Опросный лист по подготовке к сертификационному аудиту СМК АлтГТУ

Цель аудита

Установление соответствия СМК на уровне кафедры требованиям ГОСТ Р ИСО

Область аудита

Документация СМК и исполнение ее требований

Критерии аудита

Руководство по качеству, «Положение о кафедре АлтГТУ», «Должностная инструкция заведующего профилирующей кафедрой», «Должностная инструкция заведующего непрофилирующей кафедрой», должностные инструкции персонала кафедры

№

п. п.

Контрольные вопросы

(проверяемые элементы)

Ответы

Пояснение

Записи аудитора

Да

Нет

  1.   

Имеются ли на кафедре:

- политика в области качества;

- доказательства ознакомления персонала кафедры с политикой в области качества?

  2. 

Планирование деятельности кафедры.

2.1

Имеется ли на кафедре план работы?

2.2

Отражены ли в плане цели в области качества?

2.3

Контролируется ли выполнение плана (отчет кафедры о выполнении за предыдущий учебный год, где докладывался, кем утвержден)?

2.4

Имеется ли на кафедре перспективный план развития?

2.5

Контролируется ли выполнение перспективного плана (отчет о выполнении, где докладывался, кем утвержден)?

2.6

Имеется ли на кафедре учебный план по специальности (направлению) подготовки, утвержденный ректором?*

2.7

Имеется ли на кафедре график учебного процесса?

2.8

Имеются ли на кафедре:

- индивидуальные планы работы преподавателей;

- доказательства контроля за выполнением индивидуальных планов?

2.9

Имеются ли на кафедре:

- планы выпуска учебных изданий и учебно-методической литературы;

- доказательства выполнения планов выпуска учебно-методической литературы (отчеты о выполнении, где докладывались, кем утверждены)?

2.10

Имеются ли:

- планы по научно-исследовательской работе кафедры;

- доказательства выполнения планов по научно-исследовательской работе (отчеты о выполнении, где докладывались, кем утверждены)?

2.11

Имеются ли на кафедре:

- планы повышения квалификации профессорско-преподавательского состава;

- свидетельства их выполнения (отчеты о выполнении, где докладывались, кем утверждены)?

2.12

Имеются ли на кафедре учебные поручения?

  3.   

Имеется ли на кафедре ГОС ВПО?

  4.   

Имеются ли:

- протоколы заседаний кафедры;

- доказательства выполнения решений?

  5.   

Имеется ли:

- положение о кафедре;

- доказательства ознакомления персонала с положением;

- доказательства его исполнения?

  6.   

Имеются ли:

- должностные инструкции персонала кафедры;

- доказательства ознакомления персонала с должностными инструкциями;

- доказательства исполнения их в работе?

  7.   

Назначен ли на кафедре уполномоченный по качеству?

О., кем, когда и каким документом это лицо назначено.

  8.   

Имеются ли доказательства ознакомления и исполнения инструкции по деятельности уполномоченного по качеству структурного подразделения

  9.   

Имеются ли на кафедре:

- СТП дисциплин;

- СТП специальности (направления); *

- соответствуют ли СТП дисциплин требованиям СТП 12 310 – 2004;

- соответствует ли СТП специальности (направления) ГОС ВПО?*

  10.   

Имеются ли на кафедре свидетельства выполнения:

- приказов, распоряжений по АлтГТУ;

- приказов, распоряжений по факультету;

- решений Ученого совета АлтГТУ?

  11.   

Имеются ли на кафедре доказательства выполнения:

- планов корректирующих, предупреждающих мероприятий по результатам предыдущей проверки кафедры;

  12.   

Имеются ли на кафедре:

- документы, относящиеся к системе качества, используемые в работе подразделения;

- доказательства ознакомления персонала с документами?

  13.   

Документация по ГАК*.

13.1

Имеются ли на кафедре:

- приказы о допуске студентов к гос. аттестации;

- приказы о выпуске студентов?

13.2

Имеется ли на кафедре тематика дипломных работ?

13.3

Имеются ли на кафедре графики поэтапного выполнения студентами дипломных работ (наглядность соблюдения сроков)?

13.4

Имеется ли сводная ведомость успеваемости выпускников?

13.5

Имеются ли отчеты председателей ГАК за предыдущие года?

13.6

Имеются ли на кафедре записи, свидетельствующие о проведении анализа замечаний и рекомендаций председателя ГАК и предпринятых действиях по улучшению качества подготовки выпускников?

  14.   

Имеются ли свидетельства использования инновационных методов в образовательном процессе?

  15.   

Записи, свидетельствующие о проведении мониторинга и анализа результатов сессий, записи о предпринятых действиях по улучшению качества успеваемости.

15.1

Имеется ли на кафедре:

- документация по промежуточной аттестации;

- доказательства анализа результатов промежуточной аттестации;

- действия по улучшению?

15.2

Имеются ли:

- итоги зачетной, экзаменационной сессий;

- доказательства анализа результатов сессий;

- действия по улучшению?

15.3

Имеется ли:

- график индивидуальных консультаций;

- журнал учета студентов, посещающих индивидуальные консуль­тации?

15.4

Имеются ли записи о взаимопосещении занятий преподавателями, посещении занятий заведующим кафедрой (кем контролируются, где фиксируются записи)?

Имеются ли на кафедре записи о рейдах проверки посещаемости занятий студентами (где отражается анализ, записи о принимаемых мерах)?

15.5

Имеются ли доказательства связи профилирующей кафедры с непрофилирующими кафедрами?

  16.   

Свидетельства ориентации на потребителей образовательной услуги.

  16.1   

Имеется ли на кафедре анализ результатов социологических опросов студентов, преподавателей:

- записи о предпринятых действиях;

- отчет перед опрашиваемой аудиторией?

16.2

Имеется ли документация о взаимодействии с организациями по распределению выпуск­ников?

16.3

Имеются ли на кафедре:

- заявки на выполнение дипломных работ от организаций;

- справки о внедрении дипломных работ;

- договоры с организациями о прохождении практик (где регистрируются, где хранятся);

- приказы о закреплении студентов за базами практик?

16.4

Имеется ли на кафедре механизм реагирования на жалобы потребителей (доказательства)?

16.5

Имеются ли свидетельства об участии кафедры в профориентационной работе (свидетельства работы воскресной школы, олимпиады школьников и др.)?

  17.   

Контингент студентов.

17.1

Имеются ли на кафедре:

- журналы успеваемости;

- списки студентов по группам;

- записи по движению студентов (академический отпуск, перевод, отчисление)?

  18.   

Документация по воспитательной работе.

18.1

Имеются ли на кафедре:

- планы работы кураторов;

- отчеты об их выполнении?

18.2

Имеются ли доказательства работы со старостами студенческих групп?

18.3

Имеются ли доказательства связи со студентами (журнал регистрации индивидуальных бесед со студентами, посещения общежития)?

18.4

Имеются ли доказательства связи с родителями (доказательства уведомления родителей, доказательства бесед с ними)?

  19.   

Имеется ли на сайте АлтГТУ информация о кафедре? Как часто она обновляется?

  20.   

Имеется ли на кафедре:

- номенклатура дел;

- инструкция по делопроизводству

  21.   

Каков механизм доведения информации до преподавателей и студентов?

  22.   

Имеются ли на кафедре:

- документация по охране труда;

- доказательства ознакомления персонала кафедры и студентов с инструкцией по охране труда и пожарной безопасности?