ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО
КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК
«ФИА-БАНК»
УТВЕРЖДЕНО:
И. о. Председателя Правления
______________
Приказ № 67________________
от «31» января 2012 г.
РЕГЛАМЕНТ № 000.4/12
брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг
Тольятти, 2012 г.
Содержание:
раздел 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.......................................................................................................................................... 3
раздел 2. ПЕРЕЧЕНЬ ПРЕДоСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТОМ ДОКУМЕНТОВ.......................................................... 6
раздел 3. РЕГИСТРАЦИЯ В ТОРГОВЫХ СИСТЕМАХ................................................................................................... 7
раздел 4. ОТКРЫТИЕ БРОКЕРСКИХ СЧЕТОВ КЛИЕНТАМ...................................................................................... 8
раздел 5. ПОРЯДОК перечисления ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НА БРОКЕРСКИЕ СЧЕТА............................. 8
раздел 6. ВЫВОД ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ С БРОКЕРСКих СЧЕТов..................................................................... 9
раздел 7. УЧЕТ ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ............................................................................................................... 10
раздел 8. ПОРЯДОК оформления, подачи и ИСПОЛНЕНИЯ ЗАЯВОК НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ................................................................................................................................................................................ 10
раздел 9. ПОРЯДОК ПОДАЧИ, ИСПОЛНЕНИЯ И ПОДТВЕРЖДЕНИЯ ЗАЯВОК, ПРЕДВАРИТЕЛЬНО ПОДАВАЕМЫХ В УСТНОЙ ФОРМЕ ПО ТЕЛЕФОННОЙ СВЯЗИ.................................................................................................................. 13
раздел 10.ПОРЯДОК ОФОРМЛЕНИЯ, ПОДАЧИ И иСПОЛНЕНИЯ ЗАЯВОК НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ....................................................................................................................... 14
раздел 11.ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНО-ИНФОРМАЦИОННЫХ ДОКУМЕНТОВ................... 14
раздел 12.НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ...................................................................................................................................... 16
раздел 13. Заключительные ПОЛОЖЕНИЯ........................................................................................................... 16
1. Общие положения
1.1. Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (далее – Регламент) – внутренний нормативный документ, определяющий порядок взаимоотношений между Банком и Клиентом в рамках «Договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг» (далее – Договор).
1.2. Регламент разработан в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, Уставом Банка, внутренними нормативными документами Банка.
1.3. Настоящий Регламент подлежит обязательному предоставлению Клиенту для ознакомления при заключении Договора.
1.4. Свое согласие с условиями и положениями настоящего Регламента Клиент подтверждает в Заявлении Клиента к Регламенту Брокерского обслуживания Клиентов -БАНК» на рынке ценных бумаг:
· для Клиентов – юридических лиц: подписью руководителя (первая подпись) либо подписью уполномоченного представителя Клиента и печатью Клиента;
· для Клиентов – физических лиц: собственноручной подписью Клиента либо уполномоченного представителя Клиента.
1.5. В Регламенте используются следующие термины и определения:
Активы Клиента – совокупность ценных бумаг и денежных средств, находящихся на счете депо и брокерском счете Клиента.
Биржа – организатор торговли на рынке ценных бумаг, где -БАНК» является уполномоченным Дилером.
Брокер (далее – Банк) – -БАНК», обладающий на основании договоров и соглашений с уполномоченными участниками РЦБ статусом официального дилера по Ценным бумагам либо иным статусом, предоставляющим -БАНК» полномочия осуществлять брокерское обслуживание клиентов на РЦБ.
Брокерский счет Клиента – лицевой счет по брокерским операциям на балансовом счете 30601 «Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами», на балансовом счете 30606 «Средства клиентов-нерезидентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами», открытый согласно Договора в -БАНК».
Внебиржевой рынок – рынок ценных бумаг, основные параметры заключаемых сделок на котором, определяются путем переговоров между Контрагентами. Сделки, заключенные на данном рынке, не предусматривают возможности расчетов в момент заключения.
Дата валютирования – Дата исполнения обязательств по оплате приобретенных ценных бумаг.
Заявка – поручение на сделку, подаваемое Клиентом Банку.
Инвестор (далее – Клиент) – юридическое либо физическое лицо (как резидент, так и нерезидент по законодательству РФ), заключившее с Банком Договор об оказании брокерских услуг на РЦБ (далее – Договор).
Контрагент – противоположная по сделке купли-продажи ценных бумаг (срочных инструментов) сторона.
Лимит – в пределах настоящего Регламента: максимально допустимая величина открытой позиции Контрагента с Банком.
Маркет-Мейкеры – Участники рынка ценных бумаг, формирующие основную долю оборота на рынке, наделенные обязательством поддерживать двусторонние котировки по ряду финансовых инструментов и обладающие преимущественным правом выбора сроков расчета при заключении сделки на внебиржевом рынке.
Рынок ценных бумаг (РЦБ) – совокупность отношений, связанных с заключением и исполнением сделок с Ценными бумагами по установленным процедурам.
Рыночная стоимость активов Клиента – сумма остатка денежных средств на брокерском счете Клиента и рыночной стоимости пакетов ценных бумаг, находящихся на счете депо Клиента. Рыночная стоимость пакета ценных бумаг определяется как произведение цены последней сделки за текущий день на количество бумаг в пакете. В случае отсутствия сделок по конкретной ЦБ, рыночная стоимость пакета ценных бумаг определяется как произведение лучшей котировки на покупку ценных бумаг с расчетами в рублях РФ в момент закрытия торгов на количество бумаг в пакете. Если котировка указана в долларах США, то осуществляется перевод данной цены в рубли по официальному курсу ЦБ РФ на текущий день минус 2% от официального курса ЦБ РФ на текущий день. В случае определения рыночной стоимости пакета купонных облигаций, стоимость пакета увеличивается на сумму текущего накопленного купонного дохода (НКД). В случае, если какая либо Ценная бумага не имеет рыночной котировки на покупку с расчетами в рублях РФ, при расчете рыночной стоимости активов Клиента, цена данной ценной бумаги принимается равной нулю.
Стоимость чистых активов (СЧА) Клиента – Сумма Рыночной стоимости активов Клиента и Суммы требований Клиента за минусом Суммы обязательств Клиента.
Сторонний Брокер – Брокер, работающий на внебиржевом рынке, и осуществляющий функции посредника при заключении сделки между Покупателем и Продавцом.
Сумма обязательств Клиента – сумма совокупного объема обязательств по оплате купленных пакетов ценных бумаг и рыночной стоимости пакетов ценных бумаг, необходимых для исполнения обязательств по поставке проданных пакетов ценных бумаг, а также денежных средств, необходимых для уплаты вознаграждений Банку, Бирже, Депозитариям, Регистраторам и Сторонним Брокерам. Рыночная стоимость пакета ценных бумаг определяется как произведение цены последней сделки за текущий день на количество бумаг в пакете. В случае отсутствия сделок по конкретной ЦБ, рыночная стоимость пакета ценных бумаг определяется как произведение лучшей котировки на продажу ценных бумаг с расчетами в рублях РФ в момент закрытия торгов на количество бумаг в пакете. Если котировка указана в долларах США, то осуществляется перевод данной цены в рубли по курсу, равному официальному курсу ЦБ РФ на текущий день плюс 2% от официального курса ЦБ РФ на текущий день. В случае определения рыночной стоимости пакета купонных облигаций, стоимость пакета увеличивается на сумму текущего НКД. В случае, если какая либо Ценная бумага не имеет рыночной котировки на продажу с расчетами в рублях РФ, при расчете рыночной стоимости активов Клиента, цена данной ценной бумаги принимается равной цене последней сделки инвестора по данной Ценной бумаге.
Сумма требований Клиента – сумма совокупного объема требований по оплате проданных пакетов ценных бумаг и рыночной стоимости пакетов ценных бумаг, подлежащих поставке Клиенту со стороны Контрагента. Рыночная стоимость пакета ценных бумаг определяется как произведение цены последней сделки за текущий день на количество бумаг в пакете. В случае отсутствия сделок по конкретной ЦБ, рыночная стоимость пакета ценных бумаг определяется как произведение лучшей котировки на покупку ценных бумаг с расчетами в рублях РФ в момент закрытия торгов на количество бумаг в пакете. Если котировка указана в долларах США, то осуществляется перевод данной цены в рубли по курсу, равному официальному курсу ЦБ РФ на текущий день минус 2% от официального курса ЦБ РФ на текущий день. В случае определения рыночной стоимости пакета купонных облигаций, стоимость пакета увеличивается на сумму текущего НКД. В случае, если какая либо Ценная бумага не имеет рыночной котировки на покупку с расчетами в рублях РФ, при расчете рыночной стоимости активов Клиента цена данной ценной бумаги принимается равной нулю.
Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в учетных регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.
Торговая система (ТС) – совокупность биржи, клиринговой организации, расчетного депозитария и банка, посредством которых обеспечивается заключение сделок и исполнение обязательств по сделкам.
Уполномоченные участники РЦБ – организации и учреждения (Биржи, депозитарии, регистраторы, эмитенты, расчетно-клиринговые организации, органы государственной и местной власти и т. д.), уполномоченные на основании нормативных документов, регламентирующих операции с Ценными бумагами, а также договоров и соглашений с Биржами и/или Банком, осуществлять регистрацию, учет, контроль или регулирование операций с Ценными бумагами.
Уполномоченный представитель Клиента – физическое лицо, которое на основании учредительных документов либо оформленных в соответствии с действующим законодательством РФ доверенностей уполномочено представлять интересы Клиента и подавать от имени Клиента заявки, поручения и распоряжения, а также иные документы, предусмотренные настоящим Регламентом.
Финансовый инструмент – ценная бумага, блок ценных бумаг.
Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».
1.6. Все приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью:
· Заявление на открытие счетов на РЦБ. Приложение ;
· Поручение клиента на совершение сделки с ценными бумагами. Приложение 2;
· Поручение клиента на совершение срочной сделки. Приложение 3;
· Поручение клиента на перевод денежных средств. Приложение ;
· Доверенность на уполномоченных представителей Клиента на РЦБ. Приложение ;
· Доверенность, определяющая полномочия Банка относительно торговых разделов счета депо. Приложение ;
· Доверенность на получение и сумм купонного дохода и сумм от погашения (погашения части номинальной стоимости) облигаций. Приложение ;
· Доверенность на имя организации, выполняющей роль торговой системы на составление и подписание последней «поручений депо» к счету депо клиента. Приложение ;
· Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня. Приложение 9;
· Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами клиента за месяц (квартал). Приложение 10.
Приведенный список приложений не является окончательным и может быть расширен Банком.
2. Перечень предоставляемых Клиентом документов
2.1. При заключении «Договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг» Клиент предоставляет Банку:
Обязательный, базовый комплект документов:
· Заявление на открытие счетов на РЦБ (Приложения № 1);
· Договор счета Депо;
· Доверенность, определяющая полномочия Банка относительно торговых разделов счета депо (Приложение );
· Копии нотариально заверенных документов (Клиент – физическое лицо предъявляет данные об ИНН, паспорт, Анкету клиента – физического лица, представленную в Приложении 11):
- Копия Устава (положение);
- Учредительный договор либо решение об учреждении (в соответствии с законодательством РФ);
- Копия свидетельства о присвоении ИНН из налоговой инспекции;
- Копия свидетельства о государственной регистрации, заверенная нотариально;
- Для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 г., копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, заверенная нотариально;
- Копия карточки образцов подписей, заверенная банком;
- Копия приказа о назначении руководителя;
- Копия паспорта руководителя;
- Доверенность, подтверждающая полномочия лица, подписывающего Договор со стороны Клиента, если данные полномочия не определяются учредительными документами;
- Анкета клиента – юридического лица (Приложение 12);
- Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (если таковая имеется).
2.2. Для клиентов-нерезидентов:
· легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано это юридическое лицо, в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица;
· нотариально заверенную копию положения о филиале (представительстве) в Российской Федерации (если таковые созданы);
· нотариально заверенную банковскую карточку с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетами в Российской Федерации.
2.3. Дополнительно:
· В случае назначения Уполномоченных представителей – доверенность, оформленную по образцу Приложения № 5 к настоящему Регламенту на представителей Клиента, уполномоченных на совершение действий, предусмотренных Регламентом, в том числе подачу заявок, подписание поручений и распоряжений от имени Клиента, получение от Банка отчетов, выписок и иных документов (за исключением лиц, полномочия которых определены Уставом).
Указанную доверенность юридические лица заверяют подписью руководителя и скрепляют печатью организации. Физические лица оформляют доверенность собственноручно в помещении Банка в присутствии сотрудника Банка либо заверяют нотариально.
Для нерезидентов указанная доверенность должна быть нотариально заверена.
2.4. В случае, если какие-либо документы из числа перечисленных уже были ранее предоставлены Клиентом в Банк и на момент заключения Договора не требуют внесения каких-либо изменений и дополнений, то при заключении Договора Клиенту достаточно предоставить копии этих документов, заверенные подписью ответственного сотрудника и печатью того подразделения -БАНК», куда эти документы были ранее предоставлены. Копия банковской карточки должна быть заверена нотариально.
2.5. В случае возникновения необходимости (в связи с внесением изменений и дополнений в нормативные документы, регламентирующие обращение Ценных бумаг) в дополнительном предоставлении Клиентом каких-либо документов, не перечисленных выше, Клиент предоставляет данные документы по месту открытия Брокерского счета Клиента после получения соответствующего уведомления от Банка.
2.6. В случае возникновения необходимости (в связи с внесением изменений и дополнений в документы Клиента), Клиент обязан представить данные документы по месту открытия Брокерского счета Клиента в течение пяти рабочих дней с момента государственной регистрации изменений, дополнений.
2.7. Банк не несет ответственность перед Клиентом за ущерб, причиненный Клиенту в результате непредставления (несвоевременного представления) Клиентом вышеперечисленных документов, либо изменений и дополнений к ним.
3. Регистрация в торговых системах
3.1. Регистрация клиентов в торговых системах производится согласно «Заявлению на открытие счетов на РЦБ» (Приложение ).
3.2. Банк осуществляет необходимые действия для регистрации Клиента в торговых системах, указанных в Заявлении, а также производит открытие дополнительных счетов депо в Уполномоченных депозитариях, предусмотренных законодательством РФ и Правилами торговых систем.
3.3. Сроки регистрации Клиента в торговых системах и открытие счетов депо в Уполномоченных депозитариях определяются Правилами торговых систем и Регламентами Уполномоченных депозитариев. Соблюдение третьими лицами сроков регистрации Банк не гарантирует.
4. Открытие брокерских счетов Клиентам
4.1. Брокерские счета для Клиентов открываются согласно «Заявлению на открытие счетов на РЦБ» (Приложение ).
4.2. Для Клиента могут быть открыты следующие Брокерские счета:
· Счет, предназначенный для расчетов по собственным сделкам с ценными бумагами, номинированными в рублях;
· Специальный Брокерский счет, предназначенный для учета денежных средств, которыми Клиент оперирует в качестве брокера – комиссионера на РЦБ.
4.3. Брокерские счета открываются не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения Договоров.
4.4. В случае необходимости открытия дополнительного Брокерского счета для дальнейшей работы Клиента, последним вновь подается Заявление по форме Приложения № 1 к настоящему Регламенту.
4.5. Одновременно с открытием счетов Банк присваивает Клиенту специальный регистрационный код (далее – код Клиента) для последующей идентификации сделок, проводимых по заявкам Клиента, их отличия от прочих сделок, проводимых по заявкам иных Клиентов, и собственных операций Банка.
5. Порядок перечисления денежных средств на брокерские счета
5.1. Перечисление Клиентом денежных средств на Брокерский счет может производиться только в безналичном порядке:
· с корреспондентских счетов клиентов – кредитных организаций;
· с расчетных счетов клиентов – юридических лиц;
· со счетов вклада клиентов – физических лиц.
Денежные средства на Брокерские счета должны поступать с собственных счетов Клиентов.
5.2. При перечислении денежных средств на Брокерский счет Клиент с целью правильного и своевременного зачисления должен указать в платежных документах реквизиты конкретного Брокерского счета, а также следующее назначение платежа: «Приобретение ценных бумаг на РЦБ. НДС не облагается».
5.3. Зачисление денежных средств на Брокерский счет производится не позднее следующего рабочего дня после фактического поступления средств на корреспондентский счет банка, после чего указанные средства могут использоваться Клиентом для работы на РЦБ.
5.4. Факт поступления Банку денежных средств Клиента подтверждается выпиской с корреспондентского счета КБ «ФИА-БАНК», предоставляемой Банком России или иным банком-корреспондентом.
6. Вывод денежных средств с брокерских счетов
6.1. Вывод денежных средств с Брокерского счета производится на основании специального Поручения на перевод денежных средств Клиента (далее – Поручения) согласно Приложению № 4 к настоящему Регламенту.
6.2. Для Клиентов – юридических лиц Банк выводит денежные средства на расчетные/корреспондентские счета, реквизиты которых указаны в Поручении на перевод денежных средств.
6.3. Для Клиентов – физических лиц: на вкладной счет Клиента согласно реквизитам, указанным в Поручении на перевод денежных средств.
6.4. Клиент вправе подать Поручение на перевод денежных средств, оформленное в соответствии с настоящим Регламентом:
· в письменном виде (оригинал);
· в виде факсимильной копии оригинала (с последующим предоставлением оригинала в течение 5 рабочих дней).
В случае непредставления оригиналов Поручений в течение 5 (пяти) рабочих дней, Банк имеет право не принимать к исполнению все последующие Поручения Клиента.
6.5. Поручения на перевод денежных средств Клиента, оформленные в письменном виде:
· для Клиентов – юридических лиц: подписываются руководителем и главным бухгалтером (первая и вторая подписи) и заверяются печатью Клиента, либо уполномоченным представителем;
· для Клиентов – физических лиц: подписываются собственноручно Клиентом либо уполномоченным представителем Клиента.
6.6. Поручения на перевод денежных средств в письменном виде принимаются Банком с 9-00 долюбого рабочего дня.
6.7. Исполнение Поручений на перевод денежных средств производится в следующие сроки:
· Полученных Банком до 15-00 – до окончания текущего дня.
· Полученных Банком после 15-00 – днем, следующим за днем подачи Поручения.
6.8. Под исполнением Поручения понимается списание средств с корреспондентского счета Банка в пользу банка-получателя, в котором Клиент имеет счет, или непосредственное зачисление на расчетный (вкладной) счет Клиента в Банке в случае, если перечисление происходит в пределах Банка.
6.9. В случае если сумма, указанная Клиентом в Поручении на перевод денежных средств, превышает сумму свободного остатка денежных средств на Брокерском счете Клиента, Банк осуществляет частичное исполнение такого Поручения, исходя из суммы свободного остатка денежных средств Клиента.
6.10. Клиент не имеет право выводить денежные средства со своего Брокерского счета в сумме, превышающей разницу между остатком на Брокерском счете и суммой обязательств Клиента по оплате купленных на РЦБ пакетов ценных бумаг и комиссионных вознаграждений Банку, Бирже, Депозитариям, Регистраторам, Сторонним брокерам.
6.11. Клиент не имеет право выводить денежные средства со своего Брокерского счета в сумме, превышающей разницу между остатком на Брокерском счете и суммой двукратных обязательств Клиента по поставке проданных на РЦБ пакетов ценных бумаг (в рублевом эквиваленте), а также комиссионных вознаграждений Банку, Бирже, Депозитариям, Регистраторам и Сторонним брокерам, если на его счете депо нет достаточного количества ценных бумаг, необходимых для исполнения обязательств.
6.12. Поручения на перевод денежных средств, предусматривающие прямое перечисление денежных средств на какой-либо Брокерский счет Клиента (т. е. без проведения платежа через расчетный/корреспондентский/вкладной счет Клиента), к исполнению Банком не принимаются.
7. Учет прав на ценные бумаги
7.1. Учет прав на ценные бумаги осуществляется в Депозитарии -БАНК» в соответствии с Договором счета депо и Условиями осуществления депозитарной деятельности и/или Условиями деятельности Уполномоченных депозитариев.
7.2. Для проведения брокерских операций Клиенту открывается необходимое число торговых разделов на счете депо в Депозитарии -БАНК».
7.3. Клиент предоставляет Банку полномочия относительно торговых разделов счета депо в соответствии с Доверенностью (Приложение ).
7.4. При открытии счета депо в Уполномоченных депозитариях, Клиент предоставляет право распоряжаться ценными бумагами на этих счетах депо, для обеспечения исполнения сделок, совершенных по заявкам Клиента. Клиент предоставляет необходимые доверенности на имя Банка в соответствии с Условиями осуществления деятельности Уполномоченных депозитариев.
8. Порядок оформления, подачи и исполнения заявок на совершение сделок с ценными бумагами
8.1. Заявка на совершение сделок с Ценными бумагами (далее – Заявка) представляет собой поручение Клиента Банку совершить сделки купли-продажи Ценных бумаг на РЦБ и оформляется Клиентом по образцу, установленному в Приложении № 2 к настоящему Регламенту.
8.2. Клиент вправе подать заявку:
· в письменном виде, оформленную в соответствии с настоящим Регламентом (оригинал);
· в виде факсимильной копии оригинала;
· в устной форме посредством телефонной связи;
· посредством системы интернет-трейдинга.
Если уполномоченный сотрудник Банка самостоятельно заполняет поля Поручения клиента на совершение сделки с ценными бумагами, то подпись Клиента проставляется на экземпляре поручения в бумажной форме не позднее чем через месяц после получения Банком поручения Клиента.
8.3. Заявки Клиента, оформленные в письменном виде, подписываются Клиентами в порядке, указанном в п. 1.4.
8.4. Заявки подаются с указанием следующих типов поручений:
8.4.1. «Купить/Продать по фиксированной цене» – подается на вторичные торги Ценными бумагами;
8.4.2. «Купить/Продать по средневзвешенной цене» – подается на вторичные торги Ценными бумагами в период закрытия (по окончании основной торговой сессии);
8.4.3. «Купить по средневзвешенной цене» – подается на первичные торги Государственными Ценными бумагами и Ценными Бумагами субъектов РФ;
8.4.4. «Купить/продать по текущей биржевой цене» – подается на вторичные торги Ценными бумагами;
8.4.5. «Купить/продать по цене не выше/ниже заданной» – подается на вторичные торги Ценными бумагами;
8.4.6. «Купить/продать по фиксированной цене при достижении рынком определенных ценовых уровней» – подается на вторичные торги Ценными бумагами;
8.4.7. «Купить/продать по текущей биржевой цене при достижении рынком определенных ценовых уровней» – подается на вторичные торги Ценными бумагами.
Указанные типы поручений применяются в заявках в зависимости от правил торговли каждым видом Ценных бумаг, установленных нормативными документами, регламентирующими обращение данного вида Ценных бумаг. В случае изменения перечня возможных типов поручений Банк дополнительно информирует об этом Клиента путем размещения информации на официальном web-сайте Банка (www. ).
Брокер вправе не принимать к исполнению Заявки типов, указанных в п. 8.4.6, 8.4.7, срок исполнения которых превышает один операционный день.
8.5. При подаче заявки обязательным для Клиента является упоминание Биржи, на которой выставляется данная заявка. В случае невыполнения данного условия, Биржей, на которой данная заявка принимается к исполнению, будет -РТС».
8.6. Заявка и содержащиеся в ней условия могут быть изменены Клиентом только в том случае, если к моменту изменения заявка не была исполнена полностью или частично.
8.7. Под фиксированной ценой (п. 8.4.1 настоящего Регламента) понимается устанавливаемая Клиентом цена, по которой Клиент поручает Банку купить/продать Ценные бумаги.
При подаче Клиентом заявки по типу поручения, указанному в п. 8.4.2 настоящего Регламента: на вторичные торги в период закрытия (по окончании основной торговой сессии): под средневзвешенной ценой понимается средневзвешенная цена по итогам данных вторичных торгов, рассчитываемая в секции корпоративных ценных бумаг -РТС». (Поручения такого типа исполняются -РТС» в период закрытия в порядке очередности поступления при наличии соответствующей встречной заявки, удовлетворяющей поручению Клиента по количественным параметрам).
Под текущей биржевой ценой (п. 8.4.4 настоящего Регламента) понимается цена, по которой возможно исполнить указанный в заявке объем на Бирже на момент подачи заявки Банку.
Под заданной ценой (п. 8.4.5 настоящего Регламента) понимается устанавливаемая Клиентом цена, не выше которой (при покупке Ценных бумаг), либо не ниже которой (при продаже Ценных бумаг), Клиент поручает Банку совершить сделку с определенным видом Ценных бумаг.
8.8. Клиент подает Банку заявку:
· на вторичные торги: не позднее, чем за 10 минут до окончания основной торговой сессии согласно установленного регламентом Биржи времени окончания основной торговой сессии;
· на вторичные торги в период закрытия: по окончании основной торговой сессии вплоть до момента завершения периода закрытия согласно установленной -РТС» продолжительности периода закрытия.
8.9. Заявка Клиента действительна в течение всего срока ее действия, определяемого как один торговый день на Бирже, по окончании которого данная заявка аннулируется, если срок ее действия не оговорен в поручении на сделку.
8.10. Срок действия Заявки Клиента не может превышать 30 календарных дней.
8.11. В случае, когда срок действия Заявки, указанный Клиентом, превышает установленный п. 8.10, срок действия Заявки принимается равным 30 календарным дням.
8.12. В случае, если фактическое количество определенных Ценных бумаг на соответствующем разделе Счета депо составляет меньше указанного в поручении Клиента, предусматривающем продажу данного вида Ценных бумаг, то Брокер вправе исполнить это поручение, исходя из фактического количества данных Ценных бумаг на соответствующем разделе Счета депо.
8.13. В случае, если для исполнения поручения Клиента, предусматривающего покупку определенных Ценных бумаг, недостаточен остаток денежных средств Клиента, не использованных для приобретения Ценных бумаг, то Банк вправе исполнить это поручение, исходя из фактического остатка денежных средств Клиента и скорректировав поручение по количественным параметрам.
8.14. В случае неисполнения Клиентом правила подписания Реестра поручений клиента на совершение сделок, установленного в п. 8.2. настоящего Регламента, Банк имеет право отказать в приятии любых поручений, исходящих от Клиента и в безакцептном порядке закрыть все открытые позиции Клиента по текущим рыночным ценам. Все убытки, возникающие при этом, ложатся непосредственно на Клиента.
8.15. Банк вправе отказать Клиенту в приеме заявки на совершение сделки с ценными бумагами в случае, если исполнение требований и обязательств, возникающих при заключении сделки, невозможно и/или противоречит действующему законодательству РФ, нормативным актам ФСФР и Банка России, Правилам и регламентам используемых Торговых систем.
9. Порядок подачи, исполнения и подтверждения заявок, предварительно подаваемых в устной форме по телефонной связи
В рамках предусмотренного настоящим Регламентом порядка оформления, подачи и исполнения заявок устанавливается следующий порядок подачи, исполнения и подтверждения заявок, предварительно подаваемых Клиентом в устной форме по телефонной связи (далее – заявки в устной форме):
9.1. Заявка в устной форме подается Клиентом на торги Ценными бумагами посредством телефонной связи. Идентификатором Клиента в данном случае выступает специальный код, сообщаемый Клиентом Банку (Клиент получает специальный код при заключении Договора).
9.2. Ответственность за правомочность заявки в устной форме несет Клиент.
9.3. В случае передачи Клиентом третьему лицу информации, служащей для Банка идентификационной по отношению к Клиенту, ответственность за совершение сделок от имени и с использованием кода Клиента, а также весь финансовый результат от проведения данных операций ложится на Клиента.
9.4. Банк не несет ответственности, если при подаче заявки в устной форме Клиент по тем или иным причинам не оговорил всех необходимых условий поручения, предусмотренных письменной формой заявки согласно настоящего Регламента.
9.5. При подаче заявки в устной форме посредством телефонной связи, Клиент обязан дождаться повтора от ответственного сотрудника Банка всех параметров подаваемой заявки и, при необходимости, скорректировать ее. После корректировки параметров заявки, ответственный сотрудник Банка производит повтор всех параметров заявки. При отсутствии расхождений в параметрах заявки, повторенных ответственным сотрудником Банка, и параметрах заявки Клиента, последний обязан подтвердить свое согласие.
При нарушении Клиентом положений текущего пункта, ответственный сотрудник Банка имеет право не исполнить данную заявку.
9.6. Банк составляет магнитофонную/цифровую звукозапись и ведет учет хранение на цифровом носителе подаваемых Клиентом заявок в устной форме. Указанная звукозапись признается юридически значимой при возникновении споров по условиям исполнения заявки.
9.7. Клиент в обязательном порядке подтверждает заявку в устной форме путем последующего оформления ее согласно правилам, предусмотренным в п. 8.2. настоящего Регламента.
9.8. Клиент обязуется не требовать от ответственных сотрудников Банка предоставления информации, не имеющей прямого отношения к торгам (новости информационных агентств, «рыночные» прогнозы, аналитические материалы, котировки предыдущих торговых сессий и т. п.) и не требовать предоставления любой информации до начала торговых сессий и за 5 минут до их окончания. Клиент также обязуется не требовать от ответственных сотрудников Банка предоставления информации о входящих остатках по денежным средствам и ценным бумагам, а также о зачислении на Брокерский счет или счет депо каких-либо активов, либо выводе с Брокерского счета или счета депо активов, если движения по данным счетам не были связаны со сделками купли-продажи ценных бумаг или списанием комиссии по существующим между Банком и Клиентом Договорам.
9.9. В случае несоблюдения Клиентом предусмотренного настоящим Регламентом порядка подачи, исполнения и подтверждения заявок в устной форме Банк вправе приостановить прием к исполнению предусмотренных настоящим Регламентом заявок, поручений и распоряжений Клиента вплоть до устранения Клиентом нарушений порядка подачи, исполнения и подтверждения заявок в устной форме.
10. Порядок оформления, подачи и использования заявок на совершение сделок с ценными бумагами на внебиржевом рынке
10.1. Порядок подачи и исполнения заявок на совершение сделок с ценными бумагами на внебиржевом рынке в общей части осуществляется согласно п. 8 настоящего Регламента, за исключением положений, приведенных в данном разделе.
10.2. Исполнение заявки на совершение сделки с ценными бумагами на внебиржевом рынке возможно только при согласовании Банком и Контрагентом всех параметров сделки (валюта сделки, сроки поставки и оплаты, объем, цена сделки, наличия лимитов у Контрагента на Банк либо у Банка на Контрагента и др.).
10.3. Условия сделки, объявленные в котировке, обязательны для исполнения и не могут быть пересмотрены Клиентом в момент заключения сделки.
10.4. При наличии на внебиржевом рынке стандартных условий расчетов по сделке и невозможности их изменения, Клиент обязан заключить сделку на стандартных условиях.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
