Т Е С Т Ы
По дисциплине «РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ»
www. ***** – создание и оптимизация сайтов. Курсы по созданию сайтов.
www. ***** – сравнение сайтов конкурентов и другие виды анализа
Специальность:
080507 «Менеджмент организации»
Вариант № 1.
1. Ликвидность ценной бумаги
тем выше, чем риск по ней
а) ниже
б) выше
2. На предъявителя в РФ могут эмитироваться
а) акции
б) векселя
в) чеки
3. Эмиссионная ценная бумага—это ценная бумага, которая
а) выпускается только в документарной форме
б) выпускается как в документарной, так и в бездокументарной форме
в) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав
г) размещается выпусками
д) имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска независимо от времени приобретения.
4. В системе ведения реестра
владельцев ценных бумаг номинальный держатель ценных бумаг
а) регистрируется
б) не регистрируется
5. Фондовая биржа в соответствии с законом о рынке ценных бумаг может быть учреждена в форме
а) АО
б) некоммерческого партнерства
в) в любой организационно-правовой форме, предусмотренной ГК
г) товарищества
6. Акционерное общество признается зависимым, если преобладающее АО имеет более 20% акций этого общества
а) голосующих
б) объявленных
в) привилегированных
г) размещенных
7. Номинал акций АО должен быть одинаковым для акций
а) привилегированных
б) обыкновенных
в) обыкновенных и привилегированных
8. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг в качестве профессиональных участников выступать
а) могут
б) не могут
в) могут, только после получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
9. По договору поручения на операции с ценными бумагами брокер действует за счет
а) клиента
б) свой собственный
в) стороннего поручителя, являющегося гарантом по поручительской операции
10. Вкселедержатель предъявил к оплате неакцептованный переводной вексель. Плательщик в этом случае оплатить вексель
а) обязан
б) не обязан
Вариант № 2.
1. Юридическое лицо получило лицензию брокера на рынке ценных бумаг. Данное лицо котировать ценные бумаги
а) может
б) не может
2. По договору поручения на операции с ценными бумагами брокер является
а) поверенным
б) комитентом
3. Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать от уставного капитала
- ответ вписывается самостоятельно в виде числа (количества процентов) со знаком %.
4. Функции фондовой биржи
а) определение цен на финансовые инструменты
б) обеспечение условий для обращения ценных бумаг
в) поддержание профессионального уровня финансовых посредников
г) купля-продажа ценных бумаг от имени фондовой биржи, в которой контрагентами выступают финансовые брокеры
д) спекуляции с ценными бумагами
5. В России выпуск акций на предъявителя
а) разрешен без каких-либо ограничений
б) разрешен в определенном отношении к величине оплаченного уставного капитала
в) разрешен только для привилегированных акций, не дающих права голоса на собрании акционеров
г) запрещен
6. Конвертируемые облигации—это облигации, которые
а) могут быть обменены на простые акции
б) обеспечивают получение дохода в конвертируемой валюте
в) обеспечивают индексацию номинала в соответствии с изменениями курса национальной валюты к свободно конвертируемой валюте
7. Доходность ценной бумаги тем выше, чем риск по ней
а) ниже
б) выше
8. Ордерными ценными бумагами являются
б) переводные векселя
г) облигации
д) чеки
9. Физические лица могут инвестировать средства в сертификаты
а) жилищные
б) депозитные
в) сберегательные
г) акций
10. Дилер на рынке ценных бумаг может котировать
а) облигации
б) акции закрытых инвестиционных фондов
д) акции открытых АО
Вариант № 3.
1. Способность фондового рынка поглощать значительные количества ценных бумаг при незначительных колебаниях курсовой стоимости называется
--введите слово в именительном падеже заглавными буквами
2. Выражениями-синонимами являются
а) номинальная стоимость акций
б) эмиссионная цена акций
в) нарицательная стоимость акций
г) балансовая стоимость акций
д) курсовая стоимость акций
3. В РФ физические лица профессиональными участниками рынка ценных бумаг быть
а) могут
б) не могут
4. Держатель реестра владельцев ценных бумаг производит операции на лицевых счетах по поручению
а) владельцев ценных бумаг
б) номинальных держателей ценных бумаг
в) эмитентов ценных бумаг
г) посредников—брокеров при заключении сделок с ценными бумагами
5. Раскрывать информацию в установленных законом случаях на рынке ценных бумаг обязаны
а) эмитенты
б) профессиональные участники
в) владельцы
6. Процедура включения ценных бумаг в число обращающихся на фондовой бирже называется
- ввести в именительном падеже единственного числа, заглавными буквами
7. Минимальный уставной капитал открытого АО равен количеству минимальных окладов труда
а) 100
б) 1000
в) 10000
8. Физическое лицо на законном основании функцию брокера на рынке ценных бумаг выполнять
а) может
б) не может
в) может только после получения лицензии
9. Юридические лица могут инвестировать средства в сертификаты
а) акций
б) жилищные
в) депозитные
г) сберегательные
10. Депозитные сертификаты выпускаются
а) только именные
б) только на предъявителя
в) именные и на предъявителя
Вариант № 4.
Компания-брокер на рынке ценных бумаг продала по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже. В этом случае она получила доход в видеа) прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг
б) платы за андеррайтинг
в) комиссионных
2. По договору поручения на операции с ценными бумагами клиент брокера является
а) поверенным
б) доверителем
в) комитентом
3. На фондовой бирже могут обращаться акции
а) закрытых инвестиционных фондов
б) закрытых АО
в) открытых АО
4. Хеджирование—это перенесение риска от хеджера на
а) другого участника рынка, вступающего в договорные отношения с хеджером
б) организатора торгов—биржу
в) внебиржевой рынок
5. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность
а) брокерская
б) дилерская
в) инвестиционная
г) депозитарная
д) клиринговая
6. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг совмещаться с другими видами деятельности на фондовом рынке
а) может
б) не может
в) может только с деятельность депозитария
7. Акционер за деятельностью акционерного общества несет ответственность
а) ограниченную
б) неограниченную
в) субсидарную
г) солидарную
8. К эмиссионным ценным бумагам
относятся
а) акции
б) варранты
в) коносаменты
г) опционы
д) сберегательные сертификаты
9. Сберегательные сертификаты выпускаются
а) только именные
б) только на предъявителя
в) именные и на предъявителя
10. Депозитный сертификат выпущен со сроком обращения 1 год. Владелец может предъявить его к оплате
а) в день погашения, либо в два последующих рабочих дня
б) в течение 10 дней после наступления срока платежа
в) в любой день после наступления срока платежа
Вариант № 5.
1.Фондовый рынок является частью рынка
а) финансового
б) денежного
в) капиталов
д) кредитов
2. Произведение курсовой стоимости акций АО на количество обращающихся акций этого АО показывает
а) рыночную стоимость АО
б) собственный капитал АО
в) уставный капитал АО
3. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность
а) по управлению ценными бумагами
б) по ведению реестра владельцев ценных бумаг
в) по определению взаимных обязательств и их расчету ставкам ценных бумаг
г) по производству бланков ценных бумаг
4. Членами фондовой биржи могут быть
а) любые профессиональные участники рынка ценных бумаг
б) профессиональные участники рынка ценных бумаг—только юридические лица
в) профессиональные участники рынка ценных бумаг—только физические лица
5. Информация о выпуске эмитентом ценных бумаг рекламой
а) являются
б) не являются
6. Опционы на покупку—это ценная бумага, дающая право
а) надписателю опциона купить определенные ценные бумаги
б) держателю опциона купить определенные ценные бумаги
7. Акции, которые АО вправе размещать дополнительно к размещенным акциям, называются
введите заглавными буквами прилагательное в именительном падеже множественного числа
8. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность
а) эмиссионная
б) по ведению и хранению реестра акционеров
в) расчетна-клиринговая, по ценным бумагам
9. Сберегательные сертификаты выпускаются со сроком обращения не более
а) 1 года
б) 3 лет
в) 30 лет
10. Срок сберегательного сертификата просрочен. В этом случае банк обязан погасить его
а) по первому требованию
б) в течение 10 дней
в) в течение 30 дней
г) не обязан погашать
11. Депозитные и сберегательные сертификаты обращаться путем индосамента
а) могут
б) не могут
Вариант № 6.
1. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность
а) брокерская
б) дилерская
в) по организации торговли ценными бумагами
г) депозитарная
д) страховая
2. Деятельность по ведению реестра с другими видами деятельности
а) совмещается
б) не совмещается
в) совмещается только с депозитарной деятельностью
3. АО размещать привилегированные акции, предоставляющие разные права их владельцам
а) может
б) не может
4. По российскому законодательству операции на фондовой бирже могут осуществлять любые
а) продавцы ценных бумаг
б) покупатели ценных бумаг
в) акционеры биржи
г) члены биржи
5. Опцион на продажу—это ценная бумага, дающая право
а) держателю опциона продать ценные бумаги
б) надписателю опциона продать ценные бумаги
в) держателю опциона купить ценные бумаги
6. Сведения о фактах, повлекших увеличение чистой прибыли эмитента более чем на 20% в течение отчетного квартала рекламой
а) являются
б) не являются
7. Фондовая биржа устанавливать количественные ограничения числа ее членов
а) вправе
б) не вправе
8. К государственным ценным бумагам относятся
а) долговые обязательства органов государственной исполнительной власти
б) акции предприятий, находящиеся в государственной собственности
в) депозитные сертификаты банков с долевым участием государства
9. Депозитные сертификаты могут погашаться
а) деньгами
б) депозитными сертификатами с более поздними сроками
в) векселями
г) чеками
10. Уступка прав требования по депозитным и сберегательным сертификатам осуществляется
а) бланковым индоссаментом
б) препоручительским индоссаментом
в) цессией
г) простым вручением
д) именным индоссаментом
Вариант № 7.
1. Ценная бумага, составляемая на имя первого держателя с оговоркой “приказу”, является ценной бумагой
а) именной
б) на предъявителя
в) ордерной
2. К государственным ценным бумагам относятся ценные бумаги, выпущенные
а) центральным правительством
б) органами государственной власти и управления
в) субъектами РФ
г) выборными органами государства
3. Сделки с ценными бумагами, осуществляемые брокером по поручению клиентов, приоритетными по сравнению с дилерскими операциями самого брокера являются
а) всегда
б) в определенных случаях
в) никогда
4. Ответственность за ущерб, причиненный недобросовестной рекламой на рынке ценных бумаг несет
б) рекламораспространитель
в) регистрирующий орган
5. Надписатель опциона—это
а) покупатель опциона
б) гарант совершения опционной сделки
в) продавец опциона
г) депозитарий, в котором хранится опцион
6.Членами фондовой биржи по российскому законодательству могут быть
а) банки
б) профессиональные участники рынка ценных бумаг
г) паевые инвестиционные фонды
7. Создание одного или нескольких АО с передачей им части прав и обязанностей реорганизуемого АО без прекращения последнего называется
а) слияние
б) присоединение
в) разделение
г) выделение
д) преобразование
8.АО размещать акции различного номинала
а) может только простые
б) может только привилегированные
в) может и простые и привилегированные
д) не может
9. Дилер на рынке ценных бумаг котировать ценные бумаги
а) может
б) не может
10. Лицо покупающее депозитный или сберегательный сертификат, именуется
а) цедент
б) цессионарий
в) бенефициар
г) надписатель
11.Лицо, уступающее свое право требования по депозитному или сберегательному сертификату, называется
--введите слово в именительном падеже, единственного числа
Вариант № 8.
Управляющий на рынке ценных бумаг действует от имениа) своего
б) клиента
в) своего или клиента в соответствии с условиями договора об управлении
Эмитент обязан обеспечить любым потенциальным владельцам ценных бумаг возможность доступа к раскрываемой информации, содержащейся в проспекте эмиссииа) до приобретения ценных бумаг
б) в момент приобретения ценных бумаг
в) после приобретения ценных бумаг
Балансовая цена акции - это ценаа) по которой акции продаются на первичном рынке
б) которая определяется на основе документов финансовой отчетности
в) реализуемого имущества в фактических ценах, приходящаяся на одну акцию
АО может самостоятельно вести реестр акционеров, если число его акционеров не превышаета) 50
б) 100
в) 500
г) 1000
д) 10000
Коммерческий банк выступать на рынке ценных бумаг в качестве брокера в российской практикеа) может
б) не может
в) может только в случае получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
АО может быть реорганизовано путема) слияния
б) присоединения
в) разделения
г) выделения
д) преобразования
Акции могут быть оплаченыа) деньгами
б) ценными бумагами
в) вещами
д) неимущественными правами, имеющими денежную оценку
Андеррайтинг на рынке ценных бумаг--этоа) деятельность инвестора по формированию портфеля ценных бумаг
б) организация и гарантирование эмитенту первичного размещения ценных бумаг
в) деятельность эмитента по подбору инвесторов при размещении акций по закрытой подписке
Добавочный лист, присоединенный к векселю для совершения передаточных надписей, называется--введите слово в именительном падеже единственного числа, заглавными буквами
Векселя бываюта) переводные
б) соло
в) дружеские
г) золотые
д) бронзовые
Вариант № 9.
1. Андеррайтинг называется конкурентным, если
а) за заключение андеррайтингового соглашения конкурируют несколько синдикатов
б) несколько эмитентов конкурируют за заключение соглашения с определенным андеррайтинговым синдикатом
в) андеррайтер размещает ценные бумаги среди крупнейших инвесторов на аукционных началах
2. Увеличение уставного капитала АО путем размещения дополнительных акций регистрируется в размере номинальной стоимости дополнительных акций
а) размещенных
б) объявленных
3. Облигации АО могут быть оплачены
а) деньгами
б) ценными бумагами
в) вещами
г) имущественными правами
д) неимуществнными правами, имеющими денежную оценку
4. Коммерческий банк инвестировать свои средства в муниципальные облигации право
а) имеет
б) не имеет
5. Фондовая биржа может совмещать свою деятельность с деятельностью
а) управляющего
б) депозитария
в) по определению взаимных обязательств
г) регистратора
д) дилера
6. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и\или учету прав на ценные бумаги, именуется…
--введите слово заглавными буквами в именительном падеже, единственного числа
7. Облигации право на участие в управлении эмитентом
а) дают
б) не дают
в) дают, если это записано в уставе
г) дают, если это предусмотрено условиями эмиссии
8. Эмитентами облигаций могут быть
а) государство
в) муниципалитеты
г) инвестиционные фонды
д) фондовые биржи
9. Эмитент может разместить количество эмиссионных, ценных бумаг, по сравнению с количеством, указанном в проспекте эмиссии
а) меньше
б) равное
в) большее
10. Векселедатель выдал переводной вексель приказу самого векселедателя и передал его лицу А по бланковому индоссаменту. Данная ситуация
а) корректна
б) некорректна
Вариант № 10.
1. Андеррайтер—это
а) профессиональный участник рынка ценных бумаг, который организует и гарантирует размещение эмиссии ценных бумаг
б) менеджер андеррайтингового синдиката
в) эмитент, по отношению к которому осуществляется андеррайтинг при эмиссии ценных бумаг
2. Номинальная стоимость всех выпущенных АО облигаций превышать его уставной капитал
а) может
б) не может
в) может на величину обеспечения, предоставленного третьими лицами
3. Деятельность фондовой биржи лицензироваться
а) должна
б) не должна
в) должна только в том случае, если ее учредители не являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг
4. Государственное регулирование деятельности на рынке ценных бумаг в РФ осуществляется путем
а) прямого управления деятельностью профессиональных участников фондового рынка
в) лицензирования деятельности профессиональных участников фондового рынка
г) учреждения саморегулируемых организаций
5. Держателем реестра акционеров может быть
а) само АО
б) специализированный регистратор
в) любой профессиональный участник рынка ценных бумаг
6. В российском законодательстве выпуск голосующих привилегированных акций
а) разрешен
б) запрещен
7. Акция вернуть вклад акционера в уставный капитал АО право
а) дает
б) не дает
8. Долговые обязательства местных органов власти к составу государственного внутреннего долга РФ
а) относятся
б) не относятся
9.Вексель может быть оплачен
а) деньгами
б) товарами
в) ценными бумагами
10. В РФ выпуск векселей в бездокументарной форме
а) разрешен
б) не разрешен
Вариант № 11
1. Заключение депозитарного договора между депозитарием и депонентом, переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента
а) влечет
б) не влечет
2. Эмитент обязан закончить размещение выпускаемых эмиссионных, ценных бумаг по истечении, с даты начала эмиссии
а) 8 месяцев
б) 1 года
в) неограниченного срока
3. На аукционе размещаются
а) все государственные, ценные бумаги
б) ГКО
в) ГДО
г) облигации внутреннего государственного валютного займа
д) ОФЗ--ПК
4. Акционерный коммерческий банк выпустил купонные облигации на предъявителя со сроком обращения 15 месяцев. Данная ситуация
а) корректна
б) некорректна
5. Купонная облигация размещаться на первичном рынке с дисконтом
а) может
б) не может
6. Депозитарий распоряжаться ценными бумагами депонента право
а) имеет
б) не имеет
в) имеет только по поручению депонента
7. В РФ государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем
а) установления обязательных требований к деятельности на рынке ценных бумаг и ее стандартов
б) регистрации выпусков ценных бумаг
в) лицензирования деятельности
г) создания системы защиты прав владельцев ценных бумаг
д) запрещения деятельности лиц, не имеющих лицензии
8. Служащие фондовой биржи участвовать в деятельности фондовой биржи в качестве предпринимателей право
а) имеют
б) не имеют
9. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер действует за счет
а) клиента
б) собственный
в) стороннего комиссионера, являющегося гарантом по комиссионной операции с ценными бумагами
10. Регистрация проспекта эмиссии ценных бумаг необходима, если объем эмиссии превышает количество минимальных размеров оплаты труда
а) 100
б) 10000
в) 50000
г) 100000
11. Денежная оценка имущества, вносимого в оплату акций при учреждении АО, определяется
а) по рыночной стоимости
б) по балансовой стоимости
в) по согласованию между учредителями
12. Андеррайтинг на базе лучших усилий означает для андеррайтера
а) отсутствие обязательств по выкупу нераспределенной части и эмиссии
б) обязательство по выкупу нераспределенной части эмиссии при условии лучших усилий к ее размещению
в) выкуп всей эмиссии
13. В переводном векселе сумма обозначена несколько раз прописью и цифрами, причем эти обозначения имеют разногласия. В данном случае вексель
а) недействителен
б) имеет силу лишь на меньшую сумму
в) имеет силу на сумму, обозначенную прописью
14. Вексель может быть эмитирован лицами
а) только юридическими
б) только физическими
в) юридическими и физическими
Вариант № 12.
1. Физическое лицо выступать андеррайтером
а) может
б) не может
в) может, если оно гарантирует своей личной собственностью приобретение части эмиссии
г) может, если оно имеет право работать на фондовом рынке
2. Регистрация проспекта эмиссии ценных бумаг необходима, если число владельцев этих ценных бумаг превысит
а) 50
б) 100
в) 500
г) 1000
3. Денежная оценка независимым оценщиком имущества, вносимого в оплату ценных бумаг АО
а) требуется
б) не требуется
в) требуется, если номинал приобретаемых ценных бумаг превышает 100 минимальных зарплат
г) требуется, если номинал приобретаемых ценных бумаг превышает 200 минимальных зарплат
4. Служащие фондовой биржи учреждать фирмы-- профессиональные участники рынка ценных бумаг право
а) имеют
б) не имеют
5. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируются лицензией
а) на осуществление деятельности по ведению реестра
б) фондовой биржи
в) профессионального участника рынка ценных бумаг
г) коммерческого банка
д) инвестиционного фонда
6. Обязанностью депозитария является
а) регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами
б) ведение счета депо депонента
в) передача депоненту информации о ценны бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра
г) регистрация в системе ведения реестра в качестве номинального держателя
7. АО с уставным капиталом 1000 млн. рублей (оплачен полностью) приняло решение о выпуске облигационного займа на сумму 2000 млн. рублей. На момент принятия решения АО убытков не имело. Данный выпуск регистрирующим органом зарегистрирован
а) будет
б) не будет
8. По закрытой подписке могут размещаться акции
а) открытого АО
б) закрытого АО
9. Министерство финансов является эмитентом
а) всех государственных, ценных бумаг
б) облигаций государственного внутреннего валютного займа (облигаций ВЭБ)
в) ОСЗ
г) облигаций федерального займа (ОФЗ)
д) государственных краткосрочных обязательств (ГКО)
10. Депозитарий функцию управления ценными бумагами депонента осуществлять
а) может
б) не может
в) может только в случае получения специальной лицензии
11. В случае признания выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительными, все издержки относятся на счет
а) эмитента
б) федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
в) инвестора
12. Индоссамент на часть вексельной суммы осуществлен быть
а) может
б) не может
13. Указание чековой метки в тексте чека согласно Российскому законодательству
а) необходимо
б) необязательно
14. Номинал депозитного сертификата по Российскому законодательству может быть
а) валютным и рублевым
б) только рублевым
в) валютным, если выпускается только иностранными банками и их филиалами в России
Вариант № 13.
1. Фондовая биржа членом эмиссионного синдиката быть
а) может
б) не может
2. Акции по открытой подписке
а) могут
б) не могут
3. Акции, находящиеся в распоряжении АО, право голоса
а) предоставляют
б) не предоставляют
4. Экспертный совет при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг приостановить введение в действие постановления Федеральной комиссии право
а) имеет
б) не имеет
5. Коммерческий банк осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
а) может
б) не может
в) может только в случае получения лицензии
6. АО с уставным капиталом 2000 млн. рублей (оплачен полностью) принимает решение о втором выпуске акций, причем предполагается, что весь выпуск будет состоять только из привилегированных акций. Объем второй эмиссии--400 млн. рублей. Регистрирующий орган эмиссию
а) зарегистрирует
б) не зарегистрирует
7. Привилегированные акции право голоса
а) дают
б) не дают
в) дают, если это предусмотрено в уставе АО
г) дают, если нарушаются права акционеров--владельцев привилегированных акций
8. В бездокументарной форме выпускаются
а) ГКО
б) все государственные, ценные бумаги
в) облигации внутреннего государственного валютного займа
г) ОФЗ
д) ОГСЗ
9. Взыскание по обязательствам депозитария на ценные бумаги депонентов быть обращено
а) может
б) не может
10. Права владельцев на эмиссионные, ценные бумаги могут быть удостоверены
а) сертификатами
б) записями по счетам депо в депозитариях
в) записями на лицевых счетах у держателя реестра
11. Предложение чекодателя плательщику осуществить платеж быть обусловлено соблюдением определенных требований
а) может
б) не может
12. Плательщиком по чеку может быть
а) физическое лицо
б) любое юридическое лицо
в) банк или кредитное учреждение
13. Депозитный сертификат--это документ
а) удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии
б) являющийся обязательством по выплате размещенных у него депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому
в) удостоверяющий внесение клиентом ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке
14. Взимается ли налог на операции с ценными бумагами при дарении или наследовании ценных бумаг
а) взимается
б) не взимается
в) взимается, за исключением государственных ценных бумаг
Вариант № 14.
1. Андеррайтер ценных бумаг выполняет функции
а) поддержка курса ценных бумаг на вторичном рынке
б) гарантирование выполнения обязательств по ценным бумагам
в) выкуп эмиссии
г) подготовка эмиссии
д) спекулятивная игра на вторичном рынке в пользу эмитента
2. Акции по закрытой подписке
а) могут
б) не могут
3. Дивиденд на акции, находящиеся в распоряжении АО
а) начисляется
б) не начисляется
4. Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус само регулируемой организации с момента
а) государственной регистрации
б) получения лицензии
в) разрешения, выданного федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
5. Вести реестр владельцев ценных бумаг имеют право лица
а) юридические
б) физические
в) юридические и физические
6. Размер дивиденда по простым акциям зависит от
а) решения собрания акционеров
в) решения Совета директоров
г) количества акций, находящихся в обращении
д) величины чистых активов эмитента
7. Номинальная стоимость акций АО, приобретенных акционерами, составляет
а) собственный капитал АО
б) уставной капитал АО
в) рыночную стоимость АО
8. Физические лица для инвестирования средств в ГКО обращаются
а) в Банк России
б) на ММВБ
в) в любой коммерческий банк
г) к дилеру на рынке ГКО
д) к любому из перечисленных лиц
9. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься лица
а) только физические
б) юридические и физические
в) только юридические
10. Права, закрепленные эмиссионной, ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента
а) заключения сделки купли-продажи
б) перехода прав на эту ценную бумагу, определенного законом
в) исполнения сделки купли-продажи
11. В чековом обращении индоссаменты
а) допускаются
б) не допускаются
12. В чековом обращении аваль
а) опускается
б) не допускается
13. Ныне действующее в России "положение о переводном и простом векселе" действует с
а) 1925 года
б) 1937 года
в) 1946 года
г) 1985 года
д) 1991года
14. Финансовый брокер заключил с клиентом договор на хранение его ценных бумаг. Какие налоги должны быть уплачены при этой операции
а) налог на операции с ценными бумагами
б) НДС
Вариант № 15.
1. Держатель реестра осуществлять сделки с ценными бумагами эмитента, зарегистрированного в системе ведения реестра
а) вправе
б) не вправе
2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами
а) обязаны
б) не обязаны
в) обязаны, в предусмотренных законом о рынке ценных бумаг случаях
3. При первичном размещении ГКО заявки удовлетворяются для всех победителей по цене
а) отсечения
б) средневзвешенной
в) указанной в заявке
4. Кумулятивные акции--это
а) простые акции, дающие право на кумулятивную систему голосования на общем собрании акционеров
б) привилегированные акции, по которым невыплаченный дивиденд накапливается
в) простые и привилегированные акции, обеспечивающие выбор своего представителя в Правление АО
5. По российскому законодательству на общем собрании акционеров разрешена система голосования
а) уставная
б) кумулятивная
6. Номинальный держатель ценных бумаг владельцем ценных бумаг в отношении этих бумаг
а) является
б) не является
7. Само регулируемая организация является организацией
а) коммерческой
б) некоммерческой
8. Отдельные выпуски акций и облигаций от государственной регистрации освобождаться
а) могут
б) не могут
9. АО создает резервный фонд в размере от уставного капитала не меньше
--ответ вписывается самостоятельно в виде числа (количества процентов) с указанием знака %
10. Эмитент, прибегая к слугам андеррайтера, риск неразмещения ценных бумаг
а) уменьшает
б) увеличивает
в) оставляет без изменения
11. Основным гарантом платежа по чеку является
а) чекодатель
б) авалист
в) банк-плательщик
12. Депозитный сертификат может быть выдан лицу
а) юридическому
б) физическому
13. Переводной вексель отличается от простого
а) наличием аваля
б) возможностью учинить передаточную надпись
в) наличием оговорки эффективного платежа
г) приказом уплатить определенную сумму
14. Гражданин А является владельцем акций АКБ. Подлежит ли учету стоимость акций банка для расчета налога на имущество гражданина
а) подлежит
б) не подлежит
в) подлежит, если оно превышает 50-кратный размер МРОТ
Вариант № 16.
1. Коммерческие банки осуществлять функцию андеррайтера ценных бумаг в РФ
а) могут
б) не могут
в) могут только в случае получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
2. АО отвечает по своим обязательствам
а) уставным капиталом
б) всем принадлежащим ему имуществом
3. Цена размещения ценных бумаг может устанавливаться эмитентом
а) до начала размещения
б) в день начала размещения
в) в течение двух недель со дня начала размещения
4. Центральный банк России регулирующую роль на рынке ценных бумаг
а) выполняет
б) не выполняет
5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг выступать номинальным держателем ценных бумаг
а) могут
б) не могут
6. В РФ облигации могут выпускаться
а) обеспеченные залогом
б) обеспеченные гарантией третьей стороны
в) без обеспечения залогом
г) без гарантий
7. При выпуске и обращении ГКО ММВБ выполняет функции
а) платежного агента
б) организованного рынка
в) депозитария
г) регистратора сделок
д) органа, контролирующего рынок ГКО
8. Эмитент может заключить договор на ведение реестра
а) только с одним юридическим лицом
б) с неограниченным числом юридических лиц—специализированных реестродержателей
9. Информация о выпуске эмитентом ценных бумаг и начисленных и\или выплаченных дивидендах рекламой
а) является
б) не является
10. Сберегательный сертификат может быть выдан лицу
а) юридическому
б) физическому
11. Предельный срок обращения в один год установлен
а) депозитного
б) сберегательного
12. АОА, владеющее облигациями АОВ, получило по ним доход в виде процентов на сумму 300 тыс. руб. Какое из этих обществ будет перечислять налог на указанный доход в бюджет
а) АОА
б) АОВ
в) Налог в данном случае не уплачивается
13. Существует ли различие в понятиях "акционер фондовой биржи" и "член фондовой биржи"
а) различий нет
б) всякий член фондовой биржи - акционер, но не всякий акционер биржи - ее член
в) всякий акционер--член биржи, но не всякий член биржи - акционер
14. По какой ставке осуществляется исчисление налога по операциям с ценными бумагами на эмиссию акций при образовании АО
а) 15 %
б) 32 %
в) налог не платится
г) 0,8 %
Вариант № 17.
1. Предельный срок обращения в три года установлен
а) депозитного
б) сберегательного
2. Эмитентом депозитных и сберегательных сертификатов могут выступать
а) любые юридические лица
б) юридические лица, обладающие лицензией на право профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
в) банки
3. Регистратор может вести реестр владельцев ценных бумаг
а) одного эмитента
б) ограниченного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг числа эмитентов
в) неограниченного числа эмитентов
4. Полномочия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на процедуру эмиссии долговых обязательств Правительства РФ
а) распространятся
б) не распространяются
5. Доходность по ГКО зависит от цены
а) отсечения
б) покупки
в) средневзвешенной
г) продажи
д) номинальной
6. Начисление процентов по облигациям осуществляется
а) после начисления дивидендов по привилегированным акциям
б) после начисления дивидендов по простым акциям
в) перед начислением дивидендов по привилегированным акциям
г) перед начислением дивидендов по простым акциям
7. Акции конкретный срок погашения
а) имеют
б) не имеют
8. Реестродержатель обязан предоставить выписку из системы реестра
а) владельцу личного счета
б) лицу, действующему от имени владельца лицевого счета
в) номинальному держателю ценных бумаг
г) любому заинтересованному лицу
9. Операции ЦБ на открытом рынке--это
а) покупка--продажа государственных ценных бумаг
б) эмиссия ценных бумаг
10. Акционеры, не полностью оплатившие акции, ответственность по обязательствам АО в пределах неоплаченной части стоимости принадлежащих им акций
а) несут
б) не несут
11. Эмиссионной, ценной бумагой являются
а) акции
б) облигации
в) депозитный и\или сберегательный сертификат
г) любые имущественные и неимущественные права, если условия их возникновения и обращения соответствуют совокупности признаков эмиссионной, ценной бумаги
12. Андеррайтинг ценных бумаг - это функция
а) эмитента
б) инвестора
в) инвестиционного фонда
г) профессионального участника рынка ценных бумаг
д) Министерства финансов РФ
13. Предусматривается ли законодательством РФ возможность членства на фондовой бирже граждан РФ
а) предусматривается
б) не предусматривается
14. Каковы условия допуска на фондовую биржу акций АО закрытого типа
а) такие же, как и для акций АОО
б) указанные акции не могут быть приняты к котировке на бирже
в) необходимо специальное разрешение общего собрания акционеров АО
Вариант №18.
1. Покупка или гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для продажи инвесторам называется
а) эмиссия ценных бумаг
б) андеррайтинг
в) котировка
г) инвестирование
2. Уставной капитал АО состоит из номинальной стоимости акций
а) размещенных
б) объявленных
3. Банк--эмитент акций средства от продажи акций
а) может использовать по своему усмотрению с момента их поступления
б) аккумулирует на накопительном счете, режим которого устанавливается ЦБ РФ
в) использует в том же порядке, как и все другие эмитенты
4. Фондовая биржа само регулируемой организацией
а) является
б) не является
5. Данные из системы реестра об имени (наименовании) зарегистрированных владельцев и принадлежащих им ценных бумагах могут быть предоставлены
а) любому зарегистрированному лицу
б) любому заинтересованному лицу
в) владельцам, имеющим более 1% акций эмитента
г) владельцам, имеющим более1% голосующих акций эмитента
д) владельцам, имеющим более 1% всех ценных бумаг эмитента
6. При банкротстве АО старшинстовом в удовлетворении обязательств обладают
а) акции перед облигациями
б) облигации перед акциями
7. Доходность по облигациям государственного внутреннего валютного займа (ВЭБ) зависит от
а) номинала
б) купонной ставки
в) цены покупки
г) дисконта при первичном размещении
8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг выступать в качестве номинальных держателей ценных бумаг
а) могут
б) не могут
9. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг функционируют на принципах организаций
а) коммерческих
б) некоммерческих
в) коммерческих и некоммерческих
10. Аваль--это
а) гарантия платежа
б) добавочный лист для индоссаментов
в) поручение банку на получение платежа по векселю
11. Обязываться векселем могут
а) физические лица
б) юридические лица
12. Что является вексильным поручительством
а) акцепт
б) аваль
в) индосамент
г) тратта
13. Какие предельные сроки обращения срочных Депозитных и Сберегательных сертификатов
а) Депозитные--1, 3, 5 лет
б) Сберегательные--2, 3, 4 года
14. Может ли быть отнесен к коммерческой тайне факт приобретения 20 % акций АО открытого типа гражданином РФ
а) может
б) не может
