Запрос на предварительные условия кредитования (финансирования)/ получения гарантии

I

Общая информация об организации и ее деятельности

1

Название организации

(указать полное и сокращенное название, в том числе на английском языке и организационно-правовую форму)

2

Адрес

(указать юридический адрес организации, а также адрес фактического местонахождения, если он не совпадает с юридическим адресом)

3

Регистрационный и налоговый номера, код статистического учета

ОГРН:

ИНН:

ОКПО:

4

Дата регистрации организации

(указать дату регистрации организации, а также дату фактического начала деятельности, если организация не сразу начала основную деятельность)

5

Если организация была образована в результате реорганизации другого юридического лица или начала деятельность по основному направлению после передачи бизнеса (перевода операций) от другой организации, просьба указать данные прежнего юридического лица в соответствии с пп. 1-4

(если их было несколько, просьба указать информацию по каждому из них)

6

Принадлежность к группе компаний

(под группой компаний понимается ряд компаний, связанных юридически (через участие в капитале) или через единого(ых) бенефициара(ов), а также связанных через единые технологические процессы, операционную деятельность или иным образом аффилированных)

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба приложить к запросу организационную структуру группы с кратким описанием функциональных задач каждого юридического лица, входящего в группу

7

Является ли организация иностранным налогоплательщиком?1

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба указать налогоплательщиком какого государства (каких государств) является организация

8

Информация о бенефициарном владельце организации (Ф. И.О. лица, которое, в конечном счете, прямо или косвенно через третьих лиц владеет организацией  - имеет преобладающее участие 25 процентов в капитале, либо имеет возможность контролировать действия организации). 

9

Организация действует через представителя

□ Да  □ Нет

10

Информация о представителе

Заполняется, если организация действует через представителя

ФИО, дата и место рождения, гражданство, краткое содержание полномочий

11

Представитель потенциального Клиента действует на основании доверенности, выданной на заключение всех сделок и осуществление всех возможных действий от имени потенциального Клиента        

□ Да  □ Нет

12

Действуете ли вы в пользу выгодоприобретателя?

□ Да (юридическое лицо)

□ Да (физическое лицо)

□ Нет

13

Информация о выгодоприобретателе

Заполняется, если у организации есть выгодоприобретатель/-ли

Для юридического лица: Организационно-правовая форма и наименование, ИНН, ОГРН

Для физического лица: ФИО, дата и место рождения

14

Наличие информации о хозяйственной деятельности организации в открытых источниках

(официальный сайт, членство в союзах, ассоциациях, объединениях и т. д.)

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба указать источники

15

Основной вид деятельности организации (код ОКВЭД)

16

Наличие у организации поставщика или покупателя (юридического лица или группы компаний) с долей более 50% в общем объеме закупок или торгового оборота за последние 12 месяцев

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба предоставить информацию о поставщиках / покупателях и их доле в объеме закупок / торговом обороте в приложении к запросу

17

Компания (группа компаний) осуществляет регулярную экспортную деятельность или имеет опыт реализации отдельных экспортных контрактов

□ Да  □ Нет

18

Доля экспорта в общем торговом обороте организации (группы компаний)

(в %)

19

Наименование и коды ТН ВЭД ЕАЭС производимой продукции (товаров)

20

Наименование и коды ОКВЭД выполняемых работ и оказываемых услуг)

21

Страны, в которые осуществляются экспортные поставки (где находятся заказчики услуг / работ)

22

Использует ли организация кредитование (финансирование) при реализации экспортных операций / сделок?

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба указать (или приложить к запросу) вид кредитования (финансирования) и банки (кредитные организации, факторинговые или лизинговые компании), с которыми сотрудничает организация.

23

Генеральный директор (ФИО)

24

Главный бухгалтер (ФИО) (в случае отсутствия, указать наименование компании осуществляющей  бухгалтерский учет)

25

Генеральный директор организации одновременно является учредителем, единственным участником и генеральным директором общества

□ Да  □ Нет

26

Организация аффилирована с физическими лицами (единоличным исполнительным органом, конечными бенефициарным владельцами), являющимися публичными должностными лицами (PEP)

□ Да  □ Нет

27

Наличие возбужденного производства по делу об обращении взыскания на основные средства (имущество) организации (его руководителей, представителей или собственников), обеспечивающего ведение бизнеса, вне процедуры банкротства.

□ Да  □ Нет

28

Наличие в исполнительном органе организации лиц, в отношении которых в судебном порядке установлен (подтвержден) факт невозможности участия (осуществления руководства) в организации.

□ Да  □ Нет

29

Наличие информации в отношении организации (его руководителей, представителей или собственников) в перечне лиц, находящихся в розыске по подозрению в совершении преступлений.

□ Да  □ Нет

30

Наличие сведений о возбужденных и прекращенных уголовных делах в отношении должностных лиц клиента (или его учредителя/участника/конечного собственника (бенефициара) организации) по обвинениям в коррупции или мошенничестве либо иных преступлениях в сфере экономики

□ Да  □ Нет

II

Информация о платежной дисциплине организации и наличии претензий

1

Наличие просроченной задолженности по оплате процентов и (или) погашению основного долга по кредитам перед банками и (или) поставщиками на сумму свыше 100 000 руб. (или эквивалент в валюте): имеется ли у организации просроченная задолженность на текущий момент и допускались ли просрочки ранее в течение последних трех лет (один раз и более - сроком свыше 30 дней; два раза и более - сроком свыше 5 дней)?

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба предоставить соответствующую информацию в приложении к запросу

2

Наличие просроченной задолженности перед федеральным бюджетом, бюджетами субъектов РФ, местными бюджетами или внебюджетными фондами на сумму более 5% от величины чистых активов организации по итогам последнего отчетного периода

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба предоставить соответствующую информацию в приложении к запросу

3

Наличие просроченной задолженности перед работниками по заработной плате

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба предоставить соответствующую информацию в приложении к запросу

4

Наличие непогашенной картотеки к расчетным счетам организации в банках на сумму более 5% от величины чистых активов организации по итогам последнего отчетного периода

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба предоставить соответствующую информацию в приложении к запросу

5

Наличие неурегулированных претензий (коммерческих споров) со стороны поставщиков и (или) покупателей

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба предоставить соответствующую информацию в приложении к запросу

6

Были ли у организации срывы сроков исполнения своих обязательств по экспортным контрактам?

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба предоставить соответствующую информацию с указанием причин несвоевременного исполнения обязательств в приложении к запросу

7

Наличие исков, незавершенных судебных процессов или предъявленных к исполнению исполнительных листов, которые могут существенно ухудшить финансовое состояние (более 10% от величины чистых активов организации по итогам последнего отчетного периода)

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба предоставить соответствующую информацию в приложении к запросу

8

Организация подала в установленном порядке заявление о банкротстве или же была уведомлена (иным способом узнала) о том, что один из кредиторов подал заявление о признании организации банкротом

□ Да  □ Нет

9

В отношении организации введена процедура банкротства или принято решение о ликвидации

□ Да  □ Нет

III

Основные параметры экспортного контракта (его проекта) и информация об участниках экспортной сделки

1

Экспортный контракт организация заключает от своего имени?

□ Да  □ Нет

Если «Нет», просьба указать информацию о фактическом экспортере в соответствии с пп. 1-4 раздела I запроса

2

Требуется ли лицензия (иное специальное разрешение) на экспорт продукции (работ, услуг), предусмотренной экспортным контрактом?

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба подтвердить наличие лицензии (иного специального разрешения) у организации или фактического экспортера и ее действительность на момент предоставления запроса

3

Если экспортный контракт заключается через посредника, укажите на основании какого договора (соглашения) установлены (будут установлены) правоотношения между организацией и фактическим экспортером в целях исполнения экспортного контракта

4

Является ли экспортный контракт частью проекта, реализуемого иностранным покупателем (заказчиком) с привлечением нескольких поставщиков (подрядчиков), в том числе из других стран?

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба предоставить доступную информацию о проекте и его участниках в приложении к запросу

5

Привлекает ли организация субподрядчиков для исполнения экспортного контракта?

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба предоставить информацию о субподрядчиках (полное название, адрес, регистрационный или налоговый номер, опыт работы) в приложении к запросу

6

Покупатель (заказчик) по экспортному контракту

(указать полное и сокращенное название организации на английском языке, адрес, регистрационный или налоговый номер)

7

Плательщик по экспортному контракту

(указать полное и сокращенное название организации на английском языке, адрес, регистрационный или налоговый номер)

8

Гарант (по обязательствам покупателя или плательщика)

(указать полное название организации, адрес, регистрационный или налоговый номер)

9

Вид гарантии

(государственная гарантия, банковская гарантия, корпоративная гарантия (поручительство), гарантийное письмо, иной вид гарантии)

10

Условия действия гарантии

(безусловная, безотзывная, по первому требованию)

11

Предмет экспортного контракта

Наименование и коды ТН ВЭД ЕАЭС поставляемой на экспорт в рамках контракта продукции/или наименование и коды ОКВЭД работ/услуг, выполняемых/оказываемых по экспортному контракту

12

Базис экспортного контракта

(с указанием применимой редакции Инкотермс)

13

Сумма экспортного контракта

(с указанием валюты экспортного контракта)

14

Планируемый годовой торговый оборот по экспортным контрактам, в отношении которых требуется финансирование

(с указанием валюты) (указывается, если предусмотрены регулярные поставки по нескольким контрактам)

15

Максимальный размер расходов в целях исполнения экспортных контрактов, который возникал в течение последних 12 месяцев

(с указанием валюты)

(указывается, если предусмотрены регулярные поставки по нескольким контрактам)

Просьба приложить к запросу информацию о размере расходов, возникавших в связи с исполнением экспортных контрактов в течение последних 12 месяцев в разбивке по иностранным контрагентам и месяцам

16

Доля российской составляющей в общей стоимости экспортного контракта

(в %)

17

Этапы и сроки реализации экспортного контракта

18

Метод и форма расчетов

(аккредитив, документарное инкассо, обычный вексель, переводной вексель, предоплата, платеж против документов, открытый счет)

19

Условия и сроки оплаты по экспортному контракту

20

Наличие обеспечения по экспортному контракту

(поручительство третьих лиц за покупателя по контракту; гарантия платежа и т. д.)

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба предоставить информацию об обеспечении (включая указание вида, суммы, срока действия обеспечения и т. д.)

21

Наличие финансовой отчетности покупателя (заказчика) по экспортному контракту, плательщика и (или) гаранта

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба предоставить в приложении к запросу

22

Информация об опыте работы с покупателем (заказчиком), плательщиком и (или) гарантом: общее кол-во лет сотрудничества, число реализованных экспортных контрактов, в том числе на условиях отсрочки платежа; случаи просрочки платежей: указать суммы просрочек, сроки просрочек, причины их возникновения, как были урегулированы, все ли причитающиеся платежи были получены и т. д.

23

Имеется ли у организации информация о несоблюдении платежной дисциплины покупателем (заказчиком), плательщиком и (или) гарантом или возникновения коммерческих споров по договорам (соглашениям) с другими контрагентам

□ Да  □ Нет

Если «Да», просьба предоставить соответствующую информацию в приложении к запросу

24

Проект экологически опасен для окружающей среды (отсутствует положительное заключение или разрешение органов экологического надзора).

□ Да  □ Нет

IV

Основные параметры запрашиваемого  продукта

1

Продукт

Предэкспортное финансирование

□ Финансирование расходов по экспортному контракту

□ Финансирование текущих расходов по экспортным поставкам

Постэкспортное финансирование

□ Финансирование коммерческого кредита экспортера

□ Финансирование торгового оборота с иностранными покупателями

Банковские гарантии:

□ Тендерная гарантия2

□ Гарантия исполнения обязательств

□ Гарантия возврата авансового платежа

□ Гарантия платежа

2

Сумма кредита или лимит кредитной линии / Сумма банковской гарантии

3

Срок кредита или кредитной линии/ Срок исполнения обеспечиваемых Гарантией обязательств Принципала

(в месяцах)

4

Планируемый период использования кредита/выборки по кредитной линии

5

Условия (порядок) и срок погашения кредита/кредитной линии

6

Размер Процентной ставки

(запрашиваемая, может указываться диапазон процентных ставок)

7

Возможные варианты обеспечения по кредиту/ гарантии

(указываются все виды возможного обеспечения)

□ Вексель, депозит АО РОСЭКСИМБАНК

□ Залог прав требования по экспортным контрактам

□ Договор страхования АО «ЭКСАР»

□ Залог имущества

□ Залог ценных бумаг

□ Банковская гарантия

□ Поручительство

□ Прочее (указать)

Если отмечен какой-либо вариант, кроме первого, просьба указать все существенные детали, связанные с обеспечением 

Подписывая настоящий запрос на предварительные условия кредитования (финансирования), подтверждаю, что все ответы и сведения, указанные в запросе и документах, приложенных к запросу, являются полными и достоверными.

№

Полное наименование контрагента

Страна

контрагента

Юридический адрес контрагента

Рег. или налоговый номер контрагента

Метод и форма расчетов; отсрочка платежа

(кол-во дней)

Опыт работы с контрагентом, в т. ч. на условиях отсрочки платежа (общее кол-во лет (кол-во лет на условиях отсрочки),  наличие/ отсутствие просрочек за время работы)

Планируемый оборот на следующие 12 месяцев, валюта

Максимальная сумма отгрузки

Специальные условия

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

№

Полное наименование контрагента

Страна

контрагента

Юридический адрес контрагента

Рег. или налоговый номер контрагента

Метод и форма расчетов; отсрочка платежа

(кол-во дней)

Опыт работы с контрагентом, в т. ч. на условиях отсрочки платежа (общее кол-во лет (кол-во лет на условиях отсрочки),  наличие/ отсутствие просрочек за время работы)

Планируемый оборот на следующие 12 месяцев, валюта

Максимальный размер дебиторской задолженности (планируемый)

Запрашиваемый кредитный лимит, валюта

Специальные условия

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

№

Вид экономической деятельности

1.

Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство

2.

Рыболовство, рыбоводство

3.

Добыча полезных ископаемых, в том числе:

3.1

добыча топливно-энергетических полезных ископаемых

3.2

добыча полезных ископаемых, кроме топливно-энергетических

4.

Обрабатывающие производства, в том числе:

4.1

производство пищевых продуктов, включая напитки, и табака

4.2

текстильное и швейное производство

4.3

производство кожи, изделий из кожи и производство обуви

4.4

обработка древесины и производство изделий из дерева и пробки, кроме мебели

4.5

производство целлюлозы, древесной массы, бумаги, картона и изделий из них

4.6

издательская и полиграфическая деятельность, тиражирование записанных носителей информации

4.7

производство кокса и нефтепродуктов

4.8

химическое производство

4.9

производство резиновых и пластмассовых изделий

4.10

производство прочих неметаллических минеральных продуктов

4.11

металлургическое производство и производство готовых металлических изделий

4.12

производство машин и оборудования

4.13

производство электрооборудования, электронного и оптического оборудования

4.14

производство транспортных средств и оборудования

4.15

прочие производства

5.

Производство и распределение электроэнергии, газа и воды, в том числе:

5.1

производство, передача и распределение электрической энергии

5.2

производство и распределение газообразного топлива

5.3

производство, передача и распределение пара и горячей воды (тепловой энергии)

6

Строительство

7

Оптовая и розничная торговля; ремонт автотранспортных средств, мотоциклов, бытовых изделий и предметов личного пользования, в том числе:

7.1

торговля автотранспортными средствами и мотоциклами, их техническое обслуживание и ремонт

7.2

оптовая торговля, включая торговлю через агентов, кроме торговли автотранспортными средствами и мотоциклами

7.3

розничная торговля, кроме торговли автотранспортными средствами и мотоциклами; ремонт бытовых изделий и предметов личного пользования

8.

Гостиницы и рестораны

9.

Транспорт и связь, в том числе:

9.1

деятельность железнодорожного транспорта

9.2

транспортирование по трубопроводам

9.3

деятельность водного транспорта

9.4

деятельность воздушного транспорта

9.5

связь

10

Операции с недвижимым имуществом, аренда и предоставление услуг

11

Предоставление прочих коммунальных, социальных и персональных услуг, в том числе:

11.1

деятельность по организации отдыха и развлечений, культуры и спорта