Торговые банковские счета
НКЦ использует следующие виды торговых банковских счетов в российских рублях / иностранных валютах, открытых в НРД с указанием НКЦ в качестве клиринговой организации:
- торговый счет Участника клиринга (Клирингового банка) / клиента Участника клиринга;
- специальный брокерский счет Участника клиринга;
- специальный торговый счет Участника клиринга;
- торговый счет ДУ Участника клиринга.
Торговые банковские счета используются для внесения денежных средств, предназначенных для обеспечения исполнения и исполнения обязательств по сделкам, за исключением Сделок Т+.
Счета депо
НКЦ использует следующие типы торговых счетов депо, открытых в НРД с указанием НКЦ в качестве клиринговой организации, и счетов депо в НРД:
- торговый счет депо владельца Участника клиринга, НКЦ или клиента Участника клиринга;
- торговый счет депо номинального держателя Участника клиринга или Держателя;
- торговый счет депо иностранного номинального держателя Держателя;
- торговый счет депо ДУ Участника клиринга;
- счет брокера Участника клиринга;
- эмиссионный счет эмитента;
- казначейский счет депо эмитента или НКЦ;
- счет депо владельца Участника клиринга или клиента Участника клиринга;
- счет депо номинального держателя Участника клиринга или Держателя.
Торговые разделы
НКЦ использует Разделы торговых счетов депо / счетов брокера счетов депо.
Раздел Т0 – торговый раздел типа «Блокировано для клиринга в НКЦ» торгового счета депо для учета ценных бумаг, предназначенных для обеспечения исполнения и исполнения обязательств по сделкам, за исключением Сделок Т+ (31 раздел).
Раздел Т+ – торговый раздел типа «Блокировано для клиринга в НКЦ. Обеспечение» торгового счета депо, предназначенный для учета Обеспечения в ценных бумагах (36 раздел).
· Разделы Т0 и Т+, открытые в рамках одного торгового счета депо, являются связанными, если коды таких разделов, за исключением первых двух символов, совпадают.
Также НКЦ использует клиринговые счета депо и субсчета депо, предназначенные для внесения ценных бумаг в имущественные пулы.
Клиринговые регистры
НКЦ осуществляет внутренний учет, предусмотренный Законом о клиринге, на клиринговых регистрах. Клиринговые регистры ведутся Клиринговым центром в Клиринговой системе.
Счет обеспечения Т0 – лицевой счет, открытый Участнику клиринга в НКЦ на балансовом счете № 000 (30421) для учета денежных средств, предназначенных для обеспечения исполнения и исполнения обязательств по сделкам, за исключением Сделок Т+.
Счет обеспечения Т0 открывается к торговому банковскому счету Участника клиринга или его клиента.
Счета обеспечения Т0 в соответствующих валютах связываются с Расчетным кодом на основании заявления от Участника клиринга.
Расчетный код - клиринговый регистр, предназначенный для учета информации об Обеспечении Участника клиринга в денежных средствах и/или обязательств по сделкам.
Торгово-клиринговый счет (ТКС) – клиринговый регистр, определяющий набор счетов, по которым должны исполняться обязательства по сделке, и/или предназначенный для учета информации об Обеспечении Участника клиринга в ценных бумагах.
В состав ТКС входят Расчетный код / Счет обеспечения Т0 и Раздел. Один раздел может входить в состав только одного ТКС, один Расчетный код/ Счет обеспечения Т0 может входить в состав нескольких ТКС.
В состав ТКС Т+ входят Раздел Т+ и Расчетный код, к которому привязан Счет обеспечения. ТКС Т+ может использоваться для заключения любых сделок, Т0 и Т+.
В состав ТКС Т0 входят Раздел Т0 и Счет обеспечения Т0 либо Раздел Т0 и Расчетный код, к которому привязан Счет обеспечения.
· ТКС-ы, в состав которых входят связанные Раздел Т0 и Раздел Т+, также являются связанными.
Внимание: Для заключения Участником клиринга сделок за счет клиентов и/или за счет денежных средств, находящихся в доверительном управлении Участника клиринга, необходимо открыть отдельный Расчетный код (коды) для учета денежных средств клиентов / учета денежных средств, находящихся в доверительном управлении Участника клиринга.
