Предварительно утвержден «УТВЕРЖДЕН»
решением совета директоров решением общего собрания акционеров
открытого акционерного общества открытого акционерного общества
«САРАТОВ - АВТОМОСТ» «САРАТОВ - АВТОМОСТ»
протокол № б/н от «__» ____________ 200__ года
от «22» мая 2008 г.
ГОДОВОЙ ОТЧЕТ
ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
«САРАТОВ - АВТОМОСТ»
за 2007 год
Генеральный директор
- АВТОМОСТ» _____________________ / /
м. п.
Главный бухгалтер
- АВТОМОСТ» _____________________ / /
СОДЕРЖАНИЕ:
№ раздела
Наименование раздела
Стр.
1.
Общие сведения об Обществе и его положение в отрасли. Приоритетные направления деятельности.
3
2.
Результаты и перспективы развития акционерного общества по приоритетным направлениям его деятельности.
4
3.
Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям Общества. Перечень совершенных Обществом в отчетном году крупных сделок и сделок, в совершении которых имелась заинтересованность.
8
4.
Состав совета директоров Общества, включая информацию об изменениях в составе совета директоров Общества, имевших место в отчетном году. Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) каждого члена совета директоров Общества или общий размер вознаграждения (компенсации расходов) всех этих лиц, выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года.
9
5.
Сведения о лице, занимающем должность (осуществляющем функции) единоличного исполнительного органа. Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа Общества.
10
6.
Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью Общества.
10
7.
Персонал и социальная политика Общества. Охрана труда.
12
8.
Деятельность в области защиты окружающей среды.
12
9.
Сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения.
13
1. Общие сведения об Обществе и его положение в отрасли. Приоритетные направления деятельности.
В соответствии с Постановлением № 31 Совета Министров РСФСР от 01.01.01 года, приказом № 42 Министра автомобильного транспорта и шоссейных дорог РСФСР от 01.01.01 года, приказом № 22 по Республиканскому мостостроительному тресту от 01.01.01 года в городе Саратове было организовано Мостостроительное Управление № 7 (МСУ № 7) по строительству мостов в Саратовской, Сталинградской (Волгоградской) и Астраханской областях.
В июне 1993 года МСУ № 7 было преобразовано в Саратовский филиал АО «Автомост».
11 января 1999 года в результате реорганизации открытого акционерного общества «Мостостроительная фирма «АВТОМОСТ» путем выделения было создано Открытое акционерное общество «САРАТОВ - АВТОМОСТ» (далее по тексту отчета именуемое – Общество или предприятие).
Первоначальная регистрация Общества как юридического лица была произведена государственным учреждением «Саратовский областной центр регистрации» 11 января 1999 года.
19 ноября 2002 года в соответствии с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» Межрайонной инспекцией МНС РФ № 12 по Саратовской области в Единый государственный реестр юридических лиц была внесена запись об открытом акционерном обществе «САРАТОВ - АВТОМОСТ» как юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 года. Обществу был присвоен основной государственный регистрационный номер – , в подтверждение чего 19 ноября 2002 года Обществу было выдано свидетельство серии 64 № .
Среднесписочная численность кадрового состава Общества в 2007 году составила порядка 116 человек. Рабочие кадры высококвалифицированы – средний разряд – 4. Особое внимание Обществом уделяется повышению квалификации работников, в связи с чем, последние систематически направляются на соответствующие курсы. В целях привлечения в состав работников молодых кадров Общество постоянно сотрудничает с высшими учебными заведения профиля, соответствующего деятельности предприятия.
Общество подходит к осуществлению своей деятельности с полной ответственностью и осознанием необходимости в условиях существующих рыночных отношений следования требованиям действующего законодательства, жестко регламентирующего деятельность Общества, в связи с чем, на предприятии была создана и аттестована своя строительная лаборатория, укомплектован парк специальной и общестроительной техники, осуществляются мероприятия по снижению влияния образующихся отходов на состояние окружающей среды и по обеспечению охраны труда, на лицензируемые виды деятельности предприятием получены соответствующие лицензии, на все объекты имеется утвержденная в установленном порядке проектно-сметная документация.
Основные виды деятельности Общества, целью которых является расширение рынка товаров и услуг, а также извлечение прибыли, перечислены в уставе Общества.
Тем не менее, с момента создания Общества и вплоть до настоящего момента приоритетным направлением деятельности Общества было и остается – строительство, ремонт, реконструкция и содержание мостов и путепроводов, при осуществлении которого в 2007 году Общество выступало как в качестве генерального подрядчика, так и в качестве субподрядчика.
Визитной карточкой - АВТОМОСТ» можно со всей уверенностью назвать – мост при въезде в районный центр Романовка Саратовской области и Зоринский путепровод через железную дорогу при въезде в город Саратов.
Деятельность Общества несет особую социальную нагрузку, так как ее объектами являются составляющие областной инфраструктуры, а основными заказчиками – Комитет по дорожно-транспортному строительству и эксплуатации дорог при Правительстве Саратовской области.
Работа Общества по особо значимым объектам областного характера достаточно широко освещается в средствах массовой информации и сети Интернет. По мнению СМИ - АВТОМОСТ» является вторым по объемам выполняемых работ мостостроительным предприятием Саратовской области.
2. Результаты и перспективы развития акционерного общества по приоритетным направлениям его деятельности.
В 2007 году по своему основному виду деятельности Обществом был запланирован объем работ в размере 80 рублей, выполнение по которому составило 109,6 %.
Запланировано (руб., с НДС)
Выполнено (руб., с НДС)
Выполнение (%)
1
2
3
80
87 700 000
109,6
В 2007 году Обществом производились работы по следующим объектам:
№ п/п
Наименование объекта
Объем работ, выполненных собственными силами
(руб., без НДС)
1
2
3
1
Содержание путепровода Зоринский
440139
2
Ремонт моста ч/р. Большой Узень у с. Александров Гай на км 178+824 а/д. Урбах-Ждановка-Новоузенск в Александрово-Гайском районе Саратовской области
3
Строительство моста через реку Бакурка на км
41+838 а/д. Екатериновка-Альшанка-Андреевка-Бакуры-Комаровка в Екатериновском районе Саратовской области
9529045
4
Строительство железнодорожного моста ПК 1446+08,46
1077500
5
Строительство железнодорожного моста ПК 1478+79,46 (опора+сопряж)
3587956
6
Забивка свай в с. Васильевка в Дергачевском районе Саратовской области
88136
7
Ремонт моста через балку в г. Новоузенске на км 132+660 а/д. Урбах-Ждановка-Новоузенск
Александров Гай
269821
8
Строительство мостового перехода через р. Малая Чалыкла на км 20+725 а/п. к с. Новопавловка от а/д. Пугачев-Перелюб Пугачевского района Саратовской области
9
Строительство а/д. Самара-Энгельс-Волгоград на участке обхода г. Пугачев в Саратовской области
Мост через канал на ПК161+50
8392418
10
Ремонт моста через р. Сердоба на км 1+035 а/д. Бакуры-Корсакова Поляна-Баклуши-Ивановка в Екатериновском районе Саратовской области
7122822
11
Работы по сооружению фундаментов площадки ГИС (САЦ 2.3.5) на КС «Алгай»
2027428
ИТОГО:
Ремонт и строительство мостов осуществлялось участками Общества, которые в течение года обеспечивались складскими помещениями, жилыми вагончиками. В целях обеспечения надлежащих социально-бытовых условий работникам строительных бригад Общества использовались также жилые помещения в населенных пунктах, расположенных в непосредственной близости к строящимся объектам.
При производстве работ на объектах в основной массе использовались машины и механизмы имеющиеся в собственности Общества, а в случаях их недостаточности и в целях соблюдения графика производства работ на объектах, недостающее оборудование, согласно проекта производства работ строящегося объекта, было предоставлено Обществу сторонними лицами во временное владение и пользование на праве аренды.
Ремонт механизмов и оборудования производился Обществом на своей базе. Обеспечение объектов строительными материалами производилось с использованием автотранспорта с центрального склада, а материалы, доставляемые железнодорожным транспортом, разгружались на ст. Трофимовский II.
Снабжение основными строительными материалами, ж/б конструкциями производилось в полном объеме, а такие основные элементы конструкций мостов как: насадки, шкафные стенки, переходные плиты, плиты пролетных строений и другие – изготавливались Обществом на собственном полигоне по производству бетона и железо-бетонных изделий мощностью в среднем до 1000 куб. м. (сезон).
В течение 2007 года Обществом были введены в эксплуатацию следующие объекты:
№ п/п
Наименование объекта
Характеристика объекта
1
2
3
1
Мост ч/р. Большой Узень у с. Александров Гай на км 178+824 а/д. Урбах-Ждановка-Новоузенск в Александрово-Гайском районе Саратовской области
L = 137,3 п. м.
2
Моста через реку Бакурка на км 41+838 а/д. Екатериновка-Альшанка-Андреевка-Бакуры-Комаровка в Екатериновском районе Саратовской области
L = 52,2 п. м.
3
Моста через балку в г. Новоузенске на км 132+660 а/д. Урбах-Ждановка-
L = 11,1 п. м.
4
Мостовой переход через р. Малая Чалыкла на км 20+725 а/п. к с. Новопавловка от а/д. Пугачев-Перелюб Пугачевского района Саратовской области
L = 50,2 п. м.
5
а/д. Самара-Энгельс-Волгоград на участке обхода г. Пугачев в Саратовской области
Мост через канал на ПК161+50
L = 29,3 п. м.
ИТОГО:
L = 280,1 п. м.
Обществом запланирован следующий объем работ по объектам, ввод в эксплуатацию которых будет произведен в 2008 году:
№ п/п
Наименование объекта строительства
Всего капитальные вложения (руб. с НДС)
1
2
3
1
Строительство моста через ручей Гремячий на км 17+440 а/д Покровка-Белогорное в Вольском районе Саратовской области
Всего:
В том числе собственными силами:
Субподряд:
2643529
2
Ремонт моста ч/р Елань у с. Красавка на км 21+095 а/д Самойловка-Красавка-Полоцкое в Самойловском районе Саратовской области
Всего:
В том числе собственными силами:
3
Планово-предупредительный ремонт путепровода через ж. д. Саратов-Сенная на автоподъезде к г. Саратову от а/д Сызрань-Саратов-Волгоград на участке от съезда к п. Дубки до съезда к базе «Сельхозтехника» у ст. «Зоринский» в Саратовском районе Саратовской области
Всего:
2207243
В том числе собственными силами:
2207243
4
Содержание путепровода через ж. д. Саратов-Сенная на автоподъезде к г. Саратову от а/д Сызрань-Саратов-Волгоград на участке от съезда к п. Дубки до съезда к базе «Сельхозтехника» у ст. «Зоринский» в Саратовском районе Саратовской области
Всего:
537306
В том числе собственными силами:
537306
5
Капитальный ремонт моста через р. Суходол км 1154+200
Всего:
33
В том числе собственными силами:
33
ИТОГО:
Всего:
В том числе собственными силами:
В течение 2007 года в связи с удорожанием стоимости материалов и услуг производилась индексация стоимости строительных работ и по состоянию на декабрь 2007 года индекс удорожания составил 3,75 по отношению к ценам 2000 года.
ОСНОВНЫЕ ФИНАНСОВЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ - АВТОМОСТ» ЗА 2007 ГОД (в тыс. рублей).
По состоянию на 01 января 2008 года Обществом получена чистая прибыль в размере 7484 тыс. рублей, что на 5238 тыс. рублей меньше по сравнению с 2006 годом.
Показатель
2006 год
2007 год
Изменение (+/-)
Темпы роста (%)
1
2
3
4
5
Чистая прибыль
12722
7484
-5238
58,8 %
Планируемая по итогам 2008 года прибыль, остающаяся в распоряжении Общества должна быть не менее 7500 тыс. рублей.
Бухгалтерский учет в Обществе велся по журнально-ордерной форме счетоводства. Заработная плата работников и учет материальных ценностей проходил обработку с использованием компьютерной техники. В целях обеспечения сохранности материальных ценностей одновременно с учетом на компьютере производилась позиционная сверка с карточками учета материалов на складе.
При ведении бухгалтерского учета использовался план счетов бухгалтерского учета с 01 января 2001 г. (приказ Министерства финансов РФ № 94Н от 01.01.2001г.).
Ремонт основных средств производился по фактическим затратам, а списание товарно-материальных ценностей на затраты производства осуществлялось по ценам приобретения.
Выручка от реализации работ, услуг определялась по мере отгрузки продукции и выполнения работ.
Погашение расходов будущих периодов производилось путем равномерного отнесения на затраты соответствующих счетов.
Информация, представленная ниже, является составной частью комплекта бухгалтерской отчетности Общества за 2007 год. Указанная бухгалтерская отчетность в полном объеме не включена в годовой отчет. Ознакомиться с полным комплектом бухгалтерской отчетности Общества по российским стандартам бухгалтерского учета можно в - АВТОМОСТ», с бухгалтерским балансом - в сети Интернет по адресу: http://www. /emitents/emitent16
№ п/п
Показатели
2006 г. (на 31.12.06г.)
2007 г. (на 31.12.07г.)
Изменение (+/-)
Темпы роста (%)
1
2
3
4
5
6
1
Прибыль от строительства мостов, продажи товаров, оказанных услуг
10716
9359
-1357
87,3
2
Прочие операционные доходы
5947
347
-5600
5,8
3
Текущий налог на прибыль
3941
2222
-1719
56,4
4
Наличие собственных оборотных средств
17803
23379
+5576
131,3
5
Дебиторская задолженность
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты)
8214
7846
-368
95,5
6
Кредиторская задолженность
всего
2029
1827
-202
90,04
поставщики и подрядчики
108
132
+24
122,2
задолженность по оплате труда
972
1390
+418
143
задолженность перед гос-ми внебюджетными фондами
10
138
+128
1380
задолженность по налогам и сборам
510
157
-353
30,78
прочие кредиторы
429
10
-419
2,33
БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС ОБЩЕСТВА - АВТОМОСТ» ( тыс. руб.)
Показатели
01.01.07г.
31.12.07г.
Изменение (+/-)
Темпы роста (%)
1
2
3
4
5
АКТИВЫ
26928
32574
+5646
120,9
Нематериальные активы
0
0
0
0
Основные средства
8432
8502
+70
100,8
Незавершенное строительство
0
0
0
0
Доходные вложения в материальные ценности
0
0
0
0
Долгосрочные финансовые вложения
693
693
0
0
Отложенные налоговые активы
0
0
0
0
Прочие внеоборотные активы
0
0
0
0
Запасы
Всего
6105
3916
-2189
64,1
Сырье, материалы и другие аналогичные ценности
5989
3749
-2240
62,6
Расходы будущих периодов
116
167
+51
143,9
НДС по приобретенным ценностям
-
-
-
-
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев)
0
0
0
0
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев)
8214
7846
-368
95,5
Краткосрочные финансовые вложения
45
8700
+8655
19333,3
Денежные средства
2901
2040
-861
70,3
Прочие оборотные активы
538
877
+339
163
ПАССИВЫ
26928
32574
+5646
120,9
Уставный капитал
693
693
0
0
Собственные акции, выкупленные у акционеров
0
0
0
0
Добавочный капитал
1668
1668
0
0
Резервный капитал
636
636
0
0
Нераспределенная прибыль
21902
27494
+5592
125,5
Долгосрочные обязательства
0
0
0
0
Кредиторская задолженность
2029
2083
+54
102,6
3. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям Общества. Перечень совершенных Обществом в отчетном году крупных сделок и сделок, в совершении которых имелась заинтересованность.
В соответствии с уставом Общества принятие решения о выплате дивидендов относится к исключительной компетенции общего собрания акционеров Общества.
20 апреля 2007 года по результатам проведения очередного годового собрания акционеров по итогам 2006 года решение о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям Общества не принималось, выплата дивидендов в отчетном 2007 году не производилась.
В соответствии со статьями 79, 83 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 01.01.2001г., а также согласно подпунктов 6.6.14., 6.6.15. и подпункта 16 пункта 7.12. устава Общества, решение об одобрении крупной сделки, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет от 25 до 50 процентов балансовой стоимости активов Общества, принимается всеми членами совета директоров Общества единогласно. В случае, если единогласие совета директоров Общества по вопросу об одобрении крупной сделки не достигнуто, по решению совета директоров Общества вопрос об одобрении крупной сделки должен быть вынесен на решение общего собрания акционеров. В таком случае решение об одобрении крупной сделки принимается общим собранием акционеров. Решение об одобрении крупной сделки, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет более 50 процентов балансовой стоимости активов Общества, принимается общим собранием акционеров. В Обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций 1000 и менее решение об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается советом директоров Общества большинством голосов директоров, не заинтересованных в ее совершении.
В отчетном 2007 году крупных сделок и сделок, в совершении которых имелась заинтересованность Обществом не совершалось.
4. Состав совета директоров Общества, включая информацию об изменениях в составе совета директоров Общества, имевших место в отчетном году. Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) каждого члена совета директоров Общества или общий размер вознаграждения (компенсации расходов) всех этих лиц, выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года.
Информация, указанная в настоящем разделе отчета Общества предоставляется с соблюдением действующего Федерального закона от 01.01.01 года «О персональных данных».
В соответствии с подпунктом 6.6.4. устава Общества, утвержденного общим собранием акционеров Общества 28 февраля 2001 года, принятие решения об избрании членов совета директоров Общества и досрочном прекращении их полномочий относится к исключительной компетенции общего собрания акционеров Общества.
В соответствии со статьей 64 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 01.01.2001г. членам совета директоров Общества в период исполнения ими своих обязанностей по решению общего собрания акционеров Общества могут выплачиваться вознаграждение и (или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функций членов совета директоров Общества. Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением общего собрания акционеров.
Общим собранием акционеров Общества решение о выплате членам совета директоров Общества вознаграждения и (или) компенсации расходов, связанных с исполнением ими функций членов совета директоров Общества, не принималось.
20 апреля 2007 года по результатам проведения очередного годового собрания акционеров по итогам 2006 года было принято решение об избрании в состав совета директоров Общества, изменения в котором на протяжении отчетного 2007 года место не имели, следующих лиц:
Ф. И.О
Работа в Обществе
Доля участия в уставном капитале Общества (%)
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества (%)
2
3
4
5
Заместитель генерального директора по производству.
Работает в Обществе с 1995г.
Дата избрания в действующие члены совета директоров – 05 апреля 2007 года.
15,76
15,76
Заместитель генерального директора по общим вопросам.
Работает в Обществе с 1983г.
Дата избрания в действующие члены совета директоров – 05 апреля 2007 года.
0,47
0,47
Водитель.
Работает в Обществе с 1985г.
Дата избрания в действующие члены совета директоров – 05 апреля 2007 года.
17,81
17,81
Главный инженер.
Работает в Обществе с 1989г.
Дата избрания в действующие члены совета директоров – 05 апреля 2007 года.
1,85
1,85
Генеральный директор Общества. Работает в Обществе с 1996г.
Дата избрания в действующие члены совета директоров – 05 апреля 2007 года.
42,75
42,75
5. Сведения о лице, занимающем должность (осуществляющем функции) единоличного исполнительного органа. Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа Общества.
Информация, указанная в настоящем разделе отчета Общества предоставляется с соблюдением действующего Федерального закона от 01.01.01 года «О персональных данных».
В соответствии с уставом Общества, утвержденным общим собранием акционеров Общества и со статьей 69 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 01.01.2001г. принятие решения об избрании и досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа Общества (генерального директора) отнесено к исключительной компетенции общего собрания акционеров Общества.
В соответствии с уставом Общества и со статьей 65 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 01.01.2001г. принятие решения об установлении размеров выплачиваемых генеральному директору Общества дополнительных вознаграждения и компенсаций относится к компетенции совета директоров Общества.
В соответствии со статьей 69 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 01.01.2001г. на отношения между обществом и единоличным исполнительным органом Общества (генеральным директором) действие законодательства Российской Федерации о труде распространяется в части, не противоречащей положениям Федерального закона .
Ф. И.О
Работа в Обществе
Доля участия в уставном капитале Общества (%)
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества (%)
1
С января 2000г. по апрель 2000г. исполняла обязанности генерального директора Общества.
14 апреля 2000г. избрана на должность генерального директора Общества, чьи функции исполняет по настоящий момент.
Работает в Обществе с 1996 года.
42,75
42,75
6. Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью Общества
В настоящем разделе отчета нашли свое отражение основные факторы риска, которые могут оказать влияние на производственную деятельность Общества, оказываемые услуги и получаемую прибыль, активы, ликвидность и капитальные ресурсы Общества.
Все прогнозы деятельности Общества на предстоящий 2008 год, изложенные в настоящем отчете, должны рассматриваться с учетом излагаемых рисков, так как некоторые из них, которые в настоящий момент не считаются существенными, могут оказать значительное влияние на деятельность Общества и приобрести в будущем для Общества существенный характер в плане материальных затрат.
6.1. Производственная деятельность и климатические условия.
Основная производственная деятельность Общества осуществляется в районах Саратовской области, многие из которых расположены в значительной отдаленности от границ города Саратова. Некоторые из районов отличаются недостаточным развитием внутренней инфраструктуры (отсутствуют средства на обеспечение надлежащего содержания дорожных покрытий, особенно при суровых зимних климатических условиях, условия для проведения безотлагательного ремонта техники и иных транспортных средств, достаточные условия для обеспечения временным жильем работников Общества и т. д.), что приводит к необходимости решения сложных технических и социальных задач. При осуществлении своей деятельности Общество старается максимально предугадать возможность влияния данного фактора, использует технику собственного парка, обеспечивая ее своевременный текущий и капитальный ремонт.
Тем не менее, Общество может оказаться не в состоянии, при условии коммерчески обоснованных затрат, преодолеть затруднения, связанные с погодой, недостаточностью развития инфраструктуры того или иного района Саратовской области при возникновении аварийной ситуации на пути следования к объектам работ или от них, что может оказать существенное неблагоприятное воздействие на производственную деятельность Общества и негативно сказаться на финансовых результатах предприятия.
6.2. Безопасность труда.
Деятельность Общества, как и деятельность других строительных организаций, подвержена всем опасностям и рискам, связанным с работой на объектах повышенной опасности (при эксплуатации специальной техники) или по пути следования к объектам работы, и может привести к причинению ущерба лицам, имуществу и окружающей среде.
К числу факторов опасности стоит отнести:
ü затопление;
ü обрушение мостовых элементов;
ü аварии, связанные с эксплуатацией специальной техники;
ü риски, связанные с утилизацией образующихся отходов и т. д.
Общество может столкнуться с любым из указанных рисков. Происшествие, связанное с каким-либо из указанных рисков, может привести к приостановлению работ на объекте, причинению вреда жизни и здоровью людей, ущерба имуществу, а также соответствующей ответственности предприятия.
6.3. Регулирование деятельности Общества действующим законодательством.
Вся деятельность Общества регулируется действующим законодательством Российской Федерации, которое, особенно на современном этапе реформирования, подвержено значительным изменениям.
Введение более строгих требований лицензирования, более строгое применение или толкование действующего законодательства в области охраны окружающей среды (особенно при обнаружении Обществом ранее неизвестного загрязнения), изменения налогового и трудового законодательства в сторону увеличения налоговых и иных обязательных платежей в соответствующие бюджеты и внебюджетные фонды, могут потребовать дополнительных затрат на изменение, укрепление производственного процесса, приобретение и установку дополнительного оборудования или оплату сборов, штрафов и иных отчислений за те или иные непредумышленные нарушения законодательства со стороны Общества.
Это может оказать существенное неблагоприятное воздействие на финансовое состояние Общества.
6.4. Заказчики и поставщики.
Одним из основных заказчиков деятельности предприятия является Комитет по дорожно-транспортному строительству и эксплуатации дорог при Правительстве Саратовской области, финансирование работ которым осуществляется из средств областного бюджета.
Ограничение поступления денежных средств в областной бюджет может оказать существенное неблагоприятное воздействие на финансовое состояние Общества.
7. Персонал и социальная политика Общества. Охрана труда.
Основными направлениями деятельности Общества в истекшем 2007 году в области реализации политики по развитию персонала и укреплению трудовых отношений являлись создание условий для максимальной реализации трудового и творческого потенциала каждого работника, формирование у него чувства ответственности, солидарности и заинтересованности в достижении определенных индивидуальных и коллективных результатов труда.
Основными элементами реализации данной политики явились профессиональная подготовка работников, отбор и прием молодых кадров, сотрудничество с высшими учебными заведениями области соответствующей ориентации по подготовке необходимых кадров, укрепление социальной политики Общества и улучшение социально-бытовых условий сотрудников. Особое внимание уделялось соблюдению требований в области охраны труда работников Общества.
Материальное стимулирование работников, являющееся элементом в системе мотивации персонала, осуществляется Обществом посредством реализации комплексной политики, которая определяет механизмы вознаграждения работников, включая заработную плату, социальные льготы и компенсации и санаторно-курортное лечение работников на базах города Кисловодска.
В истекшем году средняя заработная плата в Обществе увеличилась в 1,29 раза по сравнению с отчетным периодом.
Заработная плата, включая различного рода компенсации, надбавки и материальную помощь выплачивалась своевременно без задержек и в полном объеме.
№ п/п
Наименование показателя
Единица измерения
2007 год
1
2
3
4
1
Объем выполненных работ
тыс. руб.
57950,4
2
Среднесписочная численность
чел.
116
3
Выработка на одного человека
тыс. руб.
499,6
4
Фонд оплаты труда
тыс. руб.
19409,9
5
Средняя заработная плата за месяц
руб.
13943
В рамках реализации политики Общества по благоустройству бытовых условий на производстве, осуществлялся ремонт и обновление социально-бытовых объектов.
В 2008 году планируется дальнейшее проведение капитального ремонта производственных помещений.
Пристальное внимание в отчетном году Обществом уделялось обеспечению охраны труда как системе сохранения жизни и здоровья работников в процессе осуществления ими трудовой деятельности, включающей в себя проведение Обществом правовых, социально-бытовых и санитарно-гигиенических мероприятий.
8. Деятельность в области защиты окружающей среды.
Учитывая, что деятельность Общества связана с выбросом продуктов деятельности и загрязняющих веществ в окружающую среду, нарушением земель, потенциальным вредом для флоры и фауны и другими факторами, представляющими опасность для окружающей среды, Общество регулярно пересматривает свои обязательства в сторону снижения влияния образующихся отходов на состояние окружающей среды.
В отчетном 2007 году Обществом были проведены следующие мероприятия по снижению влияния образующихся отходов на состояние окружающей среды:
№ п/п
Вид отхода
Мероприятия
1
2
3
1
Все отходы
Ведется постоянный учет образования и размещения отходов на предприятии
2
Пролонгированы договоры с лицензированными предприятиями на прием и вывоз отходов
3
Вывоз отходов осуществляется в соответствии с лимитами на размещение отходов
4
Ведется постоянный контроль за не допущением захламления отходами территории предприятия
На 2008 год Обществом запланированы следующие мероприятия по снижению влияния образующихся отходов на состояние окружающей среды:
№ п/п
Вид отхода
Код по ФККО
Мероприятия
1
2
3
4
1
Ртутные лампы, люминесцентные ртутьсодержащие трубки отработанные и брак
Обустроить объект размещения отходов:
Отдельное помещение, оборудованное вентиляцией, водопроводом и канализацией.
2
Пол должен быть непроницаемым для ртути, устойчив к средствам демеркуризации
3
Приобрести специализированный контейнер для хранения отхода, транспортировки, хранения поврежденных люминесцентных ламп. Приспособления и помещения для хранения и размещения должны исключать возможность их механического повреждения.
4
Приобрести реактивы и приспособления для демеркуризации ртути на случаи механического повреждения ламп.
9. Сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения
Настоящий отчет о соблюдении Кодекса корпоративного поведения подготовлен в соответствии с методическими рекомендациями, утвержденными Распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 01.01.01 г. N 03-849/р "О методических рекомендациях по составу и форме представления сведений о соблюдении Кодекса корпоративного поведения в годовых отчетах акционерных обществ".
Обязательное соблюдение Обществом Кодекса корпоративного поведения действующим законодательством не предусмотрено.
Для целей настоящего отчета, применительно к конкретному положению Кодекса корпоративного поведения, под «соблюдается» / «не соблюдается» следует понимать исполнение / неисполнение обществом основной (существенной) части рекомендации в силу основных положений устава и внутренних документов общества, действующих на момент составления настоящего отчета, и/или в силу практически сложившейся практики корпоративного управления в обществе.
Для целей настоящего отчета, применительно к конкретному положению Кодекса корпоративного поведения, под «не применимо» следует понимать неприменимость данной рекомендации к обществу в силу отсутствия в обществе соответствующего института/процедуры, к которой относится данная рекомендация.
№ п. п.
Положение Кодекса корпоративного поведения
Соблюдается или не соблюдается
Примечание
Общее собрание акционеров
1
Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения
независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок.
Соблюдается
Согласно уставу общества:
«Письменное сообщение о проведении общего собрания направляется акционерам заказными письмами не позднее чем за 30 дней до даты проведения собрания и не менее чем за 10 дней в случае назначения нового (повторного) собрания. В эти же сроки осуществляется опубликование в печати сообщения о проведении общего собрания».
2
Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании
акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования
Соблюдается
В соответствии со ст. 51 Федерального закона «Об акционерных обществах» «Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не может быть установлена ранее даты принятия решения о проведении общего собрания акционеров и более чем за 50 дней, а в случае, предусмотренном пунктом 2 статьи 53 настоящего Федерального закона, - более чем за 65 дней до даты проведения общего собрания акционеров… Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется обществом для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом голосов…»
3
Наличие у акционеров возможности знакомиться с
информацией (материалами),
подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств
связи, в том числе посредством
сети Интернет
Соблюдается
В целях соблюдения требований ст. 52 Федерального закона «Об акционерных обществах» акционеры имеют возможность ознакомиться с информацией (материалами), подлежащими предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указываются в сообщении о проведении общего собрания акционеров.
4
Наличие у акционера возможности
внести вопрос в повестку дня
общего собрания акционеров или
потребовать созыва общего
собрания акционеров без
предоставления выписки из
реестра акционеров, если учет
его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, - достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав
Соблюдается
В соответствии со ст. 53 Федерального закона «Об акционерных обществах» «Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций общества, вправе внести вопросы в повестку дня годового общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет) общества, коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию (ревизоры) и счетную комиссию общества, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа, а также кандидата на должность единоличного исполнительного органа».
5
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества требования об
обязательном присутствии на
общем собрании акционеров
генерального директора, членов
правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора
акционерного общества
Не соблюдается
Несмотря на то, что действующим законодательством не предусмотрен обязательный порядок присутствия указанных лиц на общем собрании акционеров, указанные лица обычно присутствуют на общем собрании акционеров общества. В уставе или внутренних документах общества требование об обязательном присутствии на общем собрании акционеров
генерального директора, членов
правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора
акционерного общества отсутствует.
6
Обязательное присутствие
кандидатов при рассмотрении на
общем собрании акционеров
вопросов об избрании членов
совета директоров, генерального
директора, членов правления,
членов ревизионной комиссии, а
также вопроса об утверждении
аудитора акционерного общества
Соблюдается
Несмотря на то, что уставом и внутренними документами общества не предусмотрено обязательное присутствие
кандидатов в члены совета директоров, на должность генерального директора, в члены правления, ревизионной комиссии, а также в аудиторы акционерного общества, указанные лица в обязательном порядке уведомляются о необходимости присутствия на общем собрании акционеров.
7
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества процедуры регистрации
участников общего собрания
акционеров
Соблюдается
Обществом утверждено Положение об общем собрании акционеров, содержащее порядок процедуры регистрации участников общего собрания, которая осуществляется в строгом соответствии с разделом 4 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров (утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 01.01.01 г. N 17/пс)
Совет директоров
8
Наличие в уставе акционерного
общества полномочия совета
директоров по ежегодному
утверждению финансово - хозяйственного плана
акционерного общества
Соблюдается
Несмотря на то, что в уставе общества полномочия совета директоров по ежегодному утверждению финансово - хозяйственного плана общества отсутствуют, определение приоритетных направлений деятельности общества относится к исключительной компетенции совета директоров общества.
9
Наличие утвержденной советом
директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе
Не соблюдается
В Обществе отсутствует утвержденная советом директоров процедура управления рисками.
10
Наличие в уставе акционерного
общества права совета
директоров принять решение о
приостановлении полномочий
генерального директора,
назначаемого общим собранием
акционеров
Соблюдается
Указанное право совета директоров в уставе Общества присутствует.
11
Наличие в уставе акционерного
общества права совета
директоров устанавливать
требования к квалификации и
размеру вознаграждения
генерального директора, членов
правления, руководителей
основных структурных
подразделений акционерного
общества
Частично соблюдается. Частично не применимо.
В соответствии с уставом Общества именно совет директоров устанавливает размер вознаграждения генеральному директору Общества.
Избрание генерального директора Общества относится к компетенции общего собрания.
Коллегиальный исполнительный орган в Обществе не предусмотрен.
12
Наличие в уставе акционерного
общества права совета
директоров утверждать условия
договоров с генеральным
директором и членами правления
Частично соблюдается. Частично не применимо.
В соответствии с уставом Общества именно совет директоров устанавливает размер вознаграждения генеральному директору Общества.
Коллегиальный исполнительный орган в Обществе не предусмотрен.
13
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества требования о том, что
при утверждении условий
договоров с генеральным
директором (управляющей
организацией, управляющим) и
членами правления голоса членов
совета директоров, являющихся
генеральным директором и
членами правления, при подсчете
голосов не учитываются
Не соблюдается
Указанное требование в уставе и внутренних документах Общества отсутствует.
14
Наличие в составе совета
директоров акционерного
общества не менее 3 независимых
директоров, отвечающих
требованиям Кодекса
корпоративного поведения
Соблюдается
В Обществе три независимых директора
15
Отсутствие в составе совета
директоров акционерного
общества лиц, которые
признавались виновными в
совершении преступлений в сфере экономической деятельности или
преступлений против
государственной власти,
интересов государственной
службы и службы в органах
местного самоуправления или к
которым применялись
административные наказания за
правонарушения в области
предпринимательской
деятельности или в области
финансов, налогов и сборов,
рынка ценных бумаг
Соблюдается
При избрании указанных лиц необходимым требованием является отсутствие судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против
государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления и не применение административных наказаний за правонарушения в области предпринимательской
деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг
16
Отсутствие в составе совета
директоров акционерного
общества лиц, являющихся
участником, генеральным
директором (управляющим),
членом органа управления или
работником юридического лица,
конкурирующего с акционерным обществом
Соблюдается
Указанных лица не должны входить в состав исполнительных органов акционерного общества, а также
являться участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками
юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом.
17
Наличие в уставе акционерного
общества требования об избрании
совета директоров кумулятивным
голосованием
Соблюдается
-
18
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества обязанности членов
совета директоров
воздерживаться от действий,
которые приведут или
потенциально способны привести
к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в
случае возникновения такого
конфликта - обязанности
раскрывать совету директоров
информацию об этом конфликте
Не соблюдается
Указанное требование во внутренних документах Общества отсутствуют.
19
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества обязанности членов
совета директоров письменно
уведомлять совет директоров о
намерении совершить сделки с
ценными бумагами акционерного общества, членами совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с
такими ценными бумагами
Не соблюдается
Указанное требование во внутренних документах Общества отсутствуют.
20
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества требования о
проведении заседаний совета
директоров не реже одного раза
в шесть недель
Не применимо
Внутренние документы, содержащие указанные требования, в Обществе не утверждены. Исходя из специфики и порядка сложившейся хозяйственной деятельности Общества необходимость в
проведении заседаний совета
директоров не реже одного раза
в шесть недель отсутствует.
21
Проведение заседаний совета
директоров акционерного
общества в течение года, за
который составляется годовой
отчет акционерного общества, с
периодичностью не реже одного
раза в шесть недель
Не применимо
Исходя из специфики и порядка сложившейся хозяйственной деятельности Общества необходимость в
проведении заседаний совета
директоров не реже одного раза
в шесть недель отсутствует.
22
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества порядка проведения
заседаний совета директоров
Соблюдается
В Обществе утверждено Положение о совете директоров, который содержит порядок проведения заседаний совета директоров.
23
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества положения о
необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе
обычной хозяйственной
деятельности
Не соблюдается
Внутренние документы, содержащие указанное положение, в Обществе не утверждались.
Однако, сделки в Обществе заключаются в строгом соответствии с уставом Общества и положениями норм Федерального закона «Об акционерных обществах» .
24
Наличие во внутренних документах акционерного
общества права членов совета
директоров на получение от
исполнительных органов и
руководителей основных
структурных подразделений
акционерного общества
информации, необходимой для
осуществления своих функций, а
также ответственности за
непредставление такой
информации
Не соблюдается
Указанное право во внутренних документах Общества не прописано.
25
Наличие комитета совета
директоров по стратегическому
планированию или возложение
функций указанного комитета на
другой комитет (кроме комитета
по аудиту и комитета по кадрам
и вознаграждениям)
Не применимо
В настоящее время в обществе не создан какой-либо комитет совета директоров, в том числе и комитет по стратегическому планированию.
26
Наличие комитета совета
директоров (комитета по
аудиту), который рекомендует
совету директоров аудитора
акционерного общества и
взаимодействует с ним и
ревизионной комиссией
акционерного общества
Не применимо
В настоящее время в обществе не создан какой-либо комитет совета директоров, в том числе и комитет по аудиту.
27
Наличие в составе комитета по
аудиту только независимых и
неисполнительных директоров
Не применимо
В настоящее время в обществе не создан какой-либо комитет совета директоров, в том числе и комитет по аудиту.
28
Осуществление руководства
комитетом по аудиту независимым
директором
Не применимо
В настоящее время в обществе не создан какой-либо комитет совета директоров, в том числе и комитет по аудиту.
29
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества права доступа всех
членов комитета по аудиту к
любым документам и информации акционерного общества при
условии неразглашения ими
конфиденциальной информации
Не применимо
В настоящее время в обществе не создан какой-либо комитет совета директоров, в том числе и комитет по аудиту.
30
Создание комитета совета
директоров (комитета по кадрам
и вознаграждениям), функцией
которого является определение
критериев подбора кандидатов в
члены совета директоров и
выработка политики акционерного
общества в области
вознаграждения
Не применимо
В настоящее время в обществе не создан какой-либо комитет совета директоров, в том числе и комитет по кадрам и вознаграждениям.
31
Осуществление руководства
комитетом по кадрам и
вознаграждениям независимым
директором
Не применимо
В настоящее время в обществе не создан какой-либо комитет совета директоров, в том числе и комитет по кадрам и вознаграждениям.
32
Отсутствие в составе комитета
по кадрам и вознаграждениям
должностных лиц акционерного
общества
Не применимо
В настоящее время в обществе не создан какой-либо комитет совета директоров, в том числе и комитет по кадрам и вознаграждениям.
33
Создание комитета совета
директоров по рискам или
возложение функций указанного
комитета на другой комитет
(кроме комитета по аудиту и
комитета по кадрам и
вознаграждениям)
Не применимо
В настоящее время в обществе не создан какой-либо комитет совета директоров, в том числе и комитет по рискам.
34
Создание комитета совета
директоров по урегулированию
корпоративных конфликтов или
возложение функций указанного
комитета на другой комитет
(кроме комитета по аудиту и
комитета по кадрам и
вознаграждениям)
Не применимо
В настоящее время в обществе не создан какой-либо комитет совета директоров, в том числе и комитет по урегулированию корпоративных конфликтов.
35
Отсутствие в составе комитета
по урегулированию корпоративных
конфликтов должностных лиц
акционерного общества
Не применимо
В настоящее время в обществе не создан какой-либо комитет совета директоров, в том числе и комитет по урегулированию корпоративных конфликтов.
36
Осуществление руководства
комитетом по урегулированию
корпоративных конфликтов
независимым директором
Не применимо
В настоящее время в обществе не создан какой-либо комитет совета директоров, в том числе и комитет по урегулированию корпоративных конфликтов.
37
Наличие утвержденных советом
директоров внутренних
документов акционерного
общества, предусматривающих
порядок формирования и работы
комитетов совета директоров
Не соблюдается
Указанные внутренние документы в Обществе отсутствуют.
38
Наличие в уставе акционерного
общества порядка определения
кворума совета директоров,
позволяющего обеспечивать
обязательное участие независимых директоров в
заседаниях совета директоров
Не соблюдается
Указанный порядок в уставе Общества отсутствует.
Однако, определение кворума совета директоров в Обществе производится в строгом соответствии с действующим законодательством об акционерных обществах.
Исполнительные органы
39
Наличие коллегиального
исполнительного органа
(правления) акционерного
общества
Не применимо
В соответствии с уставом Общества коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен.
40
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества положения о
необходимости одобрения
правлением сделок с
недвижимостью, получения
акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества
Не применимо
В соответствии с уставом Общества коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен.
41
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества
Не соблюдается
Внутренние документы Общества, содержащие процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества, в Обществе не утверждены. Однако, согласование Обществом всех операций, осуществляемых им в процессе хозяйственной деятельности, проводится в строгом соответствии с действующим законодательством об акционерных обществах.
42
Отсутствие в составе
исполнительных органов лиц,
являющихся участником,
генеральным директором
(управляющим), членом органа
управления или работником
юридического лица,
конкурирующего с акционерным
обществом
Соблюдается
Указанные лица в составе исполнительных органов отсутствуют.
43
Отсутствие в составе
исполнительных органов
акционерного общества лиц,
которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти,
интересов государственной
службы и службы в органах
местного самоуправления или к
которым применялись
административные наказания за
правонарушения в области
предпринимательской
деятельности или в области
финансов, налогов и сборов,
рынка ценных бумаг. Если
функции единоличного
исполнительного органа
выполняются управляющей
организацией или управляющим - соответствие генерального
директора и членов правления
управляющей организации либо
управляющего требованиям,
предъявляемым к генеральному
директору и членам правления
акционерного общества
Соблюдается
Указанные лица в составе исполнительных органов отсутствуют.
44
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества запрета управляющей
организации (управляющему)
осуществлять аналогичные
функции в конкурирующем
обществе, а также находиться в
каких-либо иных имущественных
отношениях с акционерным
обществом, помимо оказания
услуг управляющей организации
(управляющего)
Не соблюдается
Указанный запрет в уставе или во внутренних документах Общества отсутствует.
45
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества обязанности
исполнительных органов
воздерживаться от действий,
которые приведут или
потенциально способны привести
к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого
конфликта обязанности
информировать об этом совет
директоров
Не соблюдается
Во внутренних
документах акционерного
общества указанные обязанности
исполнительных органов не прописаны.
46
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества критериев отбора
управляющей организации
(управляющего)
Не соблюдается
Указанные критерии в уставе или внутренних документах акционерного
общества отсутствуют.
47
Представление исполнительными
органами акционерного общества
ежемесячных отчетов о своей
работе совету директоров
Не применимо
Внутренними документами и уставом Общества указанное требование не установлено.
48
Установление в договорах,
заключаемых акционерным
обществом с генеральным
директором (управляющей
организацией, управляющим) и
членами правления,
ответственности за нарушение
положений об использовании
конфиденциальной и служебной
информации
Не соблюдается
-
Секретарь общества
49
Наличие в акционерном обществе
специального должностного лица
(секретаря общества), задачей
которого является обеспечение
соблюдения органами и
должностными лицами
акционерного общества
процедурных требований,
гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров
общества
Не применимо
Исходя из специфики сложившейся хозяйственной деятельности Общества и порядка управления необходимость в указанном лице в Обществе отсутствует.
50
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества порядка назначения
(избрания) секретаря общества и
обязанностей секретаря общества
Не применимо
Указанное должностное лицо в Обществе отсутствует.
51
Наличие в уставе акционерного
общества требований к
кандидатуре секретаря общества
Не применимо
Указанное должностное лицо в Обществе отсутствует.
Существенные корпоративные действия
52
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества требования об
одобрении крупной сделки до ее
совершения
Соблюдается
См. положения устава Общества
53
Обязательное привлечение
независимого оценщика для
оценки рыночной стоимости
имущества, являющегося
предметом крупной сделки
Соблюдается
Совершение Обществом крупной сделки проводится в строгом соответствии с действующим законодательством.
54
Наличие в уставе акционерного
общества запрета на принятие
при приобретении крупных
пакетов акций акционерного
общества (поглощении)
каких-либо действий, направленных на защиту
интересов исполнительных
органов (членов этих органов) и
членов совета директоров
акционерного общества, а также
ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до окончания
предполагаемого срока
приобретения акций решения о
выпуске дополнительных акций, о
выпуске ценных бумаг,
конвертируемых в акции, или
ценных бумаг, предоставляющих
право приобретения акций
общества, даже если право
принятия такого решения
предоставлено ему уставом)
Не соблюдается
Указанные требования в уставе Общества отсутствуют.
55
Наличие в уставе акционерного
общества требования об
обязательном привлечении
независимого оценщика для
оценки текущей рыночной
стоимости акций и возможных
изменений их рыночной стоимости в результате поглощения
Не соблюдается
Указанные требования в уставе Общества отсутствуют.
56
Отсутствие в уставе
акционерного общества
освобождения приобретателя от
обязанности предложить
акционерам продать
принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в
обыкновенные акции) при
поглощении
Соблюдается
Указанные требования в уставе Общества отсутствуют.
57
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества требования об
обязательном привлечении
независимого оценщика для
определения соотношения
конвертации акций при
реорганизации
Не соблюдается
Указанные требования в уставе и внутренних документах Общества отсутствуют.
Раскрытие информации
58
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего
документа, определяющего
правила и подходы акционерного
общества к раскрытию информации (Положения об информационной
политике)
Не соблюдается
Указанный внутренний документ отсутствует. Однако, раскрытие Обществом информации производится в строгом соответствии с действующим законодательством.
59
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества требования о раскрытии
информации о целях размещения
акций, о лицах, которые
собираются приобрести
размещаемые акции, в том числе
крупный пакет акций, а также о
том, будут ли высшие
должностные лица акционерного
общества участвовать в
приобретении размещаемых акций общества
Не соблюдается
Во внутренних документах Общества указанные требования отсутствуют.
60
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества перечня информации,
документов и материалов,
которые должны предоставляться
акционерам для решения
вопросов, выносимых на общее
собрание акционеров
Не соблюдается
Во внутренних документах Общества указанные требования отсутствуют.
Однако, при подготовке к проведению общего собрания акционеров Общество четко следует требованиям норм действующего законодательства.
61
Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте
Соблюдается
http://www. /emitents/emitent16
62
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества требования о раскрытии
информации о сделках
акционерного общества с лицами,
относящимися в соответствии с
уставом к высшим должностным
лицам акционерного общества, а
также о сделках акционерного
общества с организациями, в
которых высшим должностным
лицам акционерного общества
прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного
капитала акционерного общества
или на которые такие лица могут
иным образом оказать
существенное влияние
Не соблюдается
Во внутренних документах Общества указанные требования отсутствуют. Однако, на протяжении всего периода деятельности Общества вплоть до настоящего момента указанные сделки не совершались.
63
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества требования о раскрытии
информации обо всех сделках,
которые могут оказать влияние
на рыночную стоимость акций
акционерного общества
Не соблюдается
Во внутренних документах Общества указанные требования отсутствуют.
64
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего
документа по использованию
существенной информации о
деятельности акционерного
общества, акциях и других
ценных бумагах общества и
сделках с ними, которая не
является общедоступной и
раскрытие которой может оказать
существенное влияние на
рыночную стоимость акций и
других ценных бумаг
акционерного общества
Не соблюдается
Указанный внутренний документ Общества отсутствуют.
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
65
Наличие утвержденных советом
директоров процедур внутреннего
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества
Не соблюдается
Утвержденные советом
директоров процедуры внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества отсутствуют.
Тем не менее, внутренний контроль за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества осуществляется аудитором Общества и ревизионной комиссией.
66
Наличие специального
подразделения акционерного
общества, обеспечивающего
соблюдение процедур внутреннего контроля
(контрольно-ревизионной службы)
Не применимо
В соответствии с уставом Общества для осуществления контроля за финансово – хозяйственной деятельностью Общества избирается ревизионная комиссия или ревизор.
67
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества требования об
определении структуры и состава
контрольно-ревизионной службы
акционерного общества советом
директоров
Не применимо
Внутренние документы акционерного общества, содержащие определение структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества советом директоров отсутствуют.
В соответствии с уставом Общества для осуществления контроля за финансово – хозяйственной деятельностью Общества избирается ревизионная комиссия или ревизор.
68
Отсутствие в составе
контрольно-ревизионной службы
лиц, которые признавались
виновными в совершении
преступлений в сфере
экономической деятельности или
преступлений против
государственной власти,
интересов государственной
службы и службы в органах
местного самоуправления или к
которым применялись
административные наказания за
правонарушения в области
предпринимательской
деятельности или в области
финансов, налогов и сборов,
рынка ценных бумаг
Соблюдается
В соответствии с уставом Общества для осуществления контроля за финансово – хозяйственной деятельностью Общества избирается ревизионная комиссия или ревизор. При избрании указанных лиц необходимым требованием является отсутствие судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против
государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления и не применение административных наказаний за правонарушения в области предпринимательской
деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг
69
Отсутствие в составе
контрольно-ревизионной службы
лиц, входящих в состав
исполнительных органов
акционерного общества, а также
лиц, являющихся участниками,
генеральным директором
(управляющим), членами органов
управления или работниками
юридического лица, конкурирующего с акционерным
обществом
Соблюдается
В соответствии с уставом Общества для осуществления контроля за финансово – хозяйственной деятельностью Общества избирается ревизионная комиссия или ревизор. Указанных лица не должны входить в состав исполнительных органов акционерного общества, а также
являться участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками
юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом.
70
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества срока представления в
контрольно-ревизионную службу
документов и материалов для
оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также
ответственности должностных лиц и работников акционерного
общества за их непредставление
в указанный срок
Не соблюдается
Во внутренних документах Общества указанные требования отсутствуют.
Тем не менее, предоставление должностными лицами и работниками акционерного общества аудитору и ревизионной комиссии документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции производится в срок, устанавливаемый в требовании аудитора и ревизионной комиссии.
71
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества обязанности
контрольно-ревизионной службы
сообщать о выявленных
нарушениях комитету по аудиту,
а в случае его отсутствия -
совету директоров акционерного
общества
Не соблюдается
В настоящее время в обществе не создан какой-либо комитет совета директоров, в том числе и комитет по аудиту.
Во внутренних документах Общества указанные требования отсутствуют.
72
Наличие в уставе акционерного
общества требования о
предварительной оценке
контрольно-ревизионной службой
целесообразности совершения
операций, не предусмотренных
финансово-хозяйственным планом акционерного общества
(нестандартных операций)
Не соблюдается
В уставе Общества указанные требования отсутствуют.
73
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества порядка согласования
нестандартной операции с
советом директоров
Не соблюдается
Во внутренних документах Общества указанный порядок отсутствует.
74
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего
документа, определяющего
порядок проведения проверок
финансово-хозяйственной
деятельности акционерного
общества ревизионной комиссией
Не соблюдается
Указанный внутренний документ Общества отсутствует.
75
Осуществление комитетом по
аудиту оценки аудиторского
заключения до представления его
акционерам на общем собрании
акционеров
Не применимо
В настоящее время в обществе не создан комитет по аудиту.
Дивиденды
76
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего
документа, которым
руководствуется совет
директоров при принятии
рекомендаций о размере
дивидендов (Положения о
дивидендной политике)
Не применимо
В настоящее время в обществе не утвержден внутренний документ, которым руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов. Вплоть до настоящего момента решения о выплате дивидендов не принимались.
77
Наличие в Положении о
дивидендной политике порядка
определения минимальной доли
чистой прибыли акционерного
общества, направляемой на
выплату дивидендов, и условий,
при которых не выплачиваются
или не полностью выплачиваются
дивиденды по привилегированным
акциям, размер дивидендов по
которым определен в уставе
акционерного общества
Не применимо
В настоящее время в обществе не утвержден внутренний документ, руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере
дивидендов.
78
Опубликование сведений о
дивидендной политике
акционерного общества и
вносимых в нее изменениях в
периодическом издании,
предусмотренном уставом
акционерного общества для
опубликования сообщений о
проведении общих собраний
акционеров, а также размещение
указанных сведений на веб-сайте
акционерного общества в сети
Интернет
Не применимо
В настоящее время в обществе не утвержден внутренний документ, руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере
дивидендов.
