12.12.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг
12.12.3.1. Внесение записи об ценной бумаги
" href="/text/category/annulirovanie_tcennoj_bumagi/" rel="bookmark">аннулировании ценных бумаг осуществляется ДР в следующих случаях:
* размещение меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
* уменьшение уставного капитала акционерного общества;
* конвертация ценных бумаг;
* признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
* в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
12.12.3.2. В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, ДР вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете Эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
12.12.3.3. В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества ДР предоставляются:
· Устав или изменения в Устав, свидетельствующие об уменьшении уставного капитала (копия с отметкой регистрирующего органа, удостоверенная нотариально или копия, удостоверенная регистрирующим органом);
· Свидетельство о регистрации соответствующих изменений в учредительные" href="/text/category/dokumenti_uchreditelmznie/" rel="bookmark">учредительных документах (нотариально удостоверенная копия).
ДР вносит в реестр запись об аннулировании выкупленных Эмитентом акций в течение одного рабочего дня с даты предоставления вышеуказанных документов.
12.12.3.4. В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится ДР после исполнения операций по конвертации.
Аннулирование ценных бумаг при конвертации ценных бумаг внутри акционерного общества производится на основании документов, предоставленных для выполнения операций по конвертации согласно п.12.12.2.1, в день проведения операций по конвертации, указанный в Решении о выпуске ценных бумаг.
Аннулирование ценных бумаг в случае конвертации ценных бумаг при реорганизации производится на основании следующих документов, предоставленных ДР:
· Распоряжение Эмитента – в случае выделения (правопреемника Эмитента – в остальных случаях) на проведение аннулирования ценных бумаг.
· Документы, содержащие информацию о правопреемственности (устав, свидетельство о государственной регистрации – копии, удостоверенные нотариально или регистрирующим органом) – в случаях реорганизации в формах присоединения, слияния, разделения.
· Решение (-я) о выпуске ценных бумаг (копия, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом).
· Список лиц, с лицевых счетов которых должны быть аннулированы ценные бумаги, если данная информация не содержится в Решении о выпуске (в случае реорганизации в форме выделения).
· Свидетельства о ликвидации реорганизуемых обществ при реорганизации в форме слияния, разделения, присоединяемого общества при реорганизации в форме присоединения (копия, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом).
ДР вносит в реестр запись об аннулировании в день, указанный в Распоряжении Эмитента.
12.12.3.5. В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным ДР не вправе принимать передаточные распоряжения в отношении этих ценных бумаг, а также осуществлять иные действия, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством РФ, нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с даты предварительного уведомления регистрирующим органом об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг.
С даты получения уведомления регистрирующего органа об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг (в т. ч. по факсу или иным способом) ДР прекращает прием передаточных распоряжений в отношении этих ценных бумаг.
После получения оригинала письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг ДР осуществляет следующие действия:
* на 3-й рабочий день приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
* списывает ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным) с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента
;
* в течение 4-х календарных дней составляет список зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются данные ценные бумаги, в двух экземплярах на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
* в срок не позднее следующего дня после составления списка зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются данные ценные бумаги, вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.
12.12.3.6. Список зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), содержит следующие сведения:
* полное наименование Эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Эмитента, номер и дату регистрации;
* фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
* номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
* количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственные регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
* вид зарегистрированного лица.
12.12.3.7. Для внесения в реестр записей об аннулировании при погашении ценных бумаг ДР предоставляются следующие документы:
· Распоряжение эмитента на проведение аннулирования (погашения) ценных бумаг;
· Документы, подтверждающие проведение расчетов с владельцами ценных бумаг - список владельцев (предоставляется за подписью уполномоченного лица Эмитента) с указанием полного наименования (фамилии, имени, отчества) каждого из владельцев в списке и количества ценных бумаг, подлежащих погашению
(выкупу) и платежные документы, подтверждающие выплату стоимости выкупленных ценных бумаг владельцам:
- в случае выплаты банковским переводом – копии платежных поручений с отметкой банка о перечислении акционерам либо письменное подтверждение банка о перечислениях акционерам, содержащее список лиц, которым перечислены денежные средства, дату перечисления и размер перечисленных каждому акционеру денежных средств;
- в случае выплаты наличными – заверенная плательщиком (эмитентом) копия расходно-кассового ордера либо платежной ведомости;
- в случае выплаты почтовым переводом – квитанция отделения связи о приеме почтового перевода либо заверенный отделением связи список отправленных плательщиком почтовых переводов;
- в случае отсутствия в реестре данных, необходимых для выплаты – письменное подтверждение плательщика (эмитента) о переводе денежных средств в депозит нотариуса с приложением списка акционеров, денежные средства которых перечислены в депозит, и квитанция нотариуса о приеме указанных денежных средств в депозит.
Если выплату осуществляет Агент по выплате (третье лицо), то также предоставляется нотариально заверенная копия договора между Агентом и Эмитентом.
При аннулировании (погашении) ценных бумаг ДР осуществляет следующие действия:
* в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
* в течение одного дня с даты предоставления Эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет Эмитента;
* вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
12.12.3.8. Документами, подтверждающими проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, являются:
список владельцев с указанием полного наименования (фамилии, имени, отчества) каждого из владельцев в списке и количества ценных бумаг (дробных акций), подлежащих погашению (выкупу);
Список должен сопровождаться письмом эмитента с распоряжением ДР произвести списание ценных бумаг (дробных остатков) со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента
в соответствии с прилагаемым списком;
платежные документы, подтверждающие оплату выкупленных ценных бумаг владельцам.
12.12.3.9. Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.
12.12.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
12.12.4.1. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, производится ДР на основании распоряжения уполномоченного лица Эмитента о подготовке списка.
Распоряжение должно содержать следующие данные:
* полное наименование Эмитента;
* орган управления Эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
* дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам (Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства РФ несет Эмитент);
* форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
* размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
* дата выплаты доходов;
* полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождение и почтовый адрес.
12.12.4.2. При исполнении операции ДР формирует список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержащий следующие данные:
* фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
* вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
* место проживания или регистрации (место нахождения);
* адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
* количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
* сумма начисленного дохода;
* сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
* сумма к выплате;
* расчетный (или лицевой) счет для перечисления доходов (в случае соответствующей формы выплаты доходов).
12.12.4.3. В случае наличия у Эмитента документов, подтверждающих налоговые льготы зарегистрированных лиц, Эмитент обязан указать ДР данные об этих лицах и принадлежащих им налоговых льготах одновременно с распоряжением о составлении списка.
12.12.4.4. При составлении списка ДР учитывает данные об условиях обременения ценных бумаг обязательствами и имеющихся у ДР доверенностей на право получения дохода.
12.12.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в собрание акционеров" href="/text/category/obshee_sobranie_aktcionerov/" rel="bookmark">общем собрании акционеров
12.12.5.1. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, производится ДР на основании письменного распоряжения:
* Эмитента или ревизионной комиссии эмитента или аудитора эмитента или
* зарегистрированных лиц, обладающих в совокупности не менее 10 % голосующих акций общества на дату представления распоряжения, инициирующих проведение общего собрания акционеров (в случае если Советом директоров не принято решение о созыве).
В письменном распоряжении должны быть указаны: дата составления списка, дата проведения общего собрания, повестка дня собрания, а также указаны категории/типы акций, имеющих право голоса на данном собрании акционеров по каждому вопросу повестки дня.
Список составляется на дату, указанную в письменном распоряжении, по состоянию на 24.00 часа этой даты.
Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства РФ несет обратившееся лицо.
12.12.5.2. Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит следующие данные:
* фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
* вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
* место проживания или регистрации (место нахождения);
* адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
* количество акций с указанием категории (типа);
* государственный регистрационный номер выпуска.
12.12.5.3. В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
Акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;
Акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его Уставом право голоса;
Акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в Уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от оснований) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
Акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с Уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
Акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;
Акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в Устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;
Иные лица, предусмотренные законодательством РФ.
12.12.5.4. При составлении списка ДР учитывает данные об условиях обременения ценных бумаг обязательствами и имеющихся у ДР доверенностей на право участия в общем собрании акционеров.
В случае, если акции общества составляют имущество паевых инвестиционных фондов, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются управляющие компании этих паевых инвестиционных фондов.
В случае, если акции общества переданы в доверительное управление, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются доверительные управляющие
, за исключением случаев, когда доверительный управляющий не вправе осуществлять право голоса по акциям, находящимся в доверительном управлении.
12.12.5.5. На основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра ДР вправе подготовить и направить зарегистрированным лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для заочного голосования, а также исполнять функции счетной комиссии.
12.12.6. Предоставление номинальными держателями информации в реестр
Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, ДР вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его ДР в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.
Список должен содержать данные, предусмотренные Положением о ведении реестра для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Указанный список должен предоставляться номинальным держателем в бумажном и (или) электронном виде. Формат списка согласовывается с ДР.
Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка ДР перед своими клиентами, ДР и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Если номинальный держатель не предоставил ДР в срок, установленный настоящим Положением, указанный список, ДР обязан в течение десяти дней по истечении установленного срока
в письменной форме уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
12.12.7. Внесение в реестр записей об аннулировании ранее присвоенного государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоении выпуску нового государственного регистрационного номера; об объединении дополнительных выпусков
ценных бумаг; об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг
12.12.7.1. Аннулирование государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоение ему нового государственного регистрационного номера (изменение государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг с целью приведения его в соответствие с требованиями Постановления ФКЦБ России от 01.01.2001г. № 03-16/пс «О порядке присвоения государственных регистрационных номеров выпускам эмиссионных ценных бумаг»).
Основанием для проведения операций по аннулированию государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоению ему нового государственного регистрационного номера (изменению государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг) является Уведомление регистрирующего органа (оригинал или копия, заверенная регистрирующим органом) об аннулировании государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоении ему государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг в соответствии с Постановлением № 03-16/пс.
При проведении операций по аннулированию государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоению ему нового государственного регистрационного номера (изменению государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг) ДР:
· вносит в систему ведения реестра
информацию о дате государственной регистрации и новом государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);
· вносит запись об изменении государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, сохраняя при этом в системе ведения реестра, на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до изменения регистрационного номера выпуска ценных бумаг.
ДР проводит операции по аннулированию государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоению ему нового государственного регистрационного номера (изменению государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг) не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.
Не позднее следующего дня после проведения операции по изменению государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг ДР направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, Уведомление об изменении государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг.
Уведомление должно содержать:
- полное наименование ДР, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
- полное наименование эмитента;
- аннулированный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и присвоенный ему новый государственный регистрационный номер;
- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
- дату проведения операции по аннулированию государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоению ему нового государственного регистрационного номера;
- подпись уполномоченного сотрудника и печать ДР.
Не позднее следующего дня после проведения операций по изменению государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг ДР направляет эмитенту уведомление об изменении государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг с указанием: аннулированного государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, присвоенного ему нового государственного регистрационного номера, даты проведения операции.
12.12.7.2. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг и присвоение им индивидуального государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (далее – операция объединения выпусков).
Основанием для проведения операции по объединению выпусков ценных бумаг является Уведомление регистрирующего органа (оригинал или копия, заверенная регистрирующим органом) об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков ценных бумаг и присвоении им индивидуального государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными.
При проведении операций по объединению выпусков ценных бумаг ДР:
· вносит в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);
· вносит запись об объединении выпусков ценных бумаг, сохраняя при этом в системе ведения реестра, на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков;
· проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в Уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
ДР проводит операции по объединению дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.
Не позднее следующего дня после проведения операций по объединению дополнительных выпусков ценных бумаг ДР направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг.
Уведомление должно содержать:
- полное наименование ДР, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
- полное наименование эмитента;
- аннулированные государственные регистрационные номера объединенных дополнительных выпусков ценных бумаг и присвоенный им индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска;
- количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
- дату проведения операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг;
- подпись уполномоченного сотрудника и печать ДР.
Не позднее следующего дня после проведения операций по объединению дополнительных выпусков ценных бумаг ДР направляет эмитенту уведомление об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг с указанием: аннулированных государственных регистрационных номеров выпусков ценных бумаг, присвоенного им нового государственного регистрационного номера, даты проведения операции.
12.12.7.3. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее – операция аннулирования кода дополнительного выпуска).
Основанием для проведения операции по аннулированию кода дополнительного выпуска ценных бумаг является Уведомление регистрирующего органа (оригинал или копия, заверенная регистрирующим органом) об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
При проведении операций по аннулированию кода дополнительного выпуска ценных бумаг ДР:
· проводит операцию по аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг, сохраняя при этом в системе ведения реестра, на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до аннулирования кода дополнительного выпуска;
· проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;
· проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
ДР проводит операцию по аннулированию кода дополнительного выпуска ценных бумаг не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.
Не позднее следующего дня после проведения операции по аннулированию кода дополнительного выпуска ценных бумаг ДР направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска ценных бумаг.
Уведомление должно содержать:
- полное наименование ДР, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
- полное наименование эмитента;
- индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
- количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
- дату проведения операции аннулирования индивидуального кода дополнительного выпуска;
- подпись уполномоченного сотрудника и печать ДР.
Не позднее следующего дня после проведения операции по аннулированию кода дополнительного выпуска ценных бумаг ДР направляет эмитенту уведомление об объединении дополнительного выпуска ценных бумаг с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными с указанием аннулированного индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска, даты проведения операции.
12.12.7.4. ДР не вправе в течение 6 месяцев после проведения операций по аннулированию государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоению ему нового государственного регистрационного номера (изменению государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг) или объединению дополнительных выпусков ценных бумаг отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, указанного в распоряжении зарегистрированного лица, индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
12.12.7.5. ДР не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
12.13. Порядок направления ДР Уведомления об отказе от внесения записи в реестр и исполнения документа после устранения причин отказа
В случае направления зарегистрированному лицу (обратившемуся лицу), предоставившему ДР документы, инициирующие исполнение операции в реестре (не являющиеся запросами на предоставление информации из реестра), мотивированного Уведомления об отказе в исполнении операции на основании предоставленных ДР:
· Передаточного/ залогового распоряжения
;
· Свидетельства о праве на наследство либо Свидетельства о праве собственности;
· Акта судебного или иного государственного органа;
· Анкеты зарегистрированного лица.
по причине, не требующей замены предоставленных документов, обратившемуся в реестр лицу вместе с уведомлением об отказе направляются (возвращаются) предоставленные документы. Документы, предоставляемые юридическим лицом
для открытия лицевого счета (за исключением Анкеты), ДР не возвращаются.
При этом у ДР остаются копии возвращаемых документов (пакета документов) с отметками о регистрации и отказе в исполнении. Возвращаемые документы обратившимся в реестр лицом могут быть использованы повторно после устранения причин отказа.
В Уведомлении об отказе в указанном выше случае помимо обязательной информации указано:
· перечень возвращаемых документов с указанием даты и номера регистрации (вх.№);
· о возможности исполнения операции после предоставления в адрес ДР полного пакета необходимых документов.
12.14. Предоставление информации из реестра
Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет ДР распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
· эмитент;
· зарегистрированные лица;
· уполномоченные представители государственных органов;
· нотариус по делам о наследстве.
Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
12.14.1. Предоставление информации Эмитенту
Эмитент для получения информации из реестра предоставляет ДР распоряжение с указанием объема требуемой информации, подписанное уполномоченным представителем эмитента. Допускается предоставление информации из реестра на основании факсовой копии распоряжения – при наличии соответствующего положения в Договоре о ведении реестра (дополнительном соглашении), заключенном с Эмитентом.
Эмитент должен предоставить ДР список должностных лиц, которые имеют право на получение информации их реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц.
Данный список должностных лиц должен быть подписан руководителем эмитента, скреплен печатью эмитента и должен содержать следующие данные:
* фамилия, имя, отчество должностного лица;
* вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;
* должность;
* образец подписи должностного лица;
* объем информации, которую имеет право получить должностное лицо.
12.14.2. Предоставление информации представителям государственных органов
12.14.2.1. Представители государственных органов могут получить информацию в объеме, необходимом для осуществления ими деятельности в соответствии с законодательством РФ.
12.14.2.2. ДР предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного гербовой печатью. В запросе указываются следующие сведения:
перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) и/или категории лица (лиц) и/или эмитента ценных бумаг;
вид требуемого документа (может быть указан в случае необходимости конкретного документа или его копии);
основания для получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т. д.).
12.14.2.3. Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами.
12.14.2.4. Предоставление регистрационного журнала операций и списка лиц, зарегистрированных в реестре, осуществляется по согласованию с Эмитентом.
12.14.2.5. В ответ на запрос нотариуса, связанный с открытием наследственного дела, ДР выдает выписку из реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица – наследодателя на момент выдачи выписки. В случае, если нотариусом запрашивается информация о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица на определенную прошедшую дату (дату открытия наследства) ДР дополнительно выдает справку о количестве ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – наследодателя на дату, указанную в запросе нотариуса.
В случае, если на прошедшую дату (дату открытия наследства), указанную в требовании нотариуса о предоставлении информации, завод» не осуществлял ведение реестра, данный факт отражается в сопроводительном письме нотариусу, к которому прилагается выписка из реестра.
12.14.3. Предоставление информации зарегистрированному лицу
12.14.3.1. Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
* внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
* всех записях на его лицевом счете;
* процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
* Эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
* ДР;
* данных об имени (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (предоставляется только зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций Эмитента).
12.14.3.2. На основании оформленного в соответствии с настоящими Правилами распоряжения на получение информации, подписанного зарегистрированным лицом
или его уполномоченным представителем, и при условии наличия в реестре документов зарегистрированного лица, предоставляемых при открытии лицевого счета, ДР предоставляет информацию из реестра в виде следующих документов:
* уведомление об исполнении операции;
* выписка из Реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица;
* справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени;
* справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете;
* выписка зарегистрированному залогодержателю в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога;
* данные из реестра об имени (полном наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (для владельцев и номинальных держателей более чем одного процента голосующих акций).
Документы, выдаваемые ДР зарегистрированным лицам, заверяются подписью ответственного сотрудника и печатью ДР.
ДР несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке (справке, уведомлении) из реестра.
ДР не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.
12.14.3.3. Уведомление об исполнении операции выдается на основании распоряжения зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги.
Уведомление об исполнении операции содержит следующие данные:
* номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
* номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
* дата исполнения операции;
* полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
* количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
* основание для внесения записей в реестр;
* полное официальное наименование, место нахождения и телефон ДР.
12.14.3.4. Выписка из реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица содержит:
* полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
* номер лицевого счета зарегистрированного лица;
* фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
* дата, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
* вид, количество, категория (тип), государственный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
* вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
* данные ДР (полное наименование, номер и дата регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, место нахождения и телефон ДР);
* указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
* печать и подпись уполномоченного лица ДР.
12.14.3.5. Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени должна содержать следующие данные:
* номер записи в регистрационном журнале;
* дата получения документов;
* дата исполнения операции;
* тип операции;
* основание для внесения записей в реестр;
* количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
* номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
* номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
12.14.3.6. Зарегистрированный в реестре залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные:
В отношении залогодержателя:
· Фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
· Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
· Фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
В отношении заложенных ценных бумаг:
Полное наименование эмитента;
Количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
Вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
Номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
Номер и дата договора о залоге.
В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя условия залога.
12.15. Исправление ошибок в реестре
Исправление ошибки, допущенной ДР при проведении операции в реестре, производится на основании письменного распоряжения должностного лица ДР (Административного распоряжения). В указанном распоряжении должна содержаться следующая информация:
Указание на исправление допущенной ошибки, ее содержание;
Сведения об ошибочной операции: документ – основание (вх.№ и дата регистрации), номер операции в регистрационном журнале, дата исполнения, номера лицевых счетов и наименования зарегистрированных лиц – участников ошибочной операции;
Описание исправительной операции;
Приложения.
К административному распоряжению должны быть приложены копии документов, исполненных с ошибкой и требующих правильного исполнения.
ДР вправе производить исправление технических ошибок в информации лицевого счета о зарегистрированном лице в реестре путем проведения операций по изменению реквизитов лицевого счета, если:
для исправления ошибки, допущенной Эмитентом при формировании реестра в процессе первичного размещения ценных бумаг, ДР предоставлено Заявление от Эмитента, подтверждающее данный факт;
для исправления ошибки, допущенной предыдущим ДР, ДР предоставлено Заявление от Эмитента, подтверждающее факт ошибки, допущенной при ведении реестра.
Кроме этого, исправление ошибок, допущенных предыдущим реестродержателем, путем внесения изменений и дополнений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице осуществляется на основании распоряжений уполномоченных сотрудников ДР, действующих в рамках внутренних приказов и распоряжений, определяющих порядок исправления несоответствия данных реестра данным зарегистрированного лица в случае возможности идентификации зарегистрированного лица.
13. Учет начисления доходов по ценным бумагам
13.1. Учет начисленных доходов по ценным бумагам производится ДР по письменному указанию Эмитента, которым определяется:
* период, за который осуществляется выплата доходов;
* форма, в которой будет производиться выплата доходов;
* величина выплачиваемых доходов по каждому типу ценных бумаг;
* дата составления списка владельцев ценных бумаг, имеющих право на получение доходов.
13.2. Для получения необходимой информации обо всех лицах, являющихся владельцами ценных бумаг на дату составления списка, ДР уведомляет всех номинальных держателей о предстоящих выплатах и требует предоставить список владельцев ценных бумаг Эмитента на указанную дату по форме:
* порядковый номер;
* фамилия, имя, отчество владельца (наименование);
* количество ценных бумаг на счете;
* тип владельца именных ценных бумаг (физическое лицо, юридическое лицо, банк);
* способ перечисления доходов;
* категория налогоплательщика, тип налоговых льгот;
* данные документа, удостоверяющего личность;
* почтовый адрес.
Если клиенты номинального держателя поручили последнему произвести выплату доходов, то указывается также способ перечисления доходов номинальному держателю с обязательным указанием платежных реквизитов номинального держателя и реквизитов договора с клиентом.
14. Порядок взаимодействия ДР с трансфер-агентом
14.1. Деятельность трансфер-агента осуществляется на основании договора об установлении трансфер-агентских отношений с ДР.
Договор определяет функции трансфер-агента, порядок взаимодействия трансфер-агента с ДР, порядок обслуживания зарегистрированных лиц. Указанные в договоре функции должны выполняться трансфер-агентом в соответствии с настоящими Правилами.
14.2. ДР имеет право делегировать трансфер-агенту выполнение следующих функций:
* прием от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передача ДР информации и документов, являющихся основанием для исполнения операций в реестре;
* прием от ДР и передача зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов из реестра;
* осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.
14.3. В рамках трансфер-агентского договора определяется также порядок удостоверения трансфер-агентом подлинности подписи на распоряжениях зарегистрированных лиц.
14.4. Трансфер-агент не осуществляет открытие лицевых счетов зарегистрированных лиц и исполнение операций в реестре.
15. Порядок взаимодействия ДР с гарантами подписи
15.1. ДР принимает гарантию подписи зарегистрированного лица на документах, являющихся основанием для внесения записей в реестр, выдаваемую профессиональным участником рынка ценных бумаг (кроме ДР и участников, осуществляющих клиринг) только в случае наличия договора о гарантии подписи, заключенного с этим профессиональным участником.
15.2. Указанный договор определяет объем и порядок выдачи гарантий, принимаемых ДР в период действия договора, порядок их приема, ответственность гаранта за убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта недостоверной гарантии и порядок возмещения этих убытков.
15.3. ДР имеет право заключать договор о гарантии подписи по своему усмотрению и только с профессиональными участниками рынка ценных бумаг. При заключении договора ДР имеет право требовать предоставления рекомендаций от известных ему профессиональных участников рынка ценных бумаг.
16. Порядок действий ДР при прекращении действия договора на ведение реестра
16.1. При прекращении действия договора на оказание услуг по ведению реестра ДР в течение сроков, предусмотренных договором, осуществляет передачу Эмитенту или указанному им новому ДР следующих документов:
* список лиц, зарегистрированных в реестре с указанием реквизитов лицевых счетов, количества, номинальной стоимости, категории и типа учитываемых на них именных ценных бумаг, составленный на дату прекращения действия договора;
* сведения об обременении ценных бумаг обязательствами;
* анкеты зарегистрированных лиц;
* документы, содержащие информацию об Эмитенте;
* документы, содержащие информацию о выпуске ценных бумаг;
* регистрационный журнал операций.
Список зарегистрированных лиц и регистрационный журнал передаются как в бумажном так и в электронном виде в формате, утвержденном ПАРТАД.
При условии соглашения сторон о признании электронной подписи и применения в документообороте сторон электронных документов, указанные документы могут быть переданы только на электронных носителях.
16.2. Передача реестра осуществляется в срок не более трех рабочих дней с даты прекращения операций в реестре и оформляется актом приема-передачи.
Акт приема-передачи подписывается уполномоченным представителем ДР и уполномоченным представителем Эмитента (нового ДР).
16.3. С момента начала процедуры передачи реестра до момента подписания акта приема-передачи реестра и вступления в силу договора на ведение реестра с новым ДР, ДР не принимает распоряжения от зарегистрированных лиц на проведение операций в реестре.
16.4. ДР в течение трех лет после передачи реестра обеспечивает доступ к имеющимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям Эмитента или уполномоченным представителям нового ДР. Доступ обеспечивается в течение двух рабочих дней с момента поступления от указанных лиц соответствующего письменного запроса.
16.5. ДР (в случае, если он осуществляет хранение первичных документов, служащих основанием для внесения записей в реестр) обязан по запросу зарегистрированного в реестре лица выдавать письменный отчет, содержащий информацию об операциях по лицевому счету данного лица, проведенных ДР, за весь срок до даты передачи реестра.
Указанный отчет выдается лицу в семидневный срок с момента предоставления письменного запроса при условии, что указанное лицо являлось зарегистрированным в реестре до момента передачи реестра.
17. Данные о ДР
17.1. Наименование: Закрытое акционерное общество «Вагоноремонтный завод»
17.2. Юридический адрес (местонахождение) центрального офиса:
453130 Республика Башкортостан, 24
17.3. Телефон: (3473)
17.4. Прием акционеров осуществляется по адресу:
453130 Республика Башкортостан, 24
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
