Утверждено общим собранием участников

Общества с ограниченной ответственностью

Инвестиционной Финансовой Компании «Пионер»

«15» августа 2012 г.

Соглашение

о размещении свободных денежных средств и ценных бумаг клиентов Общества с Ограниченной Ответственностью

Инвестиционной Финансовой Компании “Пионер”

(Приложение )

г. Тольятти

1. Общие положения

1.1  Настоящее Приложение к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная Финансовая Компания “Пионер” (далее – Регламент) содержит существенные условия “Соглашения о размещении свободных денежных средств и ценных бумаг клиентов Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная Финансовая Компания “Пионер” (далее – Соглашение), которое является дополнением к Генеральному Соглашению “О комплексном обслуживании на рынке ценных бумаг” (далее – Генеральное Соглашение).

1.2  Заключение Клиентом настоящего соглашения в соответствующей части с “Пионер” производится путем направления “Заявления на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг” либо “Заявления на изменение условий акцепта Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг” с пометкой “да” в разделе “согласие на размещение свободных денежных средств в соответствии с условиями Приложения № 9 к Регламенту”.

1.3  Займы “Овернайт” - договоры займа, заключенные в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Соглашением, по которым «Пионер» выступает Займодавцем денежных средств и/или ценных бумаг по поручению заключившего настоящее Соглашение Клиента и за счет указанного Клиента.

1.4  В рамках настоящего Соглашения «Пионер» заключает займы «Овернайт» от своего имени, но по поручению и за счет Клиента.

1.5  Активы Клиента (денежные средства Клиента, ценные бумаги
Клиента) – активы (денежные средства, ценные бумаги), принадлежащие Клиенту или третьему лицу (третьим лицам), за счет которых Клиент действует по Генеральному соглашению (далее – третьи лица).

1.6  Доказательством заключения «Пионер» займа «Овернайт» с третьим лицом по поручению Клиента является отчет брокера, в котором на соответствующую дату указывается факт заключения займа «Овернайт», зачисление и списание денежных средств Клиента, с указанием начисленных по договору займа процентов годовых, движение ценных бумаг.

1.7  Клиент настоящим признает и подтверждает, что все договоры займа «Овернайт», заключаемые с активами Клиента, совершены по его поручению и отказывается от любых претензий к «Пионер», а третьи лица не имеют претензий к «Пионер», связанных с размером активов Клиента, переданных по указанным договорам займа «Овернайт», выбором контрагента по договору, процентами по указанным договорам займа «Овернайт», а также иными условиями заключенных договоров займа «Овернайт».

2. Особенности займа «Овернайт» денежных средств

2.1  В соответствии с настоящим Соглашением Клиент предоставляет Обществу право заключать с денежными средствами Клиента, составляющими свободный от любых обязательств денежный остаток на брокерском счете
Клиента по состоянию на любой момент времени в течение торговой сессии ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок) либо по окончании торговой сессии ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок), договоры займа с третьими лицами, являющимися клиентами «Пионер», на указанных в настоящем Соглашении условиях. «Пионер» заключает договоры займа денежных средств на срок, равный одному дню, а в случае заключения договоров займа в отношении денежных средств, составляющих свободный от любых обязательств денежный остаток на брокерском счете Клиента по окончании торговой сессии ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок) - на срок, не превышающий времени с момента окончания торговой сессии ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок) до момента окончания следующего торгового дня ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок). В последнем случае срок договоров займа (в днях), исходя из которого производится начисление процентов по договору займа, определяется равным числу ночей между днем передачи суммы займа от займодавца заемщику до даты возврата суммы займа заемщиком.

2.2  По вышеуказанным договорам займа Клиенту выплачиваются проценты, определяемые в соответствии с действующей в “Пионер” процентной ставкой, указанной в Приложении № 11 к настоящему Регламенту.

2.3  “Пионер” имеет право в одностороннем порядке изменять размер процентной ставки по договорам займа при условии соблюдения порядка внесения изменений и дополнений в Регламент, предусмотренного разделом 39 Регламента.

2.4  «Пионер» настоящим ручается за исполнение сделки третьим лицом, выступающим контрагентом по заключаемым договорам займа денежных средств, а также за зачисление денежных средств, возвращаемых по договору, по окончании срока соответствующего договора займа.

2.5  “Пионер” по настоящему соглашению не гарантирует обязательное размещение свободного денежного остатка на брокерском счете клиента. Решение о заключении сделок с активами клиента принимаются “Пионер” в зависимости от рыночной ситуации.

2.6  Настоящее соглашение является поручением Клиента на заключение договор займа «Овернайт» денежных средств, зачисление/списание денежных средств по заключаемым договорам займа по брокерскому счету Клиента в соответствии с условиями настоящего Соглашения.

3. Особенности займа «Овернайт» ценных бумаг

3.1.  В соответствии с настоящим Соглашением Клиент предоставляет Обществу право заключать с ценными бумагами Клиента, входящими в публикуемый на сайте «Пионер» www. ***** список ценных бумаг, в отношении которых могут быть заключены займы «Овернайт», и составляющими свободный от любых обязательств остаток на счете (счетах), открытом в «Пионер», по состоянию на любой момент времени в течение торговой сессии ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок) либо по окончании торговой сессии ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок), договоры займа с третьими лицами, являющимися клиентами «Пионер», на указанных в настоящем Соглашении условиях.

3.2.  «Пионер» заключает договоры займа ценных бумаг на срок, равный одному дню, а в случае заключения договоров займа в отношении ценных бумаг, составляющих свободный от любых обязательств остаток на счете (счетах), открытом в «Пионер», по окончании торговой сессии ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок) - на срок, не превышающий времени с момента окончания торговой сессии ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок) до момента окончания следующего торгового дня ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок). В последнем случае срок договоров займа (в днях), исходя из которого производится начисление процентов по договору займа, определяется равным числу ночей между днем передачи займа от займодавца заемщику до даты возврата займа заемщиком.

3.3.  Договор займа ценных бумаг является заключенным с момента достижения заемщиком и Займодавцем соглашение в требуемой форме по всем существенным условиям договора, т. е. не требуется фактическая передача ценных бумаг Займодавцем заемщику для факта заключения договора займа.

3.4.  Поставка ценных бумаг по договору займа заемщику осуществляется в календарный день заключения соответствующего договора займа ценных бумаг.

3.5.  По договорам займа ценных бумаг Клиенту выплачиваются проценты, определяемые в соответствии с действующей процентной ставкой, указанной в Приложении № 11 к Регламенту.

3.6.  Настоящим Клиент предоставляет «Пионер» право в одностороннем порядке изменять размер процентной ставки по договорам займа ценных бумаг, при условии соблюдения порядка внесения изменений и дополнений в Регламент, предусмотренного разделом 39 Регламента, если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, заключенным с Клиентом.

3.7.  Заемщик выплачивает Клиенту проценты на сумму займа в день возврата Заемщиком ценных бумаг по договору займа.

3.8.  Сумма займа по договору займа ценных бумаг определяется как произведение количества ценных бумаг, передаваемого заемщику по договору займа ценных бумаг, на средневзвешенную цену указанных ценных бумаг, рассчитанную ММВБ» по итогам торгов на ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок) в календарный день, в который подписан договор займа указанных ценных бумаг. Если по итогам торгов на ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок), проведенных в календарный день, в который заемщиком и Займодавцем подписан договор займа ценных бумаг, средневзвешенная цена указанных ценных бумаг не рассчитана ММВБ», то в целях настоящего Соглашения сумма займа, определяется как произведение количества ценных бумаг, передаваемых по договору займа ценных бумаг заемщику, на значение, рассчитываемое по формуле, где Pmax – максимальная цена сделки с ценными бумагами, передаваемыми по договору займа ценных бумаг заемщику, зарегистрированная ММВБ» по результатам основных торгов на ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок) указанного календарного дня, Pmin – минимальная цена сделки с ценными бумагами, передаваемыми по договору займа ценных бумаг заемщику, зарегистрированная ММВБ» по результатам основных торгов на ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок) указанного календарного дня. Если в течение календарного дня, в который заемщиком и Займодавцем подписан договор займа ценных бумаг, не заключено ни одной сделки с указанными ценными бумагами на ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок) или отсутствует информация о вышеуказанных значениях цен, в целях настоящего Соглашения сумма займа, определяется в вышеуказанном порядке, при этом для расчета суммы займа принимаются вышеуказанные значения цен, рассчитанные/зарегистрированные ММВБ» по результатам торгов (основных торгов в вышеуказанных случаях) ценными бумагами на ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок) в ближайший торговый день, предшествующий календарному дню, в который заемщиком и Займодавцем подписан договор займа соответствующих ценных бумаг.

3.9.  Если после передачи ценных бумаг заемщику в соответствии с договором займа ценных бумаг, но до возврата указанных ценных бумаг Заемщиком Клиенту, осуществлена конвертация ценных бумаг: в связи с их дроблением, или консолидацией, или изменением их номинальной стоимости, либо аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска
таких ценных бумаг, либо изменение индивидуального государственного регистрационного номера выпуска (индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска), индивидуального идентификационного номера (индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска) таких ценных бумаг, заемщик передает Клиенту ценные бумаги, которые были получены заемщиком в результате вышеуказанных действий (сделок, операций) с переданными заемщику ценными бумагами, в торговый день ММВБ», следующий за днем получения в результате вышеуказанных действий (сделок, операций) таких ценных бумаг заемщиком, но не ранее срока возврата займа, при условии что необходимым и достаточным условием для получения таких ценных бумаг заемщиком являлось наличие записи по открытому заемщику лицевому счету зарегистрированного лица в реестре владельцев ценных бумаг/счету депо в депозитарии о вещных правах заемщика на переданные заемщику по договору займа ценные бумаги, по состоянию на соответствующую дату в период после передачи ценных бумаг заемщику в соответствии с договором займа ценных бумаг, но до возврата ценных бумаг заемщиком Клиенту в соответствии с договором займа ценных бумаг и для получения таких ценных бумаг заемщиком не требовалось совершения заемщиком каких – либо фактических действий, юридических действий, сделок.

3.10.  Кроме случаев расторжения, недействительности, незаключенности договора займа ценных бумаг, отмены, недействительности поручения Клиента на заключение договора займа «Овернайт», Займодавец, действующий по поручению, в интересах Клиента, вправе письменно требовать от заемщика передачи Клиенту полученных заемщиком дивидендов, процентов, дохода или иного распределения (далее – распределения) на ценные бумаги, переданные заемщику по договору займа ценных бумаг, только при соблюдении всех следующих условий:

3.10.1.  дата, по состоянию на которую составляется список лиц, имеющих право на получение распределения,

3.10.1.1.  предшествует дате возврата заемщиком соответствующих ценных бумаг по сделке займа, и

3.10.1.2.  совпадает с датой фактической передачи соответствующих ценных бумаг заемщику в соответствии с договором займа ценных бумаг или приходится на более позднюю дату по сравнению с фактической датой передачи соответствующих ценных бумаг заемщику в соответствии с договором займа ценных бумаг;

3.10.2.  распределение на соответствующие ценные бумаги фактически получено заемщиком и фактически поступило и находится в собственности заемщика к моменту направления Займодавцем требования заемщику о возврате распределения и фактического получения заемщиком указанного требования;

3.10.3.  необходимым и достаточным условием для получения распределения заемщиком являлось наличие записи по открытому заемщику лицевому счету зарегистрированного лица в реестре владельцев ценных бумаг/счету депо в депозитарии о вещных правах Заемщика на соответствующие ценные бумаг по состоянию на дату, на которую составлялся список лиц, имеющих право на получение распределение, и для получения распределения заемщиком не требовалось совершения заемщиком каких – либо фактических действий, юридических действий, сделок.

3.11.  Передача заемщиком распределения Клиенту осуществляется в течение 100 (ста) календарных дней с момента получения заемщиком письменного требования Займодавца, содержащего указание на вид и на характеристики, однозначным образом идентифицирующие распределение, количество/сумму распределения, подлежащего передаче по требованию Займодавца, а также реквизиты счета (счетов), на которые должно быть передано распределение. Обязанность заемщика по передаче распределения является возникшей с момента получения заемщиком соответствующего письменного требования Займодавца и только при условии полного соблюдения п.3.10, п.3.12 настоящего Соглашения, в ином случае обязанность заемщика по передаче распределения Клиенту не возникает. Обязанность заемщика по передаче распределения является надлежащим образом и в установленный срок выполненной заемщиком, в момент внесения расходной записи по банковскому счету заемщика (брокерскому счету, открытому заемщику у брокера) в отношении суммы распределения, если распределения получено заемщиком в виде денежных средств, по счету депо заемщика - если распределение получено заемщиком в виде ценных бумаг, для передачи на счет, реквизиты которого указанны в письменном требовании Займодавца заемщику о передаче распределения.

3.12.  Клиент настоящим подтверждает, что Займодавец не направляет заемщику требование, указанное в п.3.10, п.3.11 настоящего Соглашения, до истечения срока в 5 (пять) рабочих дней «Пионер» со дня получения «Пионер» соответствующего уведомления Клиента, содержащего указание на необходимость направления такого требования заемщику и все данные и реквизиты, которые должны содержаться в требовании Займодавца к заемщику.

3.13.  Настоящим Клиент подтверждает, что ни Займодавец, ни Клиент не имеют права на распределение, не имеют права требовать передачи заемщиком распределения ни Займодавцу, ни Клиенту, в случае не соблюдения какого-либо из условий, предусмотренных п.3.10., п.3.11, п.3.12 настоящего Соглашения, в том числе, но не ограничиваясь, если распределение фактически не получено заемщиком или не поступило или не находится в собственности заемщика, в случае расторжения, недействительности, незаключенности сделки (договора) займа, отмены, недействительности поручения Клиента на заключение займа «Овернайт» ценных бумаг, неполучения «Пионер» уведомления от Клиента, указанного в п.3.12 настоящего Соглашения и соответствующего всем требованиям.

3.14.  Моментом исполнения заемщиком обязанности по возврату ценных бумаг по договору займа считается дата внесения соответствующей расходной записи по счету депо заемщика в отношении соответствующих ценных бумаг в полном объеме в целях исполнения договора займа ценных бумаг.

3.15.  Если законодательство Российской Федерации о налогах и сборах прямо определяет иным образом момент исполнения заемщиком обязанности по возврату ценных бумаг, то в целях налогообложения момент исполнения заемщиком обязанности по возврату ценных бумаг определяется в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах. В иных целях, в том числе но не ограничиваясь, в целях определения надлежащего исполнения заемщиком обязанностей по договору займа ценных бумаг, момент исполнения Заемщиком обязанности по возврату ценных бумаг определяется согласно п.3.14 настоящего Соглашения.

3.16.  Моментом исполнения Займодавцем обязанности по передаче ценных бумаг заемщику считается дата внесения соответствующей приходной записи по счету депо заемщика в отношении соответствующих ценных бумаг в полном объеме в целях исполнения договора займа ценных бумаг, при условии, что ценные бумаги передаются свободными от любых прав и притязаний третьих лиц.

3.17.  Ни Займодавец, ни Клиент не вправе в одностороннем порядке расторгнуть заключенный договор займа ценных бумаг или отказаться от исполнения своих обязательств по договору займа ценных бумаг, если иное письменно не будет согласовано заемщиком.

3.18.  Заемщик вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор займа или отказаться от исполнения своих обязательств по договору займа, в том числе, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Займодавцем, Клиентом какого-либо из своих обязательств по договору займа ценных бумаг, в том числе вызванного ненадлежащим исполнением Клиентом своих обязательств по договорам, заключенным с «Пионер».

3.19.  «Пионер» по настоящему соглашению не гарантирует обязательное размещение свободного от любых обязательств остатка ценных бумаг на счете (счетах), открытом в «Пионер». Решение о заключении сделок с активами Клиента, в том числе в отношении количества ценных бумаг, эмитента, вида, категории, типа, выпуска ценных бумаг из списка, публикуемого на сайте «Пионер» www. *****, принимаются «Пионер» в зависимости от рыночной ситуации.

3.20.  Настоящее соглашение является поручением Клиента на заключение договоров займа «Овернайт» ценных бумаг, на зачисление/списание денежных средств по заключаемым договорам займа по брокерскому счету Клиента.

3.21.  Заключая настоящее Соглашение, Клиент тем самым подтверждает, что он ознакомлен и согласен со всеми рисками, связанными с размещением ценных бумаг, заключением и исполнением договоров займа «Овернайт» ценных бумаг на условиях, изложенных в настоящем Соглашении. Заключая настоящее Соглашение, Клиент тем самым подтверждает, что «Пионер» не несет ответственности, а Клиент, третьи лица, за счет которых действует Клиент в соответствии с Генеральным соглашением, не имеют к «Пионер» претензий в случае невозможности приобретения, осуществления Клиентом, третьими лицами, за счет которых Клиент действует по Генеральному соглашению, прав, удостоверенных ценными бумагами, или/и прав, связанных с владением ценными бумагами, или с правом собственности на них, в связи с размещением свободных ценных бумаг в соответствии с настоящим Соглашением, заключением и исполнением договоров займа «Овернайт» ценных бумаг на условиях, изложенных в настоящем Соглашении.