Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества "Заро"

Содержание

1. Общие положения................................................................................................................................................................ 3

2. Термины и определения.................................................................................................................................................... 3

3. Содержание реестра акционеров................................................................................................................................... 4

4. Права и обязанности регистратора............................................................................................................................... 5

5. Предоставление документов Регистратору. Требования к оформлению документов.................................... 8

6. Операции, проводимые регистратором........................................................................................................................ 7

7. Сроки исполнения операций............................................................................................................................................ 8

8. Предоставление информации из Реестра................................................................................................................... 9

9. Сбор и обработка информации от номинаьных держателей............................................................................... 12

10. Закрытие лицевого счета................................................................................................................................................ 12

11. Исправление ошибок, допущенных Регистратором............................................................................................... 12

12. Заключительные положения.......................................................................................................................................... 13

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящие Правила разработаны на основе Гражданского кодекса Российской Федерации, Федеральных законов «Об акционерных обществах» и «О рынке ценных бумаг», Постановления ФКЦБ № 27 от 01.01.2001г. «Об утверждении положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» и нормативных актов Федеральной службы по финансовым рынкам

1.2. Правила определяют порядок ведения реестра держателей именных ценных бумаг (далее – реестр), эмитентом которых является , устанавливает основания и порядок внесения записей в реестр, порядок его оформления, осуществление учета процесса обращения акций эмитента, правовое положение держателей реестра

1.3. Держателем реестра акционеров является само общество. Если численность акционеров – владельцев обыкновенных акций превысит 50, ведение реестра передается специализированному регистратору, выполняющему функции держателя реестра по поручению общества.

1.4. Ведение реестра акционеров осуществляется на бумажных носителях по месту нахождения Общества.

1.5. В случаях, специально неурегулированных действующим законодательством Российской Федерации, настоящие Правила подлежат безусловному применению и соблюдению всеми указанными выше лицами.

1.6. Термины, использующиеся в Правилах, и не определенные специально, понимаются в соответствии с определениями, приведенными в Положении о ведении реестра.

2. Термины и определения

В тексте Правил используются следующие термины и определения:

3. Содержание реестра акционеров

3.1 В реестр акционеров вносят следующие данные: - об акционерном обществе; - о размере уставного капитала, количестве, номинальной стоимости и категориях (типах) объявленных к выпуску и выпущенных обществом в обращение акций; - о дроблении акций и консолидации; - каждом зарегистрированном лице с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций, количестве и категории (типе) акций, записанных на его имя; - об акциях общества, выкупленных им за счет собственных средств, их количестве, номинальной стоимости и категориях; - о выплате дивидендов; - о документах, подтверждающих совершение сделок с акциями, а также об иных основаниях приобретения прав на акции, и о фактах обременения акций обязательствами в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

3.2 Система ведения реестра акционеров включает в себя: - веление регистрационного журнала записей в хронологическом порядке; - ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей; - ведение системы учета и хранения документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр акционеров, включая информацию на электронных носителях; - ведение системы учета заявлений (запросов), полученных от зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей; -предоставление информации зарегистрированным лицам и обеспечение возможности ознакомления с данными реестра;

3.3. Регистрационный журнал ведется по каждой категории (тиру) объявленных акционерным обществом акций. В каждом регистрационном журнале указываются: - количество и номинальная стоимость объявленных акционерным обществом акций каждой категории (типа), код государственной регистрации выпуска ценных бумаг эмитентом; в случае изменения количеств, объявленных акционерным обществом к выпуску акций в регистрационном журнале указывается новое итоговое число акций данной категории (типа); - дата объявления дивиденда для данной категории (типа) акций, число акций, по которым начисляется дивиденд, размер дивиденда, выплачиваемого на одну акцию. При дополнительной эмиссии в пятидневный срок с момента регистрации проспекта эмиссии в реестр вносится запись об открытии лицевого эмиссионного счета, на котором отражаются все акции дополнительной эмиссии, не приобретенные в собственность.

3.4. В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся записи о каждой дополнительной эмиссии акций и каждой передаче акций, а также о любом ином событии, связанном с изменением количества акций, записанных на имя зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения акций обязательствами. Запись, вносимая в регистрационный журнал, содержит информацию: - о номере записи (номер присваивается последовательно по времени внесения записи): - о дате внесения записи (под датой записи понимается дата получения держателем реестра документов, являющихся основанием для внесения записи в реестр); - о типе операции с акциями; - об имени (наименовании) лица, которое вносится в реестр акционеров в качестве зарегистрированного лица с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций, и номере его лицевого счета, в случае: - выпуска эмитентом акций в обращение; - обмена акций при реорганизации акционерного общества; - передачи прав на акции; - об имени (наименовании) залогодержателя в случае возникновения залога акций и номере его лицевого счета; - об изменении количества и категорий (типа) акций, записанных на имя зарегистрированного лица или обремененных обязательствами. Держатель реестра акционеров (Общество) обязан сохранять информацию о зарегистрированном лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.

3.5.Лицевой счет открывается держателем реестра акционеров, на имя каждого зарегистрированного лица одновременно с внесением записи в регистрационный журнал. Лицевому счету присваивается номер, отличный для каждого лицевого счета. Лицевой счет должен содержать данные: - о номере лицевого счета; - о зарегистрированном лице с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций; для физических лиц - фамилия, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность, адрес, данные об уполномоченном представителе, в случае его назначения; для юридических лиц - полное официальное наименование юридического лица, данные уполномоченного представителя, наименование органа, осуществляющего регистрацию, номер и дата регистрации, юридический адрес: ( в случае наличия двух или более собственников акций - фамилия, имя, отчество не менее двух из них и данные лица, уполномоченного действовать от имени собственников); - данные, позволяющие направлять необходимую информацию и перечислять дивиденды и иные выплаты зарегистрированным лицам; - в размере начисленных и выплаченных дивидендов; - о количестве и категории (типе) акций, записанных на имя зарегистрированного лица, их изменении с указанием номера соответствующей записи в регистрационном журнале; - об обременении акций обязательствами с указанием в регистрационном журнале номера записи о возникновении или прекращении залога и изменении количества акций, являющихся предметом залога, номера лицевого счета залогодержателя; в случае, если одно лицо одновременно является собственником акций акционерного общества и номинальным держателем акций этого акционерного общества, в реестре акционеров открывается лицевой счет зарегистрированного лица на его им как собственника и отдельный лицевой счет на его имя как номинального держателя акций.

3.6. Лицевой счет, открываемый держателем реестра акционеров зарегистрированному залогодержателю, должен содержать данные о возникновении или прекращении зарегистрированного залога с указанием номера соответствующей записи регистрационном журнал, изменении количества акций, являющихся предметом зарегистрированного залога, о лице, которое является зарегистрированным залогодержателем; - в случае, если зарегистрированным залогодержателем является более одного лица, лицевой счет должен содержать данные о всех залогодержателях, либо лице, являющемся уполномоченным представителем залогодержателей. В случае прекращения зарегистрированного залога, данные о залогодержателе должны сохраняться в реестре акционеров не менее трех лет с момента прекращения залога.

3.7. При дополнительной эмиссии акций держателем реестра акционеров открывается лицевой счет, на котором отражается все не приобретенные в собственность акции. До момента продажи в собственность указанные акции не обладают правом голоса, дивиденды по этим акциям не начисляются.

3.8. Система ведения реестра акционеров должна обеспечивать регистрацию, учет и хранение поступивших держателю документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр. Вышеуказанные документы хранятся держателем реестра не менее трех лет с момента их поступления.

3.9. Заявления (запросы) зарегистрированных лиц или зарегистрированных залогодержателей и информация о мерах по каждому заявлению (запросу) подлежит хранению держателем реестра акционеров не менее трех лет с момента поступления заявления (запроса).

4. Права и обязанности регистратора

4.1. Права и обязанности держателя реестра устанавливаются действующим российским законодательством, настоящими Правилами, другими нормативными актами Банка, а также договором поручения, если держателем реестра акционеров Банка выступает специализированный регистратор, Положением о подразделении или трудовым контрактом с должностным лицом Банка, которым приказом Председателя Правления  поручено ведение реестра акционеров, если держателем реестра выступает сам Банк.
4.2 Держатель реестра акционеров обязан:

• открыть каждому акционеру (Номинальному держателю акций, Доверительному управляющему или  Залогодержателю) лицевой счет в реестре акционеров и производить операции на лицевых счетах акционеров и номинальных держателей акций только по их поручению при соблюдении требований действующего законодательства и учредительных документов Общества;
• исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Положением;
• принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;

• осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
• осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
• ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;
• вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц;
• вносить в реестр акционеров все необходимые изменения и дополнения;
• осуществлять другие действия, связанные с ведением реестра акционеров;
• предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;
• соблюдать установленный нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам порядок передачи реестра при прекращении действия договора с эмитентом;
• каждый рабочий день недели с 13:00 до 14:00 по московскому времени обеспечивать зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;
• по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
• по распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
• информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
• обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам и настоящим Положением, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
• хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:
• уведомить об этом Федеральную службу по финансовым рынкам в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;
• опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
• принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:
• не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением;
• предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения;
• операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
• в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способов;
• у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
• в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;
• количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

предоставленное Регистратору распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво;

лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке, установленном настоящими Правилами. Указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из Реестра;

в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

 4.3.  Регистратор не имеет права:
• аннулировать внесенные в реестр записи;
• прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
• отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;
• при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

5. Обязанности зарегистрированных лиц

 5.1. Зарегистрированные лица обязаны:
• предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
• предоставлять регистратору информацию об изменении данных, указанных в анкете зарегистрированного лица;
• предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
• предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
• гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
5.2. В случае не предоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, указанных в анкете зарегистрированного лица, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

6. ОПЕРАЦИИ, ПРОВОДИМЫЕ РЕГИСТРАТОРОМ

6.1. Совокупность действий Регистратора, связанных с внесением изменений в систему ведения Реестра, либо с подготовкой и предоставлением информации из системы ведения Реестра является совершением операции в Реестре.

6.2. Операциями, проводимыми Регистратором, являются:

·  открытие лицевого счета;

·  внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;

·  внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

·  внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя (доверительного управляющего);

·  внесение записей о блокировании / прекращении блокирования операций по лицевому счету;

·  внесение записей о блокировании / прекращении блокирования ценных бумаг на счете зарегистрированного лица;

·  внесение записи о залоге ценных бумаг;

·  внесение записи об изменении условий залога ценных бумаг;

·  внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг;

·  внесение записи о передаче заложенных ценных бумаг;

·  внесение записи о прекращении залога ценных бумаг;

·  внесение записей о первичном размещении ценных бумаг;

·  внесение записей о конвертации ценных бумаг;

·  внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;

·  предоставление информации из реестра;

·  подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

·  подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

·  подготовка списка владельцев ценных бумаг в связи с получением Эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.7 Федерального закона от 01.01.01 года "Об акционерных обществах", и требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.01 года "Об акционерных обществах";

·  подготовка списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.01 года "Об акционерных обществах";

·  сбор и обработка информации от номинальных держателей;

·  аннулирование кода дополнительного выпуска ценных бумаг;

·  аннулирование государственного регистрационного номера ценных бумаг и присвоение им нового государственного регистрационного номера;

·  закрытие лицевого счета.

7. СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ

7.1. Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой предоставления Регистратору всех необходимых для проведения операции документов. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.

7.2. В течение одного дня после проведения операции исполняется следующая операция:

·  выдача по распоряжению зарегистрированного лица Уведомления об операции, проведенной в Реестре.

7.3. В течение одного рабочего дня с даты получения соответствующих изменений в уставе Общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, исполняется следующая операция:

·  внесение записей об аннулировании выкупленных Обществом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала Общества.

7.4. В течение трех дней исполняются следующие операции:

·  открытие лицевого счета;

·  внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

·  внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

·  внесение записей о блокировании / прекращении блокирования операций по лицевому счету;

·  внесение записей о блокировании / прекращении блокирования ценных бумаг;

·  внесение записи о передаче ценных бумаг в залог;

·  внесение записи об изменении условий залога;

·  внесение записи о передаче права залога;

·  внесение записи о передаче заложенных ценных бумаг;

·  внесение записи о прекращении залога ценных бумаг;

·  внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

·  внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;

·  внесение записей о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;

·  внесение записей об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

·  внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг Обществом;

·  внесение записи об обременении / снятии обременения ценных бумаг обязательствами по их полной оплате.

·  списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента, в случае если акции не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение;

·  закрытие лицевого счета.

7.5. На четвертый рабочий день с момента получения Уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг исполняется следующая операция:

·  внесение записей об аннулировании в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным).

7.6. В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции:

·  предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.

7.7. В течение пяти дней исполняются следующие операции:

·  выдача отказа от внесения записи в Реестр;

·  аннулирование кода дополнительного выпуска ценных бумаг;

·  аннулирование государственного регистрационного номера ценных бумаг и присвоение им нового государственного регистрационного номера.

7.8. В течение семи дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в Реестре до его передачи специализированному регистратору, исполняется следующая операция:

·  предоставление отчета об операциях по лицевому счету соответствующего лица.

7.9. В течение двадцати дней исполняются следующие операции:

·  подготовка ответов на нестандартные информационные запросы (запросы информации из Реестра, по которым нормативными актами не установлен срок исполнения менее 20 дней).

7.10. В сроки, оговоренные распоряжением уполномоченного лица Общества, исполняются операции:

·  подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

·  подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

·  подготовка списка владельцев ценных бумаг в связи с получением Эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.7 Федерального закона от 01.01.01 года "Об акционерных обществах", и требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.01 года "Об акционерных обществах";

·  подготовка списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.01 года "Об акционерных обществах" (но не ранее 7 и не позднее 14 дней с даты, на которую составляется указанный список);

·  сбор и обработка информации от номинальных держателей;

·  внесение записей о первичном размещении ценных бумаг.

7.11. В день, указанный в зарегистрированном Решении о выпуске ценных бумаг, осуществляется вне-сение записей о конвертации по всего выпуска ценных бумаг и аннулирование ценных бумаг при конвертации.

7.12. В течение одного дня с даты предоставления уполномоченным лицом Общества документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцем ценных бумаг, исполняется следующая операция:

·  внесение записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на лицевой счет эмитента с лицевого счета владельца ценных бумаг, если Решением о выпуске ценных бумаг не предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.

7.13. В день, на который составляется список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.01 года "Об акционерных обществах", указанный в Требовании о выкупе ценных бумаг, вносятся записи о блокировании всех операций по лицевому счету владельцев ценных бумаг (иных зарегистрированных лиц), в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.01 года "Об акционерных обществах".

7.14. Внесение в Реестр записей о прекращении блокирования операций по лицевому счету в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.01 года "Об акционерных обществах", осуществляется одновременно с внесением записей о переходе права собственности на выкупаемые ценные бумаги или на следующий рабочий день после истечения 25 (двадцати пяти) дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока Регистратору не были представлены документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона от 01.01.01 года "Об акционерных обществах".

8. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА

8.1. Для получения информации из Реестра обратившееся лицо предоставляет Регистратору распоряжение (письменный запрос) на получение информации из реестра. Информация из Реестра предоставляется в письменной форме.

8.2. В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:

·  Общество;

·  зарегистрированные лица или их уполномоченные представители;

·  уполномоченные государственные органы;

·  нотариус по делам о наследстве.

8.3. Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

·  внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

·  всех записях на его лицевом счете;

·  процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

·  эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

·  Регистраторе;

·  других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

8.4. Регистратор предоставляет зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информацию из Реестра на основании Распоряжения на получение информации, подписанного зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, в виде следующих документов:

·  Выписка из реестра со счета владельца, доверительного управляющего, номинального держателя;

·  Уведомление об операции, проведенной в Реестре (о зачислении или списании ценных бумаг со счета);

·  Выписка из реестра со счета залогодержателя;

·  Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени;

·  Справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа или серии) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа или серии), учитываемых на его лицевом счете;

·  Справка о процентном соотношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

·  данные из реестра об имени (полном наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев, количестве, категории (типе или серии) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (для владельцев и номинальных держателей более чем одного процента голосующих акций);

·  иная информация в произвольной форме (информация о начисленных дивидендах и др.).

8.5. Выписка из реестра содержит следующую информацию:

·  полное наименование эмитента ценных бумаг, его местонахождение, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации;

·  номер лицевого счета зарегистрированного лица;

·  ФИО (полное наименование) зарегистрированного лица;

·  дата, по состоянию на которую выписка подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

·  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

·  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий);

·  полное наименование Регистратора, его местонахождение и телефон, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации;

·  указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

·  печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

8.6. Уведомление об операции, проведенной в Реестре содержит следующую информацию:

·  номера лицевых счетов, полное наименование (ФИО), типы лицевых счетов сторон по операции;

·  дату исполнения операции;

·  полное наименование эмитента ценных бумаг, его местонахождение, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации;

·  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, количество передаваемых ценных бумаг;

·  основание для внесения записей в Реестр;

·  полное наименование Регистратора, его местонахождение и телефон, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации;

·  подпись уполномоченного лица и печать Регистратора.

8.7. Выписка из реестра со счета залогодержателя содержит следующую информацию:

·  полное наименование эмитента ценных бумаг, его местонахождение, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации;

·  в отношении залогодержателя:

-  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

-  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

-  в отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций;

·  в отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

-  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

·  в отношении заложенных ценных бумаг:

-  полное наименование эмитента;

-  количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;

-  вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

-  номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

-  номер и дата договора о залоге;

·  условия залога, зафиксированные в Реестре;

·  в отношении Регистратора:

-  полное наименование Регистратора, его местонахождение и телефон, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации;

-  подпись уполномоченного лица и печать Регистратора.

8.8. Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица содержит следующие данные:

·  полное наименование эмитента ценных бумаг, его местонахождение, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации;

·  номер лицевого счета зарегистрированного лица;

·  ФИО (полное наименование) зарегистрированного лица;

·  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, залогодержатель, доверительный управляющий);

·  дата начала и окончания периода в течение которого проводились операции, включенные в справку;

·  номер записи в регистрационном журнале;

·  дата получения документов;

·  дата исполнения операции;

·  тип операции;

·  основание для внесения записей в реестр;

·  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг зачисленных на счет или списанных со счета;

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) контрагента по сделке;

·  количество ценных бумаг, числящихся на лицевом счете на начало и конец периода, за который построена справка;

·  полное наименование Регистратора, его местонахождение и телефон, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации;

·  печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

8.9. Справка о наличии указанного в распоряжении количества ценных бумаг содержит следующие данные:

·  полное наименование эмитента ценных бумаг, его местонахождение, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации;

·  номер лицевого счета зарегистрированного лица;

·  ФИО (полное наименование) зарегистрированного лица;

·  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий);

·  дата, по состоянию на которую справка подтверждает наличие ценных бумаг на счете зарегистрированного лица;

·  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, наличие которых зарегистрированное лицо распорядилось подтвердить;

·  полное наименование Регистратора, его местонахождение и телефон, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации;

·  подпись уполномоченного лица и печать Регистратора.

8.10. Справка о наличии ценных бумаг на счету зарегистрированного лица содержит следующие данные:

·  полное наименование эмитента ценных бумаг, его местонахождение, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации;

·  номер лицевого счета зарегистрированного лица;

·  ФИО (полное наименование) зарегистрированного лица;

·  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий);

·  дата, по состоянию на которую справка подтверждает наличие ценных бумаг на счете зарегистрированного лица;

·  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

·  полное наименование Регистратора, его местонахождение и телефон, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации;

·  подпись уполномоченного лица и печать Регистратора.

8.11. Представители государственных органов могут получить информацию, необходимую для осуществления деятельности указанных органов в соответствии с законодательством Российской Федерации. Государственными органами, имеющими право на получение информации из Реестра, являются:

·  судебные органы: суды общей юрисдикции (в соответствии со статьями 57, 62, 150 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации от 01.01.01 года ); арбитражные суды (в соответствии со статьей 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации от 01.01.01 года ); служба судебных приставов-исполнителей (в соответствии с пунктом 2 статьи 12 Федерального закона от 01.01.01 года "О судебных приставах");

·  органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность (в соответствии со статьями 13 и 15 Федерального закона от 01.01.01 года "Об оперативно-розыскной деятельности");

·  антимонопольные органы (в соответствии со статьей 25 Федерального закона от 01.01.01 года "О защите конкуренции");

·  органы Прокуратуры Российской Федерации;

·  налоговые органы;

·  федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем – Росфинмониторинг;

·  Федеральная служба по финансовым рынкам и ее региональные отделения.

8.12. Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа, скрепленного печатью и содержащего следующие сведения:

·  перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) или категории лица (лиц));

·  вид требуемого документа (может быть указан, в случае необходимости конкретного документа (его копии));

·  основания получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т. д.).

8.13. Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами.

8.14. Лицам, имеющим право, согласно действующему законодательству, получать информацию о наличии ценных бумаг на счету зарегистрированного лица, но не являющихся зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем (в том числе нотариусам, запрашивающим информацию о наличии ценных бумаг на счету умершего владельца), предоставляется Справка о наличии ценных бумаг.

8.15. Регистратор предоставляет информацию по счету умершего владельца по получении надлежащим образом оформленного запроса от нотариуса, открывшего наследственное дело.

8.16. Запрос нотариуса может быть предоставлен Регистратору по почте либо лично лицом, претендующим на наследство покойного.

8.17. Запрос нотариуса должен содержать указание на ФИО умершего лица, дату его смерти и места проживания покойного до момента смерти, либо сведения о документе, удостоверяющем личность покойного до момента смерти, подпись и печать нотариуса.

8.18. Регистратор предоставляет информацию по запросу нотариуса в случае если в Реестре обнаружен лицевой счет лица ФИО и место проживания которого (и или сведения о документе, удостоверяющем личность) соответствуют сведениям, указанным в запросе нотариуса.

8.19. Регистратор предоставляет по запросу нотариуса справку о наличии ценных бумаг на счету покойного на момент смерти, либо на текущий момент, если количество ценных бумаг на счету покойного отличается от количества ценных бумаг на момент смерти. Регистратор предоставляет нотариусу информацию об операциях проведенных по счету покойного, если требование предоставить такую информацию содержится в запросе нотариуса.

8.20. Ответ Регистратора на запрос нотариуса направляется почтой по адресу нотариальной конторы, либо выдается на руки лицу, претендующему на наследство покойного, если в запросе нотариуса есть указание выдать запрашиваемую информацию указанному лицу.

9. СБОР И ОБРАБОТКА ИНФОРМАЦИИ ОТ НОМИНАЛЬНЫХ ДЕРЖАТЕЛЕЙ

9.1. Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату.

9.2. Основанием для предоставления такого требования номинальному держателю является распоря-жение эмитента, либо уполномоченного органа на составление списка владельцев именных ценных бумаг.

9.3. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Регистратору в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.

9.4. Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Регистратору перед своими клиентами, Регистратором и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

9.5. Если номинальный держатель не предоставил Регистратору в срок, установленный настоящими Правилами, указанный список, Регистратор в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомляет Федеральную службу по финансовым рынкам.

10. Закрытие лицевого счета

10.1. Лицевой счет может быть закрыт в случае отсутствия на счете ценных бумаг на следующих основаниях:

·  по заявлению зарегистрированного лица;

·  на основании внутреннего распоряжения Регистратора по истечении пяти лет с даты проведения последней операции (включая информационные) по данному счету;

·  на основании поступивших Регистратору свидетельства о смерти и/или свидетельства о праве на наследство после списания ценных бумаг на счет (счета) наследников;

·  на основании предоставленной Регистратору или полученной Регистратором выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации юридического лица;

·  на основании списка клиентов организации, исполняющей функции номинального держателя и обязанной прекратить их исполнение, после списания всех ценных бумаг с лицевого счета этого номинального держателя на основании указанного списка.

10.2. Регистратор обязан предоставлять информацию лицу, счет которого в реестре был закрыт, по общим правилам предоставления информации по лицевому счету зарегистрированного лица.

11. ИСПРАВЛЕНИЕ ОШИБОК, ДОПУЩЕННЫХ РЕГИСТРАТОРОМ

11.1. В случае обнаружения ошибки, допущенной при внесении записи в Реестр, Регистратор в течение одного рабочего дня с даты ее обнаружения составляет акт об обнаружении ошибки и на его основании вносит в Реестр исправительные записи. Аннулирование ошибочных записей не допускается.

11.2. В случае если после внесения в Реестр ошибочной записи по лицевому счету зарегистрированного лица, Регистратор не проводил операции в Реестре, в том числе не выдавал информацию из Реестра, по указанному лицевому счету, изменившие его состояние, то на основании акта об исправлении ошибки, Регистратор вносит в Реестр следующие исправительные записи:

·  запись, возвращающая лицевой счет зарегистрированного лица в состояние, предшествующее ошибочной записи;

·  запись, которую было необходимо внести на основании распоряжения зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.

11.3. В случае, если после внесения в Реестр ошибочной записи по лицевому счету зарегистрированного лица, Регистратор проводил операции в Реестре, повлекшие изменения состояния указанного лицевого счета зарегистрированного лица, Регистратор осуществляет следующие действия:

·  одновременно с составлением акта об обнаружении ошибки направляет уведомления всем зарегистрированным лицам, состояние лицевых счетов которых изменилось в результате ошибочной записи, о допущенной ошибке и действиях, которые необходимо предпринять для ее устранения;

·  вносит в Реестр исправительные записи, позволяющие привести состояние лицевых счетов всех зарегистрированных лиц в соответствие с распоряжениями зарегистрированных лиц и /или документами, подтверждающими их права на ценные бумаги, с оформлением акта об исправлении ошибки.

12. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

12.1. Распоряжения на проведение операций в Реестре могут быть представлены путем:

·  направления почтовой связью по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа Общества – 188800. u/ Ds, jhu. Tybyuhflcrbq gh/. Ljv 5;

·  лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

12.2. Регистратор осуществляет прием распоряжений на проведение операций в Реестре по месту его нахождения. Время приема документов Регистратором: с понедельника по пятницу с 13.00 до 14.00, за исключением праздничных дней (время московское).

12.3. Регистратор не взимает плату за проведение операций в Реестре и предоставление информации из Реестра (за исключением предоставления списка лиц, зарегистрированных в Реестре, по требованию лица, владеющего более чем 1 % голосующих акций Общества). Размер оплаты за предоставление списка лиц, зарегистрированных в Реестре, по требованию лица, владеющего более чем 1 % голосующих акций Общества, утверждается приказом генерального директора Общества.

12.4. Заинтересованные лица имеют право знакомиться со следующей информацией о деятельности Регистратора:

·  место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора;

·  формы документов для проведения операций в Реестре;

·  правила ведения реестра;

·  •фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Регистратора.

12.5. Указанная информация предоставляется для ознакомления в помещении Регистратора по устному или письменному запросу заинтересованных лиц.

12.6. При достижении числа владельцев ценных бумаг более пятидесяти Общество обязано передать ведение Реестра специализированному регистратору.