КБ «Альта-Банк» (ЗАО)

Форма 2

(оформляется по кредитному договору)

(Наименование уполномоченного банка)

Лист 1

1. Сведения о резиденте

2. Реквизиты иностранного контрагента

3. Общие сведения о кредитном договоре

4. Информация о разрешениях

5. Справочная информация

Руководитель ______________________/_______________/ Ответственное лицо уполномоченного банка

Главный бухгалтер __________________/_____________/ ________________/______________/

М. П. М. П.

«_____» ______________ 20___г.

Информация о закрытии паспорта сделки

Лист 2

6. Специальные сведения о кредитном договоре

6.1. Процентные и иные платежи, предусмотренные кредитным договором
(без учета платежей в погашение основного долга):

6.3. Описание графика платежей по получению (предоставлению) заемных средств начиная с даты
представления резидентом в уполномоченный банк паспорта сделки на оформление:

6.4. Описание графика платежей по возврату заемных средств начиная с даты представления резидентом
в уполномоченный банк паспорта сделки на оформление:

6.5. Отметка о принадлежности иностранного кредитора к международной финансовой организации:

6.8. Информация о получении резидентом кредита (займа), предоставленного нерезидентами
на синдицированной (консорциональной) основе:

Руководитель ______________________/_______________/

Главный бухгалтер __________________/_____________/

М. П. «_____» ______________ 20___г.

Порядок

заполнения резидентом паспорта сделки (ПС)

по кредитному договору

Лист 1

1. В заголовочной части ПС указывается сокращенное наименование Банка в соответствии с учредительными документами банка.

2. Строка «Паспорт сделки от «__» _____ 20__ г. № », заполняется Банком. В данной строке указывается дата подписания ПС ответственным лицом Банка и номер ПС, состоящий из пяти частей, разделенных наклонной чертой.

2.1. В первой части номера ПС, состоящей из восьми разрядов, проставляются слева направо:

в первом и втором разрядах – две последние цифры года, в котором оформлен ПС;

в третьем и четвертом разрядах – месяц, в котором оформлен ПС (числа от «01» до «12»);

в пятом – восьмом разрядах – порядковый номер (от 0001 до 9999) ПС, оформленного Банком в течение календарного месяца по виду контракта, код которого указан в четвертой части номера ПС.

2.2. Во второй и третьей частях номера ПС, состоящих из восьми разрядов, проставляется регистрационный номер Банка.

Если банком ПС является головная организация Банка, то в третьей части регистрационного номера проставляются нули, например: «2748/0000».

Если банком ПС является филиал Банка, то во второй и третьей частях номера ПС проставляется восьмизначный регистрационный номер филиала Банка, например: «2748/0001».

2.3. В четвертой части номера ПС, состоящей из одного разряда, указывается код вида контракта в соответствии с приведенной ниже таблицей.

2.4. Пятая часть номера ПС состоит из одного разряда и является резервной позицией, в которой проставляется ноль «0».

3. В разделе 1 «Сведения о резиденте» указываются идентификационные сведения о резиденте.

В пункте 1.1 указывается полное наименование юридического лица в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица – индивидуального предпринимателя в соответствии с записью в Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей.

В пункте 1.2 указывается адрес юридического лица в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц, либо место жительства в Российской Федерации физического лица – индивидуального предпринимателя в соответствии с записью в Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей.

В пункте 1.3 указывается основной государственный регистрационный номер, присвоенный при внесении записи о регистрации в единые государственные реестры юридических лиц и физических лиц – индивидуальных предпринимателей.

В пункте 1.4 в формате ДД. ММ. ГГГГ указывается дата внесения в единые государственные реестры юридических лиц и физических лиц – индивидуальных предпринимателей основного государственного регистрационного номера юридического лица или физического лица – индивидуального предпринимателя.

В пункте 1.5 раздела 1 указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или код причины постановки на учет (КПП), при его наличии, в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации.

4. В разделе 2 «Реквизиты иностранного контрагента» указывается информация о нерезиденте, являющемся стороной по контракту (далее – иностранный контрагент).

Раздел 2 заполняется следующим образом.

В графе 1 указывается наименование иностранного контрагента.

В графах 2–3 указываются соответственно наименование и цифровой код страны регистрации иностранного контрагента в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира.

5. Раздел 3 «Общие сведения о кредитном договоре» заполняется следующим образом.

В графах 1 и 2 указываются соответственно номер и в формате ДД. ММ. ГГГГ дата подписания кредитного договора. При отсутствии номера кредитного договора в графе 1 проставляется символ б/н.

В графах 3 и 4 указываются соответственно наименование и цифровой код валюты цены кредитного договора в соответствии с Общероссийским классификатором валют.

В графе 5 указывается общая сумма кредитного договора в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 и 4 раздела 3.

Если сторонами по кредитному договору являются несколько резидентов и условиями кредитного договора не установлен платежный агент, организатор или координатор по кредитному договору, через счета которых в уполномоченных банках осуществляются расчеты, то в графе 5 раздела 3 указывается только сумма кредитного договора, соответствующая доле участия резидента.

Если условиями кредитного договора сумма кредитного договора определена в нескольких видах валют и не установлена общая сумма кредитного договора в одной валюте, то в графах 3 и 4 раздела 3 указывается любой по выбору резидента код валюты, в которой определена часть суммы кредитного договора, а в графе 5 раздела 3 указывается общая сумма кредитного договора, пересчитанная в указанную валюту с использованием официальных курсов иностранных валют к рублю, установленных Банком России на дату подписания кредитного договора.

В случае, если невозможно определить точную сумму кредитного договора, в графе 5 раздела 3 указывается ориентировочная сумма кредитного договора, определяемая резидентом самостоятельно, исходя из известных ему на дату оформления ПС сведений, а при невозможности ее определения в графе 5 раздела 3 проставляется символ б/с.

В графе 6 в формате ДД. ММ. ГГГГ указывается предусмотренная кредитным договором дата завершения исполнения всех обязательств по кредитному договору – предусмотренная кредитным договором дата возврата всех полученных (предоставленных) средств, включая уплату денежных средств за пользование кредитом (займом)).

Если условиями кредитного договора не установлена точная дата завершения исполнения всех обязательств по кредитному договору, то в графе 6 раздела 3 проставляется рассчитанная резидентом самостоятельно, исходя из условий кредитного договора дата завершения исполнения всех обязательств по кредитному договору.

В графе 7 указывается в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 и 4 раздела 3, сумма денежных средств, которая в соответствии с условиями кредитного договора подлежит зачислению на счета в банке-нерезиденте.

При этом в ПС по форме 1 в графе 7 раздела 3 указывается сумма валютной выручки от экспорта по контракту, которую предполагается использовать в целях погашения кредита (займа), привлеченного резидентом, в соответствии с выданным Банком России разрешением или на основании пункта 1 части 2 статьи 19 Закона .

В ПС по форме 2 в графе 7 раздела 3 указывается сумма кредита (займа), привлеченного резидентом без зачисления на его счета в уполномоченном банке.

В остальных случаях графа 7 раздела 3 не заполняется.

Графы 8 и 12 заполняются следующим образом.

В графе 8 раздела 3 указывается в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 и 4 раздела 3, сумма (часть суммы) кредита (займа), привлекаемого резидентом, погашение которой предполагается за счет экспортной валютной выручки без ее зачисления на счета резидента в уполномоченном банке. В остальных случаях графа 8 не заполняется.

В графе 9 проставляется символ Х в случае, если кредитным договором предусмотрено использование валютной оговорки. В иных случаях графа 9 раздела 3 не заполняется.

В графе 10 в соответствии с условиями кредитного договора, если он предполагает единовременное привлечение или предоставление средств резидентом, указывается один из следующих кодов срока погашения суммы, указанной в графе 5 раздела 3:

Код Срок погашения

--

0 до 30 дней,

1 от 31 до 90 дней,

2 от 91 до 180 дней,

3 от 181 дня до 1 года,

4 от 1 года до 3 лет,

5 свыше 3 лет,

6 до востребования.

В графе 11 указывается сумма транша в валюте цены кредитного договора, указанной в графах 3 и 4 раздела 3, если условиями кредитного договора в рамках кредитной линии предусмотрено предоставление денежных средств в форме единовременно предоставляемых долей кредита (займа) (траншей). В иных случаях графа 11 раздела 3 не заполняется.

В графе 12 для суммы транша, отраженной в графе 11 раздела 3, указывается в соответствии с условиями кредитного договора один из кодов срока погашения транша, приведенный для использования при заполнении графы 10 раздела 3 формы 2.

6. В разделе 4 «Информация о разрешениях» в ПС по формам 1 и 2 указываются сведения о разрешениях органов валютного контроля, выданных резиденту при осуществлении валютных операций по контракту, включая разрешения на открытие счетов за рубежом (далее – разрешение).

Раздел 4 заполняется следующим образом.

В графах 1 и 2 указываются соответственно номер разрешения и в формате ДД. ММ. ГГГГ дата выдачи разрешения.

В графе 3 указывается сумма разрешения в валюте цены контракта, указанной в графах 3–4 раздела 3.

В графе 4 ПС, оформленного по кредитному договору (по форме 2), по разрешению на открытие резидентом счета за рубежом указывается цифровой код страны, в которой резидентом открыт счет в банке-нерезиденте.

В графе 5 ПС, оформленного по кредитному договору (по форме 2), в формате ДД. ММ. ГГГГ указывается дата окончания срока действия разрешения.

При отсутствии у резидента указанных разрешений раздел 4 не заполняется.

7. Раздел 5 «Справочная информация» заполняется резидентом и Банком в случаях:

- переоформления ПС в Банке в порядке, установленном Инструкцией ;

- перевода контракта на расчетное обслуживание в Банк из другого уполномоченного банка.

В иных случаях данный раздел не заполняется.

При оформлении:

в разделе 5 резидентом указывается:

номер ПС, оформленного по кредитному договору в другом уполномоченном банке и закрытого в связи с переводом кредитного договора на расчетное обслуживание в Банк.

При переоформлении:

в разделе 5 Банком указывается порядковый номер ПС, переоформленного по кредитному договору в соответствии с требованиями Инструкции , и в формате ДД. ММ. ГГГГ дата его переоформления.

8. Информация о закрытии ПС заполняется Банком в порядке и в случаях, установленных в главе 3 Инструкции , следующим образом:

В поле «Дата» в формате ДД. ММ. ГГГГ указывается дата закрытия ПС.

В поле «Основание» указывается номер подпункта, на основании которого закрывается ПС (подпункты 3.18.1–3.18.3 пункта 3.18 Инструкции ).

9. Лист 1 подписывается и заверяется резидентом и Банком в порядке, установленном в главе 3 Инструкции :

Лист 2

10. Раздел 6 «Специальные сведения о кредитном договоре», который заполняется следующим образом.

В пункте 6.1 указывается информация о предусмотренных кредитным договором процентных и иных платежах (кроме платежей в погашение основного долга).

Графа 1 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору, условиями которого установлена фиксированная процентная ставка. В данной графе указывается размер процентной ставки в процентах годовых.

Графа 2 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору, условиями которого установлен размер процентной ставки на основе ставки «ЛИБОР».

В графе 2 пункта 6.1 указываются следующие условные обозначения (коды) процентной ставки, установленной на основе ставки «ЛИБОР» для валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 и 4 раздела 3:

Л01ХХХ – месячная ставка ЛИБОР,

Л03ХХХ – 3-месячная ставка ЛИБОР,

Л06ХХХ – 6-месячная ставка ЛИБОР,

Л12ХХХ – 12-месячная ставка ЛИБОР,

где «ХХХ» – буквенный код иностранной валюты, указанной в графах 3 и 4 раздела 3, в соответствии с Общероссийским классификатором валют.

Графа 3 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору, предусматривающему отличные от указанных в графах 1 и 2 пункта 6.1 схемы расчета процентной ставки.

Графа 4 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору, предусматривающему процентные надбавки (поправочные коэффициенты, дополнительные платежи) сверх процентных ставок, указанных в графах 1 и 3 пункта 6.1.

При отсутствии в кредитном договоре указанных процентных и иных платежей соответствующие графы пункта 6.1 не заполняются.

В пункте 6.2 указывается сумма фактической задолженности по основному долгу по кредитному договору на дату, предшествующую дате представления резидентом в уполномоченный банк ПС для подписания. Данные отражаются в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 и 4 раздела 3.

При отсутствии указанной задолженности по основному долгу по кредитному договору данный пункт не заполняется.

В пунктах 6.3 и 6.4 указывается соответственно информация о графиках предстоящих платежей по получению (предоставлению) и возврату заемных средств в случае их наличия в кредитном договоре.

Описание графиков платежей приводится в соответствии с условиями кредитного договора, начиная с даты представления резидентом в уполномоченный банк ПС для подписания.

Даты указываются в формате ДД. ММ. ГГГГ, например: 01.12.2002.

Поля «Описание особых условий» заполняются путем краткого описания в произвольной форме особых условий (порядка) получения (предоставления) кредита (займа), условий осуществления платежей в счет погашения основного долга и (или) уплаты процентных платежей в случае их наличия в кредитном договоре.

В пункте 6.5 проставляется символ Х в поле, соответствующем статусу иностранного кредитора по кредитному договору.

В пункте 6.6 проставляется символ Х в случае, если кредитор (заимодатель) (один из кредиторов (заимодателей) на день оформления ПС находится с заемщиком в отношениях прямого инвестирования (обладает участием в капитале заемщика, обеспечивающим ему не менее 10 % голосов в управлении). В иных случаях пункт 6.6 не заполняется.

В пункте 6.7 указывается сумма залогового или другого обеспечения кредита (займа), предусмотренного условиями кредитного договора. Данные указываются в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 и 4 раздела 3. В иных случаях пункт 6.7 не заполняется.

Пункт 6.8 заполняется только заемщиком, заключившим кредитный договор на синдицированной или консорциональной основе с несколькими иностранными кредиторами.

В графах 2 и 3 пункта 6.8 указываются соответственно наименование и цифровые коды стран регистрации всех иностранных кредиторов по кредитному договору в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира.

В графе 4 пункта 6.8 указывается цифровой код валюты цены кредитного договора, указанный в графе 4 раздела 3.

В графе 5 пункта 6.8 указывается предусмотренная кредитным договором сумма привлекаемых средств в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графе 4 пункта 6.8, по каждому кредитору, указанному в графе 2 пункта 6.8.

Графа 6 пункта 6.8 заполняется в случае отсутствия в кредитном договоре информации для заполнения графы 5 пункта 6.8. В данной графе указываются предусмотренные кредитным договором в общей сумме кредита (займа) доли участия иностранных кредиторов (в %), наименования которых приведены в графе 2 пункта 6.8.

11. Лист 2 ПС подписывается и заверяется только резидентом в порядке, установленном в главе 3 Инструкции :

-  если ПС представлен юридическим лицом, то Лист 2 подписывается двумя лицами, наделенными правом первой и второй подписи (или одним лицом, наделенным правом первой подписи в случае отсутствия в штате лиц, в обязанности которых входит ведение бухгалтерского учета), заявленными в карточке образцов подписей и оттиска печати, заверяется печатью юридического лица.

-  если ПС представляется физическим лицом, являющимся индивидуальным предпринимателем, то Лист 2 подписывается этим физическим лицом, либо уполномоченным на основании доверенности лицом и заверяется его печатью при ее наличии)