Годовой отчёт (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕН

годовым Общим собранием

акционеров

Протокол №23/069а от 23г.

Председательствующий

_____________________

(подпись)

М. П.

ПРЕДВАРИТЕЛЬНО УТВЕРЖДЕН

Советом директоров

Протокол №05/059д от 01.01.2001 г.

Председатель

_____________________

(подпись)

М. П.

№

Положение Кодекса
корпоративного поведения

Соблюдается или
не соблюдается

Примечание

1

2

3

4

Общее собрание акционеров Общества

1

Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 20 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок

в случаях, предусмотренных законодательством

Устав Общества

2

Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования

Право акционера соблюдается в пределах, предусмотренных законодательством

Устав Общества

3

Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет

Электронные средства связи и сеть интернет не используется для предоставления указанных информации и материалов

Устав Общества

4

Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра
акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, – достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав

Порядок не предусмотрен уставными документами

5

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров, генерального директора, членов правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества

Требования об обязательном присутствии указанных лиц уставом и внутренними документами не предусмотрено

Обязательное присутствие указанных лиц в полном составе не предусмотрено Уставом Общества

6

Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров, генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества

Порядок не предусмотрен уставными документами

Обязательное присутствие указанных лиц в полном составе не предусмотрено Уставом Общества

7

Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров

Порядок регистрации участников Общества предусмотрен

Положение об Общем собрании

акционеров Общества

Совет директоров Общества

8

Наличие в уставе акционерного общества полномочия совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества

Уставом Общества не предусмотрено указанное полномочие

9

Наличие утвержденной советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе

Совет директоров Общества процедуру не утверждал

10

Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров

Единоличный исполнительный орган Общества избирается Советом директоров

Устав Общества

11

Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества

Уставом не предусмотрено

Требования установлены Положением о Генеральном директоре Общества

12

Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления

Внутренними документами предусмотрено указанное право

13

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса членов совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются

Требование не предусмотрено

14

Наличие в составе совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения

Требование о наличии в составе Совета директоров Общества не менее 3 независимых директоров отсутствует

15

Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг

Указанные лица, в состав Совета директоров Общества не избирались

16

Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом

В состав Совета директоров Общества избран единоличный исполнительный орган Общества

17

Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием

Требование об избрании Совета директоров Общества кумулятивным голосование Уставом Общества предусмотрено

Предусмотрено Уставом Общества

18

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности раскрывать совету директоров информацию об этом конфликте

Указанная обязанность членов Совета директоров Общества Уставом Общества
не предусмотрена

19

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров письменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами

Обязанность членов Совета директоров Общества письменно уведомлять о намерении совершить сделку с ценными бумагами Уставом Общества не предусмотрено

20

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний совета директоров не реже одного раза в шесть недель

Требования о проведении заседания Совета директоров Общества не реже одного раза в 6 недель внутренними документами не предусмотрено

21

Проведение заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель

В отчетном году заседания в указанный период не проводились

22

Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета директоров

Порядок проведения Совета директоров Общества предусмотрен внутренними документами Общества

Предусмотрено Положением о Совете директоров Общества

23

Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности

Положение об одобрении Советом директоров Общества сделок на сумму 10 и более процентов балансовой стоимости активов Общества Уставом Общества не предусмотрено

Предусмотрено Положением о Совете директоров Общества

24

Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за не предоставление такой информации

Внутренними документами Общества права не предусмотрены права на получение от исполнительных органов и руководителей структур информации для осуществления функций

Предусмотрено Положением о Совете директоров Общества

25

Наличие комитета совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)

Комитет по стратегическому планированию не создавался

26

Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества

Комитет по аудиту
не создавался

27

Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров

Комитет по аудиту
не создавался

28

Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором

Комитет по аудиту
не создавался

29

Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации

Комитет по аудиту
не создавался

30

Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения

Комитет по кадрам и вознаграждениям не создавался

31

Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором

Комитет по кадрам и вознаграждениям не создавался

32

Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц Общества

Комитет по кадрам и вознаграждениям не создавался

33

Создание комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)

Комитет по рискам не создавался

34

Создание комитета совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)

Комитет по урегулированию корпоративных конфликтов не создавался

35

Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества

Комитет по урегулированию корпоративных конфликтов не создавался

36

Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором

Комитет по урегулированию корпоративных конфликтов не создавался

37

Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров

Внутренний документ Общества, предусматривающий порядок формирования и работы комитетов не утверждался

38

Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров

Порядок определения кворума Совета директоров в составе независимых директоров не установлен Уставом Общества

Исполнительные органы Общества

39

Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества

Коллегиальный исполнительный орган в Обществе не создавался

40

Наличие в уставе или внутренних документах общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества

положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов в Уставе и внутренних документах отсутствуют

41

Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества

Процедура согласования операций, выходящих за финансово-хозяйственные планы отсутствует во внутренних документах

42

Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом

Коллегиальный исполнительный орган в Обществе не создавался

43

Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим – соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества

Указанные лица в исполнительные органы не избирались

44

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего)

Положение об управляющей копании Уставом и внутренними документами не предусмотрено

45

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности информировать об этом совет директоров

Обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут к конфликту, а также обязанности информировать об этом совет директоров внутренними документами не предусмотрено

Предусмотрено Положением о Генеральном директоре Общества

46

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего)

Критерии
не предусмотрены

47

Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров

Положение
не предусмотрено

48

Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации

Положение предусмотрено

Предусмотрено Положением о Генеральном директоре Общества и Трудовым договором

Секретарь Общества

49

Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества

Должностное лицо

не предусмотрено

50

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества

Порядок не предусмотрен

51

Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества

Требования
не установлены

Существенные корпоративные действия

52

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения

Требование
не установлено

53

Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки

В соответствии с требованиями, предусмотренными законодательством

54

Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом)

Запрет не установлен

55

Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения

Обязательное требование отсутствует

56

Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении

Порядок
не предусмотрен

57

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации

Обязательное требование отсутствует

Раскрытие информации Обществом

58

Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике)

Документ, определяющий правила и подходы Общества к раскрытию информации,
не утверждался

59

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций общества

Требования, указанные в пункте, отсутствуют во внутренних документах Общества

Указанные сведения раскрываются в соответствии с положением о раскрытии информации

60

Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров

Положения внутренних документов предусматривают перечень информации

Предусмотрено Уставом Общества

61

Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте

Осуществляется раскрытие информации на другом сайте

62

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние

Одобряются сделки, в совершении которых имеется заинтересованность согласно законодательству об акционерных обществах.

63

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества

Требование об одобрении указанных сделок отсутствует

64

Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества

Документ об использовании существенной информации о деятельности Общества не утверждался.

Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества

65

Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества

Советом директоров процедуры не утверждались

Предусмотрено Уставом Общества – Ревизионная комиссия Общества

66

Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы)

Подразделение создано и функционирует

67

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества советом директоров

Требование об определении структуры и состава установлено во внутренних документах Общества

68

Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной
службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг

Указанные лица в составе Контрольно-ревизионной службы отсутствуют

69

Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с обществом

Указанные лица в составе Контрольно-ревизионной службы отсутствуют

70

Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок

Срок не предусмотрен

Предусмотрено Положением о Ревизионной комиссии Общества

71

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия – совету директоров общества

Обязанность не предусмотрена

72

Наличие в уставе общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом общества (нестандартных операций)

Указанный порядок и требование не предусмотрены Уставом Общества

73

Наличие во внутренних документах общества порядка согласования нестандартной операции с советом директоров

Порядок не предусмотрен внутренними документами

74

Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией

Советом директоров утверждено Положение о Ревизионной комиссии Общества

Предусмотрено Положением о Ревизионной комиссии Общества и Трудовым договором

75

Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на собрании акционеров

Комитет не создавался, оценка не проводится

Дивиденды по размещенным акциям Общества

76

Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике)

Положение о дивидендной политике не утверждалось органами управления Общества

77

Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе общества

Минимальная доля чистой прибыли, направляемая на выплату дивидендов, не установлена

Положение о дивидендной политике не утверждалось органом управления Общества

78

Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном уставом общества для опубликования сообщений о проведении собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте общества в сети Интернет

Порядок опубликования не предусмотрен Уставом Общества - сведения не публикуются