Договор об оказании брокерских услуг и номинальном держании ценных бумаг

ДОГОВОР

об оказании брокерских услуг и номинальном держании ценных бумаг №

г. Алматы «____» _____________ 20__ г.

АО «СAIFC INVESTMENT GROUP», -жи , действующей на основании Устава, именуемое в дальнейшем "Брокер", с одной стороны и

____________________________________, именуемая (ый) в дальнейшем Клиент"/ физическое лицо, удостоверение личности № _________________ выдан _____________________, проживающий (ая) по адресу: _______________________________________________________________ именуемый (ая) в дальнейшем "Клиент", с другой стороны, заключили настоящий Договор об оказании брокерских услуг и номинальном держании ценных бумаг (далее - Договор) о нижеследующем:

Стороны в дальнейшем в настоящем Договоре будут именоваться «Клиент» и «Брокер» или «Стороны» совместно в зависимости от контекста.

ОПРЕДЕЛЕНИЯ

В настоящем Договоре используются следующие определения:

Внутренние документы - Положения о структурных подразделениях Брокера по осуществлению брокерской и дилерской деятельности на территории РК, тарифы и иные возможные акты Брокера, утвержденные в установленном порядке, устанавливающие порядок совершения действий Брокером в качестве номинального держателя и регулирующие его взаимоотношения с клиентами, условия и порядок деятельности его структурных подразделений, должностных лиц и работников, а также условия и порядок проведения Брокером отдельных видов операций.

Конфликт интересов - ситуация, при которой интересы Брокера и его Клиента не совпадают между собой.

Лицевой счет - совокупность записей, содержащихся в системе учета номинального держания Брокера, позволяющих однозначно идентифицировать Клиента с целью регистрации сделок и учета прав по эмиссионным ценным бумагам
и иным финансовым инструментам
.

Номинальное держание - учет и подтверждение прав Клиента по ценным бумагам, регистрация сделок с ними по поручению Клиента.

Вторичный рынок ценных бумаг – правоотношения, складывающиеся между субъектами рынка ценных бумаг в процессе обращения размещенных ценных бумаг;

Первичный рынок ценных бумаг – размещение объявленных эмиссионных ценных бумаг эмитентом, за исключением дальнейшего размещения эмитентом ранее выкупленных им эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг;

Выписка с лицевого счета - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемой номинальным держателем, центральным депозитарием, регистратором и подтверждающий права зарегистрированного лица по финансовым инструментам на определенный момент времени.

СРО - юридическое лицо
, созданное профессиональными участниками рынка ценных бумаг в форме ассоциации (союза) с целью установления единых правил и стандартов их деятельности на рынке ценных бумаг.

Организатор торгов (Биржа) - АО «Казахстанская фондовая биржа» и котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг

Уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за рынком ценных бумаг.

Финансовые инструменты – ценные бумаги (включая производные ценные бумаги) и иные активы финансового рынка, допущенные к обращению на территории Республики Казахстан.

Центральный депозитарий - АО «Центральный депозитарий ценных бумаг», специализированная некоммерческая организация, основной функцией которой является осуществление депозитарной деятельности.

1. Заверения и гарантии

1.1. Клиент заверяет и гарантирует Брокеру, что:

1.1.1. Клиент обладает общей правоспособностью, а именно – способностью своими действиями приобретать права и нести обязанности по настоящему Договору;

1.1.2. Отсутствуют обстоятельства, которые могут оказать существенное негативное влияние на возможность отвечать по своим обязательствам по настоящему Договору.

1.1.3. Клиент подтверждает, что:

§  ему разъяснены и понятны риски, связанные с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, Клиент несет в полном объеме все риски, связанные с владением ценными бумагами, включая риски, связанные с регистрацией, риски изменения цены, рыночной ликвидности, несостоятельности эмитента, и любого действия или упущения со стороны эмитента и/или регистратора;

§  ему известно об обязанности Брокера информировать Уполномоченный орган о сделке с ценными бумагами, совершенной (предполагаемой к совершению) в соответствии с настоящим Договором и в отношении которой законодательством Республики Казахстан установлены ограничения и особые условия.

1.2. Брокер заверяет и гарантирует Клиенту, что:

1.2.1. Брокер является юридическим лицом, должным образом, созданным и законно осуществляющим свою деятельность, в соответствии с Уставом, а также на основании лицензии Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций на осуществление брокерской и дилерской деятельности № 4.1.1.110/49 от 01.01.2001 г.;

1.2.2. Отсутствуют обстоятельства, которые могут оказать существенное негативное влияние на возможность Брокера отвечать по своим обязательствам по настоящему Договору;

1.3. Настоящим Стороны подтверждают и соглашаются, что все вышеперечисленные заверения и гарантии Сторон, действительны на каждый и любой день в течение срока действия настоящего Договора. В течение 3 (три) рабочих дней с момента изменения любого из указанных в настоящей статье обстоятельств, любая из Сторон обязана письменно уведомить об этом другую Сторону.

2.  Предмет договора

2.1. Предметом настоящего Договора является оказание услуг по совершению Брокером сделок с финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах Клиента на основе Клиентского заказа (заказов), приказа, а также оказание услуг в качестве номинального держателя по поручению Клиента и совершение действий в качестве комиссионера в отношении финансовых инструментов, правами по которым обладает Клиент, включая:

§  регистрацию сделок с финансовыми инструментами Клиента и фактов их обременения;

§  подтверждение прав Клиента по финансовым инструментам;

§  учет ценных бумаг Клиента и обеспечение их наличия при совершении сделок с данными ценными бумагами;

§  представление интересов Клиента при заключении сделок с финансовыми инструментами, переданными в номинальное держание;

§  доведение до сведения Клиента информации, касающейся финансовых инструментов, переданных в номинальное держание, в порядке, предусмотренном настоящим Договором;

§  обеспечение зачисления доходов по финансовым инструментам Клиенту в рамках своих функций.

2.2. В процессе исполнения Договора Брокер вправе также оказывать Клиенту иные услуги, предусмотренные настоящим Договором.

2.3. Клиент настоящим заявляет, что он полностью осознает факт наличия рисков, связанных с деятельностью на рынке ценных бумаг, и что Брокер не будет нести ответственность за какой-либо ущерб, нанесенный Клиенту, если такой ущерб не вызван несоблюдением Брокером условий настоящего Договора и требований законодательства Республики Казахстан, установленных для осуществления брокерской и дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов качестве номинального держателя на рынке ценных бумаг.

2.4. Права Клиента на финансовые инструменты, переданные в номинальное держание, подтверждаются Брокером выдачей выписки с Лицевого счета Клиента по приказу Клиента.

3.  Общие условия Договора

3.1. Все сделки с ценными бумагами Клиента совершаются в соответствии с Настоящим договором на основании клиентских заказов (Клиентский заказ - Приложение к настоящему Договору).

3.2. Клиент дает согласие на передачу Брокером в Уполномоченный орган, налоговые органы и уполномоченные органы Министерства Финансов РК (для осуществления последним контрольных функций) информации о Клиенте и совершаемых им операциях с ценными бумагами, в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

3.3. Не допускается проведение иных операций Клиента с ценными бумагами кроме тех, которые оговорены условиями настоящего договора.

3.4. На отношения, регулируемые Договором, применяются нормы договора комиссии, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан. Брокерские услуги на неорганизованном рынке ценных бумаг предоставляются на основании договора поручения по соглашению сторон брокерского договора.

3.5. Внутренние документы Брокера являются неотъемлемой частью настоящего Договора, могут быть изменены без дополнительного уведомления Клиента по собственному усмотрению Брокера в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан и Внутренними документами Брокера.

3.6. При заключении настоящего Договора и оказания услуг Брокер и Клиент могут использовать электронно-цифровую подпись, а также воспроизводство подписи посредством факсимиле, кроме случаев, прямо оговоренных действующим законодательством Республики Казахстан.

4.  Права и обязанности сторон

4.1.  Брокер обязуется:

4.1.1.  Выполнять Клиентские заказы в строгом соответствии с их параметрами
и прилагать все возможные усилия для наилучшего исполнения Клиентских заказов. Брокер не вправе совершать сделки, которые противоречат целям, указанным в Клиентском заказе;

4.1.2.  По первому требованию Клиента, в течение всего срока действия брокерского договора предоставлять Клиенту для ознакомления:

§  свою финансовую отчетность за последний отчетный период, сообщать о фактах и причинах ухудшения финансового состояния, несоблюдении пруденциальных нормативов;

§  сведения об ограниченных мерах воздействия и санкциях, о наложении административного взыскания на Брокера или его должностных лиц за последние двенадцать месяцев со дня окончания исполнения постановления о наложении административного взыскания;

§  сведения об административных штрафах, наложенных на должностных лиц Брокера;

§  сведения о мерах воздействия, примененных СРО, и штрафах, наложенных фондовой биржей в отношении Брокера;

§  решения СРО и организатора торгов, принятые в отношении Брокера, его работников и его аффилиированных лиц в течение последних двенадцати месяцев;

§  сведения об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделок с финансовыми инструментами, которые предполагаются к совершению (совершенных) в соответствии с Договором, и введенных в действие после его заключения;

§  нормативные правовые акты, регулирующие осуществление брокерской и дилерской деятельности, а также условия и порядок регистрации сделок с финансовыми инструментами, внутренние документы Брокера.

4.1.3.  Уведомления, предусмотренные настоящим подпунктом, должны быть оформлены в письменном виде и направлены Брокером Клиенту почтой и/или нарочно, и/или электронной почтой, и/или факсимильным, и/или телексным, и/или телеграфным сообщением или иными возможными видами связи, и (или) размещены на веб-сайте Брокера в сети Интернет в день возникновения основания отправки такого уведомления;

4.1.4.  уведомлять Клиента о возможностях и фактах возникновения конфликта интересов Клиента и Брокера в процессе заключения и исполнения договора. В случае возникновения конфликта интересов совершить сделку, исходя из приоритета интересов Клиента над своими интересами;

4.1.5.  письменно уведомлять Клиента об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделки с финансовыми инструментами, предполагаемой к совершению за счет и в интересах данного клиента;

4.1.6.  в течение 3 (трех) календарных дней после заключения настоящего Договора открыть клиенту лицевой счет;

4.1.7.  хранить информацию, содержащуюся в системе учета номинального держания и позволяющую установить или восстановить последовательность внесения изменений по лицевому счету Клиента, и по письменному запросу Клиента предоставлять ему отчеты о движении ценных бумаг и денег Клиента за указанный в запросе период, а также выписку с лицевого счета на ценные бумаги Клиента;

4.1.8.  осуществлять постоянный контроль с целью предупреждения ошибок
и искажения информации, содержащейся на лицевом счете Клиента;

4.1.9.  в порядке, предусмотренном действующим законодательством Республики Казахстан, поручить другому брокеру совершение сделки с ценными бумагами в случае, если такое поручение совершается в интересах Клиента для наилучшего исполнения Клиентского заказа;

4.1.10.  в процессе заключения и исполнения настоящего Договора сохранять конфиденциальность сведений о Клиенте, а также конфиденциальность полученной от Клиента информации, за исключением случаев, установленных законодательством Республики Казахстан;

4.1.11.  информировать уполномоченный орган о сделке с ценными бумагами, совершенной (предполагаемой к совершению) в соответствии с данным Договором и в отношении которой законодательством Республики Казахстан установлены ограничения и особые условия не позднее дня, следующего за днем заключения такой сделки;

4.1.12.  в случае приостановления или отзыва лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя в течение двух рабочих дней со дня получения уведомления сообщить об этом своим клиентам и номинальным держателям путем направления индивидуального извещения и размещения соответствующих объявлений на веб-сайте Брокера и предпринять все необходимые действия, предусмотренные действующим законодательством Республики Казахстан;

4.1.13.  исполнять обязательства по маржинальным сделкам, если стороны заключат дополнительное соглашение к настоящему Договору о заключении маржинальных сделок;

4.1.14.  предоставлять Клиенту достоверную информацию в соответствии с заключенным настоящим Договором;

4.1.15.  вносить изменения по лицевому счету Клиента в порядке и сроки, которые установлены Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»;

4.1.16.  в течение 10 дней после получения уведомления от Клиента, закрыть его лицевой счет в системе номинального держания Брокера;

4.2.  Брокер имеет право:

4.2.1.  считать действительными и исполнять Клиентские заказы за подписью Клиента или уполномоченных представителей Клиента, до тех пор, пока не получит от Клиента надлежащим образом оформленного уведомления о прекращении их полномочий, и принимать к исполнению Клиентские заказы, которые он обоснованно считает исходящими от Клиента или уполномоченных представителей Клиента;

4.2.2.  отказаться от исполнения Клиентского заказа в случаях, предусмотренных статьей 4 пункта 11 настоящего Договора;

4.2.3.  приостановить оказание услуг Клиенту в случае непредоставления Клиентом оригиналов клиентских документов;

4.2.4.  в случае отсутствия ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов и денежных средств на счете Клиента в течение последних двенадцати месяцев, Брокер вправе выслать Клиенту уведомление о закрытии счета в системе номинального держания Брокера, а затем закрыть счет в течение 10 дней. Договор на брокерское обслуживание в этом случае считать прекратившим свое действие в одностороннем порядке по инициативе Брокера;

4.2.5.  в случае дефолта Клиента по сделкам с ценными бумагами, заключенными на организованном рынке, и, вследствие этого, возникновения у Брокера обязательств перед контрагентом по расчетам и штрафным санкциям, Брокер имеет право списать возникшие штрафные санкции со счета Клиента. В случае если счет Клиента ведется
в иной, кроме казахстанского тенге, валюте, Брокер имеет право произвести конвертацию списываемой суммы по курсу банка-Кастодиана Брокера;

4.2.6.  в случае просрочки по уплате вознаграждения, предусмотренного в статье 5 настоящего Договора, более чем на пять рабочих дней, приостановить оказание услуг Клиенту до получения причитающейся сумм;

4.2.7.  в процессе заключения и исполнения настоящего договора Брокер может оказывать Клиенту следующие услуги:

§  предоставление информации, необходимой Клиенту для принятия инвестиционных решений;

§  предоставление информации по процедуре совершения сделок с финансовыми инструментами;

§  иные возможные информационные, аналитические и консультационные услуги.

4.2.8.  Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений принятых Клиентом в связи с предоставлением Брокером текущей информации по рынку ценных бумаг, рекомендаций о совершении сделок с финансовыми инструментами и за результаты иных возможных информационных, аналитических и консультационных услуг;

4.2.9.  изменять в одностороннем порядке комиссии и тарифы Брокера с предварительным уведомлением Клиента не позднее, чем за пятнадцать календарных дней

4.3.  Брокер не вправе:

4.3.1.  заключать сделку с финансовыми инструментами по цене худшей, чем наилучшая цена встречных заявок (предложений) на заключение сделок с аналогичными финансовыми инструментами, зарегистрированных в Торговой системе Организатора торгов на момент заключения данной сделки;

4.3.2.  заключать сделку при отсутствии необходимого количества ценных бумаг на счете Клиента, по поручению которого планируется заключение сделки;

4.3.3.  при оказании Клиенту услуг гарантировать Клиенту получение прибыли или отсутствие убытков по сделкам с финансовым инструментами, которые будут совершены в соответствии с настоящим Договором;

4.3.4.  давать Клиенту рекомендации о совершении сделки с финансовыми инструментами, если исполнение такой сделки приведет к возникновению конфликта интересов;

4.3.5.  заключать сделки с финансовыми инструментами, не соответствующие требованиям законодательства Республики Казахстан, в том числе без заказа Клиента;

4.3.6.  привлекать деньги клиентов в виде займа в собственных интересах или в интересах иных своих клиентов и их аффилиированных лиц;

4.3.7.  исполнять заказы Клиента, на заключение сделок с признаками манипулирования ценами.

4.4.  Клиент обязуется:

4.4.1.  одновременно с подписанием настоящего Договора предоставить Брокеру, необходимые документы, определенные Внутренними документами (Приложение );

4.4.2.  представлять Брокеру Клиентский заказ по форме и в сроки, предусмотренные настоящим Договором;

4.4.3.  в течение 3 (трех) рабочих дней со дня получения уведомления/отчета об исполнении Клиентского заказа от Брокера предоставить письменные возражения по нему. В случае если Брокер в течение 3 (трех) рабочих дней не получит возражения по уведомлению/отчету об исполнении Клиентского заказа от Клиента, уведомление/отчет об исполнении Клиентского заказа будет считаться принятым;

4.4.4.  оформлять и передавать заказы (приказы) на проведение операций по лицевому счету, на выдачу выписки с лицевого счета в соответствии с Внутренними документами Брокера;

4.4.5.  оплачивать вознаграждение, причитающееся Брокеру, комиссионные вознаграждения Центрального депозитария, Кастодианов и Организатора торгов по операциям с ценными бумагами Клиента, согласно статье 5 настоящего Договора;

4.4.6.  исполнять обязательства по маржинальным сделкам, если это предусмотрено настоящим Договором;

4.4.7.  постоянно держать на счете Клиента, открытым у Брокера, не менее тридцати процентов от суммы всех операций открытия «репо», совершенных Брокером в торговой системе фондовой биржи «прямым» способом по поручению клиента;

В качестве активов клиента признаются:

§  деньги;

§  вклады в банках второго уровня Республики Казахстан;

§  государственные ценные бумаги Республики Казахстан;

ценные бумаги, имеющие рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства «Standard & Poor's» или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств.

4.5.  Клиент имеет право:

4.5.1.  подавать заказы (приказы) согласно установленным Внутренними документами формам нарочно, на e-mail, факсом и/или средствами телефонной связи с последующим предоставлением оригинала клиентского заказа. При принятии клиентского заказа средствами телефонной связи Брокер осуществляет запись разговора с Клиентом либо его представителем, уполномоченным на передачу от имени Клиента клиентского заказа средствами телефонной связи, с использованием аудиотехники и иных специальных технических средств (далее - телефонная запись);

4.5.2.  получать уведомления о проведенных сделках;

4.5.3.  Получать информацию в виде выписок, отчетов о состоянии Лицевого счета путем предоставления письменных распоряжений;

4.5.4.  предоставить Брокеру полномочия участвовать в собрание акционеров" href="/text/category/obshee_sobranie_aktcionerov/" rel="bookmark">общих собраниях акционеров акционерных обществ на условиях отдельно выданной доверенности;

4.5.5.  Заключать сделки «РЕПО» на срок не более 90 (девяноста) календарных дней с учетом продления первоначального срока операции «РЕПО»;

4.5.6.  Заключить с Брокером дополнительное Соглашение на подключение и использование услуг Интернет-трейдинга для подачи транзитных приказов через терминал торговой системы KASE;

4.5.7.  Клиент согласен предоставить Брокеру адрес своей электронной почты для рассылки информации Брокером (остатки по счету, отчеты, аналитические обзоры).

5.  Порядок исполнения клиентских заказов

5.1.  Брокер принимает на себя обязательство выполнять клиентские заказы в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан, с соблюдением условий совершения сделки, указанных в заказе. Если при совершении сделки возникнет необходимость изменения условий сделки, Брокер обязан согласовать свои действия с Клиентом. Оформление приказов производится Клиентом в соответствии с установленными формами приказов Брокера;

5.2.  Стороны определяют следующий порядок предоставления клиентских заказов:

Клиент направляет Брокеру заказ на покупку или продажу ценных бумаг Клиентский заказ подписывается Клиентом или его представителем. Форма Клиентского заказа и количество экземпляров Клиентского заказа, подлежащих представлению Клиентом Брокеру, устанавливаются Внутренними документами Брокера. Клиентский заказ подписывается Клиентом или его представителем, заверяется печатью, если представителем является юридическое лицо; При получении Клиентского заказа сотрудник Брокера проверяет правильность заполнения, полномочия лица, подписавшего Клиентский заказ, в том числе осуществляет сверку подписей и оттиска печати (при наличии) на Клиентских заказах (на бумажном носителе) на их соответствие подписям, указанным в нотариально засвидетельствованном документе с образцами подписей (в том числе представителей юридического лица, обладающих правом подписывать Клиентские заказы) и оттиска печати юридического лица, или в документе, удостоверяющем личность физического лица либо его представителя; Клиентский заказ должен быть заверен подписью сотрудника Брокера, принявшего Клиентский заказ и сверивший подпись Клиента, с указанием сведений о таком сотруднике, а также даты и точного времени принятия Клиентского заказа, после чего копия Клиентского заказа должна быть отправлена в тот же день (день получения заказа) Клиенту; Клиентский заказ может быть передан в электронном виде с использованием электронной цифровой подписи, факсимильной связью, средствами телефонной связи с последующим предоставлением оригинала Клиентского заказа. Телефонная запись телефонного заказа должна содержать необходимые реквизиты Клиентского заказа. В случае предоставления Клиентского заказа посредством факсимильной связи или посредством электронной почты оригинал Клиентского заказа должен быть предоставлен в течение 5 (пяти) календарных дней; После получения подтвержденного Клиентского заказа от Брокера Клиент обеспечивает наличие необходимого количества ценных бумаг либо денег, указанных в Клиентском заказе; Брокер, получив надлежащим образом оформленный Клиентский заказ и необходимые для его исполнения деньги либо ценные бумаги, обязан незамедлительно начать работу по исполнению данного Клиентского заказа в строгом соответствии с определенными в нем условиями. В случае не заполнения Клиентом графы «Срок действия настоящего заказа» Клиентского заказа, Клиентский заказ действует до исполнения Клиентского заказа.

5.3.  Стороны определяют следующий порядок предоставления отчетов по совершенным сделкам:

После завершения сделки Брокер обязан в трехдневный срок представить Клиенту уведомление/отчет об исполнении Клиентского заказа; Кроме того, по требованию Клиента, оформленному в письменной форме, в течение трех рабочих дней после получения такого требования, Брокер обязан представлять ему отчеты о движении денег Клиента за указанный в запросе период, а также выписку с лицевого счета на ценные бумаги Клиента; Если Клиент имеет возражения по отчету о совершенной сделке, он имеет право в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения уведомления сообщить о них Брокеру. В этом случае Брокер обязан в течение 1 (одного) дня после получения такого сообщения представить надлежащим образом составленный отчет; Уведомление/отчет об исполнении Клиентского заказа может быть передано Клиенту всеми доступными техническими способами (нарочно, по почте, по факсу, телексу, электронной почте, телефонограммой). В случае передачи иным способом, кроме вручения нарочно, передачи с использованием электронно-цифровой подписи и отправки по почте, оригинал уведомления/отчета об исполнении Клиентского заказа должен быть передан Клиенту в течение 3 (трех) рабочих дней после передачи копии.

5.4.  Брокер не вправе принимать к исполнению Клиентский заказ:

при наличии противоречия содержания Клиентского заказа действующему законодательству Республики Казахстан и брокерскому договору (несоответствия реквизитов); непредставления в течение двух календарных дней с даты получения приказа на совершение операции встречного приказа; отсутствия необходимого количества ценных бумаг и/или денег на счетах (субсчетах) клиента; если ценные бумаги, в отношении которых представлен Клиентский заказ, обременены или прекращено обращение ценных бумаг; при использовании в Клиентском заказе средств факсимильного воспроизведения подписи с помощью механического или иного копирования аналога собственноручной подписи Клиента брокера и (или) дилера; при визуальном несоответствии образца подписи и (или) оттиска печати на Клиентском заказе (на бумажном носителе) подписям и (или) оттиску печати, указанным в нотариально засвидетельствованном документе с образцами подписей (в том числе представителей юридического лица, обладающих правом подписывать Клиентские заказы) и оттиска печати юридического лица, в случае, если Клиентский заказ не был подписан клиентом в присутствии ответственного работника Брокера; В случае, указанном выше, а также в случае, если сумма сделки, предполагаемой к совершению в соответствии с клиентским заказом, который не был подписан в присутствии ответственного работника брокера и (или) дилера, составляет сумму, превышающую 2 000 (две тысячи) месячных расчетных показателей для клиента, являющегося юридическим лицом, Брокер запрашивает клиента о подтверждении его намерения совершить действия, указанные в клиентском заказе, путем телефонной записи.

5.5.  Клиентские заказы подлежат исполнению в хронологическом порядке их приема;

5.6.  После приема заказа Клиента, Брокер ставит специальную отметку в нижней части Клиентского заказа, что является подтверждением факта приема заказа;

5.7.  Заказ автоматически аннулируется, если до его выполнения поступил последующий заказ, влияющий на параметры первого, с обязательным приложением соответствующего сопроводительного письма от Клиента. В случае если заказ уже выполнен, последующие заказы, влияющие на его параметры, не подлежат исполнению;

5.8.  В случае неисполнения полученного и подтвержденного Брокером Клиентского заказа, последний обязан представить отчет о невыполненном Клиентском заказе по форме (Приложение ), определенными Внутренними документами в течение 3 (трех) рабочих дней. После получения Клиентом отчета о невыполненном Клиентском заказе, Клиент имеет право в письменном виде потребовать от Брокера возврата суммы денег полученной Брокером за невыполненный Клиентский заказ в счет исполнения клиентского заказа или поменять параметры заявки. Брокер обязуется вернуть сумму денег за невыполненный заказ в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения от Клиента Заявления о возврате денег в письменном виде.

6.  Порядок расчетов

6.1.  Сумма вознаграждения Брокера определяется в соответствии с тарифами Брокера, установленными в Приложении №4 к настоящему Договору;

6.2.  Расчет окончательной суммы вознаграждения и суммы расходов, понесенных Брокером во исполнение Клиентских заказов и иных услуг, подлежащих возмещению
Клиентом, должен быть приведен в Отчете Брокера, составляемым Брокером на ежемесячной основе. В течение 15 (пятнадцати) календарных дней после формирования Отчета, Брокер удерживает с лицевого счета Клиента деньги для оплаты брокерских услуг и услуг по номинальному держанию, комиссионных и других платежей, связанных с осуществлением сделок в интересах Клиента (далее – Комиссия);

6.3.  В течение 10 (десяти) календарных дней по истечении завершенного месяца Клиент имеет право запросить и получить Отчет по сложившимся Комиссиям и предоставить свои возражения;

6.4.  При начислении комиссии Брокер применяет официальный курс валют Национального Банка РК на день исполнения сделки;

6.5.  При отсутствии денег на лицевом счете, Брокер в течение двадцати календарных дней после формирования Отчета уведомляет Клиента о необходимости произвести оплату;

6.6.  При отсутствии денег на лицевом счете, Клиент обязан в течение тридцати календарных дней после Уведомления оплатить Брокеру вознаграждение за выполненные услуги согласно выставленному Счету;

6.7.  В случае если Клиент не произведет оплату в соответствии с условиями указанными в п.6.6. настоящей статьи, Брокер имеет право начислить неустойку согласно п.7.1, ст. 7 настоящего Договора;

6.8.  При осуществлении расчетов Брокер использует общепринятое в мировой практике обозначение сроков осуществления расчетов по биржевым сделкам (исполнения биржевых сделок) в виде записи "T+n", где T – день биржевых торгов, на которых заключена сделка, а n – длительность перерыва между указанным днем биржевых торгов и днем осуществления расчетов по этой сделке (в рабочих днях). В случае, если сделка заключена на бирже в стране, находящейся в ином часовом поясе, сделка может быть рассчитана на следующий после дня, предназначенного для расчетов условиями сделки;

6.9.  Исполнение приказов Клиента осуществляется с учетом времени работы Центрального депозитария, Организатора торгов, Кастодиана, иных участвующих в сделке организаций и компаний, праздничных и выходных дней;

6.10.  Тарифы на обслуживание устанавливаются исполнительным органом Брокера и могут изменяться в течение срока действия Договора, а также устанавливаться индивидуально по каждому Клиенту. Брокер обязуется уведомить Клиента об изменении тарифного плана не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления новых тарифов в действие путем направления письменного уведомления и размещения данной информации на WEB-сайте Брокера по адресу http://www. ;

6.11.  В случае несогласия с внесенными Брокером в соответствии с пунктом 6.8. настоящего Договора изменениями немедленно известить об этом Брокера, направив Брокеру письменное уведомление о расторжении Договора. Непредставление Клиентом такого уведомления в течение 15 (пятнадцати) дней с даты опубликования внесенных изменений на сайте Брокера (или с даты уведомления) означает, что Клиент полностью согласен с внесенными изменениями, при этом стороны подписывают дополнительное соглашение к настоящему Договору;

7.  Условия и порядок получения доходов по ценным бумагам

7.1.  Брокер выражает согласие и признает, что все доходы от продаж и другие поступления любого характера в денежной форме, связанные с правами Клиента на ценные бумаги и иные финансовые инструменты, переданные в номинальное держание Брокеру, принадлежат Клиенту до тех пор, пока последний обладает правами на указанные ценные бумаги и иные финансовые инструменты, и что Брокер не имеет права на получение всех или части доходов и других поступлений;

7.2.  Брокер обеспечивает поступление доходов, которые причитаются Клиенту по ценным бумагам и иным финансовым инструментам, переданным в номинальное держание Брокеру на брокерский счет Клиента с момента поступления таких доходов. Брокер обязан уведомить Клиента о поступлении доходов в течение 2-х дней;

7.3.  Клиент после получения уведомления от Брокера о поступлении Доходов, должен предоставить Брокеру письменное распоряжение с указанием своего банковского счета для дальнейшего перевода доходов. Иное может быть оговорено дополнительным соглашением Брокера и Клиента. Брокер не несет ответственности за несвоевременное уведомление Клиентом Брокера об изменении банковских реквизитов Клиента;

7.4.  Брокер не несет ответственности за невыполнение организацией, оказывающей Клиенту услуги номинального держания, своих обязательств в отношении имущества Клиента, переданного ей в номинальное держание.

8.  Ответственность сторон

8.1.  В случае неуплаты, несвоевременной или неполной уплаты денег, причитающейся одной из Сторон в соответствии с настоящим Договором, виновная сторона по требованию другой стороны выплачивает пеню в размере 0,1% от суммы, подлежащей оплате, но не выплаченной в срок, за каждый день просрочки;

8.2.  Возмещение упущенной выгоды Брокером не предусматривается;

8.3.  Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений принятых Клиентом в связи с предоставлением Брокером текущей информации по рынку ценных бумаг, информации по процедуре совершения сделок с финансовыми инструментами и за результаты иных возможных информационных, аналитических и консультационных услуг;

8.4.  Уплата неустойки и/или пени за неисполнение или несвоевременное исполнение обязательств не освобождает виновную Сторону от необходимости исполнить обязательство;

8.5.  Сторона не несет ответственности за причиненные ею убытки, если эти убытки имели место не по ее вине, а также в случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы;

8.6.  Клиент признает, что до тех пор, пока он продолжает являться обладателем прав на ценные бумаги, он несет ответственность за все расходы, убытки и обязательства, вытекающие из сделок с ценными бумагами, кроме тех, которые возникли по вине Брокера, и настоящим освобождает Брокера от всякой ответственности, которая может возникнуть у последнего в результате исполнения, в соответствии с законодательством Республики Казахстан, указаний или распоряжений Клиента;

8.7.  Клиент вправе требовать от Брокера возмещения причиненных ему прямых убытков, возникших в результате неисполнения по вине последнего надлежащим образом оформленного и предоставленного Клиентского заказа;

8.8.  Брокер не отвечает за убытки Клиента, связанные с событиями вне контроля Брокера, и за действия/бездействие лица или организаций, не являющихся его сотрудниками или аффилиированными лицами;

8.9.  Клиент также подтверждает, что в отношении любых сделок, связанных с финансовыми инструментами, Брокер не несет ответственности за уплату налогов и сборов (включая штрафные санкции за неуплату таких налогов и сборов) за Клиента перед государственными органами Республики Казахстан;

8.10.  Клиент самостоятельно несет все валютные риски. Брокер не отвечает за валютные риски Клиента, изменения требований валютного законодательства и/или процедуры конвертации валюты сторонних организаций.

9.  Уведомления

9.1.  В целях оперативного реагирования на изменения рыночной конъюнктуры и надлежащего исполнения Сторонами настоящего Договора, взаимные уведомления Сторон могут направляться с использованием любых доступных средств связи. Направленные и полученные в устной форме распоряжения и сообщения должны быть при первой же возможности оформлены и заверены Сторонами в письменной форме;

9.2.  Клиентские заказы, могут быть направлены Клиентом посредством факса, на e-mail и (или) нарочно.

10.  Конфиденциальность, раскрытие информации

10.1.  Каждая из сторон соглашается с тем, что настоящий Договор носит конфиденциальный характер, и его условия не могут быть раскрыты или переданы любому третьему лицу, иначе как в соответствии с действующим законодательством. Никакие публичные заявления, пресс-релизы, сообщения или иная информация, касающиеся договора, не будут рассылаться или передаваться ни одной из сторон без предварительного согласия другой стороны;

10.2.  Стороны обязуются сохранять в тайне, не передавать третьим лицам и не использовать в целях извлечения выгоды информацию, которая им стала известна в процессе исполнения настоящего Договора, и несанкционированное распространение которой может нанести ущерб какой-либо из сторон. К Конфиденциальной информации для целей настоящего Договора, в числе прочих, относятся сведения;

об остатках и движении ценных бумаг по лицевому счету Клиента в системе учета Брокера; о лицах, зарегистрированных в системе учета номинального держания; а также иные сведения о Сторонах и их деятельности, не являющиеся общедоступными на равных условиях для неограниченного круга лиц.

10.3.  Брокер обязуется предоставить доступ к Конфиденциальной информации Клиента только лицам, которым она необходима для исполнения настоящего Договора, включая уполномоченных представителей Клиента, сведения о которых последний заблаговременно предоставил, а также иным лицам, уполномоченным на получение такой информации.

11.  Обстоятельства непреодолимой силы

11.1.  Стороны освобождаются от ответственности, обусловленной или вытекающей из неспособности (частичной или полной) выполнить свои обязательства друг перед другом, в результате наступления обстоятельств, находящихся за пределами их контроля (обстоятельств непреодолимой силы);

11.2.  При наступлении обстоятельств непреодолимой силы срок исполнения обязательств Стороной отодвигается соразмерно времени, в течение которого будут действовать такие обстоятельства;

11.3.  В течение двух недель с момента наступления обстоятельств непреодолимой силы Сторона, у которой имеются препятствия в выполнении обязательств по настоящему Договору, должна письменно уведомить другую Сторону о наступлении и о влиянии обстоятельств непреодолимой силы на выполнение ею таких обязательств. Если Сторона не сделала уведомления о наступлении обстоятельств непреодолимой силы, как установлено настоящей статьей, она теряет право, оговоренное настоящей статьей, за исключением случаев, когда для такой Стороны в результате обстоятельств непреодолимой силы стало невозможным послать уведомление другой Стороне;

11.4.  Обстоятельства непреодолимой силы, носящие общеизвестный характер, дополнительных доказательств или уведомлений не требуют. Доказательства в отношении всех иных обстоятельств непреодолимой силы представляются заинтересованной Стороной;

11.5.  Под обстоятельствами непреодолимой силы понимаются любые обстоятельства, не поддающиеся разумному контролю Сторон, включая, но, не ограничиваясь: пожары, наводнения, землетрясения, забастовки, войну (объявленную или необъявленную), восстания, беспорядки, гражданскую войну или неповиновение, проблемы электроснабжения, телефонной и иного вида связи, технические проблемы Организатора торгов, неспособность банковской системы Казахстана или иного государства надлежащим образом реализовать платежи, произведенные по настоящему Договору, введение законодательством Республики Казахстан моратория, принятие нормативных правовых актов, прямо или косвенно запрещающих указанные в настоящем Договоре виды деятельности;

11.6.  В день возникновения обстоятельств непреодолимой силы Сторона, у которой имеются препятствия в выполнении обязательств по настоящему Договору, должна письменно уведомить об этом другую Сторону и по требованию предоставить доказательства, подтверждающие наступление и/или прекращение форс-мажорных обстоятельств. Факты, содержащиеся в таком извещении, должны быть документально подтверждены компетентными организациями;

11.7.  В течение одного рабочего дня после прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы, вовлеченная в него Сторона должна направить письменное уведомление другой Стороне о прекращении действия непреодолимой силы и возобновить исполнение своих обязательств по настоящему Договору.

12.  Порядок рассмотрения споров

12.1.  Стороны договариваются принимать все меры для устранения разногласий, возникших между ними, путем двусторонних переговоров. В случае не достижения согласия, споры подлежат рассмотрению в судебных органах Республики Казахстан, уполномоченных в соответствии с законодательством Республики Казахстан рассматривать подобные споры, таких как Финансовый суд г. Алматы.

12.2.  Срок действия, основания изменения и прекращения Договора, Порядок действия сторон при прекращении действия Договора.

12.3.  Настоящий договор вступает в силу с Даты подписания обеими Сторонами
и действует до тех пор, пока одна из Сторон не откажется от участия в нем. Сторона, выступающая инициатором расторжения договора, обязана направить другой Стороне письменное уведомление не менее чем за 30 календарных дней до предполагаемой даты прекращения Договора. Данное условие Договора может не выполняться в случаях:

ü  Обоюдного согласия Сторон;

ü  При приостановлении или прекращении действия лицензии Брокера;

ü  Признания какой-либо Стороны Банкротом.

12.4.  Если на момент прекращения действия настоящего Договора на счетах Брокера остались принадлежащие Клиенту финансовые инструменты и деньги (за исключением финансовых инструментов, находящихся у Брокера первой категории в номинальном держании), они возвращаются данному Клиенту в течение 3 (трех) рабочих дней со дня прекращения действия настоящего договора, в случае, если Брокеру известны реквизиты счетов Клиента для осуществления такого возврата;

12.5.  При расторжении настоящего Договора Клиент обязуется в течение 3 (трех) рабочих дней с момента прекращения действия Договора осуществить все взаиморасчеты и оплатить услуги, фактически оказанные Брокером. При необходимости Стороны подписывают соответствующий протокол о взаимозачете;

12.6.  Изменение или дополнение условий договора осуществляется по соглашению сторон и оформляется путем подписания ими дополнительного соглашения к настоящему договору, кроме изменения тарифов Брокера и Внутренних документов Брокера, которые могут изменяться время от времени в одностороннем порядке путем письменного уведомления Клиента и/или размещения соответствующей информации на веб-сайте Брокера.

13.  Прочие условия

13.1.  Настоящий договор составлен в двух идентичных экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по одному каждой из сторон;

13.2.  Форма и периодичность отчетности номинального держателя перед Клиентом предусмотрены во Внутренних документах Брокера;

13.3.  Условия, не предусмотренные настоящим договором, регулируются действующим законодательством Республики Казахстан, документами Организатора торгов, Центрального депозитария, кастодианов, а также Внутренними документами Брокера;

13.4.  К настоящему договору прилагаются и составляют его неотъемлемую часть формы документов, принятых сторонами для исполнения действий, предусмотренных настоящим договором:

Приложение 1. Карточка клиента Приложение 2. Карточка с образцами подписей и оттиска печати Приложение 3. Приказ на открытие лицевого счета Приложение 4. Тарифы на брокерские услуги
Приложение 5. Клиентский заказ на покупку/продажу ЦБ. Приложение 6. Приказ на списание /зачисление ЦБ (для внебиржевого рынка) Приложение 7. Уведомление об исполнении/неисполнении клиентского заказа

14.  Юридические адреса, Банковские реквизиты и подписи сторон