ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 01.01.01 г. N 3417-У

О ПОРЯДКЕ

ПРИСВОЕНИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ РЕГИСТРАЦИОННЫХ

НОМЕРОВ ИЛИ ИДЕНТИФИКАЦИОННЫХ НОМЕРОВ ВЫПУСКАМ

(ДОПОЛНИТЕЛЬНЫМ ВЫПУСКАМ) ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

Настоящее Указание на основании пункта 2 статьи 19 Федерального закона от 01.01.01 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" устанавливает порядок присвоения и аннулирования государственных регистрационных номеров или идентификационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг.

Глава 1. Общие положения

1.1. Действие настоящего Указания распространяется на выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, в том числе выпуски (дополнительные выпуски) ценных бумаг кредитных и страховых организаций.

1.2. Действие настоящего Указания не распространяется:

на выпуски (дополнительные выпуски) государственных и муниципальных ценных бумаг;

на выпуски (дополнительные выпуски) облигаций Центрального банка Российской Федерации (Банка России).

1.3. Государственные регистрационные номера присваиваются выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг, которые подлежат государственной регистрации.

1.4. Идентификационные номера присваиваются выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг, которые в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами не требуют их государственной регистрации, в том числе:

выпускам (дополнительным выпускам) биржевых или коммерческих облигаций, эмиссия которых осуществляется без государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), регистрации проспекта облигаций, государственной регистрации отчета (представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций;

выпускам российских депозитарных расписок, эмиссия которых осуществляется без государственной регистрации их выпуска и регистрации проспекта российских депозитарных расписок;

выпускам эмиссионных ценных бумаг акционерных обществ, создаваемых в результате реорганизации в форме разделения или выделения, осуществляемых одновременно со слиянием или с присоединением.

Глава 2. Государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг

2.1. Государственный регистрационный номер - цифровой (буквенный, знаковый) код, идентифицирующий конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг, - состоит из девяти разрядов:

2.2. Первый разряд () государственного регистрационного номера указывает на вид (категорию) эмиссионной ценной бумаги и имеет следующие значения:

1 - для обыкновенных акций;

2 - для привилегированных акций;

3 - для опционов эмитента;

4 - для облигаций;

5 - для российских депозитарных расписок;

6 - зарезервировано;

7 - зарезервировано;

8 - зарезервировано;

9 - для иных видов эмиссионных ценных бумаг.

2.3. Второй и третий разряды ( и ) государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента указывают на порядковый номер его выпуска эмиссионных ценных бумаг определенного вида (категории).

При присвоении государственного регистрационного номера выпуску эмиссионных ценных бумаг эмитента порядковый номер выпуска эмиссионных ценных бумаг определенного вида (категории) определяется с учетом ранее зарегистрированных выпусков эмиссионных ценных бумаг эмитента этого вида (категории).

В случае если количество выпусков эмиссионных ценных бумаг эмитента определенного вида (категории) превысит 99, ко второму и третьему разрядам ( и ) государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг добавляется дополнительный разряд (дополнительные разряды) (, ... ), которому (которым) присваивается значение последней цифры (последних цифр), а второму и третьему разрядам ( и ) - значения первых двух цифр порядкового номера выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента этого вида (категории).

2.4. Четвертый, пятый, шестой, седьмой, восьмой и девятый разряды (, , , , , ) государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим Указанием, указывают на уникальный код эмитента, где девятый разряд () указывает на эмитента и имеет следующее значение:

2.5. В случае присвоения государственного регистрационного номера выпуску эмиссионных ценных бумаг кредитной организации четвертый разряд () государственного регистрационного номера имеет нулевое значение, пятый, шестой, седьмой и восьмой разряды (, , , ) дублируют номер лицензии кредитной организации - эмитента на осуществление банковских операций.

2.6. В случае применения буквенных значений при присвоении государственного регистрационного номера выпуску эмиссионных ценных бумаг использование букв "I" и "O" не допускается.

2.7. В случае если государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску эмиссионных ценных бумаг, не соответствует настоящему Указанию, Банк России (структурное подразделение или территориальное учреждение, уполномоченное осуществлять государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг данного эмитента (далее - уполномоченное структурное подразделение или уполномоченное территориальное учреждение) принимает решение об аннулировании ранее присвоенного государственного регистрационного номера и о присвоении такому выпуску эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера в соответствии с настоящим Указанием.

Не позднее трех рабочих дней с даты принятия решения об аннулировании ранее присвоенного государственного регистрационного номера и о присвоении выпуску эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера Банк России (уполномоченное структурное подразделение или уполномоченное территориальное учреждение) уведомляет об этом эмитента таких эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если учет прав на такие эмиссионные ценные бумаги осуществляется иным лицом (регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев именных эмиссионных ценных бумаг, депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение документарных эмиссионных ценных бумаг), - также лицо, которое по информации, предоставленной в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или уполномоченное территориальное учреждение) в установленном порядке, осуществляет учет прав на такие эмиссионные ценные бумаги.

Глава 3. Государственный регистрационный номер дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг

3.1. Государственный регистрационный номер дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг состоит из государственного регистрационного номера, присвоенного выпуску эмиссионных ценных бумаг, и, если не соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 3.5 настоящего Указания, индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг:

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4 5