Руководителю Управляющему филиалом | |
Об изменениях в порядок представления паспортов сделок и ведомостей банковского контроля, а также в форматы представления отчетности по форме 0409665 | |
Об изменениях в порядок представления паспортов сделок и ведомостей банковского контроля, а также в форматы представления отчетности по форме 0409665
В связи с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 01.01.2001 № 1660-У в Указание Банка России от 01.01.2001 «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации» (далее – Указание № 1376-У), а также в связи с письмом Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России от 01.01.2001 № 12-3-2/1004 «О порядке представления отчетности по форме 0 паспортов сделок и ведомостей банковского контроля» сообщаем следующее.
I. В письмо Московского ГТУ Банка России от 01.01.2001 № /8030 «Касательно порядка представления паспортов сделок и ведомостей банковского контроля» (с учетом информации, изложенной в письме Московского ГТУ Банка России от 01.01.2001 № /37851), доведенное до уполномоченных банков (филиалов), поднадзорных Московскому ГТУ Банка России, вносятся следующие изменения.
1. В первом абзаце ссылки на номер пункта 46 Перечня форм отчетности и другой информации кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации, установленного в Приложении 2 к Указанию № 1376-У, заменить ссылками на номер пункта 40 указанного Перечня.
2. Пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. В составе отчетной информации уполномоченные банки и их филиалы (банки ПС) представляют в Московское ГТУ Банка России по внешнеторговым контрактам (код вида паспорта сделки – 1, 2, 3, 4, 9) и/или кредитным договорам (договорам займа) (код вида паспорта сделки 5 или 6) в виде электронных документов:
- паспорта сделок, которые были оформлены, переоформлены или закрыты банком ПС в течение отчетного периода;
- ведомости банковского контроля по паспортам сделок, которые действовали на конец отчетного периода или которые были закрыты в течение отчетного периода.».
3. В Формат электронного сообщения «Паспорт сделки по кредитным договорам» (до сведения кредитных организаций доводился в Приложении к письму Московского ГТУ Банка России от 01.01.2001 № /37851), внести следующие изменения в раздел Общие сведения о кредитном договоре:
3.1. Строку <P11> погашение за счет валютной выручки (X) заменить строкой <P11> сумма погашения за счет валютной выручки (в ед. валюты договора);
3.2. Строку <P15> срок транша (дд. мм. гггг) заменить строкой
<P15> код срока погашения транша (0,1,2,3,4,5,6).
4. В Формат электронного сообщения (паспорт сделки по внешнеторговым контрактам) (до сведения кредитных организаций доводился в Приложении к письму Московского ГТУ Банка России от 01.01.2001 № /8030) внести следующее изменение:
строку <TRANSPORT> заменить строкой <TRANSPORT verspo = “nver”>,
где в поле “nver” указывается информация о программном обеспечении, используемом для формирования электронных сообщений по паспортам сделок и ведомостям банковского контроля.
5. В Формат электронного сообщения (ведомость банковского контроля по внешнеторговым контрактам) (до сведения кредитных организаций доводился в Приложении к письму Московского ГТУ Банка России от 01.01.2001 № /8030) внести следующие изменения:
5.1. строку <THEADER len=”nnn”><!‑заголовок --> заменить строкой
<THEADER len=”nnn” date=”dd/mm/gg” regn=”regn”><!‑заголовок -->,
где “dd/mm/gg” – дата последней корректировки ВБК,
“regn” – регистрационный номер уполномоченного банка, присвоенный Банком России и внесенный в Книгу государственной регистрации кредитных организаций, дополненный слева нулями до 4-х знаков / номер филиала, дополненный слева нулями до 4-х знаков.
Например: для уполномоченного банка, которому в Книге государственной регистрации кредитных организаций соответствует регистрационный номер – 77, в поле “regn” будет указано – “0077/0000”. Для филиала этого уполномоченного банка, имеющего порядковый номер – 23 в поле “regn” будет указано – “0077/0023”.
5.2. Строку <P30> код вида документа заменить следующими сроками:
<P30> код подтверждающего документа (в качестве кода подтверждающего документа указывается код вида документа, установленный пунктом 3 Приложения 1 к Положению Банка России от 01.01.2001 № 258-П, для документов с кодами 03,04,05,10,11,12,13.
Для документов с кодами 01, 02, подтверждающих факт ввоза товаров на таможенную территорию РФ, ‑ код <P30>01_1</P30>.
Для документов с кодами 01 или 02, подтверждающих факт вывоза товаров с таможенной территории РФ, ‑ код <P30>01_2</P30>.
Для документов с кодом 04, подтверждающих факт полученных резидентом услуг, ‑ код <P30>04_1</P30>.
Для документов с кодом 04, подтверждающих факт оказанных резидентом услуг, выполненных работ, переданных прав, ‑ код <P30>04_2</P30>.
Для документов с кодом 14, подтверждающих исполнение обязательств резидентом, ‑ код <P30>14_1</P30>.
Для документов с кодом 14, подтверждающих исполнение обязательств нерезидентом, ‑ код <P30>14_2</P30>).
II. В Формат электронного сообщения «Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением Паспорта сделки» (уровень уполномоченного банка (филиала)), доведенный до уполномоченных банков (филиалов), поднадзорных Московскому ГТУ Банка России, в приложении к письму Московского ГТУ Банка России от 01.01.2001 № /90157, внести следующие изменения:
1. Текст, начинающийся со слов
«Имя файла: ????????.xml,
где???? – первые четыре знака – регистрационный номер банка;
???? – следующие четыре знака – порядковый номер филиала.
Пример наименования файла:
-уполномоченного банка (регистрационный номерxml
-для филиала уполномоченного банка (регистрационный номер 1/xml»
заменить на текст следующего содержания:
«Имя файла: REGN. xml,
где REGN – регистрационный номер уполномоченного банка;
- для головного офиса уполномоченного банка может быть: REGN. xml или REGN0000.xml,
например: имя файла уполномоченного банка (регистрационной номер из Книги государственной регистрации кредитных организаций – 77) – 0077.xml или .xml;
- для филиала уполномоченного банка - REGN????.xml, где первые четыре знака – регистрационный номер банка, следующие четыре знака – порядковый номер филиала.
Например: имя файла для филиала уполномоченного банка (регистрационный номер банка – 77, порядковый номер филиала – 23) – .xml.».
2. Строку <TRANSPORT> заменить строкой <TRANSPORT verspo = “nver”>,
где в поле “nver” указывается информация о программном обеспечении, используемом для формирования электронных сообщений по форме 0409665.
3. Раздел «Данные заголовка» заменить на раздел следующего содержания:
«Данные заголовка:
<RepType> тип отчета (значение “0409665”)
<OKATO> код ОКАТО уполномоченного банка (8 знаков)
<OKPO> код ОКПО
<OGRN> основной государственный регистрационный номер
<REGNUM> регистрационный номер уполномоченного банка, присвоенный Банком России и внесенный в Книгу государственной регистрации кредитных организаций (для филиала – регистрационный номер банка/номер филиала, например 77/23)*
<BIK> БИК код уполномоченного банка
<Month> отчетный месяц (значения “Январь”, “Февраль”, “Март”, “Апрель”, “Май”, “Июнь”, “Июль”, “Август”, “Сентябрь”, “Октябрь”, “Ноябрь”, “Декабрь”)
<Year> год отчёта
<Bank> наименование банка (филиала)
<Address> адрес банка (филиала)
<FIO1> ФИО ответственного лица
<FIO2> ФИО исполнителя
<Tel> телефон исполнителя
<Date> дата создания отчета
<Text> пояснительный текст к отчету (при необходимости)».
III. Настоящие изменения вступают в силу начиная с отчетной информации за апрель 2006 года.
Заместитель начальника
________________________________
*данные указываются без лидирующих нулей
