Договор комплексного обслуживания

Договор комплексного обслуживания №

г. Москва «___» ____________ 2016г.

АО «Инвестиционная компания «Прокси» именуемое в дальнейшем Компания, , действующего на основании Устава, с одной стороны, и ________________________________________, именуемый в дальнейшем Клиент, с другой стороны, совместно именуемые Стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:

1. Предмет Договора

Компания осуществляет комплексное обслуживание Клиента на рынке ценных бумаг в интересах Клиента.

1.1. Компания осуществляет информационное обслуживание Клиента, предоставляя ему фактическую информацию по рынку ценных бумаг.

1.2. Компания осуществляет консультационное обслуживание Клиента на рынке ценных бумаг.

В соответствии с интересами Клиента, Компания по запросу Клиента проводит анализ текущей информации по фондовому и финансовому рынку. На основании этого анализа и текущей рыночной конъюнктуры Компания дает Клиенту рекомендации по формированию оптимального портфеля Активов Клиента (состоящих из денежных средств и ценных бумаг (финансовых инструментов)), а также по текущему и стратегическому оперативному управлению этим портфелем.

1.3. В соответствии с интересами Клиента и рекомендациями, а также в порядке и на условиях настоящего Договора, Компания осуществляет следующие типы сделок с ценными бумагами:

1.3.1. По Поручению Клиента и в строгом соответствии с условиями этого Поручения, Компания совершает сделки с третьими лицами от своего имени и за счет Клиента (по типу договора комиссии, т. е. Компания выступает по сделке как Комиссионер, а Клиент - как Комитент).

1.3.2.  По Поручению Клиента и в строгом соответствии с условиями этого Поручения, Компания совершает за счет клиента сделки с ценными бумагами на бирже (в дальнейшем – биржевые сделки)

1.4. Компания осуществляет депозитарное обслуживание Клиента в соответствии с Депозитарным Договором.

2. Порядок исполнения Договора. Права и обязанности Сторон

2.1. Оказание информационных услуг

Фактическая информация по рынку ценных бумаг предоставляется Компанией по запросу Клиента в бумажном или электронном виде. В случае предоставления указанных услуг, Стороны заключают Дополнительное соглашение к Договору, в котором указываются перечень, условия предоставления и стоимость услуг.

2.2. Оказание консультационных услуг

Стороны договорились, что Компания оказывает Клиенту консультационные услуги согласно п.1.2. Договора. В случае предоставления указанных услуг, Стороны заключают Дополнительное соглашение к Договору, в котором указываются условия предоставления и стоимость услуг.

2.3. Порядок совершения сделок с ценными бумагами

2.3.1. Передача Активов Клиента в Компанию и их возврат

2.3.1.1. Для совершения указанных в пп.1.3,1.5. сделок Клиент передает Компании Активы, которые могут включать в себя денежные средства и ценные бумаги. При этом денежные средства Клиент передает Компании в качестве предоплаты по настоящему Договору, а ценные бумаги переводит (вносит) на свой счет ДЕПО в Депозитарии Компании в порядке, указанном в Депозитарном Договоре. Активы Клиента учитываются на отдельном счете, обособленно от собственных средств Компании.

2.3.1.2. Активы, полученные Компанией в результате указанных в пп.1.3,1.5. сделок, а также оставшиеся неиспользованными в сделках, остаются на хранении у Компании до получения от Клиента Распоряжения о перечислении (выдачи) денег (в произвольной форме) или переводе ценных бумаг (согласно Депозитарному Договору).

2.3.2. Совершение сделок по Поручению Клиента (п.1.3.1)

2.3.2.1. Компания обязуется исполнять Поручения Клиента, оформленные согласно Приложению №1, на наиболее выгодных для Клиента условиях. Во исполнение Поручения Клиента, Компания заключает с третьими лицами сделки по договорам купли-продажи, мены или комиссии, а также биржевые сделки. Компания имеет право не исполнять Поручение Клиента в случае непредоставления им достаточного количества денежных средств или ценных бумаг для выполнения этого Поручения. В день заключения сделки по поручению Клиента Компания обязана уведомить Клиента об ее существенных условиях.

2.3.2.2. По исполнении Поручения, но не реже одного раза в месяц, Компания обязана предоставить Клиенту Отчет о заключенных сделках с указанием договоров и других документов, а также с указанием и расчетом комиссионного вознаграждения и прочих расходов (п.3.3). Отчет направляется Клиенту с подтверждением о получении одним из следующих способов (по выбору Клиента, ненужное зачеркнуть):

·  по факсу

·  через Интернет

·  лично

Не реже одного раза в месяц Стороны обмениваются оригиналами документов.

Если в течение одного дня после получения Отчета Клиент не вручил Компании письменное Уведомление о несогласии принятия Отчета (в произвольной форме, с аргументацией по каждому пункту) в целом или в какой-либо его части, Отчет считается принятым. Часть Отчета, по которой несогласие не указано также считается принятой.

2.3.2.3. В случае невозможности исполнения Компанией Поручения из-за сложившейся конъюнктуры рынка, Компания в кратчайшие сроки, но не позднее рабочего дня, следующего за датой окончания срока, указанного в Поручении, обязана уведомить Клиента о такой невозможности.

2.3.3. Порядок расчетов и переводов ценных бумаг

При всех типах сделок, указанных в п.1.3. устанавливается одинаковый порядок расчетов за ценные бумаги: при приобретении ЦБ Клиентом, денежные средства за них списываются из денежных Активов Клиента, ценные бумаги зачисляются на счет ДЕПО Клиента в Депозитарии Компании, при продаже производится обратная операция. Все указанные действия производятся Компанией самостоятельно на основании заключенных сделок. Если денежных Активов Клиента оказывается недостаточно, Компания уведомляет об этом Клиента и он обязан в течение двух рабочих дней с момента получения уведомления довнести недостающие средства.

3. Оплата услуг и возмещение расходов

3.1. Клиент оплачивает информационные услуги Компании согласно Дополнительному соглашению на оказание информационных услуг в порядке, указанном в п.3.6.

3.2. Клиент оплачивает консультационные услуги Компании согласно Дополнительному соглашению на оказание консультационных услуг в порядке, указанном в п.3.6.

3.3. За сделки, исполненные в соответствии с п. п. 1.3.1, 1.3.2. Клиент:

·  уплачивает Компании комиссионное вознаграждение в размере ­­­___% от суммы сделки (НДС не облагается согласно пп. 12.2 п.2 ст. 149 Налогового кодекса РФ, вступившему в силу с 01.01.2013г. в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001г.);

·  возмещает Компании расходы, понесенные ею при выполнении Поручения Клиента (субкомиссионеру, бирже и другие расходы).

3.4. Клиент оплачивает Компании депозитарные услуги, расходы Компании в пользу депозитариев и реестродержателей, прочие документально подтвержденные расходы связанные с перерегистрацией ценных бумаг согласно Депозитарному Договору в порядке, указанном в п.3.6.

3.5. Не реже одного раза в месяц, Компания предоставляет Клиенту Отчет о заключенных сделках, движении ценных бумаг и использовании денежных средств Клиента.

3.6. Стоимость всех услуг и расходов, указанных в пп.3.1-3.5, Компания в начале текущего календарного месяца списывает из денежных Активов Клиента и одновременно направляет ему соответствующие отчеты и документы. Если денежных Активов Клиента оказывается недостаточно, Компания уведомляет об этом Клиента и он обязан в течение двух рабочих дней с момента получения уведомления довнести недостающие средства.

4. Ответственность

4.1. Компания признает, что все средства, полученные им от Клиента при исполнении Договора, являются собственностью Клиента и Компания распоряжается ими исключительно в интересах Клиента и по его поручениям.

4.2. При невыполнении или ненадлежащем выполнении своих обязательств. Стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Р. Ф.

5. Форс-мажорные обстоятельства

5.1. При наступлении обстоятельств непреодолимой силы, препятствующих исполнению Сторонами обязательств по настоящему Договору, Стороны не несут ответственности за неисполнение указанных обязательств.

5.2. В течение 3 (трех) рабочих дней стороны обязуются предоставить письменное подтверждение наступления обстоятельств, указанных в п. 5.1.

6. Порядок рассмотрения споров

6.1. Стороны принимают все меры к разрешению разногласий между ними путем переговоров.

6.2. В случае недостижения согласия Сторон, споры разрешаются Арбитражным судом.

7. Порядок внесения изменений в настоящий Договор

7.1. Все дополнения и приложения к настоящему Договору являются неотъемлемой его частью.

7.2. Изменение условий настоящего Договора может быть совершено только путем составления Протокола об изменениях, подписанного обеими Сторонами и скрепленного печатями.

7.3. Настоящий Договор составлен в 2 (двух) экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из Сторон.

8. Срок действия настоящего Договора

8.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента подписания и действует без ограничения срока до пол­но­го ис­пол­не­ния Сто­ро­на­ми сво­их до­го­вор­ных обя­за­тельств.

8.2. Действие настоящего Договора может быть прекращено по инициативе любой из сторон, письменно уведомившей об этом другую сторону не менее чем за 30 (тридцать) дней до предполагаемой даты его прекращения при условии исполнения всех ранее принятых на себя обязательств по настоящему Договору.

9. Адреса и реквизиты Сторон

Компания: АО «Инвестиционная компания «Прокси»

Адрес место нахождения: 129626, , офис 1209

Почтовый адрес: 129626, , офис 1209

Контактный телефон: 8 (495) 684-5334,

Адрес электронной почты;

; , 775001001

Расчетный счет № 000 в АО «АЛЬФА-БАНК» г. Москва,

Корр. счет № 000,

Клиент:

10. Подписи Сторон

Компания Клиент АО «ИК «ПРОКСИ»