«Согласовано» Собранием членов УзРТСБ

Протокол от 2004г. №__

__________Б. Юлдашев

«Утверждено»

Правлением

Протокол от 2004г.№

__________ Т. Тохтабаев

Порядок организации расчетно-клирингового

обслуживания

Расчетно-клиринговой палатой

(НОВАЯ РЕДАКЦИЯ от 01.01.2001г)

В настоящий порядок внесены изменения в соответствии с:

Постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан № 000 от 01.01.01г.

Постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан № 000 от 01.01.01г.

Постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан №96 от 01.01.01г.

Решением расширенного заседания Правления от 01.01.01г., протокол №5.

Решением Общего собрания членов и членов Правления от 01.01.01г., протокол №63.

Решением Общего собрания членов и членов Правления от 01.01.01г., протокол -1.

1. Общие положения

1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О биржах и биржевой деятельности», Положением о Расчетно-клиринговой палате , Правилами биржевой торговли на УзРТСБ и является обязательным для всех участников биржевых и выставочно-ярмарочных торгов.

2. В настоящем Порядке используются термины, определение которых установлено Положением о Расчетно-клиринговой палате (далее РКП биржи) и Правилах биржевой торговли на УзРТСБ.

2. Общие положения расчетно-клирингового обслуживания участников биржевых и выставочно - ярмарочных торгов

3. РКП биржи осуществляет расчетно-клиринговое обслуживание членов и клиентов РКП - участников биржевых и выставочно-ярмарочных торгов, в соответствии с Тарифами и настоящим Порядком.

4. Членами РКП являются юридические лица –члены биржи, в том числе, иностранные, заключившие договор с РКП и уплачивающие в установленном порядке необходимые взносы и сборы.

5.Клиентами РКП являются клиенты членов биржи.

6. В случае изменений Тарифов, РКП биржи уведомляет Членов и клиентов РКП путем размещения информации на на web – сайте .

Если в момент вступления в силу изменений тарифов осталась незавершенной услуга РКП, оплата производится в соответствии с Тарифами, действующими на момент завершения данной услуги.

7. Тарифы не включают налог на добавленную стоимость (далее - НДС), который оплачивается членом РКП сверх стоимости услуг, указанной в Тарифах. Сумма НДС указывается в счетах и счетах-фактурах отдельно и включается в общую сумму счета.

8. Счета и счета-фактуры, выставленные РКП биржи, передаются Члену или клиенту РКП в виде электронных документов по указанному для этих целей адресу электронной почты или на бумажном носителе по месту его обслуживания: в УзРТСБ( в филиалах).

9. Оплата услуг РКП биржи осуществляется одним из следующих способов;

- по факту оказания услуг на основании счета, выставляемого РКП биржи;

- путем внесения авансовых платежей в порядке, определенном Договором о расчетно-клиринговом обслуживании.

10.Участники биржевых и выставочно-ярмарочных торгов совершают сделки по купле-продаже товара с внесением и без внесения средств гарантийного обеспечения с заключением по их результатам биржевых договоров, содержащим следующие данные:

·  Номер (код)договора, установленный биржей

·  Международный код ТН ВЭД товара

·  Наиболее полное наименование товара

·  Единицу измерения

·  Лот ( количество товара в ед. изм ) в одном договоре

·  Базовая цена поставки

·  Местоположение

·  Тип договора

·  Форма оплаты

·  Срок поставки (Т+5 или Т+30)

·  Задаток и гарантии

·  Страна производитель

·  Информация об упаковке

·  Наличие лицензии

·  Наличие гарантийного письма

·  Наличие сертификата

·  Другие документы в соответствии с законодательством.

11. ( Абзац приводится в редакции, утвержденной Решением Общего собрания членов и членов Правления от 01.01.01г., протокол №63 в соответствии с соответственно Постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан № 000 от 01.01.01г., в соответствии с Постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан № 000 от 01.01.2001г. в соответствии с решением общего собрания членов биржи и правления УзРТСБ от 01.01.2001г. )

Биржевые сделки по купле-продаже высоколиквидных видов продукции, сырья и материалов заключаются с внесением продавцом и покупателем средств гарантийного обеспечения в размере до 10 % от общей стоимости выставленного на биржевые торги товара и объема предполагаемой сделки соответственно, с проведением взаиморасчетов через расчетно-клиринговую палату.

12. Сторона по сделке после регистрации биржевого контракта принимает на себя обязательства покупателя или продавца по данному контракту.

13. Исполнение биржевого контракта должно быть осуществлено путем проведения поставки против платежа в соответствии со сроками, установленными биржевым контрактом.

14. РКП по итогам каждого дня торгов проводит взаиморасчеты между участниками торгов на основании данных биржевого клиринга.

15. В рамках биржевого клиринга РКП производит по каждому лицевому счету (субсчету) исчисление итоговой суммы, которая должна находиться в РКП (допустимый минимум средств на счете).

16. Для каждого брокера подсчитывается общая сумма по всем ведущимся им счетам (субсчетам) клиентов.

17. Для каждого брокера или дилера формируется дневной отчет по установленной форме, который он может получить в электронном виде или на бумажном носителе в течение двух часов после окончания последней сессии торгового дня.

18. Для каждого брокера или дилера по их требованию предоставляется отчет с результатами клиринга по ведущимся им клиентским счетам с момента их открытия.

19. РКП проводит взаиморасчеты между клиентами, дебетуя и кредитуя их счета на основании биржевого клиринга, а также списывает суммы начисленных биржевых сборов со счетов клиентов.

20. РКП обязана предоставлять по запросу клиента полную информацию о состоянии его счетов и движения средств по ним.

21. РКП до начала следующего торгового дня информирует дилера о состоянии его счетов, а брокера о состоянии обслуживаемых ими счетов(субсчетов) и лимитах на текущий торговый день.

22. (Абзац приводится в редакции, утвержденной Решением Общего собрания членов и членов Правления от 01.01.2001г., протокол №2-1 )

Брокер покупателя в дату, определяющую половину срока отгрузки товара, обязан уведомить РКП биржи о состоянии выполнения продавцом своих обязательств по биржевому контракту, предоставив соответствующее уведомление о наличии или отсутствии претензий со своей стороны, подписанное клиентом покупателем.

23. (Абзац приводится в редакции, утвержденной Решением Общего собрания членов и членов Правления от 01.01.2001г., протокол №2-1 )

Брокер продавца в дату, определяющую половину срока отгрузки товара, обязан уведомить РКП биржи о состоянии выполнения покупателем своих обязательств по биржевому контракту, предоставив соответствующее уведомление о наличии или отсутствии претензий со своей стороны, подписанное клиентом продавцом.

2.1. Расчетно-клиринговое обслуживание по биржевым договорам,

заключенным

с внесением средств гарантийного обеспечения сделок

24. Средства гарантийного обеспечения сделок - задаток, вносятся в целях обеспечения финансовых гарантий исполнения биржевых договоров. Задаток вносится перед торговой сессией.

Биржевые сделки по товарным позициям, включенным в приложения №№1и2 к Постановлению Кабинета Министров Республики Узбекистан от 01.01.2001г. №57 заключаются с внесением продавцом и покупателем средств гарантийного обеспечения в размере до 10 процентов от общей стоимости выставленного на торги товара и объема предполагаемой сделки.

25.(Приводится в редакции, утвержденной Решением расширенного заседания Правления от 01.01.01г., протокол №5 и соответственно Постановлению Кабинета Министров Республики Узбекистан № 000 от 01.01.01г. в соответствии с Постановлением Кабинета Министров республики Узбекистан № 000 от 01.01.01г.)

Для контроля за движением средств клиентов на вторичном депозитном счете до востребования РКП открывает в рамках этого счета каждому клиенту отдельный лицевой счет с присвоенным индивидуальным номером (ИНП).

Перед совершением сделки продавец и покупатель обязаны перечислить авансовые средства, из которых до 10 % должен составлять задаток.

26. По отдельным товарным позициям размер авансовых средств, включая задаток, может устанавливаться по решению Правления Биржи, но не выше 10% от суммы сделки.

27. Средства, поступившие сверх суммы задатка, считаются авансовым платежом, используемым РКП Биржи, для осуществления взаиморасчетов сторон и расчетов по услугам Биржи, если договором не предусмотрено иное.

28. Покупатели вправе заключать на Бирже сделки в объеме средств предполагаемой оплаты с учетом депонированных задатков.

29. (Приводится в редакции, утвержденной Решением расширенного заседания Правления от 01.01.01г., протокол №5)

Заявки на покупку и продажу принимаются электронной системой биржевых торгов системой в случае, если сумма задатка в авансовом платеже составляет не менее установленной настоящим Порядком или решением Правления.

30. Задаток принимается в национальной валюте «Сум», либо в долларах США в соответствии с законодательством и учитывается по курсу ЦБ на день поступления средств.

31. Средства продавца и покупателя, находящиеся на вторичном депозитном счете до востребования РКП в обслуживающем Биржу банке, используются:

на осуществление расчетов между ними в части затрат, связанных с исполнением обязательств по заключенным между ними биржевым договорам;

для возврата на основной депозитный счет до востребования клиента в банке, в случае, если сделка не состоялась в оговоренные сроки или аннулирована в установленном порядке;

для осуществления расчетов по оплате услуг Биржи за счет депонированных средств.

32. Биржевые торги проводятся по расписанию торговых сессий в соответствии с Правилами биржевой торговли на УзРТСБ.

33. Заключенные сделки фиксируются в электронном протоколе торгов, автоматически составляемых электронной системой биржевых торгов и содержащих информацию о наименовании товара, единице измерении, количестве лотов, виде операции, цене, по которой товар был выставлен и цене, по которой зарегистрирована сделка, базисных условиях поставки согласно правилам Incoterms, сторонах сделки, точном времени совершения сделки.

34. Протокол торгов является основанием для заключения договора (контракта), который подписывается брокером продавца и покупателя, регистрируется Биржей и является основанием для исполнения обязательств сторон по отгрузке товара и его оплате за исключением случаев заключения импортных и экспортных контрактов, по которым требуется постановка на учет в таможенных органах Республики Узбекистан.

35. Покупатель по сделке спот, обеспеченной задатком, должен в течении пяти банковских дней после регистрации сделки на Бирже перевести на свой лицевой счет, открытый в рамках депозитного счета до востребования РКП дополнительные денежные средства, достаточные для полного покрытия финансовых обязательств по зарегистрированному биржевому договору купли-продажи, либо с учётом процента задатка из денежных средств, уже находящихся на лицевом счёте РКП биржи, либо без него по своему усмотрению

36. РКП обязана в течение одного банковского дня с момента поступления средств от покупателя предоставить продавцу реестр оплаченных сделок.

37. Реестр оплаченных сделок, предоставленный продавцу со стороны РКП является основанием для отгрузки продавцом продукции покупателю.

38. В случае отгрузки продавцом продукции без подтверждения со стороны РКП факта выполнения покупателем своих обязательств Биржа не несет ответственности за неисполнение покупателем обязательств по зарегистрированному биржевому договору купли-продажи.

39. Продавец обязан в течении срока указанного в договоре исполнить обязательства по заключенной сделке и поставить товар покупателю.

40. Поставка товара должна подтверждаться накладной или ее копии, заверенной подписями покупателя и продавца и представленной продавцом в РКП Биржи.

41. На основании представленной продавцом накладной или ее копии, заверенной подписями покупателя и продавца, РКП переводит средства по исполненной сделке на расчетный счет продавца в обслуживающем его банке.

42. Факт отгрузки продукции автомобильным транспортом подтверждает копия товарно-транспортной накладной, заверенной подписями покупателя и продавца.

43. Факт отгрузки продукции железнодорожным транспортом подтверждает копия железнодорожной накладной.

44. Если покупатель в течение пяти банковских дней не обеспечивает перечисление средств в полном объеме согласно заключенному договору купли-продажи, РКП, по истечении указанного срока, в течение одного рабочего дня сообщает продавцу об аннулировании сделки и зачисляет на счет продавца средства в качестве штрафных санкций, но не менее размера задатка покупателя, за вычетом комиссионных сборов Биржи за неисполнение договорных обязательств.

45. Если продавец не обеспечивает исполнение своих обязательств по срокам отгрузки продукции покупателю, установленным условиями биржевого договора купли-продажи, РКП, по истечении установленного договором срока, зачисляет на счет покупателя средства в качестве штрафных санкций не менее размера задатка за вычетом комиссионных сборов Биржи и сообщает покупателю и продавцу об аннулировании сделки.

Аннулированный по сделке объем продукции заново выставляется продавцом на торги.

2.2 Расчетно-клиринговое обслуживание по договорам,

заключенным по результатам биржевых торгов без

внесения средств гарантированного обеспечения

сделок

46. По результатам биржевых торгов по товарам, не входящим в приложения №№1и2 к Постановлению Кабинета Министров Республики Узбекистан от 01.01.2001г. №57, по желанию сторон, могут заключаться договора купли-продажи без внесения средств гарантийного обеспечения сделок.

47. При отсутствии средств гарантийного обеспечения сделок РКП биржи не дает гарантии их исполнения.

48. Продавцами и покупателями на биржевых торгах по сделкам без средств гарантийного обеспечения могут выступать как резиденты. так и нерезиденты Республики Узбекистан в качестве дилеров, а также через уполномоченного брокера, действующего по договорам поручения или комиссии.

49. Для совершения сделок по договорам без средств гарантийного обеспечения продавец обязан открыть в установленном порядке в РКП Биржи лицевой. счет в рамках вторичного депозитного счета до востребование РКП с присвоением индивидуального номера пользователя (ИНП) для проведения взаиморасчетов.

50.Заявки на покупку и продажу при совершении сделок в соответствии с п.49 настоящего Порядка принимаются электронной системой биржевых торгов при отсутствии суммы задатка в авансовом платеже

51 Основанием для заключения биржевого договора купли продажи между сторонами является электронный протокол торгов, автоматически составляемый электронной системой биржевых торгов

52. Учитывая, что РКП биржи по не предоставляет финансовых гарантий исполнения биржевых договоров без внесения средств гарантийного обеспечения, ответственность исполнения обязательств по договору возлагается непосредственно на стороны сделки, в соответствии с законом о договорно-правовой базе Республики Узбекистан

53. Порядок и условия заключения хозяйственного договора между резидентами определены Законом «О договорно-правовой базе деятельности хозяйствующих субъектов».

54. Порядок и условия заключения импортного биржевого контракта по результатам биржевого торга определены в приложении № 1, Постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан «О мерах по дальнейшему совершенствованию биржевой и ярмарочной торговли в Республике Узбекистан” № 000 от 6.05.1999 года и нормативными документами УзРТСБ.

55. После поступления товаров (работ, услуг) по биржевому импортному контракту в Республику Узбекистан, и приемке его покупателем в установленном порядке расчетно-клиринговой палатой Биржи производится зачисление средств полученных по биржевому контракту на счет продавца.

3. Оформление паспорта импортной сделки по импортным биржевым договорам (контрактам)

56. По каждому заключенному импортному биржевому контракту оформляется Паспорт импортной сделки (форма Паспорта импортной сделки прилагается), подписываемый руководителем предприятия-импортера, таможенным органом и РКП в трех экземплярах (первые экземпляр остается у предприятия импортера, второй - у таможни, третий - в РКП).

57. Предприятие импортер несет ответственность за достоверность сведений, указанных в паспорте и их соответствие условиям контракта.

58. РКП биржи рассматривает представленные ему экземпляры Паспорта, биржевой импортный контракт, проверяет соответствие данных, затем подписывает и скрепляет штампом в течение 3-х рабочих дней.

59. Оформленный в РКП биржи паспорт импортной сделки и импортный биржевой контракт направляется в таможенный орган для постановки на учет в установленном порядке.

60. В случае внесения сторонами изменений в условия контракта, затрагивающих сведения, которые ранее использовались при составлении Паспорта, импортер одновременно с внесением дополнений на биржу представляет в РКП биржи паспорт с дополнениями и изменениями для оформления в установленном порядке.

4. Порядок работы с вторичным депозитным счетом до востребования РКП УзРТСБ

61. Средства поступают на вторичный депозитный счет до востребования РКП биржи непосредственно на основании договоров (контрактов), соглашений по указанным в них реквизитам (указывается номер текущего счета РКП биржи и ИНП Клиента), либо по письменным распоряжениям клиентов и Членов РКП биржи.

62. Расчеты по импортным контрактам могут осуществляться путем перечисления средств со счета импортера на соответствующий вторичный депозитный счет до востребования РКП, покупки по инициативе владельца средств-клиента РКП иностранной валюты на валютном рынке Республики Узбекистан в пределах имеющихся средств, за исключением штрафов, пени, неустойки и др., либо на корреспондентские счета “Лоро” иностранных банков, открытые в уполномоченных банках Республики Узбекистан.

63. По импортным контрактам факт предоплаты в сумме до 15%, является достаточным для постановки на учет контракта в таможенном органе и таможенного оформления поступившего по данному контракту товара.

64. Клиент вправе распоряжаться своими средствами на вторичном депозитном счете до востребования РКП в пределах имеющихся у него средств (за исключением комиссионных сборов) путем дачи поручения РКП в письменном виде.

65.Все расчеты производятся только по письменному поручению Клиента (либо доверенного лица), представляемого в РКП, на основании приложенных к распоряжению документов (договоры, контракты, соглашения акты сверок, решения суда).

66. Зачисление средств на вторичный депозитный счет до востребования РКП осуществляется только для расчетов по контрактам, заключенным на биржевых и выставочно-ярмарочных торгах.. Ответственность за правомерность перечисления средств возлагается на РКП и его Клиента. При этом в платежном поручении на перечисление средств в обязательном порядке должен указываться ИНП клиента.

67. (Приводится в редакции в соответствии с Постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан №96 от 01.01.01г.)

Списание средств в национальной валюте со счета РКП биржи производится:

для оплаты экспортных контрактов, заключенных на биржевых и выставочно-ярмарочных торгах;

для оплаты прочих услуг, непосредственно связанных с заключением и исполнением биржевых контрактов (комиссионные сборы, брокерские вознаграждения, транспортировка и т. п.);

для перечисления на корреспондентские счета «ЛОРО» иностранных банков и открытые в уполномоченных банках Республики Узбекистан;

для при обретения акций отечественных эмитентов, как на первичном так и на вторичном рынках;

для осуществления в установленном порядке комбинированной формы оплаты за государственное имущество;

для проведения расчетов по биржевым сделкам с внесением средств гарантийного обеспечения, в том числе уплаты штрафа, пени и других расходов;

для оплаты представительских расходов в случае, если у клиента РКП аккредитовано полномочное представительство в Республике Узбекистан;

для оплаты расходов нерезидента во время его пребывания в Республике Узбекистан;

для формирования и пополнения уставного капитала предприятий, в которых клиент РКП - нерезидент выступает учредителем или акционером;

для оплаты судебных расходов

5. Штрафные санкции и аннулирование сделок

68 При неисполнении договора или отказа одной из сторон от исполнения своих договорных обязательств, ее задаток уплачивается другой стороне.

Сторона, ответственная за неисполнение контракта обязана возместить другой стороне убытки с зачетом суммы задатка, если в контракте не предусмотрено иное.

69. (Часть пункта приведена в соответствии с Постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан № 000 от 01.01.01г.)

В случае отказа одной стороны от сделки, нарушения сторонами условий биржевого договора с внесением средств гарантийного обеспечения по обеспечению сроков оплаты или отгрузки, РКП биржи производит списание с лицевого счета виновной стороны штрафа в размере внесенного задатка, равными частями каждой пострадавшей стороне.

70. В случае отказа одной стороны от сделки, нарушения сторонами условий биржевого договора без внесения средств гарантийного обеспечения по обеспечению сроков оплаты или отгрузки, РКП биржи производит списание с лицевого счета виновной стороны штрафа в размере не ниже чем по сделкам с внесением средств гарантийного обеспечения, если договором не предусмотрено иное.

71. В случае не поставки товара покупателю, денежные средства в объеме сделки остаются на счете покупателя в РКП Биржи, а сделка аннулируется.

72. (Абзац приводится в редакции, утвержденной Решением Общего собрания членов и членов Правления от 01.01.2001г., протокол №2-1 )

В случае непредоставления в указанные сроки брокером продавца уведомления о состоянии приемки, при неисполнении покупателем своих обязательств по биржевому контракту, на брокера – продавца налагается штраф в пользу продавца в размере 10% от стоимости неотгруженного товара.

73. (Абзац приводится в редакции, утвержденной Решением Общего собрания членов и членов Правления от 01.01.2001г., протокол №2-1)

В случае непредоставления в указанные сроки брокером покупателем уведомления о состоянии отгрузки, при неисполнении продавцом своих обязательств по биржевому контракту, на брокера – покупателя налагается штраф в пользу покупателя в размере 10% от стоимости неотгруженного товара.

74. (Абзац приводится в редакции, утвержденной Решением Общего собрания членов и членов Правления от 01.01.2001г., протокол №2-1)

При несвоевременном предоставлении брокером продавца документов об исполнении обязательств по поставке (отгрузке продукции) на него налагается штраф в пользу биржи в размере 1 минимальной заработной платы за каждую биржевую сделку.

6. Комиссионные сборы УзРТСБ

75. Размер комиссионных сборов с участников биржевых и выставочно-ярмарочных торгов определяется Биржей и согласовывается с Министерством финансов Республики Узбекистан.. Комиссионные сборы Биржи являются доходом Биржи, отражаются в квартальных, полугодовых и годовых отчетах Биржи.