ДЕПОЗИТАРИЙ АО «ИГ РАМ» | Приложение №25 к «условияМ осуществления депозитарной деятельности» |
Порядок оплаты услуг Депозитария
1. Общие положения
1.1. Настоящий Порядок определяет взаимоотношения Депозитария и Клиента в части, касающейся оплаты за оказываемые Депозитарием Клиенту депозитарные и сопутствующие услуги в рамках «Условий осуществления депозитарной деятельности» АО «ИГ РАМ» (далее – Условия) и в соответствии с заключенным между Депозитарием и Клиентом Договором. Все термины и определения, используемые в настоящем Порядке, определяются и имеют значение, определенное в Условиях.
1.2. Настоящий Порядок действует также и после закрытия счетов Депо Депонента (Депозитария-Депонента) вплоть до полного исполнения взаимных обязательств по Договорам.
1.3. Настоящий Порядок может быть изменен Депозитарием в одностороннем порядке на условиях, предусмотренных Разделом 20 «Порядка внесения изменений в Условия».
2. Порядок расчета и оплаты Вознаграждения Депозитария
2.1. Вознаграждение Депозитария рассчитывается по Тарифам Депозитария (Приложение ), составленным в рублях РФ.
3. Фактические расходы
3.1. Кроме Вознаграждения, предусмотренного настоящим Порядком, Депозитарий взимает с Клиента суммы Фактических расходов, понесенных Депозитарием при оказании Клиенту услуг в рамках Условий. В состав Фактических расходов, взимаемых с Клиента, включаются следующие виды расходов:
3.1.1. расходы по открытию и ведению междепозитарных счетов депо/лицевых счетов, открываемых Депозитарию в Сторонних депозитариях и Реестродержателях, а также дополнительных счетов депо (субсчетов) в Сторонних депозитариях, обслуживающих биржевые площадки, открываемых Депозитарием на имя Клиента - взимаются по тарифам Сторонних депозитариев и Реестродержателей;
3.1.2. сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые Сторонними депозитариями, Реестродержателями и Трансфер-агентами (только если сделка или иная операция требует перерегистрации в Стороннем депозитарии или непосредственно в реестрах владельцев именных ценных бумаг) - взимаются по тарифам Сторонних депозитариев (Реестродержателей, Трансфер-агентов);
3.1.3. расходы по пересылке отчетов Клиенту с использованием экспресс-почты (курьерской службы) - взимаются в размере фактически произведенных расходов по тарифам почты (курьерской службы);
3.1.4. прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны с операцией, проведенной Депозитарием по Поручению Клиента;
3.2. Возмещение Фактических расходов, понесенных Депозитарием при исполнении Поручений Депонента, производится на основании счетов, выставляемых Депозитарием по факту оплаты Депозитарием соответствующих издержек.
4. Порядок выставления и оплаты счетов
4.1. Выставление и оплата Счетов на оплату Вознаграждения Депозитария.
4.1.1. Оплата Вознаграждения Депозитария осуществляется Клиентом на основании выставляемых Депозитарием счетов на оплату Вознаграждения Депозитария.
4.1.2. Счета на оплату Вознаграждения Депозитария выставляются ежемесячно в течение 5 рабочих дней месяца, следующего за оплачиваемым.
4.1.3. Депозитарий направляет счета Клиенту по последнему объявленному Клиентом почтовому адресу и/или факсу, и/или адресу электронной почты, указанному в Анкете Клиента. Клиент несет ответственность за своевременное уведомление Депозитария об изменении реквизитов для отправления счетов, указанных в Анкете Клиента. Датой и временем получения счета считается дата и время отправки электронного/факсового/почтового сообщения Депозитария.
4.1.4. Счета на оплату Вознаграждения Депозитария оплачиваются Клиентом в течение пяти рабочих дней с даты получения Клиентом счета.
4.2. Выставление и оплата Счетов на оплату Фактических Расходов.
4.2.1. Оплата Фактических расходов осуществляется Клиентом на основании выставляемых Депозитарием счетов.
4.2.2. Счета на оплату Фактических Расходов выставляются Депозитарием в течение 5 рабочих дней с момента получения счетов Сторонних депозитариев и Реестродержателей.
4.2.3. Депозитарий направляет счета Клиенту по последнему объявленному Клиентом почтовому адресу и/или факсу, и/или адресу электронной почты, указанному в Анкете Клиента. Клиент несет ответственность за своевременное уведомление Депозитария об изменении реквизитов для отправления счетов, указанных в Анкете Клиента. Датой и временем получения счета считается дата и время отправки электронного/факсового/почтового сообщения Депозитария.
4.2.4. Счета на оплату Фактических Расходов оплачиваются Клиентом в течение пяти рабочих дней с даты получения Клиентом.
4.3. Клиент получает оригиналы счетов на бумажном носителе в офисе Депозитария (в случае направления их по факсу или электронной почте).
4.4. В случае возникновения разногласий по сумме денежных средств, указанной в выставленном Депозитарием счете, Депонент в течение 10 рабочих дней с даты получения счета направляет в адрес Депозитария письменное уведомление об этом. Уведомление должно содержать перечень конкретных разногласий. При согласии с доводами Депонента Депозитарий направляет в его адрес новый счет, в противном случае разногласия между Сторонами рассматриваются в порядке, установленном Условиями.
4.5. В случае если Клиент имеет просроченную задолженность по оплате услуг и/или возмещения Фактических расходов, Депозитарий вправе отказать в приеме Поручений на совершение депозитарных операций и/или приостановить исполнение Поручений до полного погашения задолженности по оплате счетов.
4.6. Депозитарий вправе взимать дополнительное вознаграждение за дополнительные услуги, предоставляемые Клиенту.
4.7. В случае заключения между Клиентом и АО «ИГ РАМ» договора на брокерское обслуживание на финансовом рынке, Депозитарий вправе списывать суммы вознаграждения и фактические расходы в безакцептном порядке без распоряжений Клиента и/или удерживать из сумм, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги и/или получаемых от продажи ценных бумаг, и/или от доходов, полученных по ценным бумагам в виде дивидендов, и иных доходов. В этом случае датой оплаты считается дата списания денежных средств или дата удержания денежных средств.
4.8. Безакцептное списание осуществляется в течение двух рабочих дней со дня оформления счета Клиенту.
4.9. В случае отсутствия денежных средств на счетах Клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги и/или полученных от продажи ценных бумаг, и/или от доходов, полученных по ценным бумагам в виде дивидендов, и прочих доходов, Клиент оплачивает услуги Депозитария на основании выставленного счета.
5.0. Депозитарий имеет право удовлетворить свои требования по оплате Вознаграждения и/или Фактических расходов путем удержания сумм денежных средств из суммы выплаты дивидендов, процентов и иных доходов по ценным бумагам, причитающихся Клиенту и зачисленных на специальный(ые) депозитарный(ые) счет(а) Депозитария как номинального держателя, до момента их перечисления Клиенту. Если Депозитарий является налоговым агентом, то удержание Вознаграждения и/или Фактических расходов производится после исчисления и удержания налога на доходы.
Приложения:
Приложение . Тарифы депозитария за оказание депозитарных услуг по ценным бумагам, учитываемым в Депозитарии.
Приложение к «Порядку оплаты услуг Депозитария»
ТАРИФЫ*
№ п/п | Наименование услуги | Стоимость услуги (в рублях) |
1. | ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ОПЕРАЦИЙ | |
1.1. | Открытие счета Депо: Для Депонента, не являющегося Клиентом по брокерскому обслуживанию в АО «ИГ РАМ» Для Депонента, являющегося Клиентом по брокерскому обслуживанию АО в «ИГ РАМ» | 400 руб. – для юр. лиц 150 руб. – для физ. лиц Бесплатно |
1.2. | Закрытие счета Депо/раздела счета Депо | Бесплатно |
1.3. | Внесение изменений в анкетные данные Депонента | Бесплатно |
1.4. | Назначение Попечителя/Оператора счета Депо | 300 руб. |
1.5. | Назначение Попечителя/Оператора счета Депо АО «ИГ РАМ» | Бесплатно |
1.6. | Назначение Распорядителя счета Депо | 300 руб. |
1.7. | Отмена полномочий Попечителя/Оператора счета Депо | 300 руб. |
1.8. | Отмена поручения на совершение депозитарной операции (до момента его исполнения) | 600 руб. |
2. | ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИОННЫХ ОПЕРАЦИЙ | |
2.1. | Предоставление Выписок на определенную дату, Отчетов об исполнении Инвентарной операции – по запросу Депонента, а также повторное предоставление выписок/отчетов на основании запроса Депонента | 250 руб. |
2.2. | Подтверждение информации третьим лицам по запросу Депонента | 500 руб. |
2.3.** | Предоставление Депоненту выписок/отчетов/уведомлений о проведении корпоративных действий Эмитента по факсу или по электронной почте на основании запроса Депонента | 300 руб. |
2.4. | Иные информационные операции (включая предоставление Отчетов об исполнении Административной операции по итогам проведения операций, выписок о состоянии счета Депо на конец месяца в порядке проведения сверки ЦБ с Депонентом, Отчетов об операции по счету Депо об инвентарной операции. | Бесплатно |
3. | Учет и хранение ценных бумаг (в месяц) | 50 руб./мес. |
4. | ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ИНВЕНТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ | |
4.1. | Зачисление ценных бумаг на счет Депо в результате сделок, заключенных на внебиржевом рынке | 150 руб. за операцию |
4.2. | Списание ценных бумаг со счета Депо в результате сделок, заключенных на внебиржевом рынке | 300 руб. за операцию |
4.3. | Зачисление ценных бумаг на счет Депо в результате сделок, заключенных на биржевом рынке | 100 руб. за выпуск ценных бумаг |
4.4. | Списание ценных бумаг со счета Депо в результате сделок, заключенных на биржевом рынке | 300 руб. за выпуск ценных бумаг |
4.5. | Зачисление ценных бумаг без смены права собственности (перевод ценных бумаг в номинальное держание) | 100 руб. за операцию |
4.6. | Списание ценных бумаг без смены права собственности (перевод ценных бумаг из номинального держания) | 400 руб. за операцию |
4.7. | Перевод ценных бумаг между счетами Депо Депонентов (кроме операций обременения/ограничения прав на ценные бумаги) | 300 руб. за операцию |
4.8. | Перевод ценных бумаг между разделами внутри одного счета Депо | Бесплатно |
5. | ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОМПЛЕКСНЫХ ОПЕРАЦИЙ | |
5.2. | Блокирование/Разблокирование ценных бумаг по Поручению Депонента | 2500 руб. – за операцию |
5.3. | Обременение ценных бумаг обязательствами | 500 руб. – за операцию |
5.4. | Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами | 500 руб. – за операцию |
6. | ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ГЛОБАЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ | Бесплатно |
7. | ФАКТИЧЕСКИЕ РАСХОДЫ | |
7.1.*** | Возмещение затрат Депозитария (услуги Сторонних депозитариев, Реестродержателей Телекоммуникационные услуги и т. д.) | 100 % от стоимости внешних Фактических затрат |
8. | ПРОЧИЕ ОПЕРАЦИИ | |
8.1 | Оформление договоров с третьими лица от имени Депонента (уполномоченными представителями, действующими на основании доверенностей, выданных Депонентами) | 600 руб. |
8.2. | Предоставление Условий в распечатанном виде | 300 руб. |
8.3. | Предоставлении Депонентам информации о величине единовременно перечисленного Дохода по ценным бумагам, удержанных налоговых, тарифных, комиссионных и прочих сумм – по запросам Депонентам | Бесплатно |
8.4. | Предоставление Депонентам информации о величине перечисленных доходов за определенный период времени по ценным бумагам, удержанных налоговых, тарифных, комиссионных и прочих сумм – по запросам Депонентов: - запрос информации за период не более одного календарного года - запрос информации за период более одного календарного года | 1000 руб. 2000 руб. |
8.5. | Доставка Депонентам исходящей корреспонденции ускоренной почтой по запросам Клиентов | 1000 руб. за отправление |
8.6. | Прием входящей документации в офисе Клиента/доставка Клиентам исходящей Корреспонденции по Москве курьерской службой АО «ИГ РАМ» | 500 руб. на поездку |
8.7. | Проверка/подтверждение информации, содержащейся в предоставленной Клиентом выпис- ке из Единого государственного реестра юридических лиц/Единого государственного реест - ра индивидуальных предпринимателей сроком давности свыше 1 месяца, по заявлению Клиента при заключении договора. | 500 руб. |
* Данные Тарифы являются неотъемлемой частью Депозитарного договора (Договора счета Депо), не являются фиксированными и могут быть изменены или дополнены Депозитарием в одностороннем порядке с предварительным уведомлением Клиента (Депонента) в порядке и сроки, определенные Условиями.
** Отчеты, выписки, уведомления, направленные Клиенту по факсу или по электронной почте (E-mail), носят информационный характер и не являются подтверждением прав собственности на ценные бумаги.
*** Понесенные Депозитарием затраты в связи с исполнением поручения Клиента оплачиваются Клиентом отдельно по фактической стоимости. Компенсируемые затраты включают в себя: транспортные расходы, командировочные расходы, нотариальные расходы, расходы по оплате услуг третьих лиц, привлечение которых необходимо для выполнения поручения Клиента (в том числе Регистраторов, Сторонних депозитариев, трансфер-агентов).
Основные порталы (построено редакторами)