Договор об оказании брокерских услуг (стр. 2 )

Фамилия, имя, отчество

Документ, удостоверяющего личность иностранного гражданина или вид на жительство Республики Казахстан (наименование, номер, когда и кем выдан)

РНН

ИИН

Дата рождения

Место рождения

Местожительства (место регистрации, фактический адрес)

Семейное положение

Средства связи

Телефоны:_______________________________________________________________________

Факс:___________________________________________________________________________

e-mail: __________________________________________________________________________

Признак резидентства

резидент

нерезидент, ________________ (укажите страну резидентства)

Имеются ли банковские счета в оффшорных зонах?

Да ______________________________________________________________________________

Нет _____________________________________________________________________________

Банковские реквизиты

Наименование банка:

________________________________________________________________________________

Номер счета _____________________________________________________________________

БИК ____________________________________________________________________________

РНН_____________________________________________________________________________

КБе_____________________________________________________________________________

Образование

Специальность

Высшее

Среднее

Другое _________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Социальный статус

работаю учусь

на пенсии не работаю

Другое _________________________________________________________________________

Место работы, должность

Являетесь ли Вы учредителем/участником/

акционером юридических лиц (нужное подчеркнуть)

да

нет

Если да, укажите наименование, адрес юридического лица, размер доли участия/количество акций в уставном капитале юридического лица
_____________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Источник поступления доходов

от основной деятельности _________________________________________________________

от случайных сделок и операций ___________________________________________________

другое___________________________________________________________________________

Являетесь ли Вы иностранным публичным должностным лицом (нужное подчеркнуть)

Да

Нет

Аффилированный (-ая) с иностранным публичным должностным лицом

Определение иностранных публичных должностных лиц

Иностранное публичное должностное лицо - лицо, назначаемое или избираемое, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, а также любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства.

Категории лиц, которые относятся к иностранным публичным должностным лицам

I. Лица, на которые возложено или было возложено ранее (с момента сложения полномочий прошло менее 1 года) исполнение важных государственных функций, а именно:

1.  Главы государств (в том числе правящие королевские династии) или правительств;

2.  Министры, их заместители и помощники;

3.  Высшие правительственные чиновники;

4.  Должностные лица судебных органов власти «последней инстанции» (Верховный, Конституционный суд), на решение которых не подается апелляция;

5.  Государственный прокурор и его заместители;

6.  Высшие военные чиновники;

7.  Руководители и члены Советов директоров Национальных Банков;

8.  Послы;

9.  Руководители государственных корпораций;

10.  Члены Парламента или иного законодательного органа.

II. Лица, облеченные общественным доверием, в частности:

1.  Руководители, заместители руководителей международных организаций (ООН, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийский комитет, Всемирный Банк и т. д.), Члены Европарламента;

2.  Руководители и члены международных судебных организаций (Суд по правам человека, Гаагский трибунал и др.)

III. Лица, выполняющие публичную функцию для иностранного государства.

Откуда/ от кого Вы узнали об АО «Seven Rivers Capital»?

Счет по учету финансовых инструментов

Дата открытия счета по учету финансовых инструментов

Surname, name, patronymic

The document certifying the identity of a foreign citizen or the residence permit of the Republic of Kazakhstan (name, number, when and whom it was issued by)

TIN

IIN

Date of birth

Place of birth

Place of residence (place of registration, de facto address)

Marriage status

Means of communications

Telephone numbers: _______________________________________________________________

Fax:___________________________________________________________________________

e-mail: __________________________________________________________________________

Sign of residence

resident

non-resident, ________________ (indicate the country of residence)

Have you got any bank accounts in the off-shore areas?

Yes ______________________________________________________________________________

No ______________________________________________________________________________

Bank details

Name of the bank where the account was opened

________________________________________________________________________________

Account number _____________________________________________________________________

BIC ____________________________________________________________________________

TIN_____________________________________________________________________________

Code of Beneficiary ________________________________________________________________

Education

Specialty

Higher

Secondary

Other _________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Social status

work study

on retirement not work

Other _________________________________________________________________________

Place of employment, position

Are you a founder/participant/

shareholder of any legal entities (please underline as appropriate)

yes

no

If the answer is yes, indicate the name, address of a legal entity, ownership interest/share quantity in the chartered capital of a legal entity_____________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Source of yield income

from operating activities _________________________________________________________

from random transactions and operations ___________________________________________________

other___________________________________________________________________________

Are you a foreign public official body (please underline as appropriate)

Yes

No

Affiliated with a foreign public official body

Definition of the foreign public official bodies

A foreign public official body is a person appointed or elected, holding a position in the legislative, executive, administrative or judicial authority of a foreign state as well as any person performing any public function for a foreign state.

Categories of the persons who relate to the foreign public official bodies

I. The persons who fulfillment of the important state functions are vested with or were vested with previously (from the date of laying down less than 1 year had passed), viz.:

Heads of the states (including the governing royal dynasty) or the governments;

1. Ministers, their deputies or assistants;

2. Superior government officials;

3. Officials of the judicial authorities of «final instance» (Supreme, Constitutional court), on which decisions an appeal is not made;

4. Crown prosecutor and his deputies;

5.  Senior military officials;

6.  Head officers and the members of the Board of directors of the National Banks;

7.  Ambassadors;

8.  Head officers of the public corporations;

9.  Members of the Parliament or other legislative authority.

II. The persons vested with the public confidence, in particular:

1.Head officers, deputy directors of the international organizations (UN, OECD, OPEC, Olympic Committee, World Bank and so on), Members of the European Parliament;

2.Head officers and the members of the international judicial organizations (Human Rights Court, Hague tribunal and other)

III. The persons exercising the public function for a foreign state.

Where/ who did you know from about JSC “Seven Rivers Capital”?

Account on the financial instruments maintenance

Opening date of the account on the financial instruments maintenance

№

Товары / услуги

Тариф (KZT)

Раздел 1. Единовременная оплата

1.1.

KAZTOKEN

6 080

1.2.

Ключ-сертификат KISC Certificate

1 440

Раздел 2. Периодическая оплата

2.1.

Ключ-сертификат KISC Certificate

1 440

Брокер:

Заместитель председателя Правления
АО «SEVEN RIVERS CAPITAL»

______________________Юн Ёнгхо

«___» __________________ 20____ года

Клиент:

_____________________________________

______________________ /____________/

«___» __________________ 20____ года

№

Goods / services

Tariff (KZT)

Section 1. Non-recurrent payment

1.1.

KAZTOKEN

6 080

1.2.

Key-certificate KISC Certificate

1 440

Section 2. Recurring payment

2.1.

Key-certificate KISC Certificate

1 440

Broker:

Deputy Chairman of the Board
JSC «SEVEN RIVERS CAPITAL»

______________________Youn Youngho

«___» __________________ 20____

Client:

_____________________________________

______________________ /____________/

«___» __________________ 20____