- в иных предусмотренных законодательством случаях.

20.5.В случае если ценные бумаги зачислены на лицевой счет доверительного управляющего правами, Регистратор при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, или списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
, включает в такие списки доверительного управляющего
правами.

21. Закрытие лицевого счета

21.1. Лицевой счет может быть закрыт в случае отсутствия на счете ценных бумаг на следующих основаниях:

- по заявлению зарегистрированного лица;

- на основании внутреннего распоряжения Регистратора по истечении пяти лет с даты проведения последней операции (включая информационные) по данному счету;

- на основании поступивших Регистратору свидетельства о смерти и/или свидетельства о праве на наследство после списания ценных бумаг на счет (счета) наследников;

- на основании предоставленной Регистратору или полученной Регистратором выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации юридического лица
;

- на основании списка клиентов организации, исполняющей функции номинального держателя и обязанной прекратить их исполнение, после списания всех ценных бумаг с лицевого счета этого номинального держателя на основании указанного списка.

Сроки исполнения операции по закрытию лицевого счета определяются Правилами ведения реестра.

10.2. Регистратор обязан предоставлять информацию лицу, счет которого в реестре был закрыт, по общим правилам предоставления информации по лицевому счету зарегистрированного лица.

22.Операции по поручению Эмитента

22.1.Внесение записей о размещении ценных бумаг.

При размещении акций при распределении дополнительных акций путем подписки Регистратор проводит следующие операции:

-вносит в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг;

-открывает эмиссионный счет Эмитента и (или) зачисляет на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

-открывает лицевые счета зарегистрированным лицам (при необходимости) и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета Эмитента, зачисляет на них ценные бумаги в количестве, указанном в документах, являющихся основанием для внесения в Реестр записей о приобретении ценных бумаг;

-проводит аннулирование неразмещенных ценных бумаг на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

-проводит операцию сверки.

22.2.Внесение записей о конвертации ценных бумаг.

При размещении ценных бумаг посредством конвертации Регистратор проводит следующие операции:

-вносит в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг;

-зачисляет на эмиссионный счет Эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

-проводит конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета Эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет Эмитента;

-проводит аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;

-проводит операцию сверки.

Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляетсяяется конвертация.

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг вносятся в Реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным Реестра на этот день.

Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, вносятся в Реестр в течение трех дней.

22.3.Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.

Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется Регистратором в случаях:

-размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

-уменьшения уставного капитала акционерного общества;

-конвертации ценных бумаг;

-признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);

-погашения ценных бумаг;

-в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, Регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете Эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.

В случае уменьшения уставного капитала Эмитента Регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных Эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления Регистратору соответствующих изменений в устав Эмитента, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Регистратором после исполнения операций конвертации.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) Регистратор:

-не позднее третьего рабочего дня после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Эмитента;

-осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Эмитента;

- вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг на основании документов, подтверждающих возврат денежных средств (другого имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг Эмитента.

22.4.При погашении ценных бумаг Регистратор:

в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;

в течение одного дня с даты предоставления Эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет Эмитента;

вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.

23.Аннулирование кода дополнительного выпуска
ценных бумаг

23.1.Проведение операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными осуществляется следующим образом:

Основанием для проведения Регистратором операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее - операция аннулирования кода дополнительного выпуска), является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска Регистратор осуществляет следующие действия:

-проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в Реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоения ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;

-проводит сверку количества ценных бумаг Эмитента с суммарным количеством ценных бумаг Эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;

-проводит сверку количества ценных бумаг Эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего (после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска) дня Регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения Реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска.

Уведомление содержит:

-полное наименование Регистратора, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

-полное наименование Эмитента, объединение выпусков которого проведено;

-индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;

-количество ценных бумаг Эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

-дату проведения операции аннулирования кода;

-подпись уполномоченного сотрудника и печать Регистратора.

23.2.Регистратор не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в Реестре, в проведении операции в Реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска в системе ведения Реестра сохраняется информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

24.Объединение выпусков ценных бумаг

24.1.Проведение операции объединения выпусков ценных бумаг Эмитента осуществляются следующим образом:

Основанием для проведения операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

При проведение операции объединения выпусков ценных бумаг Эмитента Регистратор проводит следующие действия:

-вносит в систему ведения Реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям);

-проводит операцию объединения выпусков ценных бумаг;

-проводит сверку количества ценных бумаг Эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг Эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг дня Регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения Реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг.

Уведомление содержит:

-полное наименование Регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

-полное наименование Эмитента, объединение выпусков которого проведено;

-индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;

-количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

-дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг Эмитента;

- подпись уполномоченного сотрудника и печать Регистратора.

24.2.Регистратор не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в Реестре, в проведении операции в Реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

При проведении операции объединения выпусков в системе ведения Реестра сохраняется информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

25.Отказ от внесения записи в Реестр

25.1.Регистратор вправе отказать в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра в следующих случаях:

·  .Не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре, и/или для предоставления информации из реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

·  В предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного лица Регистратора (не удостоверена нотариально), либо Регистратору не предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка.

·  Предоставленные документы не содержат всю предусмотренную законодательством Российской Федерации информацию, или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц).

·  Предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных Регистратору зарегистрированным лицом
(его уполномоченным представителем), и это несоответствие не является результатом ошибки Регистратора.

·  В реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности). Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено в тех случаях, когда зарегистрированное лицо предоставляет документы для открытия лицевого счета в реестре или для изменения информации лицевого счета.

·  Операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы. Блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа в предоставлении информации из реестра.

·  У Регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично лицом, подписавшим распоряжение, или уполномоченным представителем такого лица. Указанное основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в реестре и предоставленного надлежащим образом.

·  В реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из реестра, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора.

·  Количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете.

·  Обратившееся лицо не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг Регистратора за предоставление списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев именных ценных бумаг, по требованию лица, владеющего более чем 1% голосующих акций.

·  В случаях, предусмотренных пунктом 6.2. настоящих Правил, документы не предоставлены регистратору лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

·  Предоставленное регистратору распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво.

·  Лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке, установленном Правилами ведения реестра в соответствии с настоящими Правилами. Указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра.

·  В иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

25.2.Отказ от внесения записи в Реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа во внесении записи в Реестр Регистратор не позднее пяти дней, начиная со следующего дня предоставления распоряжения, направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе во внесении записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в Реестр. Документы, по которым направлено уведомление об отказе, возврату не подлежат.

25.3.Для внесения записи в Реестр после устранения причин отказа, обратившееся лицо должно предоставить письмо с указанием исходящего номера и даты мотивированного уведомления об отказе, номера акта приема-передачи (при наличии), регистрационного (входящего) номера документа с просьбой о внесении записи в Реестр (для всех случаев, в которых при правильно оформленной ранее предоставленной анкете, причиной отказа было непредоставление всех документов, необходимых для открытия лицевого счета или внесения изменений в информацию лицевого счета). Во всех остальных случаях предоставляются новые распоряжения и документы.

26.Предоставление информации из Реестра

26.1.Для получения информации из Реестра обратившееся лицо предоставляет Регистратору распоряжение (письменный запрос) на получение информации из Реестра.

В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:

-Эмитент;

- зарегистрированные лица или их уполномоченные представители;

-уполномоченные представители государственных органов.

26.2.Информация из Реестра предоставляется в письменной форме.

27.Предоставление информации Эмитенту

27.1.Эмитент для получения информации из Реестра предоставляет Регистратору письменный запрос, подписанный должностным лицом Эмитента, имеющим право на получение информации из Реестра, с указанием объема требуемой информации и сроков предоставления информации.

27.1.1.Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам:

При принятии решения о выплате доходов Эмитент обязан направить Регистратору распоряжение, о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства несёт Эмитент.

Распоряжение должно содержать следующие данные:

-полное наименование Эмитента;

-орган управления Эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;

-дату, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

-форму, в которой предполагается осуществлять выплату доходов;

-размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;

-дату выплаты доходов;

-данные агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии).

Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:

-фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

-вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);

-место проживания или регистрации (место нахождения);

-адрес для направления корреспонденций (почтовый адрес);

-количество ценных бумаг с указанием вида, категории (типа);

-сумма начисленного дохода;

-сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

-сумма к выплате.

27.1.2.Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

По распоряжению Эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии законодательством Российской Федерации, Регистратор предоставляет список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства несёт обратившееся лицо.

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:

-фамилию, имя, отчество (полное наименование) акционера;

-вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);

-место проживания (место нахождения);

-адрес для направления корреспонденций (почтовый адрес);

-количество акций с указанием категории (типа).

27.1.3.Предоставление номинальными держателями информации в Реестр.

Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Регистратору в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления Реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.

Список должен содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами для списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Регистратору перед своими клиентами, Регистратором и Эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Если номинальный держатель не предоставил Регистратору в срок, установленный настоящими Правилами, указанный список, то Регистратор в течение десяти дней по истечении установленного срока
в письменной форме уведомляет Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

28.Предоставление информации зарегистрированным лицам

28.1.Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

-внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

-всех записях на его лицевом счете;

-процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу Эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

-Эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

-других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

28.2.Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в Реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, на счетах которых числится более чем один процент голосующих акций Эмитента, данные из Реестра об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

28.3.По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление о проведенной операции.

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Регистратора.

28.4.Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из Реестра, справку об операциях по его лицевому счёту за указанный период времени, справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

28.5.Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных справок и выписок из Реестра.

29.Предоставление информации представителям государственных органов

29.1. Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Государственными органами, имеющими право на получение информации из Реестра, являются:

-судебные органы:

-суды общей юрисдикции;

-арбитражные суды;

-служба судебных приставов-исполнителей.

-органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность:

-органы внутренних дел РФ;

-органы Федеральной службы безопасности РФ;

-Федеральные органы налоговой полиции;

-министерство юстиции РФ, Федеральные органы государственной охраны, таможенные органы РФ, Служба внешней разведки РФ.

-прокуратура РФ.

-антимонопольные органы.

-налоговые органы.

-нотариусы.

-органы, обеспечивающие контроль за осуществлением профессиональной деятельности, имеющие право на получение информации из Реестра (федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг).

29.2.Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа, скрепленного печатью и содержащего следующие сведения:

-перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) или категории лица (лиц));

-вид требуемого документа (может быть указан, в случае необходимости конкретного документа (его копии));

-основания получения информации.

Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами.

30.Правила предоставления, регистрации, обработки, хранения и архивирования документов.

30.1. Осуществление операций в реестре производится Регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами ведения реестра.

Операции в реестре производятся Регистратором на основании распоряжений, соответствующих требованиям ФСФР России. Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо его уполномоченным представителем (уполномоченным представителем Эмитента). Для проведения операций на основании распоряжений, подписанных уполномоченными представителями зарегистрированных лиц, Регистратору должны быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных представителей. Документы, представляемые Регистратору, должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок. Каждый документы, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы должны быть пронумерованы.

30.2. Установление личности лица, предоставившего документы Регистратору, осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Распоряжения на проведение операций в реестре могут представляться Регистратору лично зарегистрированными лицами, уполномоченными представителями зарегистрированных лиц, а также всеми способами почтовой связи.

30.3. Каждый документ (распоряжение), связанный с реестром владельцев именных ценных бумаг, который поступает к Регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов в день его получения с проставлением на документе даты приема, входящего номера и подписи лица, ответственного за ведение реестра. После принятия распоряжения Регистратор выдает обратившемуся лицу (по его требованию) документ, подтверждающий факт приема распоряжения (акт приема документов).

Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:

-порядковый номер записи;

-входящий номер документа;

-дата получения документа Регистратором;

-наименование, дата и номер документа;

-сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

·  для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо, регистрационный номер лица (при наличии);

·  для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя (при получении документов по почте), регистрационный номер лица (при наличии);

-подпись лица (уполномоченного представителя), представившего документ;

-дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа от проведения операции;

-исходящий номер ответа на документы;

-фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

30.4. В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся записи обо всех операциях Регистратора, влекущие изменение информации на лицевых счетах зарегистрированных лиц, лицевом и эмиссионном счете Эмитента.

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

-порядковый номер записи;

-дата поступления документов и их входящие номера;

-дата исполнения операции;

-тип операции, предусмотренный Правилами ведения реестра (за исключением операций по подготовке списков лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, и списков акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, операций по предоставлению номинальными держателями информации в реестр и операций по предоставлению информации из реестра);

-номера лицевых счетов зарегистрированных лиц (регистрационные номера), являющихся сторонами в сделке;

-вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

30.5.Каждый документ, содержащий информацию из реестра, которая предоставляется Регистратором, должен быть зарегистрирован в журнале учета исходящих документов с проставлением на документе даты регистрации, исходящего номера и подписи лица, ответственного за ведение реестра.

Журнал учета исходящих документов должен содержать следующие данные:

-исходящий (порядковый) номер;

-дата регистрации документа;

-наименование, номер и дата формирования документа;

-фамилия уполномоченного лица, подписавшего документ;

-фамилия, имя, отчество (наименование) лица, по распоряжению которого предоставляется информация из реестра (которому адресован документ);

-регистрационный номер зарегистрированного лица (при наличии);

-подпись лица, получающего документ (отметка о почтовом отправлении).

30.6.Документы, содержащие информацию из реестра, подготавливаются лицом, отвечающим за ведение реестра, подписываются Генеральным директором Общества и заверяются печатью Эмитента. Информация из реестра представляется Регистратором лично зарегистрированным лицам (их уполномоченным представителям), либо направляется почтовой связью.

30.7.. Операции Регистратора состоят из следующих технологических стадий:

-прием документов для проведения операции в системе ведения реестра
:

-проверка полномочий лица, предоставившего документы для проведения операции;

-проверка правильности оформления документов и их соответствие требованиям, установленным в Правилах ведения реестра;

-проверка комплектности документов, предоставленных для проведения операции;

-регистрация полученных документов в журнале учета входящих документов.

-экспертиза полученных документов:

-проверка полномочий лица, подписавшего распоряжение;

-сверка подлинности подписи лица, подписавшего распоряжение;

-сверка данных, содержащихся в распоряжении, с данными реестра.

-внесение записи в реестр о проведенной операции (формирование отказа в проведении операции в случаях, предусмотренных Правилами ведения реестра) или формирование информации из реестра;

-регистрация документов, предоставляемых из реестра, или отказов в проведении операции в журнале учета исходящих документов;

-внесение отметки в журнал учета входящих документов об исходящем номере ответа и дате отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр.

-передача исполненных документов на хранение:

-внутренний контроль исполнения распоряжений;

-передача документов в архив.

30.8.Хранение документов, находящихся в работе.

Регистратор обязан обеспечить сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре, и всех документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре. Хранение документов, находящихся в работе, осуществляется в специальных папках в местах, недоступных для несанкционированного доступа. Запрещается оставлять на рабочем столе документы, составляющие служебную и/или коммерческую тайну. При перерывах в работе документы помещаются в шкафы под ключ, рабочее помещение после удаления всех посетителей и выхода сотрудников закрываются на ключ. Общую ответственность за организацию хранения и сохранность документов несет лицо, отвечающее за ведение реестра. При взаимодействии с зарегистрированными лицами запрещается возвращать документы, по которым были проведены операции в реестре.

Лицо, ответственное за ведение реестра, обязано немедленно сообщать руководителю Регистратора об утрате или недостаче документов, содержащих коммерческую и/или служебную тайну.

Для обеспечения сохранности информации Реестра не реже 1 раза в месяц осуществляется ксерокопирование учетных регистров Реестра (журналов). Копии журналов хранятся отдельно от документов реестра в сейфе руководителя Регистратора.

30.9.В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях, Регистратор выполняет следующие действия:

-не позднее следующего дня с даты утраты уведомляет об этом РО ФСФР России в СЗФО в письменной форме.

-опубликовывает сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра.

-принимает меры к восстановлению утраченных данных в Реестре в десятидневный срок с момента утраты, используя для этого уцелевшие данные и копии документов.

30.10.. Архивирование документов.

После исполнения распоряжений (запросов) зарегистрированных лиц документы передается лицом, отвечающим за ведение реестра в архив. В случае отказа во внесении записей в реестр в архив передается документы, представленные для внесения записей, с соответствующей пометкой в передаточной записи.

При передаче документов в архив производится сверка принятых и исполненных поручений с данными журнала учета входящих документов и регистрационного журнала, а также осуществляется контроль сроков исполнения распоряжений (запросов).

В архиве хранятся следующие документы:

-документы, являющиеся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

-письма, запросы и распоряжения зарегистрированных лиц на получение информации из реестра;

-запросы государственных органов;

-учредительные документы юридических лиц;

-анкеты зарегистрированных юридических/физических лиц с образцами подписи и печати;

-доверенности уполномоченных представителей.

Документы в архиве хранятся в нумерованных папках с описью содержимого.

30.11. Регистратор должен обеспечивать хранение поступивших к нему документов в течение сроков, установленных действующим законодательством и нормативными актами ФСФР РФ, а именно

Регистратор обязан хранить документы, на основании которых были проведены операции в реестре, не менее пяти лет.

В случае передачи реестра Эмитента профессиональному регистратору, Регистратор (эмитент, осуществляющий ведение реестра самостоятельно), обязан обеспечить в течение пяти лет доступ к имеющимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям нового регистратора, а также в течение пяти лет с даты передачи реестра обязан выдавать по запросу лица, зарегистрированного в реестре до момента передачи реестра, отчет о проведенных по его счету операциях.

Доступ к оригиналам документов обеспечивается в течение двух рабочих дней с момента поступления от уполномоченного представителя нового реестродержателя соответствующего письменного запроса по произвольной форме.

По истечении срока хранения документов заведующий архивом осуществляет подготовку документов к уничтожению:

-формирует опись уничтожаемых документов;

-передает документы на уничтожение.

По результатам проведенных мероприятий составляется акт об уничтожении, который подписывает единоличный исполнительный орган Регистратора и заведующий архивом.

30.12. Порядок доступа к архиву.

Все документы, принятые и обработанные Регистратором, хранятся в архиве Регистратора в помещении с регламентированным режимом доступа, в шкафах (сейфах), исключающих несанкционированный доступ к документам посторонних лиц. Контроль хранения и использования, сданных в архив документов осуществляет лицо, отвечающее за ведение реестра. Запрещается оставлять помещение архива открытым при отсутствии сотрудника архива. Доступ к архивным данным Регистратора ограничен и осуществляется только лицом, отвечающим за ведение реестра. Ответственный заносит в журнал учета архивных документов информацию о времени выдаче (сдаче) документа, наименовании документа, фамилии лица, которому выдан документ. Для получения документов из архива оформляется письменный запрос на их выдачу на имя единоличного исполнительного органа Регистратора.

31. Требования к лицу, ответственному за ведение реестра.

Деятельность по ведению реестра акционеров осуществляется специалистом по ведению реестра, ответственным за ведение реестра акционеров, назначенным приказом руководителя Регистратора.

Внутренний контроль над соответствием деятельности Регистратора требованиям законодательства и нормативных актов Российской Федерации, а также Правилам ведения реестра осуществляется уполномоченным на то заместителем руководителя Регистратора.

На должность специалиста по ведению реестра акционеров принимаются граждане, имеющие высшее юридическое или экономическое образование и стаж (не менее 2 лет) работы по должностям, связанным с ведением реестра, корпоративной работой, финансовой, экономической деятельностью, умеющие работать с оргтехникой, используемой в деятельности Регистратора, обладающие знаниями и навыками, необходимыми для выполнения должностных обязанностей, имеющие соответствующий квалификационный аттестат специалиста финансового рынка.

Обязанности специалиста по ведению реестра акционеров:

-организовать, обеспечивать и осуществлять работу по приему, регистрации, проверке правильности оформления, исполнению и контролю исполнения документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, по проверке полномочий лиц, представляющих документы, и подлинности подписи на распоряжениях;

-организовывать и осуществлять работу по проверке правильности оформления, исполнению и контролю исполнения документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, по проверке полномочий лиц, представляющих документы, и подлинности подписи на распоряжениях;

-организовывать и осуществлять своевременное исполнение операций в реестре;

-организовывать и осуществлять консультирование клиентов по вопросам, связанным с оформлением и представлением документов Регистратору, знакомить заинтересованных лиц с Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и иной информацией, подлежащей раскрытию Эмитентом;

-формировать выписки из реестра, иные документы, содержащие информацию из реестра;

-организовывать и осуществлять ведение внутренней документации по реестру;

-выявлять причины, препятствующие проведению операций в реестре, составлять уведомления об отказе в проведении операций в реестре;

-составлять списки зарегистрированных лиц для участия в общих собраниях акционеров Общества, выплаты доходов по ценным бумагам, иные списки, составляемые для осуществления прав акционеров;

-проводить сверки количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, числящихся на счетах зарегистрированных лиц;

-осуществлять ведение внутренней документации по реестру;

-осуществлять своевременное и правильное оформление личных дел зарегистрированных лиц и передачу документов в архив;

-участвовать в работе по отбору и составлению описей документов системы ведения реестра для передачи их на хранение в архив Эмитента;

-по заданию руководства проводить сбор статистической информации о деятельности по ведению реестра, в том числе о принятых, исполненных, выданных документах, проведенных в реестре операциях и т. п.;

- оформлять документы (прошивка, систематизация и т. п.) для их передачи (направления) адресатам;

- немедленно оповещать руководство обо всех случаях замеченных ошибок при ведении реестров, предпринимать своевременные меры для предотвращения или уменьшения негативных последствий ошибок;

- немедленно оповещать руководство о случаях утраты, разглашения, незаконного использования, порчи информации, входящей в систему ведения реестра;

- строго соблюдать действующие нормативные акты, регламентирующие деятельность по ведению реестра акционеров, а также утвержденные эмитентом, Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

- обеспечивать сохранность документов, находящихся у сотрудника в связи с выполнением трудовых функций;

- постоянно повышать свой профессиональный уровень, изучать законодательство и иную специальную литературу, необходимую в работе.

За нарушение своих должностных обязанностей специалист по ведению реестра акционеров привлекается к дисциплинарной и материальной ответственности, а также может быть лишен премии полностью или частично.

32. Требования к оформлению доверенностей

32.1.В случае если распоряжение для проведения операции подписано уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, Регистратору должен быть предоставлен подлинник доверенности или ее нотариально удостоверенная копия.

32.2.Зарегистрированное лицо оформляет доверенность своему уполномоченному представителю согласно требованиям статьи 185 Гражданского кодекса Российской Федерации.

32.3. Доверенность, выданная уполномоченному представителю для проведения операций, используется Регистратором в течение срока ее действия.

32.4. Обязательными реквизитами доверенности являются:

-дата и место совершения доверенности (прописью);

-сведения о лице, выдавшем доверенность:

·  для физического лица - фамилия, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата и орган, выдавший документ), подпись;

·  для юридического лица - полное наименование, место нахождения исполнительного органа, данные о государственной регистрации (государственный регистрационный номер, место и дата регистрации, регистрирующий орган), подпись лица, имеющего право действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, с приложением печати;

-сведения о лице, на имя которого выдана доверенность:

·  для физического лица - фамилия, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата и орган, выдавший документ);

·  для юридического лица - полное наименование, место нахождения исполнительного органа, данные о государственной регистрации (государственный регистрационный номер, место и дата регистрации, регистрирующий орган);

-перечень конкретных действий, которые вправе совершать уполномоченный представитель.

32.5. Действие доверенности прекращается в следствии:

-истечения срока действия доверенности;

-отмены доверенности лицом, выдавшим ее;

-отказа лица, которому выдана доверенность;

-прекращения юридического лица, от имени которого выдана доверенность;

-прекращения юридического лица, которому выдана доверенность;

-смерти гражданина, выдавшего доверенность, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим.

Заявление об отмене доверенности или об отказе от доверенности должно содержать те же реквизиты, что и отменяемая доверенность. При отсутствии в заявлении об отмене или отказе от доверенности даты, с которой прекращается доверенность, доверенность утрачивает юридическую силу с даты поступления Регистратору соответствующего заявления. В случае если доверенность была засвидетельствована нотариально, заявление об отмене или отказе от доверенности также должно быть засвидетельствовано нотариально.

32.6 Доверенность, выдаваемая в порядке передоверия, должна быть нотариально засвидетельствована. Нотариально засвидетельствованная доверенность должна содержать удостоверительную надпись нотариуса, его подпись с приложением печати. Регистратору должны быть предоставлены все подлинники или нотариально засвидетельствованные копии доверенностей, на основании которых было совершено передоверие. Доверенность, выданная в порядке передоверия, должна содержать указание на дату и место совершения основной доверенности. В случае если уполномоченный представитель действует на основании доверенности, выданной в порядке передоверия, основная доверенность должна содержать указание на право передоверия, не содержать прямой запрет на передоверие. Срок действия доверенности, выданной в порядке передоверия, не может превышать срока действия основной доверенности. В случае если срок действия, указанный в доверенности, выданной в порядке передоверия, превышает срок действия, указанный в основной доверенности, полномочия представителя действуют до срока, указанного в основной доверенности. Доверенность, выданная в порядке передоверия, не должна содержать в себе больше прав, чем предоставлено по основной доверенности. С прекращением основной доверенности утрачивает юридическую силу доверенность, выданная в порядке передоверия.

32.7. Доверенность может быть выдана от имени одного или нескольких лиц на имя одного или нескольких лиц.

32.8.Доверенность, в которой не указана дата ее совершения, ничтожна.

32.9.Срок действия доверенности не может превышать трех лет. В случае если срок действия доверенности не указан, она имеет юридическую силу в течение года со дня ее совершения.

32.10. Доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это учредительными документами, с приложением печати юридического лица.

32.11.Доверенность не должна содержать исправления, приписки, подчистки, зачеркнутые слова, не оговоренные зарегистрированным лицом за его подписью (печатью).

32.12.Форма и срок действия доверенности определяются по праву страны, где выдана доверенность.

30. Приложения:

Приложение 1 Анкета зарегистрированного лица (юридическое лицо);

Приложение 2 Анкета зарегистрированного лица (физическое лицо);

Приложение 3 Передаточное распоряжение;

Приложение 4 Залоговое распоряжение;

Приложение 5 Журнал учета входящих документов

Приложение 6 Регистрационный журнал

Приложение 7 Лицевой счет зарегистрированного лица (юридическое лицо)

Приложение 8 Лицевой счет зарегистрированного лица (физическое лицо)

Приложение 9 Выписка из реестра акционеров

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3