Приложение №к Основному договору - Перечни и бланки документов для присоединения к Основному договору о банковском обслуживании корпоративных клиентов в «Урал ФД» и открытия банковских счетов.

Приложение , бланк 11.1.1 к Основному договору (c 31.03.2014г.)

Перечень представляемых в Банк документов для открытия и обслуживания банковских счетов корпоративным клиентам.

1. Открытие первого счета юридическому лицу, созданному в соответствии с законодательством Российской Федерации (резиденту), индивидуальному предпринимателю и физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:

·  Подтверждение о присоединении к Основному Договору - в двух экземплярах по одному для Банка и для Клиента (в случае, если Подтверждение не представлялось в Банк ранее) (Приложение , бланк 11.1.2 к Основному договору).

·  Заявление на открытие счета – в одном экземпляре для Банка (Приложение , бланк 11.1.3 к Основному договору). Клиенту выдается Уведомление о предоставлении услуги открытия счета.

·  Свидетельство о государственной регистрации юридического лица / ИП и Свидетельство о внесении записей в ЕГРЮЛ/ЕГРИП (при наличии), подтверждающие внесение изменений в учредительные документы;

Юридические лица и индивидуальные предприниматели, зарегистрированные до 01.07.2002г., представляют свидетельство о регистрации, выданное до 01.07.2002г., и свидетельство о внесении в ЕГРЮЛ/ЕГРИП сведений о юридическом лице/ИП, зарегистрированном до 01.07.2002г.;

·  Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц /ИП (ЕГРЮЛ) – может быть предоставлена Клиентом (срок действия выписки для представления в Банк составляет 30 календарных дней, не считая дня выдачи налоговым органом), может быть получена Банком самостоятельно в электронном виде из базы ЕГРЮЛ посредством программного обеспечения или Лист записи ЕГРЮЛ/ ЕГРИП – для клиентов, срок регистрации которых не превышает 30 календарных дней.

·  Документы о присвоении кодов из Статрегистра Росстата (Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата, Уведомление об установленной идентификации на основе ОК ТЭИ, Сведения о кодах по хозяйствующему объекту, распечатанные с сайта Росстата http://permstat.gks.ru ) могут быть предоставлены Клиентом или распечатываются Банком самостоятельно.

·  Учредительные документы – Устав (при наличии), изменения к учредительным документам (при наличии);

·  Протокол (выписка из него) или решение о создании юридического лица;

·  Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе юридического лица / ИП;

·  Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица;

·  Документ, удостоверяющий личность единоличного исполнительного органа юридического лица;

·  Согласие на обработку персональных данных единоличного исполнительного органа юридического лица (Приложение , бланк 11.1.5 к Основному договору).

·  Сведения о клиенте - юридическом лице (резиденте)/ Сведения о клиенте – индивидуальном предпринимателе по форме Банка (Приложение , бланк 11.1.4, Приложение , бланк 11.1.4А к Основному договору);

·  Анкета Клиента (Приложение 11, бланк 11.1.9 (расширенная для вновь образованных Клиентов, не имеющих открытых счетов в банках России, период деятельности которых не превышает 3-х месяцев со дня регистрации) к Основному договору.). Клиенты, являющиеся заемщиками или поручителями Банка или имеющие намерение ими стать Анкету Клиента могут не представлять).

·  Карточка с образцами подписей и оттиска печати – в двух экземплярах, один из которых должен быть заверен нотариально либо уполномоченным сотрудником Банка (бланк формы № 000 по ОКУД);

·  Документы, подтверждающие полномочия всех лиц, указанных в Карточке – приказ или доверенность на предоставление права первой или второй подписи;

Если ведение бухгалтерского учета возложено на руководителя и в карточке с образцами подписей и оттиска печати отсутствует вторая подпись, в Банк представляется приказ о возложении обязанностей по ведению бухгалтерского учета на руководителя лично (для юридических лиц).

·  Документы, удостоверяющие личность всех лиц указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати и Сведения о физическом лице – распорядителе банковским счетом, содержащее согласие на обработку персональных данных (Приложение , бланк 11.1.5 к Основному договору).

·  Лицензии (разрешения) (при наличии) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию в соответствии с законодательством РФ (нотариально удостоверенные копии или оригиналы документов для изготовления копии и удостоверения сотрудником Банка);

·  Доверенность, подтверждающая наличие у представителя Клиента полномочий на совершение определенных действий (подлинный экземпляр либо нотариально удостоверенная копия);

Нотариус представляет документ, подтверждающий наделение его полномочиями (назначение на должность), выдаваемый органами юстиции субъектов Российской Федерации.

Адвокат представляет документ, удостоверяющий регистрацию адвоката в реестре адвокатов, а также документ, подтверждающий учреждение адвокатского кабинета.

2. Открытие второго и последующих счетов:

·  Заявление на открытие счета – в одном экземпляре для Банка (Приложение , бланк 11.1.3 к Основному договору). Клиенту выдается Уведомление о предоставлении услуги открытия счета.

·  Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц /ИП (ЕГРЮЛ) – может быть предоставлена Клиентом (срок действия выписки для представления в Банк составляет 30 календарных дней, не считая дня выдачи налоговым органом), может быть получена Банком самостоятельно в электронном виде из базы ЕГРЮЛ посредством программного обеспечения или Лист записи ЕГРЮЛ/ ЕГРИП – для клиентов, срок регистрации которых не превышает 30 календарных дней.

·  Документы, достаточные для актуализации сведений о Клиенте, содержащихся в юридическом деле Клиента – представляются в форме Сведений о клиенте (Приложение , бланк 11.1.4 или бланк 11.1.4А к Основному договору), подтверждающие ранее указанные данные или содержащие их изменения. При наличии изменений в Банк представляются документы, подтверждающие изменения.

·  Карточка с образцами подписей и оттиска печати – в двух экземплярах, один из которых должен быть заверен нотариально либо уполномоченным сотрудником Банка или

Карточка может не оформляться в случае совпадения перечня лиц, наделенных правом первой подписи. При этом Клиент предъявляет в Банк письмо, подтверждающее полномочия ранее заявленных лиц;

·  Изменения, внесенные в учредительные документы, не представленные в Банк ранее.

3. Открытие счета обособленному подразделению юридического лица:

·  Документы, указанные в п.1 настоящего Перечня.

·  Положение об обособленном подразделении юридического лица;

·  Уведомление о постановке на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения обособленного подразделения;

·  Карточка с образцами подписей и оттиска печати обособленного подразделения юридического лица в двух экземплярах, один из которых должен быть заверен нотариально, или сотрудником Банка. Карточка с образцами подписей и оттиска печати юридического лица в Банк не предоставляется.

·  Доверенность на руководителя обособленного подразделения на заключение договора банковского счета, на открытие и распоряжение банковским счетом, подписанная руководителем юридического лица и скрепленная печатью (нотариально удостоверенная доверенность или оригинал).

4. Открытие счета юридическому лицу, созданному в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющего местонахождение за пределами территории Российской Федерации (нерезиденту)*:

·  Подтверждение о присоединении к Основному договору - в двух экземплярах по одному для Банка и для Клиента (в случае, если Подтверждение не представлялось в Банк ранее) (Приложение , бланк 11.1.2 к Основному договору).

·  Заявление на открытие счета – в одном экземпляре для Банка (Приложение , бланк 11.1.3 к Основному договору). Клиенту выдается Уведомление о предоставлении услуги открытия счета.

·  Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо (документы, подтверждающие его государственную регистрацию) - свидетельство (другой документ), подтверждающий, что иностранное юридическое лицо является налоговым резидентом страны по месту регистрации;

·  Учредительные документы – устав, учредительный договор, другой документ, предусмотренный законодательством страны регистрации юридического лица;

·  Карточка с образцами подписей и оттиска печати в двух экземплярах, один из которых должен быть заверен нотариально, или сотрудником Банка;

·  Документы, подтверждающие полномочия лиц указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати на распоряжение денежными средствами, находящимися на счете (приказ, доверенность на предоставление права первой или второй подписи, иной документ, предоставляющий право распоряжения денежными средствами, находящимися на счете);

·  Документы, удостоверяющие личность всех лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати и Сведения о физическом лице – распорядителе банковским счетом клиента по установленной Банком форме на каждого распорядителя, содержащие согласие на обработку его персональных данных; (Приложение , бланк 11.1.5 к Основному договору)

·  Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица;

·  Документ, удостоверяющий личность единоличного исполнительного органа юридического лица;

·  Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе на территории РФ;

·  Анкета клиента юридического лица – нерезидента РФ по установленной Банком форме;

·  Анкета Клиента (Приложение 11, бланк 11.1.9(расширенная для вновь образованных Клиентов, не имеющих открытых счетов в банках России, период деятельности которых не превышает 3-х месяцев со дня регистрации) к Основному договору.). Клиенты, являющиеся заемщиками или поручителями Банка или имеющие намерение ими стать, Анкету Клиента могут не представлять).

·  Письмо в произвольной форме на имя Председателя Правления Банка, содержащее просьбу Клиента открыть счет в Банке.

*В случае открытия счета представителем Клиента дополнительно в Банк представляются документы:

1. Документ, удостоверяющий личность представителя клиента (оригинал документа для изготовления копии и удостоверения сотрудником Банка);

2. Документ, подтверждающий наличие у представителя клиента соответствующих полномочий (нотариально удостоверенная копия или оригинал документа для изготовления и удостоверения копии сотрудником Банка). Доверенность на представителя Клиента, предусматривающая полномочия на открытие счета, заключение договора банковского счета при открытии счета представителем клиента должна быть оформлена нотариально либо посольством (консульством) РФ за границей.

3. Сведения о физическом лице по установленной Банком форме.

4.1. Для открытия расчетного, текущего счета представительства/ филиала, находящегося на территории РФ, юридического лица, созданного в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющего местонахождение за пределами РФ, дополнительно предоставляются в Банк следующие документы:

·  Разрешение на открытие представительства нерезидента на территории РФ (копия, удостоверенная нотариально или органом, выдавшим разрешение, или копия, удостоверенная сотрудником Банка на основании оригинала документа);

·  Свидетельство о регистрации филиала и внесение его в государственный реестр / Свидетельство о внесении представительства в реестр (копия, удостоверенная органом, выдавшим разрешение, или копия, удостоверенная сотрудником Банка на основании оригинала документа);

·  Положение о представительстве/филиале (нотариально удостоверенная копия или оригинал документа для изготовления копии и удостоверения сотрудником Банка).

________________________________

Документы, составленные на иностранном языке, должны быть представлены в Банк с нотариально заверенным переводом на русский язык.

В случае представления в Банк документов, составленных на территории иностранного государства (кроме документов, заверенных должностными лицами консульских учреждений РФ за рубежом), документы должны быть легализованы либо (для государств-участников Гаагской Конвенции 1961г.) апостилированы.

5. Открытие счета юридическому лицу, в отношении которого начата процедура конкурсного производства:

·  Документы, указанные в п.1 настоящего Перечня с учетом следующих особенностей: Присоединение к Договору и Заявление на открытие счета, Карточка с образцами подписей и оттиском печати подписываются конкурсным управляющим, с проставлением оттиска печати конкурсного управляющего.

·  Решение Арбитражного суда о признании юридического лица несостоятельным (банкротом) и об открытии в отношении него конкурсного производства и Определение Арбитражного суда об утверждении кандидатуры конкурсного управляющего (нотариально удостоверенная копия, копия, заверенная арбитражным судом или оригинал документа для изготовления копии и удостоверения сотрудником Банка);

·  Оригинал документа, удостоверяющего личность конкурсного управляющего (для изготовления и удостоверения копии сотрудником Банка);

·  Определение Арбитражного суда (в случаях, когда произошла смена одного управляющего на другого, был продлен срок конкурсного производства).

6. Открытие счета платежного агента (при наличии действующего расчетного счета):

·  Заявление на открытие счета – в одном экземпляре для Банка (Приложение , бланк 11.1.3 к Основному договору). Клиенту выдается Уведомление о предоставлении услуги открытия счета.

·  Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц /ИП (ЕГРЮЛ) - может быть предоставлена Клиентом (срок действия выписки для представления в Банк составляет 30 календарных дней, не считая дня выдачи налоговым органом), может быть получена Банком самостоятельно в электронном виде из базы ЕГРЮЛ посредством программного обеспечения или Лист записи ЕГРЮЛ/ ЕГРИП – для клиентов, срок регистрации которых не превышает 30 календарных дней.

·  Документы, достаточные для актуализации сведений о Клиенте, содержащихся в его юридическом деле – представляются в форме Сведений о Клиенте (Приложение , бланк 11.1.4 к Основному договору)или (Приложение , бланк 11.1.4А к Основному договору), подтверждающих ранее предоставленные сведения или содержащие их изменения.

·  Карточка с образцами подписей и оттиска печати – в двух экземплярах, один из которых должен быть заверен нотариально либо уполномоченным сотрудником Банка.

Карточка может не оформляться в случае совпадения перечня лиц, наделенных правом первой подписи. При этом Клиент предъявляет в Банк письмо, подтверждающее полномочия ранее заявленных лиц.

·  Документ, подтверждающий информацию о том, что Клиент осуществляет деятельность по приему платежей физических лиц (оригинал письма или копия договора об осуществлении деятельности по приему платежей)

7. Обслуживание и закрытие счета:

·  Дополнительные соглашения к Основному договору о списании денежных средств с расчетного счета по обязательствам Клиента перед третьими лицами. (Приложение , бланк 11.1.6 к Основному договору)

·  Заявление на Закрытие счета. (Приложение , бланк 11.1.7 к Основному договору)

·  Изменения, вносимые в учредительные документы Клиента, соответствующие свидетельства о государственной регистрации.

·  Документы, подтверждающие продление полномочий лиц, указанных в банковской карточке, на распоряжение счетом с правом первой или второй подписи.

Приложение , бланк 11.1.2 к Основному договору