Годовой отчет открытого акционерного общества инвестиционно-финансовая компания «Прокма-капитал»

УТВЕРЖДЕН

Решением годового общего собрания акционеров

-финансовая компания «ПРОКМА-капитал»

Протокол № «01.2009» от 30/06/ 2009 года

ПРЕДВАРИТЕЛЬНО УТВЕРЖДЕН

Решением Совета директоров

-финансовая компания «ПРОКМА-капитал»

10/06 /2009 года

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ

ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

ИНВЕСТИЦИОННО-ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ «ПРОКМА-капитал»

Совет директоров представляет годовой отчет о деятельности общества за 2008 год.

1.  Положение общества в отрасли.

1.1. Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество Инвестиционно-финансовая компания «ПРОКМА-капитал»

1.2. Сокращенное наименование: «ПРОКМА-капитал»

1.3. Место нахождения и почтовый адрес:

1.4. Сведения об изменениях в наименовании и организационно-правовой форме эмитента:

1) Акционерное общество открытого типа по аккумуляции приватизационных чеков граждан «ПРОКМА-капитал». - введено: 22.02.1993 г.;

2) Акционерное общество открытого типа Специализированный инвестиционный фонд приватизации «ПРОКМА-капитал»=АООТ СИФП «ПРОКМА-капитал» - введено: 02.04.1993;

3) Открытое акционерное общество Специализированный инвестиционный фонд приватизации «ПРОКМА-капитал»= «ПРОКМА-капитал»- введено: 10.07.1997;

Текущее наименование: Открытое акционерное общество Инвестиционно-финансовая компания «ПРОКМА-капитал» = «ПРОКМА-капитал» - введено: 30.06.1998.

1.5. Сведения об уставном капитале:

Уставный капитал общества составляет Девятьсот тысяч) рублей, он разделен на Девятьсот тысяч) обыкновенных именных акций бездокументарной формы, номинальной стоимостью 1 (Один) рубль.

1.6. Количество акционеров, зарегистрированных в реестре, в том числе количество акционеров, внесенных в список лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании: 356 чел.

Информация о крупных акционерах, владеющих более 5 процентов голосующих акций общества:

Юридические лица:

Наименование: Сосновский дом интернат для престарелых и инвалидов;

Место нахождения: Тамбовская область, р/п Сосновка

Почтовый адрес: Тамбовская область, р/п Сосновка

Доля в уставном капитале эмитента: 5,86 % ;

Физические лица:

;

- дата и место рождения: 1958 г., г. Тамбов;

- гражданство: Российская Федерация;

- доля в уставном (складочном) капитале эмитента:29,98%;

;

- дата и место рождения: 1984 г., г. Тамбов;

- гражданство: Российская Федерация;

- доля в уставном (складочном) капитале эмитента:14,66%;

;

- дата и место рождения: 1968 г., г. Тамбов;

- гражданство: Российская Федерация;

- доля в уставном (складочном) капитале эмитента:11, 26%;

;

- дата и место рождения: 1968 г., Читинская область, пос. Горный;

- гражданство: Российская Федерация;

- доля в уставном (складочном) капитале эмитента:5,8%;

;

- дата и место рождения: 1964г., Саратовская обл. г. Дергачевск;

- гражданство: Российская Федерация;

- доля в уставном (складочном) капитале эмитента:5,8%;

1.7. Информация о регистраторе общества:

Наименование: Тамбовский региональный филиал Р. О.С. Т.»

Место нахождения: а, оф. 40, каб. 416

Почтовый адрес: г. Тамбов, а/я 67

,

,

Адрес электронной почты .

Лицензия: 264

Дата выдачи: 03.12.2002

Срок действия: бессрочная.

Орган, выдавший лицензию: Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

1.8. Перечень средств массовой информации, в которых публикуется информация об обществе:

Лента новостей

1.9. В настоящий период «ПРОКМА-капитал " является профессиональным участником рынка ценных бумаг. Компания имеет лицензии:

1. Лицензия:

Номер: 00000

Дата выдачи: 29.05.2008

Срок действия: без ограничения срока действия

Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам

Виды деятельности: Брокерская деятельность

2. Лицензия:

Номер: 10000

Дата выдачи: 29.05.2008

Срок действия: без ограничения срока действия

Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам

Виды деятельности: Дилерская деятельность

1.10. Адрес электронной почты

Адрес страницы в сети Интернет: http://kapital. *****

2.  Приоритетные направления деятельности общества.

Целью деятельности общества является получение прибыли в интересах акционеров.

Основным направлениям деятельности общества является дилерская и брокерская деятельность на рынке ценных бумаг.

3.  Отчёт совета директоров общества о результатах развития общества по приоритетным направлениям его деятельности.

Финансово-хозяйственная деятельность общества

3.1. Характеристика деятельности общества за отчетный год:

- основные виды производственной, коммерческой и инвестиционной деятельности общества : исключительный вид деятельности – деятельность на рынке ценных бумаг;

- объем реализации продукции, товаров, услуг по видам деятельности – тыс. руб.;

- данные об инвестициях, осуществляемых обществом в отчетном году: в соответствии со стратегией "растущего рынка".

3.2. Основные показатели финансовой деятельности общества за отчетный год:

3.2.1. Основные положения учетной политики общества, изменения в ней, их причины и последствия:

В соответствии с Федеральным законом « Бухгалтерском учете» от 01.01.01 г. , Налоговым кодексом РФ, Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 01.01.01 г. , Положением по ведению бухгалтерского учета и отчетности в Российской Федерации, утвержденным приказом Министерства финансов Российской Федерации от 01.01.01 г. № 34н, приказом Министерства финансов Российской Федерации от 9 декабря 1998 г. № 60н «Об утверждении положения по бухгалтерскому учету «Учетная политика организации» (ПБУ 1/98) и другими положениями по бухгалтерскому учету, а также в соответствии с новым Планом счетов бухгалтерского учета, утвержденным приказом Минфина 31 октября 2000 года № 94н, в целях обеспечения целостности бухгалтерского учета на предприятии установить прилагаемую учетную политику с 1 января 2008 года.

3.2.2. Счет прибылей и убытков общества. тыс. руб.

3.2.3. Общий размер уплаченных обществом налогов и иных платежей и сборов в бюджет за отчетный год. Сведения о задолженности общества по уплате налогов и иных платежей и сборов.

руб.

Сумма причитающихся платежей в бюджет в отчетном году составила 606828 руб.

3.2.4. Информация о выявленных в течение отчетного года нарушениях при расчете и уплате налогов, платежей и сборов, а также в бухгалтерском учете общества – по уплате сбора на загрязнение окружающей среды – нарушений нет.

3.2.5. Сведения об административных и экономических санкциях, налагавшихся органами государственного управления, судом, арбитражом в течение года – не имеется.

3.2.6. Сведения о резервном фонде общества.

В соответствии с уставом в обществе создается резервный фонд в размере 5 % от чистой прибыли до достижения 15 процентов уставного капитала. Резервный фонд общества не сформирован, так как получен убыток.

3.2.7. Сведения о размере чистых активов общества

Чистые активы общества на конец финансового года составили 10485 тыс. руб. За отчетный период они увеличились на 2703 тыс. руб.

Чистые активы общества на 9585 тыс. руб. превышает его уставный капитал.

Чистые активы общества на 9585 тыс. руб. превышает сумму его уставного капитала и резервного фонда.

3.2.8. Сведения об использовании фондов общества, сформированных из прибыли прошлых лет, за отчетный год. – не используются.

3.2.9. Резервный капитал в сумме 98 тыс. рублей был направлен на покрытие убытков за 2007 год.

3.2.10. Сведения о кредиторской задолженности общества. (по данным бухгалтерского баланса на 01.01.2009 г.)

(тыс. руб.)

3.2.11. Сведения о дебиторской задолженности общества.

(по данным бухгалтерского баланса на 01.01.2009 г.)

3.2.12. Социальные показатели.

4. Перспективы развития акционерного общества.

Будущая деятельность общества целиком и полностью связана с фондовым рынком России. При условии положительной динамики развития мирового и российского финансовых рынков, политической и экономической стабильности есть веские основания предполагать, что наметится тенденция к развитию общества.

5. Отчёт о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям общества.

За 2007 год дивиденды не начислялись.

Динамика дивидендных выплат по акциям общества

6. Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью общества.

Основным способом управления рисками эмитент использует диверсификацию, а именно, вложения в различные виды активов (на фондовом рынке).

6.1. Отраслевые риски

Операции с ценными бумагами всегда сопряжены с риском. Различают следующие основные виды риска:

– систематический риск, т. е. риск кризиса рынка ценных бумаг;

– несистематический риск, т. е. сочетание всех видов риска, связанных с конкретной ценной бумагой;

– селективный риск – риск неправильного выбора ценных бумаг для инвестирования при формировании портфеля;

– временной риск — риск эмиссии, покупки или продажи ценной бумаги в неподходящее время, что влечет за собой потери;

– риск законодательных изменений (могут измениться условия эмиссии, она может быть признана недействительной и т. п.);

– риск ликвидности — риск, связанный с возможностью потерь при реализации ценной бумаги из-за изменившейся оценки ее качества;

– инфляционный риск — риск того, что при высокой инфляции доходы, получаемые инвесторами по ценным бумагам, обесцениваются быстрее, чем растут, инвестор несет реальные потери.

6.2. Страновые и региональные риски

Присутствуют стандартные риски, связанные с экономической ситуацией в стране и на рынке ценных бумаг.

- Риск изменения политической ситуации в стране.

- Риск неблагоприятных (с точки зрения существенных условий ведения бизнеса) изменений в российском законодательстве.

- Макро - и микроэкономический риски (падение курса рубля, падение цен на нефть, кризис рынка государственных долговых обязательств, банковский кризис, валютный кризис).

6.3. Финансовые риски

Финансовое состояние эмитента и его ликвидность мало подвержены влиянию изменения валютного курса.

Снижение процентных ставок может привести к снижению доходов эмитента от инвестирования собственных средств.

Влияние инфляционных факторов на финансовую устойчивость эмитента не представляется значительным и прогнозируется при составлении финансовых планов компании.

6.4. Правовые риски

Риски, связанные с налогообложением:

1. Налоговая система РФ подвержена изменениям, существует вероятность установления новых налогов и штрафов, которые окажутся негативно влияющими на деятельность эмитентов.

2. Недостаточное развитие правовой системы в РФ.

3. Постоянные изменения в нормативно-правовой базе (частое несоответствие и противоречие правовых норм.

7. Отчёт о крупных сделках.

Совершённых обществом в отчётном году сделок, признаваемых в соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах» крупными сделками, не было.

8. Отчёт о сделках с заинтересованностью.

В отчётном году обществом была совершена одна сделка, признаваемая в соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах» сделками, в совершении которых имеется заинтересованность.

9. Перечень информации о составе совета директоров, коллегиальном и единоличном исполнительных органах общества.

Изменений в составе совета директоров, имевших место в отчётном 2008 г., не было.

Сделок по приобретению акций "ПРОКМА-капитал", совершенных членами совета директоров "ПРОКМА-капитал", в течение отчетного 2008 года не было.

10. Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа общества.

– 1958 г. р.

Наименование организации: "ПРОКМА-капитал"

Сфера деятельности: Деятельность в качестве инвестиционного института на рынке ценных бумаг; дилерская деятельность

Должность: Президент

Доля в уставном капитале эмитента: 29.98 %

Сделки по приобретению акций акционерного общества в течение отчетного 2008 года: сделок по приобретению акций акционерного общества, совершенных в течение 2008 года, не было.

11. Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа общества, каждого члена коллегиального исполнительного органа общества, а также каждого члена совета директоров или общий размер вознаграждения всех этих лиц, выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года.

Вознаграждение членам Совета директоров и ревизора за 2008 год не начислялось и не выплачивалось.

Заработная плата за 2008 г. Президента компании составила 167,9 тыс. руб.

12. Сведения о соблюдении обществом Кодекса корпоративного поведения.

Кодекса корпоративного поведения общество не имеет.

Президент

«ПРОКМА-капитал»

Главной бухгалтер

«ПРОКМА-капитал»