Для служебных отметок

Код клиента

Брокерский счет

Россия Самара,

Телефон, факс: +7 (8

e-mail: *****@***ru

ДОГОВОР КОМИССИИ №_________

об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг.

г. Самара “___”_________________200__ г.

Клиент:_______________________________________________________________________________________

в лице:________________________________________________________________________________________, действующего на основании ____________________________________________________________________,

и Открытое акционерное общество "Первый Объединенный Банк", именуемый в дальнейшем Банк, в лице ______________________________________________________________________________________________, действующего на основании _____________________________________________________________________, с другой стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:

1. термины и определения.

Для целей настоящего договора далее по тексту применяются следующие термины и определения:

· Биржа – в рамках настоящего договора под данным термином понимаются организатор торговли на рынке ценных бумаг.

· Брокерский счет – лицевой счет по брокерским операциям на балансовом счете 30601 «Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами», на балансовом счете 30606 «Средства клиентов-нерезидентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами», открытый согласно договору в Банке.Ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом “О рынке ценных бумаг”.

· Дебетовое сальдо – отрицательный остаток денежных средств либо ценных бумаг по позициям Клиента в течение торговой сессии.

· Рынок ценных бумаг (РЦБ) – совокупность отношений, связанных с заключением и исполнением сделок с Ценными бумагами по установленным процедурам.

· Счет депо – счет, открытый Клиенту в Депозитарии Банка в соответствии с депозитарным договором и Условиями осуществления депозитарной деятельности, и предназначенный для учета ценных бумаг, удостоверения прав и перехода прав на ценные бумаги Клиента.

· Торговая система (ТС) – совокупность биржи, клиринговой организации, расчетного депозитария и банка, посредством которых обеспечивается заключение сделок и исполнение обязательств по сделкам.

· Уполномоченные участники РЦБ – организации и учреждения (Биржи, депозитарии, регистраторы, эмитенты, расчетно-клиринговые организации, органы государственной и местной власти и т. д.), уполномоченные на основании нормативных документов, регламентирующих операции с ценными бумагами, а также договоров и соглашений с Биржами и/или Банком, осуществлять регистрацию, учет, контроль или регулирование операций с ценными бумагами.

Термины, специально настоящим договором не определенные, используются в значениях, установленных нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг, и иными нормативными правовыми актами РФ.

2. Предмет договора.

2.1. Клиент поручает, а Банк обязуется совершать сделки купли-продажи с ценными бумагами от своего имени, но за счет и по поручению Клиента, руководствуясь нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг, а также договорами и соглашениями, заключенными с уполномоченными депозитариями, эмитентами ценных бумаг и иными уполномоченными участниками РЦБ и предоставляет Клиенту по запросу последнего информацию относительно рынка ценных бумаг, не являющуюся конфиденциальной.

2.2. Клиент подтверждает, что ознакомлен и согласен с порядком взаимодействия Клиента и Банка, установленным в Регламенте брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг и срочном рынке (далее по тексту - Регламент), являющимся неотъемлемой частью настоящего договора.

3. Права и обязанности сторон.

3.1. Банк обязуется:

3.1.1. Для учета денежных средств Клиента, перечисляемых им для приобретения ценных бумаг, а также для проведения денежных расчетов по операциям с ценными бумагами, открыть Клиенту банковский счет по брокерским операциям на балансовом счете 30601 (для резидентов), 30606 (для нерезидентов) (далее по тексту – Брокерский счет Клиента).

3.1.2. Одновременно с открытием счета для учета, идентификации и регистрации сделок с ценными бумагами, совершаемых в рамках настоящего договора, присвоить Клиенту регистрационный код (далее по тексту - код Клиента). Код Клиента является обязательным реквизитом при любом обращении Клиента к Банку и указывается во всех документах, направляемых Клиентом в рамках настоящего договора.

3.1.3. Осуществить регистрацию Клиента на рынках (в торговых системах), указанных Клиентом.

3.1.4. Для учета принадлежащих Клиенту ценных бумаг открыть и/или обслуживать в рамках своих полномочий Счет депо.

3.1.5. Принимать к исполнению (кроме случаев, особо оговоренных в настоящем договоре) оформленные и поданные в порядке, установленном Регламентом, поручения Клиента.

3.1.6. Предоставлять Клиенту отчёты об осуществлённых для Клиента сделках и содержащие сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, начиная с 14–00 по Московскому времени следующего банковского дня после совершения сделки или движения денежных средств и ценных бумаг по счетам. Отчёты могут быть получены от Банка в виде письменного оригинала либо, по желанию Клиента, в электронном виде по реквизитам, представленным Клиентом Банку.

3.1.7. Банк обязуется все отчетные документы, предоставляемые Клиенту, скреплять подписью уполномоченного лица Банка.

3.1.8. При условии ненулевого сальдо на счетах расчетов по денежным средствам или ценным бумагам по требованию Клиента представляется отчет о состоянии счетов Клиента за месяц (квартал). Отчет предоставляется Клиенту в течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным. Клиент имеет право получить данный отчет:

- не реже одного раза в квартал в случае, если по счету расчетов с данным Клиентом в течение этого срока не произошло движения денежных средств, ценных бумаг;

- не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по счету расчетов с данным клиентом произошло движение денежных средств, ценных бумаг.

3.1.9. Перечислять Клиенту в порядке, предусмотренном Регламентом, денежные средства, не использованные Клиентом для приобретения ценных бумаг.

3.1.10. Осуществлять в рамках своих полномочий необходимые операции по перерегистрации и учету прав собственности и иных прав на ценные бумаги в соответствии с депозитарным договором и Условиями осуществления депозитарной деятельности , с нормативными документами, регламентирующими операции с ценными бумагами, и с порядком, установленным уполномоченными депозитариями и иными уполномоченными участниками РЦБ.

3.1.11. Своевременно информировать Клиента либо обеспечивать доступ Клиента к информации о требованиях и ограничениях при проведении операций с ценными бумагами, устанавливаемых уполномоченными участниками РЦБ и влияющих на порядок оформления и подачи Клиентом поручений, предусмотренных Регламентом.

3 . 2. Банк вправе:

3.2.1. Не принимать к исполнению либо корректировать по количественным параметрам поручения Клиента, в порядке, предусмотренном Регламентом, в случае недостаточности для обеспечения их исполнения (в том числе уплаты предусмотренных настоящим договором вознаграждений Банка, Биржи и иных уполномоченных участников) суммы денежных средств Клиента, предназначенных для приобретения ценных бумаг, и/или недостаточности ценных бумаг на соответствующем разделе Счета депо.

3.2.2. Не принимать к исполнению поручения Клиента в случае нарушения Клиентом порядка их оформления и подачи, установленного Регламентом.

3.2.3. Не принимать к исполнению поручения Клиента в случае их несоответствия требованиям, установленным для Банка уполномоченными участниками РЦБ, в том числе по ценовым условиям.

3.2.4. В случаях и порядке, предусмотренных Регламентом, совершать корректирующие сделки, направленные на устранение дебетового сальдо по позиции Клиента.

3.2.5. Взимать в безакцептном порядке с соответствующих счетов Клиента предусмотренные настоящим Договором вознаграждения и удерживать суммы налогов и сборов по операциям с ценными бумагами в соответствии с действующим законодательством РФ.

3.2.6. При исполнении поручений Клиента совершать сделки, в которых контрагентом Клиента является или сам Банк, или лицо, представителем которого является Банк.

3.3. Клиент обязуется:

3.3.1. При заключении настоящего договора предоставить Банку необходимые учредительные и иные документы, в соответствии с Регламентом.

3.3.2. Для учета прав на ценные бумаги заключить договор на открытие счета депо в Депозитарии и/или в Уполномоченных депозитариях.

3.3.3. Для обеспечения исполнения сделок, совершенных по поручениям Клиента, предоставить Банку право распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на счетах депо в Депозитарии в порядке, предусмотренном Регламентом.

3.3.4. Оплачивать услуги Банка в размерах и порядке, установленном в Приложении № 2 к настоящему Договору.

3.3.5. Перечислять Банку денежные средства, предназначенные для приобретения ценных бумаг, в порядке, предусмотренном Регламентом.

3.3.6. Оформлять и подавать Банку поручения Клиента, оформленные в соответствии с требованиями Регламента и в порядке, установленном Регламентом.

3.3.7. Получать оригиналы отчетов об осуществленных для Клиента сделках не позднее 3 банковских дней с момента совершения сделок.

3.3.8. Уведомлять Банк о своих претензиях (если таковые имеются) по исполнению поручений, поданных Клиентом в рамках настоящего договора, в течение 1 (одного) банковского дня с момента получения оригинала отчета.

3.3.9. В случае нарушения требований, установленных п. 3.3.6, 3.3.7 настоящего договора, не предъявлять претензии по исполнению заявок и поручений, поданных Клиентом в рамках настоящего договора.

3.4. Клиент имеет право:

3.4.1. Сообщить Банку об имеющейся задолженности по платежам в бюджеты всех уровней и государственные внебюджетные фонды, а также о полном погашении этих задолженностей.

4. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТОВ И УЧЕТ ЦЕННЫХ БУМАГ.

4.1. Банк организует выполнение поручений Клиента, руководствуясь действующим законодательством РФ, правилами биржевой торговли, условиями выпуска и обращения ценных бумаг, текущими договорами с расчетными организациями и иными участниками РЦБ, в порядке и на условиях, предусмотренных Регламентом.

4.2. Депозитарные отношения по учету прав на ценные бумаги осуществляются в соответствии с установленными Условиями осуществления депозитарной деятельности .

5. ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ.

5.1. По фактически совершенным сделкам и операциям с ценными бумагами с Клиента удерживаются:

- комиссионное вознаграждение Биржи в порядке и размере, установленных соответствующими договорами и соглашениями между Банком и Биржей, либо иными нормативными документами, регламентирующими обращение ценных бумаг;

- комиссионное вознаграждение уполномоченных депозитариев в порядке и размере, установленных соответствующими договорами и соглашениями между Банком и уполномоченными депозитариями либо иными нормативными документами, регламентирующими обращение ценных бумаг;

- комиссионное вознаграждение Банка за брокерское обслуживание.

5.2. Комиссионное вознаграждение, предусмотренное п. 5.1 настоящего договора, удерживается в безакцептном порядке по итогам торгового дня (либо с периодичностью, предусмотренной определенным для данного Клиента тарифом) из денежных средств на Брокерском счете Клиента, согласно «Тарифам комиссионного вознаграждения (Приложение ). Комиссионное вознаграждение уполномоченных депозитариев, указанное в п. 5.1, взимается в безакцептном порядке с Брокерского счета Клиента, с периодичностью, предусмотренной тарифами уполномоченных депозитариев.

5.3. В случае подачи Клиентом поручения, предусматривающего куплю-продажу ценных бумаг по конкретным ценовым параметрам, заранее указанным Клиентом, и исполнении Банком данного поручения на более выгодных ценовых условиях, Банк вправе удержать в безакцептном порядке с Клиента дополнительное комиссионное вознаграждение (премию) в размере 50% от разницы между суммой сделок, фактически совершенных Банком в рамках исполнения поручения, и суммой сделок, рассчитанной по данному поручению.

5.4. При использовании Банком с согласия Клиента услуг сторонних брокеров, Клиент возмещает Банку комиссионное вознаграждение, уплаченное Банком сторонним брокерам за Клиента.

5.5. Сумма вознаграждения, указываемая в отчетно-информационных документах, предоставляемых Банком в соответствии с настоящим договором, включает в себя сумму налога на добавленную стоимость в размере согласно действующему законодательству Российской Федерации.

5.6. В случае установления либо изменения в одностороннем порядке уполномоченными участниками РЦБ тарифов и расценок вознаграждений за свои услуги, взимаемых с Банка по операциям с ценными бумагами, предусмотренным настоящим договором, Банк в одностороннем порядке вносит изменения в действующие «Тарифы комиссионного вознаграждения (Приложение ), и, в свою очередь, взимает указанные вознаграждения с Клиента в размере, установленном вышеназванными уполномоченными участниками РЦБ.

5.7. Размер комиссионного вознаграждения Банка может быть пересмотрен обоюдным соглашением сторон.

5.8. Банк имеет право в одностороннем порядке изменить ставки комиссионного вознаграждения, предварительно уведомив об этом Клиента не позднее, чем за десять дней до вступления в силу изменений. Все изменения вступают в силу с первого числа календарного месяца, наступающего после истечения вышеуказанного срока. Раскрытие информации о проведенных изменениях осуществляется Банком путем обязательной публикации сообщения с полным текстом изменений на WEB-сервере Банка (www. ).

6. УСЛОВИЯ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ.

6.1. Банк обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиенте, числом, необходимым для выполнения обязательств, предусмотренных Регламентом.

6.2. Банк обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах, реквизитах и кодах Клиента, кроме случаев, когда раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его заявку, а также в случаях, предусмотренных действующим Законодательством РФ и нормативными актами Банка России, ФСФР.

6.3. Банк вправе предоставлять необходимую информацию о Клиенте и совершаемых им операциях с ценными бумагами эмитентам ценных бумаг, Бирже, уполномоченным депозитариям и иным уполномоченным участникам РЦБ с целью осуществления ими контрольных и учетных функций в соответствии с нормативными документами, регламентирующими обращение ценных бумаг.

6.4. Клиент согласен на передачу конфиденциальной информации, определяемой в соответствии с Положениями об обслуживании и обращении выпусков государственных ценных бумаг в Банк России с целью осуществления последним контрольных функций, а также на передачу конфиденциальной информации Биржам, налоговым органам РФ, прочим участникам рынка ценных бумаг, если это предусмотрено действующим Законодательством РФ и нормативными актами Банка России, ФСФР.

7. Ответственность сторон и порядок разрешения споров.

7.1. За невыполнение или ненадлежащее выполнение своих обязательств по настоящему договору стороны несут ответственность согласно действующему законодательству РФ.

7.2. Клиент информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств.

7.3. Банк несет ответственность за убытки Клиента, возникшие вследствие подделки, подлога или грубого неисполнения Банком обязательств, предусмотренных настоящим договором. Во всех иных случаях убытки Клиента, возникшие в результате подделки в документах, разглашения кодов, используемых для идентификации сообщений сторон, возмещаются за счет Клиента.

7.4. Клиент несет ответственность за убытки, возникшие в результате непредставления (несвоевременного представления) Клиентом любых документов, предоставление которых Банку предусмотрено настоящим договором и Регламентом, а также за ущерб, причиненный Банку в результате любого искажения информации, содержащейся в представленных Клиентом документах.

7.5. Банк не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или бездействием Банка, обоснованно полагавшегося на заявки (поручения) Клиента и его Представителей, а также на информацию, утерявшую свою достоверность из-за несвоевременного доведения ее Клиентом до Банка. Банк не несет ответственности за неисполнение Поручений Клиента, направленных Банку с нарушением сроков и процедур, предусмотренных Регламентом.

7.6. Банк не несет ответственности за неисполнение поручения Клиента, если такое неисполнение стало следствием аварии компьютерных сетей, силовых электрических сетей или систем электросвязи, непосредственно используемых для приема поручений или обеспечения иных процедур торговли ценными бумагами, а также неправомерных действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры в используемых ТС.

7.7. Банк не несет ответственности за сохранность денежных средств и ценных бумаг Клиента в случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) Торговых систем, включая организации, обеспечивающие депозитарные и расчетные клиринговые процедуры в этих Торговых системах, если открытие счетов в этих организациях и использование их для хранения ценных бумаг и денежных средств Клиента обусловлено необходимостью выполнения поручений Клиента, предусмотренных настоящим договором и Регламентом.

7.8. Банк не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, предоставленных Банком, либо полученных Клиентом из прочих источников.

7.9. Стороны несут ответственность за разглашение конфиденциальной информации, связанной с их взаимоотношениями в рамках настоящего договора, согласно действующему законодательству РФ.

7.10. Стороны не отвечают за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему договору, явившееся следствием наступления обстоятельств непреодолимой силы, как то: военных действий, массовых беспорядков, стихийных бедствий, забастовок, решений органов государственной и местной власти, иных обстоятельств непреодолимой силы, а также следствием нарушения обязательств третьей стороной.

7.11. Стороны обязаны в течение трех банковских дней с момента возникновения обстоятельств, делающих невозможным исполнение ими обязательств по настоящему договору, извещать друг друга о сложившейся ситуации. Надлежащим доказательством наличия и продолжительности обстоятельств, препятствующих исполнению сторонами своих обязательств по настоящему договору, служат свидетельства, выданные компетентными органами власти и уполномоченными специализированными службами.

7.12. Освобождение одной из сторон в соответствии с настоящим договором от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение какого-либо из ее обязательств по настоящему договору, не влечет освобождения данной стороны от ответственности за исполнение иных ее обязательств по настоящему договору.

7.13. Все споры, возникающие в рамках настоящего договора, разрешаются сторонами путем переговоров. В случае недостижения в процессе переговоров соглашения между сторонами, споры разрешаются в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ.

7.14. Клиент вправе при возникновении споров предъявить Банку претензию с приложением всех необходимых для ее рассмотрения документов. Претензии рассматриваются в 15-дневный срок с момента их получения, при условии соблюдения сроков подачи претензии, предусмотренных п.3.3.7 настоящего договора.

8. Срок действия договора и порядок его изменения и расторжения. прочие условия.

8.1. Настоящий договор заключается на неопределенный срок и вступает в силу с момента его подписания.

8.2. Каждая из сторон имеет право в одностороннем порядке расторгнуть настоящий договор, направив письменное уведомление о намерении расторгнуть договор другой стороне, не позднее, чем за 30 (тридцать) календарных дней до даты расторжения договора. Настоящий договор считается расторгнутым при условии завершения всех взаиморасчетов между сторонами.

8.3. В случае получения от Клиента уведомления о расторжении договора Банк вправе прекратить прием от Клиента поручений на сделку.

8.4. При прекращении договора Банк обязан вернуть Клиенту денежные средства, учитываемые на Брокерском счете, за исключением денежных средств, подлежащих перечислению контрагентам по сделкам, заключенным до прекращения договора, а также денежных средств, необходимых для исполнения обязательств Клиента перед Банком по договору, в том числе по обязательствам по уплате вознаграждения Банка и возмещения расходов, понесенных Банком.

8.5. Не позднее 2 (Двух) рабочих дней до предполагаемой даты расторжения договора Клиент обязан предоставить в Банк поручение на возврат денежных средств с брокерского счета Клиента и поручения на перевод ценных бумаг в отношении всех ценных бумаг, учитываемых на торговом разделе счета депо Клиента.

8.6. В случае внесения исполнительными и законодательными органами государственной и местной власти, ФСФР, Банком России, а также другими уполномоченными участниками РЦБ изменений и дополнений в нормативные документы, регламентирующие операции с ценными бумагами, Банк, по необходимости, вносит соответствующие изменения и дополнения в настоящий договор, информируя об их внесении Клиента в течение трех банковских дней путем публикации сообщения с полным текстом изменений на WEB-сервере Банка (www. ). В этом случае, внесенные в настоящий договор изменения и дополнения вступают в силу с момента вступления в силу изменений в указанных актах и оформляются дополнительным соглашением к настоящему договору.

8.7. В случае внесения изменений и дополнений в настоящий договор по инициативе Банка, Банк предварительно раскрывает информацию на WEB-сервере Банка (www. ) не позднее, чем за 10 дней до вступления в силу изменений или дополнений. В случае отсутствия в вышеуказанный срок отказа Клиента от предложенных изменений и дополнений, последний обязан оформить с Банком дополнительное соглашение к настоящему договору.

8.8. С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, Клиент обязан не реже одного раза в календарный месяц самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться в Банк за сведениями об изменениях, вносимых в настоящий договор.

8.9. Обмен между сторонами информацией и документами по настоящему договору осуществляется в порядке, предусмотренном Регламентом.

8.10. Настоящий договор составлен на русском языке в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из сторон.

9. СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ.

9. 1 . Настоящий договор включает в себя следующие приложения:

· Приложение (1а) – «Анкета Клиента»;

· Приложение – «Тарифы комиссионного вознаграждения ;

9. 2 . Приведенный список приложений не является окончательным и может быть расширен Банком.

9. 3 . Все приложения к настоящему договору являются его неотъемлемой частью.

10. реквизиты и подписи сторон.

БАНК:

Самара, А

Корсчет

в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по Самарской области

ОКОНХ

Телефон: (846

Теле

КЛИЕНТ:

________________________________________________________________________________________

Подписано Сторонами "_____"_______________ 20__ г.

От имени БАНКА		От имени КЛИЕНТА

М. П. М. П.

Приложение

к Договору комиссии

об оказании брокерских услуг на РЦБ

№ ____ от “__”____________201_г.

АНКЕТА КЛИЕНТА

(ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА)

Реквизиты

Данные

Полное имя Клиента

Фамилия, имя и отчество

Краткое имя Клиента

Фамилия и инициалы

Дата (формате ЧЧ. ММ. ГГГГ) и место рождения Клиента

Тип документа

, удостоверяющего личность Клиента (паспорт - P, удостоверение личности - L).

Серия документа,

удостоверяющего личность Клиента

Номер документа,

удостоверяющего личность Клиента

Место выдачи документа, удостоверяющего личность Клиента, код подр.

Дата выдачи документа

в формате ЧЧ. ММ. ГГГГ

ИНН

(Идентификационный номер налогоплательщика)

Место регистрации

Индекс, полное наименование населенного пункта и улицы (проспекта, переулка, площади и т. п.), а также номер дома и корпуса по месту регистрации Клиента

Гражданство(подданство)

Почтовый адрес

Индекс, полное наименование населенного пункта и улицы (проспекта, переулка, площади и т. п.), а также номер дома и корпуса по почтовому адресу Клиента

Способ доставки поручений/отчетов

Лично, через представителя, электр. почтой

Телефон/Факс

с указанием международного кода

Адрес электронной почты

Internet Mai

Банк для расчетов

Полное наименование банка,,банковский идентификационный код (БИК), номер расчетного (вкладного) и корреспондентского счетов Клиента.

БИК

к/с

Р/с

Подпись Клиента

Достоверность информации подтверждаю:

От Клиента: _________________/____________________ /

Приложение а

к Договору комиссии

об оказании брокерских услуг на РЦБ

№ ____ от “__”______________20_г.

АНКЕТА КЛИЕНТА

(ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА)

Реквизиты

Данные

Полное наименование Клиента

(по учредительным документам)

Краткое наименование Клиента

(по учредительным документам)

Код государственной регистрации

Государственный регистрационный номер (для банка - номер банковской лицензии)

Орган, зарегистрировавший юридическое лицо

Дата регистрации Клиента

(в формате ЧЧ. ММ. ГГГГ)

Зарегистрированный уставный капитал(тыс. руб.)

Оплаченный уставный капитал, или величина уставного фонда, имущества (тыс. руб.)

Код ИНН

Код ОКПО; ОКОНХ

Однозначный идентификатор

юридического лица

(для нерезидентов)

Принадлежность

Код (ISO) государства, на территории которого зарегистрирован Клиент, код (СОАТО) Региона

Лицензия профучастника РЦБ

(лицензированный вид деятельности)

Номер лицензии профучастника РЦБ

Дата выдачи лицензии (в формате ЧЧ, ММ, ГГГГ)

Лицензирующий орган

Юридический адрес

Индекс, полное наименование населенного пункта, улицы(проспекта, переулка, площади, и т. п.) номер дома и корпуса

Почтовый адрес

Индекс, полное наименование населенного пункта, улицы (прспекта, переулка, площади и т. п.),номер дома и корпуса

Фактическое местонахождение

Способ доставки поручений/отчетов

Лично, через представителя, электр. почтой

Телефон/Факс

с указанием международного кода

Адрес электронной почты

Банк для расчетов

Полное наименование банка(либо учреждения ЦБ),банковский идентификационный код (БИК),

номер расчетного и корреспондентского счетов Клиента.

БИК

к/с

р/с

Подпись Клиента

Сведения об учредителях(участниках), собственниках имущества юридического лица. Сведения должны быть действительны на момент заполнения анкеты(для физ. лиц-паспортные данные, для юр. лиц-сведения о регистрации).

Сведения о наличии лицензий(разрешений) на осуществление определенного вида деятельности или операций(номер лицензии, когда, кем и на осуществление какого вида деятельности(операции) выдана, срок действия(копия прилагается)

_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Сведения об органах юридического лица(структура и персональный состав органов управления юридического лица). Сведения должны быть действительны на момент заполнения анкеты.

Основные виды деятельности(код ОКВЭД с расшифровкой)

Сведения о постоянных контрагентах

История, репутация, сектор рынка и конкуренция(сведения о реорганизации, изменения в характере деятельности, репутация на национальном и зарубежных рынках, основные обслуживаемые рынки)

______________________________________________________________________

Достоверность информации подтверждаю:

Дата заполнения анкеты _____________ Клиент: _________________/______________/

Декларация о рисках,

связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список «И» биржа ММВБ»

Настоящей Декларацией о рисках Открытое акционерное общество "Первый Объединенный Банк", включенное в состав Участников торгов Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» в соответствии с Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» (далее – Участник торгов ММВБ»), уведомляет ___________________________, (далее – Клиент) о рисках, связанных с осуществлением Клиентом операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И». Подписание настоящей Декларации осуществляется во исполнение установленной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязанности участника торгов ознакомить клиентов участника торгов (в том числе управляющие компании, а также клиентов брокера, являющегося клиентом участника торгов) с декларацией о рисках, которые могут возникнуть в случае совершения участником торгов за счет или в интересах указанных клиентов сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список «И», и в соответствии с Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», устанавливающими дополнительные требования к Участникам торгов ММВБ» при регистрации клиентов Участников торгов ММВБ» в случае заключения на торгах в ММВБ» за счет или в интересах указанных клиентов сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в Котировальный список ММВБ» «И».

Цель настоящей Декларации – предоставить Клиенту информацию о рисках, предупредив его тем самым о возможных потерях (убытках), связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И». Операции с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И», характеризуются повышенной степенью риска, поскольку в этот список могут быть включены акции компаний небольшой капитализации, которые впервые размещаются путем открытой подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение акций. В Котировальный список ММВБ» «И» могут быть включены акции молодых, растущих компаний, так как при включении акций в этот список эмитентам не предъявляется требование по сроку существования.

К специфическим рискам инвестирования в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ММВБ» «И» относятся:

- отраслевой риск – связан с неблагоприятным функционированием определенной отрасли, к которой относится эмитент, что непосредственно сказывается на стоимости его ценных бумаг;

- риски, связанные со становлением бизнеса, - обусловлены возникновением тех или иных внутренних проблем в процессе роста компании, что также отражается на стоимости ее ценных бумаг;

- риск ликвидности – заключается в изменении оценки инвестиционной привлекательности ценных бумаг в сторону уменьшения, вплоть до потери ликвидности, в результате чего становится невозможным реализовать ценные бумаги в нужное время по желаемой цене;

- инвестиционный риск – снижение доходности инвестиций в результате изменения рыночной конъюнктуры;

- риск потери стоимости основных вложений – обусловлен наступлением событий, которые влекут за собой полную потерю инвестируемых средств.

Перечень рисков, приведенный в настоящей Декларации, не является исчерпывающим. В то же время он включает в себя основные риски, о которых должен быть уведомлен Клиент Участника торгов ММВБ» при осуществлении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И».

Данная Декларация не имеет своей целью заставить Клиента отказаться от осуществления операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И». Она призвана помочь Клиенту оценить риски, связанные с инвестированием в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ММВБ» «И», способствуя тем самым, принятию взвешенных инвестиционных решений.

Учитывая вышеизложенное, рекомендуем Клиенту внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И», приемлемыми для него, с учетом его инвестиционных целей и финансовых возможностей.

Декларация составлена в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, один из которых находится у Клиента, другой – у Участника торгов ММВБ».

Подписывая настоящую декларацию, Клиент подтверждает, что он принимает риски, возникающие при проведении операций, связанных с инвестированием средств в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ММВБ» «И».

Клиент: _____________________________________________,

Подпись __________________/ _____________/ «_____» _______________201_ г.

Заявление Клиента о присоединении

к Регламенту Брокерского обслуживания клиентов на рынке

ценных бумаг и срочном рынке.

Принимаю на себя добровольные обязательства следовать положениям Регламента Брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг и срочном рынке, утвержденного «25» августа 2008 г., которые мне разъяснены в полном объеме, включая тарифы и правила внесения в Регламент изменений и дополнений, и имеют для меня обязательную силу.

Регламент мною получен

От Клиента _________________________ /_______________________________/

(подпись) (расшифровка подписи)

«__» _____________ 201_ г.

Приложение

к Регламенту брокерского обслуживания клиентов

на РЦБ и срочном рынке

Д О В Е Р Е Н Н О С Т Ь №________

г. Cамара “_____”_____________ 201_г.

Настоящей доверенностью ________________________

(полное наименование клиента - юридического лица;

_____________________________________________________________________________

для клиента - физического лица (Ф. И.О., зарегистрирован по адресу, паспорт: серия, номер, кем выдан, дата и место выдачи),

в лице_______________________________________________________________________

(для клиента – юридического лица)

_____________________________________________________________________________

(для клиента – юридического лица)

действующего (ей) на основании ________________________________________________

(устава, доверенности, положения)

уполномочивает в соответствии с порядком, предусмотренным «Регламентом брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг и срочном рынке» (далее по тексту - Регламент):

§ открыть необходимое количество разделов на счете депо в Депозитарии ;

§ по результатам проведенных за торговый день сделок с ценными бумагами подписывать и подавать в Депозитарий поручения для отражения проведенных операций с ценными бумагами по разделам счета депо;

§ подписывать и подавать поручения на списание и зачисление ценных бумаг с разделов счета депо, открытого в Депозитарии в пользу контрагентов во исполнение внебиржевых сделок купли-продажи;

§ закрыть вышеуказанные разделы на счете депо.

Настоящая доверенность выдана на срок три года с правом передоверия третьим лицам.

Руководитель: ________________________ / _____________________/

М. П.