10.5.  При заключении Банком по поручению Клиента сделки на внебиржевом рынке с Маркет-мейкером, сроки и последовательность расчетов определяются последним.

10.6.  Банк имеет право отказать Клиенту в предоставлении информации о Контрагенте по сделке.

11.  Порядок предоставления отчетно-информационных документов

11.1.  Банк предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его заявкам, и иных операциях, предусмотренных Регламентом.

11.2.  Стандартный пакет отчетности готовится Банком в соответствии со стандартами отчетности, установленными ФСФР РФ, и включает в себя полные сведения обо всех сделках, совершенных за счет и по поручению Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента.

11.3.  Банк гарантирует наличие в предоставляемом стандартном пакете отчетности данных в объеме, достаточном для ведения бухгалтерского и налогового учета в соответствии со стандартами бухгалтерского и налогового учета, действующими в Российской Федерации. В случае изменения указанных стандартов учета, Банк в разумный срок предоставит отчетность с учетом измененных требований.

11.4.  Кроме стандартного пакета отчетности Клиентам предоставляются дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательствам РФ, в том числе счета-фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Банком в уплату собственных тарифов и тарифов третьих лиц, а также справки о доходах Клиентов – физических лиц по итогам за год.

11.5.  Оригинал отчета предоставляется Клиенту по месту открытия Брокерского счета, начиная со следующего операционного дня после совершения сделок с Ценными бумагами или иных операций, предусмотренных настоящим Регламентом. Оригинал отчета Клиент обязан получить в течение 3 рабочих дней с момента совершения сделки.

11.6.  При условии ненулевого сальдо на счетах расчетов по денежным средствам или ценным бумагам по требованию Клиента представляется отчет о состоянии счетов Клиента за месяц (квартал). Отчет предоставляется Клиенту в течение первых пяти рабочих дней месяца, следующих за отчетным. Клиент имеет право получить данный отчет:

·  не реже одного раза в три месяца в случае, если по счету расчетов с данным Клиентом в течение этого срока не произошло движение денежных средств, ценных бумаг;

·  не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по счету расчетов с данным клиентом произошло движение денежных средств, ценных бумаг.

11.7.  По желанию Клиента отчет может быть передан в электронном виде по реквизитам, представленным Клиентом Банку.

11.8.  Клиент в обязательном порядке уведомляет Банк о своих претензиях и замечаниях (если таковые имеются) по полученным от Банка отчетам не позднее одного рабочего дня с момента получения оригинала отчета.

В случае нарушения срока получения оригиналов отчетов и срока для предъявления претензий, Клиент теряет право обратиться в Банк с претензиями по полученным отчетам о совершенных сделках.

11.9.  В соответствии с Федеральным Законом от 5.03.99 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» Банк в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по письменному запросу Клиента предоставляет следующую информацию:

·  Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

·  Копию документа о государственной регистрации в качестве юридического лица;

·  Сведения об уставном капитале, о размере собственных средств и резервном фонде;

·  Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

При приобретении Клиентом ценных бумаг:

·  Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;

·  Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и в проспекте их эмиссии;

·  Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торгов;

·  Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

·  Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством РФ.

При отчуждении Клиентом ценных бумаг:

·  Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торгов;

·  Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

11.10.  Банк вправе отказать Клиенту в предоставлении информации, предоставление которой не вытекает из Договоров, заключенных между Банком и Клиентом, и настоящего Регламента.

12.  Налогообложение

12.1.  Налогообложение доходов Клиентов, полученных при работе на РЦБ и Срочном рынке, осуществляется согласно действующему законодательству. При расчете налоговой базы Банк принимает порядок выбытия ценных бумаг по методу ФИФО, т. е. первыми выбывают бумаги, купленные первыми.

13.  Заключительные положения

13.1.  Данный Регламент действует с момента его утверждения Председателем Правления.

13.2.  Изменения и дополнения в Регламент вносятся в соответствии с Положением №41/07 о внутренних нормативных документах от 01.01.2001г.

13.3.  Если при изменении законодательства и нормативных актов Российской Федерации отдельные статьи данного Регламента вступают в противоречие с ними, то эти статьи утрачивают силу и до момента внесения изменений в Регламент органы управления, должностные лица Банка руководствуются законодательством и нормативными актами Российской Федерации.

Приложение

к Регламенту брокерского обслуживания

на рынке ценных бумаг

З А Я В Л Е Н И Е

на открытие счетов на РЦБ

Прошу открыть

_____________________________________________________________________________

(полное наименование клиента - юридического лица, ФИО (полностью) клиента - физического лица)

нижеперечисленные счета:

БРОКЕРСКИЙ НА РЦБ

СПЕЦИАЛЬНЫЙ БРОКЕРСКИЙ НА РЦБ

и осуществлять обслуживание в соответствии с Регламентом, действующим законодательством Российской федерации, нормативными актами Банка России, а также действующими Правилами и обычаями указанных торговых систем и рынков:

в Торговой системе Государственных ценных бумаг -РТС» (ТС ГЦБ -РТС»).

В соответствии с известным мне порядком работы в ТС ГЦБ -РТС» обязуюсь открыть индивидуальный счет депо к корреспондентскому счету депо в Небанковской кредитной организации закрытом акционерном обществе «Национальном расчетном депозитарии» (НКО ).

в Торговой системе Негосударственных ценных бумаг -РТС» (ТС НГЦБ -РТС»).

«___» _________ 20__ г. ___________________ /__________________/

(подпись клиента)

МП

_____________________________________________________________________________________________

Принято: _____/______/________

Ответственный сотрудник -БАНК» __________________________

Приложение

к Регламенту брокерского обслуживания

на рынке ценных бумаг

Приложение

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4 5