обязанности Регистратора
4. Информация и документы Реестра
5.Правила приема и требования к документам, поступающим Регистратору
6.Способы предоставления документов Регистратору
7.Операции Регистратора
8.Сроки исполнения операций
9.Порядок учета дробных акций в Реестре
10.Порядок исправления ошибок, допущенных при ведении Реестра
11.Обязанности зарегистрированных лиц
12.Открытие лицевого счета
13.Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице
14.Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
15.Внесение в Реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету
16.Внесение в Реестр записей об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг
17.Внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя/доверительного управляющего
18.Объединение лицевых счетов в Реестре
19. Внесение в реестр записей о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса
20. Внесение записи о передаче владельцем ценных бумаг права осуществления прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами
21. Закрытие лицевого счета
22.Операции по поручению Эмитента
23.Аннулирование кода дополнительного выпуска
ценных бумаг
24.Объединение выпусков ценных бумаг
25.Отказ от внесения записи в Реестр
26.Предоставление информации из Реестра
27.Предоставление информации эмитенту
28.Предоставление информации зарегистрированным лицам
29.Предоставление информации представителям государственных органов
30.Правила предоставления, регистрации, обработки, хранения и архивирования документов.
31. Требования к лицу, ответственному за ведение реестра.
32.Требования к оформлению доверенностей
33. Приложения
1. Общие положения
1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Правила) устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг (далее - Общество, Эмитент).
1.2. Настоящая редакция Правил разработана в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 01.01.01г. , Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 01.01.01г. , Положением о ведении реестра акционеров, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг 2 октября 1997г. № 27 (далее Положение о реестре), Приказом ФСФР РФ от 01.01.2001 N 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитентами именных ценных бумаг" и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.
1.3.Правила являются публичным, равнодоступным документом, представляются для ознакомления, зарегистрированным в системе ведения реестра лицам, ФСФР России и иным заинтересованным лицам в помещении, используемом Обществом для осуществления функций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.
При внесении изменений и дополнений в нормативные правовые акты Российской Федерации в Правила вносятся соответствующие изменения и дополнения Информация о внесении изменений и дополнений в Правила должна быть раскрыта за 30 дней до даты вступления их в силу
1.4.Эмитент, осуществляющий ведение Реестра самостоятельно, несет полную ответственность за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.
2.Термины и определения
Для целей настоящих Правил используются следующие сокращения, термины и определения.
Ø Ценная бумага - эмиссионные ценные бумаги
" href="/text/category/imennie_yemissionnie_tcennie_bumagi/" rel="bookmark">именная эмиссионная ценная бумага
.
Ø Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного Эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии
(первичного размещения). Все бумаги одного выпуска имеют один государственный регистрационный номер.
Ø Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (Реестр) - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
Ø Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо
, информация о котором внесена в Реестр.
Ø Типы лицевых счетов:
- Эмиссионный счет эмитента открывается эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, подлежащих последующему списанию при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
- Лицевой счет эмитента открывается эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";
- Лицевой счет зарегистрированного лица открывается владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему
правами или нотариусу.
Ø Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:
- Лицевой счет владельца открывается лицу, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
- Лицевой счет номинального держателя открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
- Лицевой счет доверительного управляющего открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
- Лицевой счет доверительного управляющего правами открывается лицу, осуществляющему управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц;
- Лицевой счет залогодержателя открывается кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;
- Лицевой счет нотариуса открывается нотариусу, которому ценные бумаги переданы в депозит.
Ø Эмитент – , осуществившее выпуск ценных бумаг и несущее от своего имени обязательства перед владельцами этих ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Ø Регистратор – Эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение Реестра своих ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации
Ø Уполномоченный представительь:
- должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом
совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
- законные представителии зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
- должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных и правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в Реестре.
Ø Доверенность – письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами. Доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это его учредительными документами, с приложением печати этой организации.
Ø Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из Реестра.
Ø Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемыхяемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора (за исключением операций по выдаче и формированию информации из Реестра).
Ø Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра.
Ø Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций по выдаче информации).
Ø Выписка из Реестра - документ, выдаваемый Регистратором, содержащий данные о зарегистрированном лице, ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете в момент выдачи выписки, фактах обременения ценных бумаг обязательствами и свидетельствующий о правах, закрепленных ценными бумагами. Выписка из Реестра не является ценной бумагой, и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги.
3.Обязанности Регистратора
3.1. Регистратор обязан:
-осуществлять ведение Реестра по всем ценным бумагам Эмитента.
-выполнять все операции в порядке и сроки, предусмотренные Правилами.
-осуществлять ведение журналов, предусмотренных Правилами.
-обеспечивать учет полученных запросов, ответов по ним и отказов во внесении записей в Реестр.
-осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших распоряжения.
-осуществлять сверку подписей на распоряжениях, поступающих в Реестр.
-обеспечивать хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в соответствии с требованиями, установленными в Правилах, в течение срока, установленного нормативными правовыми актами Российской Федерации.
-обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в Реестре.
-отказать во внесении записей в Реестр в случаях, предусмотренных Правилами.
-принимать документы, необходимые для проведения операций в Реестре акционеров в соответствии с установленными требованиями, если они предоставлены одним из способов, предусмотренных Правилами.
3.2. Регистратор не имеет права:
-аннулировать внесенные в Реестр записи;
-прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
-отказывать во внесении записи в Реестр за исключением случаев, предусмотренных Правилами;
-предъявлять к документам, предоставленным Регистратору, непредусмотренные Правилами требования.
3.3. Регистратор обязан раскрывать информацию заинтересованным лицам о своей деятельности, включающую:
–место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора;
–формы документов для проведения операций в Реестре;
–Правила ведения Реестра;
–фамилию, имя, отчество руководителя исполнительного органа Регистратора.
Для получения информации о деятельности Регистратора любое заинтересованное лицо имеет право обратиться к Регистратору с соответствующим запросом, а Регистратор обязан сообщить запрашиваемую информацию. Информация о деятельности Регистратора раскрывается в виде находящихся по месту нахождения Регистратора письменных объявлений и сообщений, содержащих указанную информацию и образцы форм документов для проведения операций в Реестре. Любое заинтересованное лицо имеет доступ к информации о деятельности Регистратора, раскрываемой по месту нахождения Регистратора в течение времени, установленного для работы с зарегистрированными лицами и их уполномоченными представителями.
4.Информация и документы Реестра
4.1.В Реестре содержится следующая информация:
-об Эмитенте;
-о Регистраторе;
-о выпусках ценных бумаг Эмитента;
-о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории, номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
4.1.1.Информация об Эмитенте (Регистраторе) включает следующие данные:
-полное наименование;
-краткое наименование;
-наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Эмитента (Регистратора);
-номер и дата государственной регистрации Эмитента (Регистратора);
-место нахождения, почтовый адрес;
-размер уставного капитала;
-номера телефона, факса;
-единоличный исполнительный орган Эмитента (Регистратора);
-идентификационный номер налогоплательщика.
4.1.2.Информация о выпуске ценных бумагах Эмитента включает следующие данные:
-дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
-вид, категория ценных бумаг;
-номинальная стоимость одной ценной бумаги;
-количество ценных бумаг в выпуске;
-форма выпуска ценных бумаг.
4.1.3.Лицевой счет зарегистрированного лица включает следующие данные:
-данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
-информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории, государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
-список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
4.2.Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения реестра
4.2.1. Анкета зарегистрированного лица
Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.
Для физического лица:
-фамилия, имя, отчество;
-гражданство;
-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
-год и дата рождения;
-место проживания (регистрации);
-адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
-образец подписи владельца ценных бумаг.
Для юридического лица:
-полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
-номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
-место нахождения;
-почтовый адрес;
-номер телефона, факса (при наличии);
-электронный адрес (при наличии);
-образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
Для всех зарегистрированных лиц:
-категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
-идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
-форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
-при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
-способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).
4.2.2.Передаточное распоряжение
В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.
В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении лица, передающего ценные бумаги:
-фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении передаваемых ценных бумаг:
-полное наименование эмитента;
-вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
-количество передаваемых ценных бумаг;
-основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
-цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);
-указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.
В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:
-фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящему Положению, регистратор обязан принять его к рассмотрению.
4.2.3.Залоговое распоряжение
В залоговом распоряжении
содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.
В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении залогодателя:
-фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг:
-полное наименование эмитента;
-количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
-вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
-вид залога.
В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:
-фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.
Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящему Положению, регистратор обязан принять его к рассмотрению.
4.2.4. Выписка из реестра
Выписка из реестра должна содержать следующие данные:
- полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, данные государственной регистрации Эмитента;
-номер лицевого счета зарегистрированного лица;
-фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
-дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
-вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
-вид зарегистрированного лица;
-полное наименование Регистратора;
-наименование органа, осуществившего регистрацию;
-номер и дата регистрации;
-место нахождения и телефон Регистратора;
-указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
-печать и подпись уполномоченного лица Регистратора;
-указание на то, что ведение Реестра осуществляется Эмитентом самостоятельно;
-дата формирования выписки.
Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.
4.2.5.Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период времени) включает следующие данные:
-полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, данные государственной регистрации Эмитента;
-номер записи в регистрационном журнале об операции, сведения о которой включены в справку;
-дата получения документов;
-дата исполнения операции;
-тип операции;
-основание для внесения записей в Реестр;
-количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип или серия) ценных бумаг;
-номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
-номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;
-полное наименование Регистратора;
-наименование органа, осуществившего регистрацию;
-номер и дата регистрации;
-место нахождения и телефон Регистратора;
-печать и подпись уполномоченного лица Регистратора;
-указание на то, что ведение Реестра осуществляется Эмитентом самостоятельно;
-дата формирования справки.
4.2.6.Уведомление о совершенной операции включает следующие данные:
-полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, данные государственной регистрации Эмитента;
-номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
-номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
-дата исполнения операции;
-номер записи в регистрационном журнале об исполненной операции;
-количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
-основание для внесения записей в Реестр;
-дата формирования уведомления;
-полное наименование Регистратора;
-наименование органа, осуществившего регистрацию;
-номер и дата регистрации;
-место нахождения и телефон Регистратора;
-печать и подпись уполномоченного лица Регистратора;
-указание на то, что ведение Реестра осуществляется Эмитентом самостоятельно.
4.2.7.Справка о наличии на счете зарегистрированного лица, указанного в распоряжении, количества ценных бумаг включает следующие данные:
-полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, данные государственной регистрации Эмитента;
-номер лицевого счета зарегистрированного лица;
-фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
-дата, на которую справка из Реестра подтверждает записи о наличии указанного в распоряжении количества ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
-вид, количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
-вид зарегистрированного лица;
-дата формирования справки;
-полное наименование Регистратора;
-наименование органа, осуществившего регистрацию;
-номер и дата регистрации;
-место нахождения и телефон Регистратора;
-печать и подпись уполномоченного лица Регистратора;
-указание на то, что ведение Реестра осуществляется Эмитентом самостоятельно
4.2.8.Справка о процентном соотношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу Эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа) включает следующие данные:
-полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, данные государственной регистрации Эмитента;
-номер лицевого счета зарегистрированного лица;
-фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
-дата, на которую справка из Реестра подтверждает процентное соотношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу Эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
-вид зарегистрированного лица;
-вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием процентного соотношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу Эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
-дата формирования справки;
-полное наименование Регистратора;
-наименование органа, осуществившего регистрацию;
-номер и дата регистрации;
-место нахождения и телефон Регистратора;
-печать и подпись уполномоченного лица Регистратора;
-указание на то, что ведение Реестра осуществляется Эмитентом самостоятельно
5.Правила приема и требования к документам, поступающим Регистратору
5.1.Регистратор проводит операции на основании распоряжений.
Распоряжения должны быть предоставлены Регистратору одним из способов, предусмотренных пунктом 6 Правил.
По требованию лица, предоставившего распоряжение, может оформляться акт приема-передачи документов.
Предоставленные документы должны быть заполнены разборчиво и не должны содержать исправлений и помарок.
На каждом листе распоряжения (за исключением нотариально засвидетельствованного), оформленного на 2-х и более листах, должна быть подпись уполномоченного лица, либо документ должен быть прошит и место прошивки скреплено подписью уполномоченного лица и печатью (для юридических лиц).
Распоряжение должно быть подписано уполномоченным лицом.
5.2.Для проведения операций на основании распоряжений уполномоченных представителей зарегистрированных физических и юридических лиц, Регистратору должны быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных представителей.
Зарегистрированное лицо может оформить доверенность своему уполномоченному представителю в присутствии уполномоченного сотрудника Регистратора.
В случае внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, обремененные обязательствами, передаточное распоряжение, кроме подписи лица, передающего ценные бумаги, также должно содержать подпись кредитора по обязательству (его уполномоченного представителя) и зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя), на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
5.3.Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставляемых Регистратору, с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете этого зарегистрированного лица.
При отсутствии у Регистратора образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к Регистратору лично или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
В случае, если подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении засвидетельствована нотариально, распоряжение должно содержать соответствующий штамп и гербовую печать нотариуса, соответствующие установленным требованиям.
5.4.Регистратор производит операции в Реестре, если:
предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями Правил для проведения операции в Реестре;
предоставленные документы удовлетворяют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, постановлений Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правил;
предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию для проведения операций в Реестре.
6.Способы предоставления документов Регистратору
6.1.Каждый документ, связанный с Реестром, который поступает к Регистратору установленным в настоящем пункте способом, регистрируется в журнале учета входящих документов в день их получения с проставлением на документах даты приема и входящего номера. При предоставлении документов неустановленным в настоящем пункте способом и/или при нарушении нижеуказанных условий допустимости применения установленных способов Регистратор вправе отказать в приеме документов и регистрации их в журнале учета входящих документов.
6.2.Установленными способами предоставления документов являются следующие:
лично зарегистрированным лицом, лично приобретателем ценных бумаг, либо уполномоченным представителем указанных лиц;
всеми способами почтовой связи.
Причем:
-документы для открытия лицевого счета в реестре предоставляются Регистратору только лично лицом, которому открывается такой счет, или его уполномоченным представителем;
-в случае если в реестре отсутствует надлежащим образом предоставленный образец подписи зарегистрированного лица и его отсутствие не связано с ошибкой Регистратора, документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета такого лица, предоставляются Регистратору лично владельцем ценных бумаг или его уполномоченным представителем.
-в случае предоставления зарегистрированными (физическими) лицами документов, необходимых для проведения в реестре операции по изменению информации лицевого счета, посредством почтовой связи в комплекте документов должны быть представлены копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность.
-документы для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, кроме решений суда и документов исполнительного производства, предоставляются Регистратору лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), если:
· указанная в передаточном распоряжении цена сделки превышает рублей;
· количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1% общего количества размещенных ценных бумаг Эмитента.
Настоящие ограничения распространяются на случаи предоставления Регистратору двух и более передаточных распоряжений, полученных Регистратором в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему Регистратору передаточному распоряжению, и в совокупности отвечающих одному из критериев, приведенных выше.
6.3.С учетом ограничений, установленных настоящими Правилами, зарегистрированные лица (их уполномоченные представители), представители государственных органов, нотариусы вправе представить документы, необходимые для проведения операций в реестре, и/или запросы на предоставление информации из реестра посредством почтовой связи. В случае предоставления зарегистрированным лицом документов посредством почтовой связи требование о предъявлении Регистратору документа, удостоверяющего личность обратившегося лица, не применяется.
7.Операции Регистратора
· Открытие лицевого счета;
· Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;
· Внесение записей о размещении;
· Внесение записей о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг;
· Внесение записей о конвертации по одному лицевому счету;
· Внесение записей о переходе прав собственности;
· Внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя (доверительного управляющего);
· Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
· Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;
· Внесение записи об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг обязательствами;
· Объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;
· Предоставление информации из Реестра;
· Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
· Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
· Сбор и обработка информации от номинальных держателей;
· Внесение записей об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными;
· Внесение записей об объединении выпусков ценных бумаг Эмитента;
· Внесение записей о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса;
· Внесение записи о передаче владельцем ценных бумаг права осуществления прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами;
· Закрытие лицевого счета.
8.Сроки исполнения операций
8.1.Срок проведения операции в Реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой предоставления всех необходимых документов Регистратору.
Они следующие:
в течение одного дня после проведения операции:
-по распоряжению зарегистрированного лица выдается уведомление о проведении операции;
в течение трех дней исполняются следующие операции:
-операция внесение записей об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете Эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
-открытие лицевого счета;
-внесение изменений анкетных данных в информацию лицевого счета (в том числе данных лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога);
-внесение записей о переходе прав собственности;
-внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;
-внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг;
-внесение записей об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг обязательствами;
-внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
-внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;
-объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;
-внесение записей о конвертации по одному лицевому счету;
-закрытие лицевого счета.
Не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа исполняются следующие операции:
-внесение записей об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
