Договор на брокерское обслуживание

Договор

на брокерское обслуживание

между

Открытым акционерным обществом «Инвестиционный Банк «ОТКРЫТИЕ»

и

_______________________________________________________________

Полное наименование юридического лица, Ф. И.О. физического лица

№ _______ от “____” ___________ 200__г.

г. Москва

СОДЕРЖАНИЕ

Статья 1. Основные понятия. 3

Статья 2. Предмет Договора. 5

Статья 3. Открытие счетов. 6

Статья 4. Порядок выполнения Поручений на совершение сделок с ценными бумагами Клиента. 9

Статья 5. Отчетность Банка. 12

Статья 6. Порядок ведения денежно-бумажных расчетов по операциям Клиента. 13

Статья 7. Порядок подачи и выполнения Поручений на операции с ценными бумагами Клиента. 16

Статья 8. Комиссионное вознаграждение и оплата расходов. 16

Статья 9. Штрафные санкции. 17

Статья 10. Конфиденциальность. 17

Статья 11. Ответственность Сторон. 20

Статья 12. Форс-мажорные обстоятельства. 20

Статья 13. Прочие условия. 21

Статья 14. Прекращение действия Договора. 22

Статья 15. Адреса и реквизиты Сторон. 23

Статья 16. Подписи Сторон. 23

Открытое акционерное общество «Инвестиционный Банк «ОТКРЫТИЕ», зарегистрированное и действующее в соответствии с законодательством Российской Федерации, осуществляющее профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000 от 01.01.01 года (без ограничения срока действия), выданной Федеральной службой по финансовым рынкам, именуемое в дальнейшем “Банк”, в лице _________________________________________________________________, действующего на основании __________________________________________, с одной стороны, и_______________________________ ____________________________________________________________________________________________, именуемое в дальнейшем “Клиент”, в лице ___________________________________________, действующего на основании ___________________________________________________________, именуемые совместно “Стороны”, заключили настоящий договор (“Договор”) о нижеследующем:

Статья 1. Основные понятия

1.1.  Если в Договоре не оговорено иное, то применяются следующие понятия:

Активы Клиента - ценные бумаги, и (или) иные финансовые инструменты, и (или) денежные средства, учитываемые на Брокерском счете Клиента и используемые Клиентом для заключения Сделок и не обремененные обязательствами в рамках настоящего Договора.

Банковский счет – расчетный или текущий счет, открытый в кредитной организации для юридических и физических лиц соответственно.

Брокерский счет Клиента (далее Брокерский счет) – совокупность лицевых счетов и счета депо.

Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в частности на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении банковских операций и иных сделок.

Дивиденд - часть чистой прибыли акционерного общества, подлежащая распределению среди его акционеров, приходящаяся на одну (обыкновенную или привилегированную) акцию.

Депозитарий - организация, оказывающая депозитарные услуги Клиенту на основании депозитарного договора между Депозитарием и Клиентом.

Депонент - юридическое или физическое лицо, пользующееся депозитарными услугами на основании депозитарного договора, заключенного с Депозитарием в рамках осуществления последним депозитарной деятельности.

Конфиденциальная информация - информация, позволяющая ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке или получить иную коммерческую выгоду. К конфиденциальной информации, в частности, относятся:

·  деятельность Банка и Клиента и их инвестиционные намерения;

·  любая информация, относящаяся к размеру и стоимости Сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, заключенных в соответствии с настоящим Договором;

·  любая переписка между Банком и Клиентом.

Корреспонденский счет – счет Банка, открытый Банком для учета денежных средств в ЦБ или в расчетной палате ТС для проведения расчетов по сделкам, заключенным в рамках той или иной Торговой системы. Перечень корреспондентских счетов публикуется Банком на Сайте Банка.

Купонный доход - доход, причитающийся держателю облигации при ее продаже или выплате купона, рассчитываемый исходя из общей номинальной суммы облигации, купонной ставки и количества дней, прошедших с даты выпуска ценной бумаги или с даты последней выплаты по купону.

Лицевой счет Клиента - счет, на котором учитываются денежные средства Клиента, переданные им Банку для инвестирования в ценные бумаги и (или) иные финансовые инструменты, а также денежные средства, полученные по сделкам в рамках настоящего Договора.

Субсчет Клиента (далее Субсчет) – структурная единица внутреннего учета Банка, являющаяся составной частью Брокерского счета Клиента и предназначенная для группировки и хранения данных об Активах и Обязательствах Клиента в разрезе аналитического учета.

Обязательства Клиента – обязательства Клиента по сделке, заключенной Банком по поручению Клиента, по оплате расходов, вознаграждению Банка, а также любые иные обязательства, предусмотренные настоящим Договором и налоговые обязательства Клиента, в случае если Банк выступает в качестве налогового агента.

Оператор счета (раздела счета) депо (Оператор) - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) Депонента в рамках установленных Депонентом и депозитарным договором полномочий.

Плановая Позиция Клиента – Позиция Клиента, уменьшенная на величину “активных” (принятых, но пока не исполненных Банком) Поручений на совершение сделки с ценными бумагами, а также Поручений на перевод денежных средств и Поручений на операции с ценными бумагами на перевод или списание ценных бумаг.

Позиция Клиента – совокупность денежных средств и ценных бумаг Клиента, за счет которых в текущий момент может быть произведено урегулирование сделок в ТС или на внебиржевом рынке или подано Поручение на совершение новой сделки. Позиция Клиента определяется и ведется в разрезе видов ценных бумаг (Позиция Клиента по ценной бумаге), денежных средств (Позиция Клиента по денежным средствам), а в случае открытия субсчетов - также в разрезе каждого субсчета.

Поручение на операции с ценными бумагами - надлежащим образом оформленное поручение Клиента на зачисление, списание или перевод принадлежащих ему и учитываемых на Счете депо, открытом  для учета ценных бумаг по операциям, проводимым  в рамках настоящего Договора.

Поручение на совершение сделки с ценными бумагами - надлежащим образом оформленное поручение Клиента совершить покупку (продажу) ценных бумаг и/или иных финансовых активов в рамках настоящего Договора.

Попечитель счета депо – юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий полномочиями по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам Депонента, учитываемым на счете депо Депонента.

Поручение на перевод денежных средств - надлежащим образом оформленное поручение Клиента совершить перевод денежных средств с Брокерского счета Клиента в соответствии с условиями Договора.

Правила - совокупность нормативных документов (с учетом изменений и дополнений к ним), регулирующих взаимоотношения, связанные с осуществлением операций c Ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами на организованном рынке.

Рабочий день - календарный день, не являющийся официальным праздником, или выходным, или нерабочим днем для банков в Российской Федерации.

Рыночная цена – цена в соответствующих Торговых системах (п.Договора), по которой Банк без дополнительных затрат может продать или купить ценные бумаги с учетом объема сделки, действуя в рамках настоящего Договора.

Сайт Банка – совокупность специализированных страниц Банка в сети Интернет, на которых Банк размещает информацию об услугах на рынке ценных бумаг, информацию о любых изменениях в текстах Договора, действующих тарифах на услуги, уполномоченных сотрудниках Банка, а также иную информацию, раскрытие которой предусмотрено Договором. Постоянный адрес WWW - страницы Банка: www. ab. *****.

Сделка (торговая операция) – сделка купли/продажи ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов заключаемая Банком от своего имени или от имени Клиента в порядке оказания услуг по Договору на брокерское обслуживание в интересах и за счет Клиента.

Счет депо - счет, открытый в Депозитарии и предназначенный для учета и фиксации прав на Ценные бумаги, принадлежащие Клиенту, полномочия по распоряжению которым переданы Банку как оператору счета депо.

Торговая система (ТС) - биржи или иные организованные рынки ценных бумаг, в том числе Торговые системы, осуществляющие свою деятельность в соответствии и на основании законодательства иностранного государства, международных правил, заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами на которых производится по определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах этих Торговых систем или иных нормативных документах, обязательных или рекомендуемых для исполнения всеми участниками этих Торговых систем. В понятие Торговые системы также включаются депозитарные и расчетные системы, используемые для проведения расчетов по сделкам, заключенным в рамках той или иной ТС. Правила, регламенты, инструкции, требования и процедуры таких депозитарных и расчетных систем считаются неотъемлемой частью Правил ТС.

Торговый день – период времени, в течение которого Торговая система проводит торги. Торговый день состоит из вечерней дополнительной торговой сессии предыдущего рабочего дня (в случае ее проведения), утренней дополнительной торговой сессии (в случае ее проведения) текущего рабочего дня и основной торговой сессии текущего рабочего дня.

Уполномоченное лицо (представитель) - лицо, наделенное правом совершать сделки от имени другого лица (представляемого) в соответствии с доверенностью либо наделенное правом действовать без доверенности учредительными документами представляемого юридического лица.

ЦБ - Центральный Банк Российской Федерации - юридическое лицо, как это определено в Федеральном законе от 01.01.01 года № 86-Ф3.

1.2.  Заголовки статей и пунктов Договора не являются частью Договора и не будут приниматься в расчет при его интерпретации и толковании.

1.3.  Иные термины, специально не определенные настоящим Договором, используются в значениях, установленных нормативными правовыми актами РФ.

Статья 2. Предмет Договора

1. 

2.   

2.1.  Предметом Договора является порядок осуществления Банком сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке от имени Клиента или от своего имени в интересах и за счет Клиента, порядок денежных расчетов в ходе исполнения Договора, а также права, обязанности и ответственность Сторон при выполнении этих операций.

2.2.  Перечень Торговых систем, в которых Банк оказывает Услуги по заключению и урегулированию сделок по выбору Клиента:

·  Торговая система ЗАО “Фондовая биржа ММВБ” (далее - ТС Фондовая биржа ММВБ или ТС НГЦБ ММВБ);

·  Система электронных торгов Московской Межбанковской Валютной Биржи с государственными ценными бумагами (далее - ТС ГЦБ ММВБ);

·  Торговая система ОАО “РТС” (далее - ТС РТС).

2.3.  Приведенный в п. 2.2 настоящего Договора перечень ТС, не является исчерпывающим. Банк принимает на себя обязательства исполнить поручения Клиентов на условиях настоящего Договора на любых иных рынках, в отношении которых Банк публично объявил о такой возможности путем размещения ее на Сайте Банка. Услуги по заключению и урегулированию сделок также предоставляются Банком на внебиржевых рынках. Банк оказывает услуги по заключению и урегулированию сделок только при условии наличия у него технических и иных возможностей для работы в соответствующей ТС и на внебиржевом рынке.

2.4.  Банк в процессе исполнения Договора руководствуется Поручениями Клиента, действующим законодательством РФ, нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Центрального банка РФ, стандартами саморегулируемых организаций, членом которых является Банк, правилами совершения сделок ТС, указанных в п. 2.2 настоящего Договора, правилами, установленными эмитентами Ценных бумаг, обычаями делового оборота. В случае противоречия выданного Клиентом Поручения законодательству, законодательство имеет преимущественную силу.

Статья 3. Открытие счетов

2. 

3. 

3.1.  Клиент предоставляет Банку заполненную Анкету Клиента (Приложения №№ 2-4) и документы по списку, приведенному в Приложении № 1 к Договору. Анкета Клиента – физического лица подписывается самим Клиентом/законным представителем Клиента (в случае недостижения Клиентом четырнадцатилетнего возраста/судебного признания Клиента недееспособным) в личном присутствии сотрудника Банка. В случае подписания Клиентом/законным представителем Клиента Анкеты Клиента вне личного присутствия сотрудника Банка и ее направления в Банк посредством почтовой связи/курьерской службы или представителя Клиента, Банк вправе по своему усмотрению требовать от Клиента нотариального удостоверения подписи на Анкете Клиента – физического лица и отказать Клиенту в открытии Брокерского счета и приеме и исполнении любых поручений Клиента в случае невыполнения Клиентом такого требования.

Анкета Клиента - юридического лица подписывается лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности, или управляющим/лицом, имеющим право действовать от имени управляющей организации (в случае передачи полномочий единоличного исполнительного органа Клиента - юридического лица управляющей организации/управляющему), или лицом, действующим от имени Клиента - юридического лица на основании доверенности, и скрепляется оттиском печати Клиента - юридического лица и управляющей организации (в случае передачи полномочий единоличного исполнительного органа Клиента - юридического лица управляющей организации).

3.2.  Клиент может предоставить право подписывать любые Поручения своим уполномоченным лицам (Представителям). В случае назначения лица, уполномоченного распоряжаться Брокерским счетом и совершать сделки от имени Клиента, Клиент должен предоставить в Банк доверенность на такое лицо, оформленную по форме Приложения № 10 (для Клиента – юридического лица) и Приложения № 11 (для Клиента – физического лица), Анкету Представителя Клиента (Приложение к Договору), а также документы по списку, приведенному в Приложении № 1 к Договору. Анкета Представителя подписывается представителем Клиента в личном присутствии сотрудника Банка. В случае получения Банком Анкеты Представителя Клиента посредством почтовой связи/курьерской службы, Банк вправе требовать от Клиента/представителя Клиента нотариального удостоверения подписи представителя Клиента на Анкете представителя Клиента.

Представитель Клиента вправе подписывать Поручения на совершение сделок с ценными бумагами и/или Поручения на перевод денежных средств и/или Поручения на операции с ценными бумагами от имени Клиента, а также осуществлять иные действия, указанные в доверенности, оформленной Клиентом на Представителя. Банк вправе не принимать от представителя Клиента Поручения на совершения сделок с ценными бумагами, Поручения на операции с ценными бумагами и Поручения на перевод денежных средств и не исполнять их в случае, если Клиент/представитель Клиента предоставил Банку доверенность не по форме, указанной в Приложениях №№ 10 и 11 к Договору. В случае отмены Клиентом доверенности на своего представителя или прекращения действия доверенности на представителя по иным основаниям, предусмотренным статьей 188 Гражданского кодекса РФ, Клиент/представитель Клиента обязан уведомить об этом Банк в письменной форме путем подачи Банку Заявления о прекращении действия доверенности на представителя Клиента, предусмотренной Приложением № 12 к Договору. Заявление о прекращении действия доверенности на представителя Клиента по форме Приложения № 12 к Договору считается полученным Банком и Банк считается извещенным о прекращении действия доверенности на представителя Клиента (для Банка действие такой доверенности прекращается)  со дня, следующего за днем получения Банком Заявления, указанного в настоящем пункте, лично от Клиента/представителя Клиента либо по почте, о чем на таком Заявлении делается соответствующая датированная отметка Банка и ставится подпись сотрудника Банка.

3.3.  В случае назначения выгодоприобретателя Клиента Клиент обязан предоставить Банку Анкету выгодоприобретателя по форме Приложения № 6 к Договору. Анкета выгодоприобретателя Клиента (в случае его назначения) подписывается Клиентом/представителем Клиента. Банк вправе затребовать документы, являющиеся основанием для назначения выгодоприобретателя Клиента. При получении такого требования Клиент обязан предоставить Банку такие документы в срок, установленный в требовании (запросе) Банка. Клиент обязан незамедлительно уведомлять Банк об изменении данных выгодоприобретателя Клиента в порядке, предусмотренном Договором.

3.4.  В случае изменения сведений, содержащихся в Анкете Клиента/Анкете Представителя/Анкете Выгодоприобретателя, Клиент обязан предоставить в Банк новую Анкету, содержащую обновленные сведения, и документы, подтверждающие обновленные сведения, не позднее одного месяца со дня прошедших изменений. По результатам внесения изменений в соответствующую Анкету, Банк направляет Клиенту/представителю Клиента уведомление в произвольной форме, содержащее указание на изменение анкетных данных, содержащихся в предоставленной Банку новой Анкете, по адресу электронной почты, указанному в соответствующей Анкете. В целях направления Банку соответствующего уведомления, Клиент/представитель Клиента обязаны указать в соответствующей Анкете сведения об адресе электронной почты.

Вне зависимости от факта изменения сведений, содержащихся в Анкете Клиента/Анкете Представителя/Анкете Выгодоприобретателя Банк вправе в любое время запрашивать у Клиента дополнительные документы, как предусмотренные, так и непредусмотренные Приложением № 1 к настоящему Договору и/или письменные объяснения и/или новую Анкету Клиента/Анкету Представителя/Анкету Выгодоприобретателя. Клиент обязуется по запросу (требованию) Банка предоставлять (обновлять) в срок, установленный в запросе (требовании) новую Анкету Клиента/Анкету Представителя/Анкету Выгодоприобретателя и любые документы и сведения.

3.5.  Клиент обязан открыть Счет депо в Депозитарии Банка и/или в ином Депозитарии/Уполномоченном депозитарии ТС. Счет депо открывается в соответствии с действующими условиями осуществления депозитарной деятельности Банка и/или иного Депозитария/Уполномоченных депозитариев ТС. Клиент обязан письменно сообщить об открытии Счета депо уполномоченному сотруднику Банка. Клиент согласен на использование информации о номере Счета депо, открытого ему в Депозитарии Банка, другими подразделениями Банка, участвующими в совершении операций в рамках настоящего Договора.

3.6.  Для проведения торговых операций в рамках счета депо Депозитарии Клиент обязан назначить Банк Оператором Счета депо и предоставить Банку право подавать от имени Клиента поручения на проведение операций с ценными бумагами, учитываемыми на счете депо.

Банк осуществляет полномочия оператора счета депо Клиента на основании настоящего Договора и иных документов, необходимых в соответствии Условиями осуществления депозитарной деятельности для назначения оператора счета депо, в соответствии с указанными в них полномочиями, включая, но не ограничиваясь следующими правами:

3.6.1.  Самостоятельно подписывать и подавать следующие депозитарные поручения:

·  На открытие и закрытие разделов счетов депо;

·  Поручения на совершение инвентарных операций, связанных с изменением остатка по разделам счета депо;

·  Иные поручения на совершение депозитарных операций, которые могут возникать при оказании услуг Клиенту Банком в соответствии с настоящим Договором для обеспечения расчетов по совершенным Банком в интересах, за счет и по поручению Клиента сделкам купли-продажи ценных бумаг, а также во исполнение Поручений на совершение операций с ценными бумагами Клиента, поданных им в Банк в соответствии с порядком, предусмотренным настоящим Договором, а также при расторжении настоящего Договора;

·  Поручения на отмену всех вышеуказанных поручений.

3.6.2.  Получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях, и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо Клиента.

3.6.3.  Подписывать, истребовать, получать, передавать документы и выполнять все другие необходимые действия, связанные с осуществлением полномочий, предусмотренных Договором и приказами Клиента.

В случае не назначения Клиентом Банка Оператором счета депо Клиента или назначения Клиентом иного, отличного от Банка, оператора счета депо (раздела счета депо) Клиента, Банк вправе отказать Клиенту в заключении Договора, а в случае его заключения – приостановить прием и/или исполнение Поручений Клиента и/или расторгнуть Договор в одностороннем порядке.

3.7.  Клиент принимает на себя обязательство в период действия настоящего Договора не подавать самостоятельно депозитарные поручения по своему Счету депо, приводящие к уменьшению остатка ценных бумаг на Счете депо. Списание и перевод ценных бумаг со Счета депо осуществляются исключительно путем подачи Клиентом Поручений на операции с ценными бумагами через Банк, как через Оператора этого счета. При наличии (назначении) Попечителя или иного Оператора по данному Счету депо, а также в случае прекращения полномочий Банка как Оператора Счета депо, Банк прекращает прием Поручений.

3.8.  При условии выполнения Клиентом пунктов 3.Договора Банк присваивает Клиенту уникальный регистрационный код и открывает ему Брокерский счет, а также предпринимает действия по регистрации Клиента в ТС, указанных в п. 2.2. настоящего Договора. После открытия Брокерского счета и регистрации клиента в ТС Банк извещает Клиента о его реквизитах.

3.9.  Если Клиент планирует приобретать ценные бумаги, номинированные в иностранной валюте, с оплатой сделок непосредственно в иностранной валюте, то для расчетов по таким сделкам Банк открывает Лицевой счет в иностранной валюте. Открытие такого “валютного” Лицевого счета и совершение операций с использованием денежных средств, учитываемых на данном Лицевом счете, производится Банком с учетом ограничений, предусмотренных валютным законодательством Российской Федерации.

3.10.  Клиент обязуется выполнить все действия, необходимые для открытия Банковского счета. При своевременной и надлежащей подаче Клиентом всех документов, необходимых для открытия данного счета, Банк открывает Клиенту Банковский счет в сроки и в порядке определенном Банком при открытии данного счета.

Статья 4. Порядок выполнения Поручений на совершение сделок с ценными бумагами Клиента

3. 

4. 

4.1.  Поручение на совершение сделки с ценными бумагами оформляется Клиентом по форме, определенной в Приложении № 16 к Договору. Банк вправе отказать Клиенту в приеме Поручения, оформленного не в соответствии с Приложением № 16 к Договору.

4.2.  Клиент вправе доставить Поручение на совершение сделок с ценными бумагами непосредственно в офис Банка самостоятельно, почтой, а также передать с использованием телефона, средств факсимильной связи и с помощью системе удаленного доступа, предоставляемого Банком на основании отдельного договора в порядке, установленном в Приложении № 18 к настоящему Договору. При этом Клиент должен удостовериться, что Поручение было получено и правильно понято Банком.

Банк не несет ответственности за факт исполнения Приказа Клиента, полученного по факсу, телефону, если оно было отдано не уполномоченным на передачу Приказов лицом, а также за неисполнение Приказа, если Клиент не получил от Банка подтверждения о его получении.

4.3.  Поручения на совершение сделок с ценными бумагами должны содержать сведения в соответствии с полями, содержащимися в полях Приложений, в том числе:

·  Наименование и/или уникальный код Клиента;

·  номер договора на брокерское обслуживание;

·  вид, категорию (тип), выпуск, транш ценной бумаги;

·  наименование эмитента ценной бумаги;

·  направление заявки (покупка или продажа);

·  цена;

·  количество ценных бумаг;

·  срок действия Поручения.

4.4.  Банк принимает Поручения на совершение сделок с ценными бумагами Клиента к исполнению при условии достаточности для урегулирования этой сделки Активов Клиента на Плановой Позиции клиента, рассчитанных с учетом обязательств по заключенным сделкам с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами, срок исполнения обязательств по которым еще не наступил, если иное не предусмотрено настоящим Договором или отдельным соглашением Сторон. В противном случае Банк имеет право, если только специальных инструкций на этот счет не содержится в самом Поручении или не поступит от Клиента дополнительно, либо отклонить такое Поручение целиком, либо приступить к ее частичному исполнению в пределах Плановой Позиции Клиента.

4.5.  Банк принимает Поручения на совершение сделок с ценными бумагами Клиента к исполнению в следующие сроки:

4.5.1.  Поручения, срок действия которых составляет один торговый день (или срок действия которых не указан), принимаются Банком к исполнению не позднее, чем за 1 (Один) час до окончания основной торговой сессии в соответствии с Правилами ТС.

4.5.2.  Поручения, срок действия которых составляет более одного торгового дня, принимаются Банком  к исполнению в течение всего торгового дня, но не позднее, чем за 30 минут до окончания основной торговой сессии в соответствии с Правилами ТС.

4.5.3.  Поручение, переданное клиентом после срока, указанного в пп. 4.5.1. и 4.5.2. принимается к исполнению Банком на следующий рабочий день.

Поручения Клиента действуют в течение текущей торговой сессии, продолжительность которой определяется правилами ТС, если иное не оговорено в Поручении.

4.6.  Банк обязуется принять к исполнению Поручение клиента не позднее 30 минут с момента его регистрации Уполномоченным сотрудником.

4.7.  При заключении Банком за счет и по поручению Клиента сделки с ценными бумагами с отложенным сроком исполнения обязательств, как это описано в Правилах, Клиент уполномочивает Банк осуществить все предусмотренные Правилами действия для надлежащего исполнения обязательств по данной сделке, в том числе, но не только, в день исполнения обязательств зарегистрировать в Торговой системе соответствующие отчеты для исполнения обязательств.

4.8.  Для надлежащего исполнения своих обязанностей в рамках настоящего Договора Банк вправе по своему усмотрению передоверить совершение Сделок иным профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также иностранным брокерам, оставаясь ответственным за их действия (бездействия) перед Клиентом.

4.9.  Исполнение Поручений Клиента на совершение сделок с ценными бумагами, а также заключение для Клиента Сделок (в том числе двух и более), предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список «И», возможно только при условии подписания Клиентом соответствующей декларации о рисках при осуществлении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список «И», по форме, установленной ТС.

4.10.  Банк выполняет Поручения на совершение сделок с ценными бумагами Клиента добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по Поручению Клиента, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого Банка при совмещении им деятельности брокера и дилера.

4.11.  В целях исполнения одного Поручения на совершение сделок с ценными бумагами Клиента Банк вправе совершать несколько сделок. Банк вправе исполнить Поручение на совершение сделок с ценными бумагами Клиента по частям. Банк исполняет Поручения Клиента на покупку Ценных бумаг в течение срока действия Поручения при наличии к моменту исполнения Поручения остатка денежных средств на счете Клиента, достаточного для исполнения Поручения с учетом вознаграждения Банку, удержания налогов и расходов.

Банк исполняет Поручения Клиента на продажу Ценных бумаг в течение срока действия Поручения при наличии к моменту исполнения Поручения указанных Клиентом Ценных бумаг на Счете депо Клиента в Депозитарии Банка или Расчетном депозитарии.

4.12.  Банк вправе не принимать к исполнению и/или не исполнять поручение Клиента:

·  в случае несоответствия его формы/содержания/способа направления требованиям, установленным настоящим Договором;

·  недостаточности для урегулирования сделки Активов Клиента на Плановой Позиции клиента, определяемой в соответствии с п. 4.4. настоящего Договора;

·  отсутствие одного из обязательных реквизитов Поручения;

·  в случае непредставления или прекращения Доверенности, предусмотренной п. 6.17. Договора

·  Поручение Клиента имеет более одного толкования;

·  невозможности исполнения Поручения на указанных в нем условиях исходя из состояния рынка, обычаев делового оборота;

·  противоречие условий Поручения нормам законодательства Российской Федерации;

·  неполучение от Клиента подлинных экземпляров документов, переданных иначе, чем на бумажном носителе до установленной даты;

·  получение Банком от Клиента уведомления о расторжении Договора;

·  направление Банком Клиенту уведомления о расторжении Договора;

·  отсутствие надлежащего обеспечения исполнения Поручения денежными средствами и/или ценными бумагами на момент подачи Поручения;

·  неисполнение или ненадлежащее исполнение Клиентом своих обязательств по Договору (в том числе в случае не подписания поручений переданных банку по телефону, факсом, голосом в срок, установленный договором и Приложениями к нему).

·  при наличии у Клиента неисполненных обязательств перед Банком, в том числе по возмещению необходимых расходов, выплате вознаграждения, налогов;

·  в случае, если исполнение поручения приведет к возникновению задолженности Клиента, в том числе по оплате необходимых расходов, налогов, выплате вознаграждения Банку.

·  в случае возникновения у Банка сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати подписям и оттиску печати Клиента, его представителя, имеющимся в распоряжении Банка (для письменных поручений);

·  в случае если денежные средства или ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, обременены обязательствами и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств.

4.13.  Поручение и содержащиеся в нем условия могут быть изменены Клиентом только в том случае, если к моменту изменения Поручение не было исполнено полностью или частично. Поручение, частично исполненное Банком к моменту отмены, считается отмененным только в отношении неисполненной части. Поручение может быть отменено Клиентом путем извещения Банка любым из выбранных способов обмена сообщениями. Для отмены Поручения Клиент должен указать все существенные параметры отменяемого Поручения. С этого момента Поручение будет считаться отмененным Клиентом. Отмена исполнения и частичное исполнение Поручения на Сделку РЕПО не допускается.

4.14.  В случае отсутствия на Брокерском счете денежных средств, либо отсутствия на Счете депо ценных бумаг, достаточных для погашения обязательств по выплате вознаграждения, уплате расходов и налогов, Банк имеет право приостановить выполнение любых Поручений Клиента, за исключением Поручений, направленных на выполнение требований Банка.

4.15.  В случае если Клиентом не указана ТС, Банк имеет право исполнять поручение в любой из ТС по своему усмотрению.

4.16.  Банк вправе исполнить Поручение Клиента минуя ТС, указанную в Поручении Клиента, в следующих случаях:

·  получения Банком Поручения на совершение сделки от имени и за счет Клиента и наличия у Банка встречного аналогичного Поручения другого Клиента, при этом действуя в интересах Клиентов в качестве коммерческого представителя;

·  получения Банком Поручения Клиента на совершение сделки от имени Банка и за счет Клиента и наличия у Банка встречного аналогичного Поручения другого Клиента, при этом действуя в качестве комиссионера.

Статья 5. Отчетность Банка

4. 

5. 

5.1.  Информация, содержащаяся в отчетности, направляемой Банком Клиенту, включая информацию о наименовании (имени) Клиента, является конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам, за исключением случаев предусмотренных действующим законодательством РФ.

5.2.  Стандартный пакет отчетности Банка перед Клиентом включает в себя:

·  Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенных в интересах Клиента в течение дня (далее ежедневный отчет по ценным бумагам);

·  Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами Клиента за месяц /квартал (далее ежемесячный / ежеквартальный отчет по ценным бумагам).

5.3.  Ежедневные отчеты предоставляются Клиенту не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем исполнения Поручения. Ежедневные отчеты высылается Клиенту по адресу электронной почты, указанному в Анкете Клиента. В целях направления отчетов Банка Клиент обязан указать в Анкете Клиента сведения об адресе электронной почты. Клиент вправе получить Ежедневный отчет на бумажном носителе в офисе Банка.

5.4.  Ежемесячные/Ежеквартальные отчеты предоставляется Клиенту со следующей периодичностью:

·  по итогам каждого отчетного месяца, в течение которого по Брокерскому счету Клиента проводились Сделки и/или операции;

·  по итогам отчетного квартала, если в течение трех отчетных месяцев, составляющих отчетный квартал, по Брокерскому счету Клиента не было проведено ни одной сделки и/или операции, но по состоянию на последний рабочий день отчетного квартала на Брокерскому счете Клиента имеется остаток денежных средств и/или Ценных бумаг и/или Обязательств Клиента.

5.5.  Ежемесячные/Ежеквартальные отчеты высылаются Клиенту не позднее 5 (пяти) рабочих дней, следующих за днем окончания отчетного периода (месяц, квартал, год), по электронной почте. Клиент вправе получить Ежемесячный/Ежеквартальный отчет на бумажном носителе в офисе Банка.

5.6.  Ежемесячно, не позднее 10 (десяти) рабочих дней месяца, следующего за отчетным, Банк предоставляет Клиентам - юридическим лицам необходимую первичную документацию для составления отчетности по стандартам российского бухгалтерского учета.

5.7.  Отчеты, предусмотренные абзацами 2-5 п. 5.2 Договора и составленные на бумажном носителе, подписываются сотрудником, ответственным за ведение внутреннего учета Банка. В отчетах, составленных в электронной форме, в качестве подписи сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета, указывается Фамилия, Имя, Отчество и должность такого сотрудника.

5.8.  Если Клиент обнаружит несоответствие между условиями Поручений и отчетом Банка об их выполнении, он обязан не позднее 5 рабочих дней после получения соответствующего отчета Банка, письменно сообщить Банку о характере несоответствия, после чего Банк обязан принять меры по устранению этого несоответствия, если данное несоответствие произошло по вине Банка. При не поступлении данного сообщения от Клиента в указанный срок отчет считается принятым, поручения Клиента считаются выполненными Банком надлежащим образом, и последующие претензии Клиента не принимаются.

Статья 6. Порядок ведения денежно-бумажных расчетов по операциям Клиента

5. 

6. 

6.1.  Клиент перечисляет на Брокерский счет денежные средства, необходимые для покупки ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, включая оплату любых расходов и налогов, возникающих при покупке данных Активов, в том числе по тарифам Торговой системы и вознаграждения Банка.

6.2.  Если Клиент перечисляет денежные средства на Брокерский счет, то при условии зачисления Клиентом на Корреспондентский счет Банка не позднее 13.00 (Тринадцати часов) Рабочего дня осуществления зачисления, данные денежные средства будут направлены для исполнения Поручений Клиента путем увеличения Позиции Клиента по денежным средствам не позднее следующего Рабочего дня после Рабочего дня осуществления зачисления

6.3.  Денежные средства зачисляются на Брокерский счет Клиента только в случае если платежные документы, поступившие Банку, позволяют однозначно идентифицировать плательщика денежных средств и установить назначение платежа.

6.4.  Вывод денежных средств Клиента осуществляется на основании Поручения на перевод денежных средств (Приложение ), поданного Клиентом любым предусмотренным Приложением № 14 к настоящему Договору способом.

6.5.  После получения Банком Поручения на перевод денежных средств его исполнение может быть отменено и/или приостановлено по желанию Клиента путем направления последним Банку письменного распоряжения. Банк осуществляет прием и исполнение распоряжения об отмене и/или приостановке только в случае если на момент получения такого распоряжения Банк не исполнил ранее поданное Поручение на перевод денежных средств.

6.6.  Банк осуществляет вывод денежных средств Клиента - резидента РФ исключительно в безналичной форме на собственный банковский счет (счета) Клиента, предназначенный для расчетов в рублях РФ и открытый в любой кредитной организации, реквизиты которого указаны в Анкете Клиента либо внесены в анкетные данные Клиента. Вывод денежных средств Клиента - не резидента РФ осуществляется исключительно в безналичной форме на собственный банковский счет (счета) Клиента, предназначенный для расчетов в иностранной валюте, реквизиты которого указаны в Анкете Клиента либо внесены в анкетные данные Клиента.

6.7.  При подаче Клиентом Поручения на перевод денежных средств в соответствии с условиями Договора и при условии достаточности денежных средств на Брокерском счете на Плановой позиции, рассчитанной с учетом обязательств Клиента по заключенным сделкам с Ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, срок исполнения обязательств по которым еще не наступил, Банк принимает данное поручение к исполнению, уменьшает Плановую позицию на величину Поручения на перевод денежных средств и перечисляет указанную в этом поручении сумму на банковский счет Клиента не позднее Рабочего дня, следующего за Рабочим днем поступления соответствующего поручения от Клиента.

6.8.  Если иное не предусмотрено положениями настоящего Договора, Банк без дополнительного Поручения на перевод денежных средств Клиента (в безакцептном порядке) осуществляет по Брокерскому счету Клиента следующие операции по списанию/зачислению денежных средств:

·  зачисление денежных средств, поступающих от продажи ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов Клиента;

·  зачисление денежных средств, поступающих в виде платежей по ценным бумагам и/или иным финансовым инструментам (дивиденды, процентные платежи и т. д.) Клиента;

·  списание денежных средств, подлежащих уплате за приобретенные Клиентом ценные бумаги и/или иные финансовые инструменты;

·  списание денежных средств, подлежащих уплате Банку за оказанные им услуги, в размере и сроки, закрепленные настоящим Договором;

·  списание денежных средств, подлежащих уплате Депозитарию Банка за оказанные им услуги, а также подлежащие возмещению расходы Депозитария Банка, в размере, сроки и на основании, закрепленные Депозитарным договором при условии его наличия;

·  списание денежных средств, подлежащих уплате Банку в качестве возмещения расходов, понесенных Банком при выполнении Поручений Клиента, в размере и сроки, закрепленные настоящим Договором;

·  списание денежных средств в пределах обязательств Клиента по налогам, предусмотренным законодательством Российской Федерации, налоговым агентом по которым выступает Банк;

·  списание сумм установленных сборов, комиссий, начисленных Клиенту штрафов и пеней, взимаемых в соответствии с Правилами ТС и настоящим Договором.

6.9.  Для увеличения Позиций Клиента по ценной бумаге за счет бумаг, приобретенных Клиентом вне рамок настоящего Договора, эти ценные бумаги предварительно депонируются на Счете депо.

6.10.  Для зачисления/списания ценных бумаг Клиент подает Поручения на операции с ценными бумагами (Приложении № 17 к Договору). Зачисление ценных бумаг осуществляется на торговый раздел Счета депо. Списание ценных бумаг осуществляется с любого раздела Счета депо, если это не противоречит режиму раздела Счета депо.

6.11.  Если Клиент зачисляет ценные бумаги на Брокерский счет, то при условии подачи Поручения на совершение операций с ценными бумагами на зачисление не позднее 13.00 (Тринадцати часов) Рабочего дня осуществления зачисления и при наличии у Депозитария-контрагента по переводу ценных бумаг и, при необходимости, Депозитария/Уполномоченного депозитария ТС, встречных депозитарных поручений, данные ценные бумаги будут направлены для исполнения Поручений клиента путем увеличения Позиций Клиента по ценной бумаге не позднее следующего Рабочего дня после Рабочего дня осуществления зачисления.

6.12.  Если иное не оговорено в дополнительном соглашении между Банком и Клиентом или не закреплено в настоящем Договоре, Клиент до направления Банку каких-либо Поручений на продажу ценных бумаг должен обеспечить на Брокерском счете наличие этих ценных бумаг в количестве, не меньшем чем указано Клиентом в Поручении на продажу.

6.13.  Увеличение Позиции Клиента по ценной бумаге осуществляется на основании информации Депозитария, в котором клиенту открыт Счет депо.

6.14.  В случае если на Брокерском счете Клиента к моменту исполнения Сделки, совершенной Банком по Поручению Клиента, отсутствуют необходимые для расчетов по Сделке денежные средства, Клиент настоящим Договором поручает и предоставляет право Банку продать любые ценные бумаги Клиента в количестве и на сумму, достаточную для расчетов по указанной Сделке.

6.15.  В случае если на Брокерском счете Клиента отсутствуют денежные средства, необходимые для удержания с Клиента вознаграждения Банка и/или возмещения расходов Банка по Сделкам, совершенным в соответствии с настоящим Договором и/или средств обязательств Клиента по налогам, предусмотренным законодательством Российской Федерации, налоговым агентом по которым выступает Банк, Клиент настоящим Договором поручает и предоставляет Банку право продать любые ценные бумаги Клиента в количестве и на сумму, достаточную для погашения задолженности Клиента по выплате вознаграждения Банка и/или для возмещения расходов Банка.

6.16.  В случае если на Брокерском счете Клиента к моменту исполнения Сделки, совершенной Банком по Поручению Клиента, отсутствуют ценные бумаги, необходимые для выполнения обязательств по Сделке, Клиент настоящим Договором поручает и предоставляет право Банку списать с Брокерского счета Клиента денежные средства и приобрести в интересах Клиента ценные бумаги в количестве, необходимом для выполнения обязательств по поставке ценных бумаг контрагенту по Сделке.

6.17.  Операции, выполняемые Банком в соответствии с п. п. 6.14 – 6.16, не требуют иного согласования с Клиентом. Для обеспечения проведения операций в соответствии с п. п. 6.14 – 6.16 Договора Клиент обязан оформить доверенность в соответствии с Приложением 13 или 14 к Договору. В случае непредставления или прекращения указанной доверенности Банк вправе не принимать и не исполнять Поручения Клиента. Банк уведомляет Клиента о проведении операций, предусмотренных п. п. 6.14 – 6.16 путем предоставления отчета в порядке, установленном настоящим Договором. В случаях, предусмотренных п. п. 6.14 – 6.16, Брокер продает/покупает ценные бумаги Клиента по Рыночной цене в любой из ТС, указанных в п. 2настоящего Договора.

6.18.  Банк в соответствии с Налоговым кодексом РФ признается налоговым агентом в отношении следующих Клиентов – физических лиц - резидентов, физических лиц - нерезидентов и юридических лиц-нерезидентов. Банк обязан в соответствии с Налоговым законодательством РФ производить исчисление и удержание соответствующих налогов.

При зачислении ценных бумаг на свой Брокерский счет Клиент-физическое лицо предоставляет документы, подтверждающие дату и цену приобретения зачисляемых ценных бумаг. При отсутствии указанных документов на момент продажи переведенных ценных бумаг Банк вправе считать, что зачисляемые ценные бумаги были приобретены Клиентом по нулевой цене, и удерживать налог на доход с полной суммы, полученной от продажи данных ценных бумаг. При предоставлении Клиентом документов, подтверждающих дату и цену приобретения ценных бумаг, после их продажи, возврат излишне удержанного налога производится налоговым органом после подачи Клиентом налоговой декларации.

6.19.  Налог на доходы по сделкам купли-продажи ценных бумаг и финансовых инструментов рассчитывается за налоговый период (календарный год), а также на дату вывода Клиентом денежных средств с Брокерского счета. Поручение Клиента на перевод денежных средств исполняется Банком только после удержания Банком из денежных средств, находящихся на Брокерском счете суммы обязательств Клиента по налогам, предусмотренным законодательством Российской Федерации, налоговым агентом по которым выступает Банк, Банк вправе не исполнять Поручение Клиента на перевод денежных средств в случае, если после удержания Банком из денежных средств, находящихся на Брокерском счете суммы обязательств Клиента по налогам, предусмотренным законодательством Российской Федерации, налоговым агентом по которым выступает Банк, на Брокерском счете Клиента отсутствуют денежные средства, в размере необходимом для исполнения Поручения Клиента на перевод денежных средств.

6.20.  Расчет дохода по операциям с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами для клиентов - физических лиц производится Банком с использованием метода FIFO (First In - First Out).

6.21.  Для подтверждения/изменения статуса налогового резидента/нерезидента Клиент-физическое лицо обязуется не реже, чем 1 раз в каждые 6 (шесть) месяцев с даты заключения Договора, а также по запросу Банка предоставлять актуальную информацию о своем налоговом статусе и документы, его подтверждающие.

6.22.  В случае непредоставления и/или предоставления неактуальной (недостоверной) информации Банк вправе приостановить прием и исполнение любых поручений Клиента.

6.23.  Банк не несет ответственности за неверный расчет, удержание и перечисление в бюджет налогов, если неверный расчет, на основании которого было проведено удержание перечисление в бюджет налогов, был произведен вследствие неисполнения Клиентом обязанности подтверждения/изменения статуса налогового резидента/нерезидента.

Статья 7. Порядок подачи и выполнения Поручений на операции с ценными бумагами Клиента

6. 

7. 

7.1.  Клиент вправе доставить Поручение на операции с ценными бумагами непосредственно в офис Банка самостоятельно, почтой. Поручения на операции с ценными бумагами могут быть также переданы с использованием телефона, средств факсимильной связи и с помощью системе удаленного доступа, предоставляемого Банком на основании отдельного договора. При этом Клиент должен удостовериться, что Поручение на операции с ценными бумагами было получено и правильно понято Банком.

7.2.  Банк не несет ответственности за факт исполнения Поручения на операции с ценными бумагами Клиента, полученного по факсу, телефону, если оно было отдано не уполномоченным на передачу Поручений на операции с ценными бумагами лицом, а также за неисполнение Поручения на операции с ценными бумагами, если Клиент не получил от Банка подтверждения о его получении.

7.3.  В случае надлежащего оформления Поручения на операции с ценными бумагами и его своевременной подачи Банк принимает заявки Клиента, содержащиеся в Поручении на операции с ценными бумагами, к исполнению.

7.4.  Банк принимает Поручения на операции с ценными бумагами Клиента к исполнению при условии достаточности Активов Клиента, рассчитанных с учетом обязательств по заключенным сделкам с финансовыми инструментами, срок исполнения обязательств по которым еще не наступил, если иное не предусмотрено настоящим Договором или отдельным соглашением Сторон.

Статья 8. Комиссионное вознаграждение и оплата расходов

7. 

8. 

8.1.  Банк взимает с Клиента вознаграждение за все предоставленные услуги, предусмотренные настоящим Договором в соответствии с Тарифами Банка (Приложение ), действующими на момент фактического предоставления услуг.

8.2.  Клиент обязан своевременно и в полном объеме выплачивать Банку суммы комиссионного вознаграждения Банка. При этом Клиент уплачивает Банку, сверх сумм комиссионного вознаграждения, суммы налогов и/или иных обязательных отчислений, которые могут применяться при выплате комиссионного вознаграждения Банку.

8.3.  Расчет комиссионного вознаграждения Банка по сделкам с облигациями производится без учета накопленного купонного дохода.

8.4.  Сумма комиссионного вознаграждения удерживается Банком из денежных средств, находящихся на Брокерском счете Клиента. Банк вправе удержать сумму комиссионного вознаграждения из денежных средств Клиента одновременно с проведением Банком за счет и по поручению Клиента операций. Начисление комиссий осуществляется в дату проведения операции, если иное не предусмотрено Тарифами Банка (Приложение ).

8.5.  Банк вправе удержать комиссионное вознаграждение за депозитарные услуги в соответствии с Тарифами Банка, в случае заключения Клиентом депозитарного договора с Депозитарием Банка. Сумма данного комиссионного вознаграждения удерживается Банком из денежных средств Клиента на Брокерском счете.

8.6.  В случае отсутствия на Брокерском счете Клиента достаточного количества денежных средств для оплаты вознаграждения Банка за оказанные брокерские и депозитарные услуги, Банк имеет право приостановить прием и выполнение любых Поручений Клиента.

8.7.  Счет-фактура за услуги оказанные Банком выставляются Клиенту ежемесячно в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней следующих за днем окончания календарного месяца.

8.8.  Клиент возмещает Банку в размере фактических затрат следующие расходы, понесенные Банком в связи с исполнением Поручений в рамках настоящего Договора, в том числе, но не ограничиваясь:

·  расходы на уплату вознаграждений (комиссий, сборов), взимаемых Торговыми системами, в которых проводятся сделки по Поручению Клиента, включая комиссионные вознаграждения, взимаемые организациями, выполняющими клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих торговых системах;

·  расходы по открытию и ведению счетов депо (субсчетов) в Расчетных депозитариях, открываемых Банком на имя Клиента;

·  расходы на уплату сборов за зачисление и поставку Ценных бумаг, взимаемых депозитариями и  держателями реестров (только если сделка или иная операция требует перерегистрации в этих депозитариях или непосредственно в реестрах именных ценных бумаг);

·  расходы по хранению Ценных бумаг в расчетных депозитариях торговых систем, использование которых для хранения Ценных бумаг Клиента обусловлено Правилами торговой системы;

·  расходы по пересылке отчетов Клиенту с использованием почты и служб экспресс доставки;

·  прочие расходы, при условии, что они непосредственно связаны со сделкой (иной операцией), проведенной Банком в интересах Клиента.

8.9.  Суммы возмещения расходов взимаются Банком на основании представленных Банком третьими лицами счетов и (или) счетов-фактур.

8.10.  Обязательства Клиента по оплате необходимых расходов погашаются путем удержания Банком соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на Брокерский счет Клиента. Брокер осуществляет такое удержание самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Клиента. Удержание осуществляется по мере возникновения расходов.

Статья 9. Штрафные санкции

8. 

9. 

9.1.  Если Договором предусматривается ответственность Клиента в виде штрафа за неполное и\или несвоевременное исполнение (ненадлежащее исполнение) обязательств по перечислению денежных средств, то суммы данного штрафа должны быть перечислены Клиентом на счет, указанный Банком, не позднее Рабочего дня, следующего за днем такого неисполнения.

9.2.  При неполном и\или несвоевременном исполнении (ненадлежащее исполнение) обязательств по оплате Клиентом комиссионного вознаграждения Банку в соответствии с условиями Договора, на Клиента налагается штраф в размере 0,5% (Пять десятых процента) от суммы неплатежа за каждый день просрочки. Суммы данного штрафа должны быть перечислены Клиентом на счет, указанный Банком, не позднее Рабочего дня, следующего за днем такого неисполнения.

Статья 10. Конфиденциальность

9. 

10. 

10.1.  Банк обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиенте, числом, необходимым для выполнения обязательств, предусмотренных настоящим Договором. Доступ к Конфиденциальной информации сотрудников внутренних/обособленных подразделений Банка регламентируется внутренними документами Банка.

10.2.  Банк обеспечивает конфиденциальность информации (сведений) и обязуется не раскрывать третьим лицам: совокупность данных о Клиенте и/или представителе Клиента, являющихся физическими лицами, включая (но не ограничиваясь), анкетные персональные данные Клиента и/или представителя Клиента; данные о Брокерском счете, включая информацию о производимых операциях, связанных с движением денежных средств Клиента, и/или ЦБ, остатках денежных средств и/или ЦБ; сведения об имуществе и имущественных правах Клиента; данные договора на брокерское обслуживание, заключенного Клиентом с Банком (в т. ч. его наименования, номера и даты заключения); данные, содержащиеся в отчетных документах Банка перед Клиентом; прочие данные, полученные/имеющиеся у Банка на основании или в связи с заключенным Клиентом с Банком договора на брокерское обслуживание, а также на основании или в связи с заключенным Клиентом с соответствующим/соответствующими Оператором/Операторами, упомянутыми в п. 9.4. настоящего Договора, договором/договорами.

10.3.  Информация (сведения), указанная в п. 10.2 Договора, может быть предоставлена следующим лицам:

·  Клиентам;

·  Уполномоченным лицам Клиентов;

·  федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Банка;

·  Центральному Банку в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Банка

·  иным государственным органам и их должностным лицам в случаях и в объеме, предусмотренных законодательством РФ;

·  лицам, получившим доступ к информации (персональным данным) и ее обработке о физических лицах – Клиенте/представителе Клиента, на основании согласия Клиента/представителя Клиента, на осуществление такой обработки в соответствии с п. п. 10.4 Договора;

·  контрагентам по Сделкам в отношении Клиентов – юридических лиц;

·  ТС в отношении клиентов-субброкеров в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами РФ и Правилами ТС.

10.4.  В целях обработки данных о Клиенте и идентификации Клиента, учитывая требования нормативных правовых актов РФ, а также в целях предоставления одним или несколькими нижеуказанными Операторами Клиенту Персональных данных (как это определено ниже), в соответствии с ФЗ «О персональных данных» N 152-ФЗ от 01.01.2001 года (далее - «Закон о персональных данных»), заключая Договор на брокерское обслуживание, Клиент - физическое лицо выражает и подтверждает своей подписью согласие на обработку, как это Законом о персональных данных (далее - Обработка), Банком всех данных, указанных в п. 9.2 Договора, и персональных данных, полученных/имеющихся хотя бы у одного из указанных в настоящем пункте Договора юридических лиц (далее Банк и указанные ниже юридические лица вместе именуются – Операторы, каждый в отдельности - Оператор) на основании или в связи с заключенным/заключенными Клиентом с соответствующим/соответствующими Оператором/Операторами договором/договорами, включая (но не ограничиваясь), сведения об имуществе и имущественных правах, в т. ч. денежных средствах и ценных бумагах, данные договоров (в т. ч. их наименований, номеров и дат их заключения), данные об открытых у Операторов счетах, данные, содержащиеся в отчетных документах Операторов перед Клиентом (далее - Прочие персональные данные), а также уточненных (обновленных, измененных) Анкетных Персональных данных, указанных в последующих Анкетах Клиента (далее - Анкетные Персональные данные и Прочие персональные данные вместе именуются - Персональные данные), предоставленных хотя бы одному из нижеуказанных Операторов, любым из далее перечисленных способов, включая (но не ограничиваясь), хранение, запись на электронные носители и их хранение, составление перечней, маркировку, перевод в иную форму хранения, распространение (передачу) Персональных данных, а также объединение Прочих Персональных данных, полученных хотя бы одним из нижеуказанных Операторов от других Операторов, следующим лицам/их правопреемникам:

·  Общество с ограниченной ответственностью компания «ОТКРЫТИЕ», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, город Москва, улица Каланчёвская, дом 49 и ;

·  Открытое акционерное общество «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ», имеющее место нахождения , корп. "Б" и или иное лицо, с которым Общество с ограниченной ответственностью компания «ОТКРЫТИЕ» заключило договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, наименование и место нахождения которого указаны в правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, утвержденных Обществом с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «ОТКРЫТИЕ»;

·  Открытое акционерное общество «Инвестиционный Банк «ОТКРЫТИЕ», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, город Москва, улица Каланчёвская, дом 49 и ;

·  Общество с ограниченной ответственностью корпорация «ОТКРЫТИЕ», имеющее место нахождения  по адресу: Российская Федерация, город Москва, улица Каланчёвская, дом 49 и

10.5.  Согласие, данное Клиентом в соответствии с п. 10.4 Договора, действует в течение наибольшего из сроков, установленных законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации применительно к срокам совершения тех или иных действий по Обработке Персональных данных. В случае отзыва Клиентом настоящего согласия Банк обязан прекратить совершение действий по Обработке Персональных данных, за исключением действий по Обработке Персональных данных, обязанность по совершению которых возложена на Банк законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. Клиент вправе отозвать согласие, данное Клиентом в соответствии с п. 10.4 Договора, письменно уведомив об этом Банк. Согласие, данное Клиентом в соответствии с п. 10.4 Договора, является отозванным на следующий рабочий день после его получения Банком.

10.6.  Доступ к конфиденциальной информации иных Операторов, чем Банк, указанных п. 10.4 Договора, и их внутренних структурных подразделений/обособленных подразделений регламентируется внутренними документами указанных Операторов.

10.7.  Не является нарушением условий конфиденциальности раскрытие Банком конфиденциальной информации третьим лицам, не указанным в п. п.10.3, 10.4 Договора, связанное с исполнением Банком своих обязанностей по Договорам, если такое исполнение производится в соответствии с их положениями и настоящим Договором, в частности, раскрытие информации организаторам торговли на рынке ценных бумаг, депозитариям, клиринговым и расчетным организациям.

10.8.  Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Банка любые сведения, которые стали известны ему в связи с исполнением настоящего Договора, если только такое разглашение не связано с защитой собственных интересов в установленном законодательством РФ порядке.

10.9.  Обязанности по соблюдению конфиденциальности остаются в силе и после прекращения сотрудничества Сторон в рамках настоящего Договора в течение 5 лет.

10.10. В случае разглашении Конфиденциальной информации одной из сторон по Договору о брокерском обслуживании лицам, не указанные в настоящем Договоре, а также в случаях, не предусмотренных законодательством РФ, сторона, чьи права при этом были нарушены, вправе потребовать от другой стороны возмещения причиненных ей убытков в порядке, установленной законодательством РФ.

Статья 11. Ответственность Сторон

10. 

11. 

11.1.  За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по Договору Стороны несут ответственность в соответствии с Действующим законодательством и условиями Договора.

11.2.  Банк не несет ответственности за невыполнение Поручений на совершение сделок с ценными бумагами Клиента вследствие ограниченной ликвидности рынка Ценных бумаг, а также в случае несоблюдения Клиентом сроков и условий, указанных в Договоре и/или ненадлежащего исполнения Клиентом требований, содержащихся в Договоре.

11.3.  Банк не несет ответственности за понесенные Клиентом убытки, если эти убытки не являются следствием умышленных действий или мошенничества со стороны Банка. Умышленный характер указанных действий или мошенничество должны быть доказаны Клиентом в надлежащем порядке.

11.4.  Банк не несет ответственности перед Клиентом за неисполнение поручений Клиента в том случае, если данные поручения не соответствуют требованиям, предъявляемым к оформлению поручений, и/или содержат любые ошибки (неточности), которые влияют на исполнение Банком поручений и/или могут повлечь неоднозначное понимание содержания указанных поручений.

11.5.  За неисполнение денежных обязательств (статья 395 Гражданского кодекса РФ) в рамках настоящего Договора Банк несет ответственность, за исключением случаев, когда такое неисполнение обязательств Банка явилось следствием действия форс-мажорных обстоятельств, определенных в Договоре

11.6.  Банк не несет ответственности за убытки, понесенные Клиентом в результате наложения ареста и/или обращения взыскания на Активы Клиента.

11.7.  Банк не несет ответственности в случае, если при выполнении Поручений Клиента возникли какие-либо недоразумения от искажений при передаче текста документа, подлогов и других причин, не зависящих от Банка.

11.8.  Банк обязан письменно уведомить Клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на фондовом рынке, путем подписания Приложения № 8 к настоящему Договору.

11.9.  В случае, если конфликт интересов Банка и Клиента, о котором Клиент не был уведомлен до получения Банком соответствующего Поручения, привел к причинению Клиенту убытков Банк возмещает такие убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

Статья 12. Форс-мажорные обстоятельства

11. 

12. 

12.1.  Стороны освобождаются от частичного или полного исполнения обязательств по настоящему Договору, если неисполнение явилось следствием действия обстоятельств непреодолимой силы и/или их последствий, возникших после подписания настоящего Договора в результате событий чрезвычайного характера как, например, наводнение, пожар, землетрясение, эпидемия, военные действия, забастовка, действия и/или решения Банка России, Торговой системы, Уполномоченного депозитария, Расчетного центра, а также других органов и организаций, прямо или косвенно препятствующие нормальной работе Стороны или Сторон Договора, а также правительственные постановления или распоряжения государственных органов, а также действия последних, которые Сторона не могла ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами, при условии, что данные обстоятельства непосредственно повлияли на выполнение обязательств по Договору.

12.2.  Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств по Договору вследствие обстоятельств непреодолимой силы, обязана немедленно информировать другую Сторону о наступлении подобных обстоятельств в письменной форме, в противном случае, данная Сторона утрачивает право ссылаться на указанные обстоятельства. Информация должна содержать данные о характере обстоятельств, а также, по возможности, оценку их влияния на исполнение Стороной своих обязательств по настоящему Договору и на срок исполнения обязательств.

12.3.  По прекращении действия указанных обстоятельств указанная Сторона должна без промедления известить об этом другую Сторону в письменной форме. При этом Сторона должна указать срок, в который предполагает исполнить обязательства по Договору.

12.4.  В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок выполнения обязательств по Договору отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства и/или их последствия.

12.5.  Если указанные обстоятельства продолжаются более 3 (Трех) месяцев, любая Сторона имеет право на расторжение настоящего Договора путем письменного уведомления об этом другой Стороны. В этом случае ни одна из Сторон не вправе требовать от другой Стороны возмещения своих убытков.

Статья 13. Прочие условия

13. 

13.1.  Внесение изменений и/или дополнений в Договор, в том числе в Тарифы, производится Банком в одностороннем порядке. Все вступившие в силу изменения и дополнения к Договору являются неотъемлемой частью Договора.

13.2.  Изменения и дополнения, вносимые Банком в Договор, вступают в силу в следующие сроки:

·  Изменения и дополнения порядка оказания Банком услуг Клиенту в соответствии с Договором связанные с изменением нормативно-правовых актов, а также Правил ТС, в случае если такие изменения ухудшают положение Клиента или содержат новые ограничения и запреты, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, вступают в силу в порядке, предусмотренном соответствующими нормативно-правовыми актами и/или Правилами ТС, вне зависимости от внесения указанных изменений в Договор.

·  Изменения и дополнения, вносимые Банком в Договор в связи с изменением нормативно-правовых актов, а также Правил ТС, если указанные изменения содержат дополнительные права, либо отменяют или изменяют в сторону улучшения установленные ранее ограничения и запреты, вступают в силу в дату, определенную Банком при их утверждении.

13.3.  Изменения и дополнения, вносимые Банком в Договор в части Тарифов вступают в силу в течение 30 календарных дней с момента Уведомления в соответствии с п. 13.4 Договора.

13.4.  Уведомление Клиента о внесении изменений и/или дополнений в Договор осуществляется путем публикации сообщения на сайте Банка, а также путем направления Клиенту письменного уведомления не позднее 10 (десяти) дней до даты их вступления в силу. Предложения о внесении изменений и/или дополнений в Договор по инициативе Банка, не связанных с изменением нормативно-правовых актов РФ, Правил ТС и Тарифов, направляются Клиенту в виде письменного уведомления (в том числе и по электронной почте) не позднее 30 (Тридцати) дней до даты их вступления в силу. Стороны признают размещение информации об изменениях и/или дополнениях в Договоре на сайте Банка надлежащим исполнением Банком обязанности по уведомлению Клиентов.

13.5.  Все споры и разногласия, которые могут возникнуть в процессе реализации Договора или в связи с ним, будут по возможности решаться путем переговоров между Сторонами в целях выработки взаимоприемлемого решения.

13.6.  В случае, если споры и разногласия не могут быть разрешены путем переговоров, они будут решаться в судебном порядке по месту нахождения Банка.

13.7.  Банк настоящим уведомляет Клиента, что в соответствии с Федеральным Законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ (далее – ФЗ) Клиент имеет право по письменному запросу получить информацию и документы в соответствии с перечнем, определенном ФЗ.

13.8.  Банк настоящим уведомляет Клиента, что его денежные средства будут учитываться на Корреспондентском счете Банка вместе со средствами других клиентов. Стороны путем подписания дополнительного соглашения могут договориться об открытии отдельного счета для учета денежных средств Клиента.

13.9.  Стороны путем подписания дополнительного соглашения могут предусмотреть условия использования Банком в собственных интересах денежных средств Клиента.

Статья 14. Прекращение действия Договора

12. 

13. 

14. 

14.1.  Договор может быть расторгнут:

·  по соглашению Сторон;

·  Клиентом, при условии получения Банком извещения Клиента в письменной форме не позднее, чем за 30 (Тридцать) календарных дней до даты расторжения Договора;

·  Банком, при условии письменного извещения Клиента за 30 (Тридцать) календарных дней до даты расторжения Договора.

14.2.  Каждая из Сторон имеет право немедленно прервать действие Договора путем письменного уведомления в случае, если с другой Стороной по Договору происходит одно из следующих событий: банкротство, неплатежеспособность, несостоятельность, ликвидация или реорганизация, приостановление ее обычных деловых операций, а также иные обстоятельства, аналогичные перечисленным в настоящем пункте Договора.

14.3.  Расторжение или истечение срока действия Договора не освобождает Стороны от выполнения обязательств по Договору, возникших до момента расторжения или приостановления действия Договора.

14.4.  В случае прекращения Договора Стороны до даты окончания действия Договора производят окончательные расчеты, предусмотренные условиями настоящего Договора. Не позднее Рабочего дня вывода денежных средств с Брокерского счета и/или перевода Ценных бумаг со Счета депо Депонента Клиент письменно подтверждает Банку остатки на указанных счетах.

14.5.  Договор составлен в двух экземплярах по одному для каждой Стороны; вступает в силу с даты подписания и действует до _______________ года включительно.

14.6.  В каждом случае, когда до истечения срока действия Договора ни одна из Сторон в письменной форме не выразит своего намерения расторгнуть настоящий Договор, и если Клиент к окончанию срока действия Договора предоставит Банку документы, предусмотренные условиями настоящего Договора, то срок действия Договора автоматически пролонгируется до окончания действия наименьшей по сроку доверенности, являющейся приложением к Договору, но не более, чем на 1 (Один) год.

Статья 15. Адреса и реквизиты Сторон

Банк: Открытое акционерное общество «Инвестиционный Банк «ОТКРЫТИЕ» , , к/с в Отделении 2 Московского ГТУ Банка России, ,

тел. +7(4

Клиент:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Статья 16. Подписи Сторон

Банк:

М. П. ___________________ ____________________ /___________________/

Клиент:

М. П. ___________________ ___________________ /___________________/