Соглашение об осуществлении документооборота по валютным операциям между ПАО УКБ «Новобанк»

Соглашение

об осуществлении документооборота по валютным операциям между 

ПАО УКБ «Новобанк»

и

_____________________________________________________________________

(наименование клиента)

Данное Соглашение определяет порядок оформления (заверения) Клиентом и Банком копий документов, порядок  взаимодействия Банка и Клиента при обмене документами при осуществлении Клиентами валютных операций и разработано Банком в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 01.01.2001 г. «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением»:

1. Порядок представления Клиентами в Банк и сроки хранения документов и информации, требования о представлении которых установлены Инструкцией Банка России от 01.01.2001 г. .

Документы, указанные в части 4 статьи 23 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле", связанные с проведением валютных операций, представляемые Клиентом в Банк, должны соответствовать требованиям, установленным частью 5 статьи 23 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле", и могут представляться в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии.

Копия документа должна содержать оригинальный оттиск печати Клиента, подпись лица, заверившего копию с расшифровкой должности,  фамилии и инициалов, а также надпись «копия верна» или «верно» или иную надпись, удостоверяющую, что данная копия соответствует подлиннику документа.

При представлении Клиентом в Банк документов в виде подлинника специалист Банка по валютному контролю снимает копии и заверяет их в порядке, установленном Банком, а подлинник возвращает Клиенту.

Клиенты представляют в Банк документы и информацию с соблюдением сроков, установленных Инструкцией Банка России от 01.01.2001 г. .

Документы и информация  представляются в Банк на бумажных носителях и (или) в электронном виде, с использованием АРМ «Валютный Клиент-Банк» и соблюдением порядка электронного документооборота, утвержденного Банком.

Клиенты, использующие АРМ «Валютный Клиент-Банк» имеют право представлять в Банк  документы и информацию, требования о представлении которых установлены Инструкцией Банка России от 01.01.2001 г. и на бумажных носителях.

Представление документов и информации в Банк на бумажных носителях осуществляется непосредственно Клиентом либо его представителем, а также посредством почтовой (заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) или иной связи с соблюдением сроков представления документов и информации, установленных Инструкцией Банка России от 01.01.2001 г. .

Хранение представленных Клиентами документов и информации осуществляется Банком в течение трех лет после даты проведения заключительной валютной операции, а по сделкам, по которым оформлен паспорт сделки, - в течение трех лет после даты закрытия паспорта сделки.

2. Порядок и сроки возврата Банком Клиенту документов и информации, требование о представлении (направлении) которых установлено Инструкцией Банка России от 01.01.2001 г.

Справка о валютных операциях, справка о подтверждающих документах, Паспорт сделки, Ведомость Банковского контроля и иные документы, установленные Инструкцией Банка России от 01.01.2001 г. , направляемые Банком Клиенту,  должны иметь:

на бумажном носителе на каждой странице подпись специалиста Банка по валютному контролю и печать Банка;

в электронном виде электронную подпись специалиста Банка по валютному контролю.

В случае, если Клиенту выдаются документы на бумажном носителе, он имеет право, устно уведомив специалиста Банка по валютному контролю, получить от Банка указанные документы в электронном виде.

Возврат документов и информации осуществляется Банком непосредственно Клиенту либо его представителю, действующему по доверенности, под роспись с указанием даты получения Клиентом (его представителем) документов, либо заказным почтовым отправлением (с уведомлением о вручении) при наличии письменного заявления Клиента, составленного в свободной форме.

Банк направляет Клиенту принятые справки о валютных операциях, справки о подтверждающих документах в срок, не позднее 5 рабочих дней после даты представления клиентом справок в Банк.

В случае отказа в принятии Банком справки о валютных операциях, справки о подтверждающих документах, они возвращаются Клиенту в сроки, установленные  Инструкцией Банка России от 01.01.2001 г. . При получении отказа от Банка в приеме справок Клиент устраняет выявленные Банком ошибки и недочеты и повторно представляет в Банк справки в течение 3 рабочих дней после даты возврата, указанной Банком в справках, но не позднее сроков, установленных Инструкцией Банка России от 01.01.2001 г. для представления в банк справок.

Банк принимает на обслуживание контракт (кредитный договор) и оформляет по нему Паспорт сделки в срок, не превышающий 3 рабочих дня после даты представления Клиентом документов и информации, установленных Инструкцией Банка России от 01.01.2001 г. . Оформленный Паспорт сделки передается Банком Клиенту не позднее 2 рабочих дней после даты его оформления.

При осуществления валютных операций, связанных с расчетами по контракту (кредитному договору), по которому оформляется Паспорт сделки, через счета Клиента, открытые в банке-нерезиденте, Банк принимает на обслуживание контракт (кредитный договор) и оформляет по нему Паспорт сделки  в срок, не превышающий 10 рабочих дней после даты представления Клиентом документов и информации, установленных Инструкцией Банка России от 01.01.2001 г. .

В случае отказа в оформлении Паспорта сделки Банк в срок, не превышающий 3 рабочих дня после даты представления Клиентом документов для оформления Паспорта сделки, возвращает Клиенту представленный комплект документов и информации с указанием даты их возврата и причины отказа в оформлении Паспорта сделки.

В этом случае Клиент вправе после устранения выявленных недостатков повторно представить в Банк документы и информацию в течение 1 рабочего дня, следующего за датой возврата, указанной Банком, но не позднее срока, установленного Инструкцией Банка России от 01.01.2001 г. для оформления Паспорта сделки.

3. Порядок переоформления Паспорта Сделки, оформленного до вступления в силу Инструкции Банка России от 01.01.2001 г.

Паспорт Сделки по контракту (кредитному договору), оформленный до вступления в силу Инструкции Банка России от 01.01.2001 г. , действует до его закрытия или внесения в Паспорт Сделки изменений по основаниям, предусмотренным этой Инструкцией.

Клиент имеет право привести в соответствие с требованиями Инструкции Банка России от 01.01.2001 г. Паспорт Сделки до наступления оснований для переоформления, предусмотренных данной Инструкцией, представив специалисту по валютному контролю Банка бланк переоформленного в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 01.01.2001 г. , Паспорта Сделки и заявление в свободной форме со ссылкой на п. 20.2 главы 20  Инструкции Банка России от 01.01.2001 г. .

4. Порядок отражения Банком информации об удержании банком-корреспондентом комиссии за перевод денежных средств в ведомости банковского контроля.

В случае наличия у Банка информации об удержании банком-корреспондентом комиссии за перевод денежных средств из суммы средств, причитающихся Клиенту по контракту (кредитному договору), по которому оформлен Паспорт сделки, когда такое условие предусмотрено контрактом (кредитным договором), Клиент предоставляет Банку право самостоятельно, на основании имеющейся у него информации, отразить сведения об удержании комиссии в разделе III ведомости банковского контроля, без представления Клиентом в Банк справки о подтверждающих документах и подтверждающих документов.

При отсутствии у Банка  информации об удержании банком-корреспондентом комиссии за перевод денежных средств из суммы средств, причитающихся Клиенту по контракту (кредитному договору), по которому оформлен Паспорт сделки, когда такое условие предусмотрено контрактом (кредитным договором), Клиент представляет в Банк справку о подтверждающих документах и документы, подтверждающие удержание банковской комиссии в срок, не позднее 15 рабочих дней после окончания месяца, в котором были оформлены подтверждающие документы.

5. Порядок подачи Клиентом запроса о выдаче копий документов из Досье.

При необходимости получения Клиентом от Банка Ведомости банковского контроля, Паспорта сделки и (или) копий документов, помещенных в Досье валютного контроля, резидент представляет в Банк Заявление установленной Банком формы с перечислением требуемых документов и указанием способа передачи документов. Банк не позднее трех рабочих дней после даты получения Заявления выдает из Досье валютного контроля Ведомости банковского контроля, Паспорт сделки и (или) копии документов, указанных в заявлении. Паспорт сделки и Ведомость банковского контроля подписываются специалистом Банка по валютному контролю и заверяются печатью Банка на каждой странице документа. Копии иных документов заверяются специалистом Банка по валютному контролю в порядке, установленном Банком.

6. Порядок доведения до Клиента изменений и дополнений, вносимых Банком в текст настоящего Соглашения.

В случае изменения законодательства Российской Федерации и других правовых актов, изменяющих условия действия Соглашения, Стороны руководствуются в своей деятельности такими документами без внесения дополнений и изменений в Соглашение со дня их вступления в силу.

В случае изменения Банком Соглашения Банк уведомляет об этом Клиента не позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней до даты введения таких изменений, следующими способами:

- путем размещения новой редакции Соглашения на web-странице Банка по адресу: http://novobank. ru/;

- путем направления Клиенту  извещения об изменениях и дополнениях, вносимых  в текст Соглашения, с использованием системы дистанционного обслуживания;

- путем передачи Клиенту (его представителю) изменений и дополнений, вносимых  в текст Соглашения, под роспись.

Клиент считается извещенным надлежащим образом с даты:

- размещения информации на web-странице Банка по адресу: http://novobank. velikiynovgorod. ru/;

либо

- направления Банком извещения с использованием системы дистанционного обслуживания;

либо

- получения Клиентом (его представителем) изменений и дополнений, вносимых в текст Соглашения, под роспись у специалиста Банка по валютному контролю.

__ ____________20__ г.

Согласовано: