УТВЕРЖДЕНО
Решением внеочередного
Протокол N 17 от 01.01.2001 г.
ПОЛОЖЕНИЕ
о реестре акционеров
Закрытого акционерного общества «Алтайкровля»
1. Общие положения
1.1. Положение о реестре акционеров (далее по тексту - Положение) устанавливает порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, а также требования, обязательные для исполнения лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, и акционерами (далее по тексту – общество).
1.2. Реестр акционеров (далее по тексту – реестр) ведет работник общества – должностное лицо (далее по тексту – регистратор), имеющее высшее юридическое образование и стаж работы по специальности не менее 5 лет, уполномоченное приказом генерального директора общества.
1.3. Контроль по ведению и хранению реестра осуществляет генеральный директор общества.
1.4. Деятельность регистратора по ведению реестра включает:
ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
ведение учета ценных бумаг;
ведение регистрационного журнала;
хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним;
осуществление иных действий, предусмотренных настоящим Положением.
2. Информация и документы реестра
2.1. В реестре указывается:
2.1.1. Информация об обществе:
полное наименование;
наименование органа, осуществившего регистрацию;
номер и дата государственной регистрации;
адрес местонахождения;
размер уставного капитала;
номера телефона, факса;
руководитель исполнительного органа эмитента;
идентификационный номер налогоплательщика.
2.1.2. Информация о выпуске ценных бумаг:
дата и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа;
вид, категория (тип) ценных бумаг;
номинальная стоимость одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг в выпуске.
о выпуске ценных бумаг;
о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
2.1.3. Информация о лицевом счете зарегистрированного лица:
данные из анкеты зарегистрированного лица;
количество ценных бумаг, виде, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, обременения обязательствами, блокирование операций;
список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
2.2. Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения реестра.
2.2.1. Анкета зарегистрированного лица.
Анкета должна содержать следующие данные:
1) для физического лица:
фамилия, имя, отчество;
гражданство;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
год и дата рождения;
место проживания (регистрации);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
образец подписи владельца ценных бумаг,
2) для юридического лица:
полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
место нахождения;
почтовый адрес;
номер телефона, факса (при наличии);
электронный адрес (при наличии);
образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей,
3) для всех зарегистрированных лиц:
категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).
2.2.2. Передаточное распоряжение.
В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.
Передаточное распоряжение должно содержать следующие данные:
1) в отношении лица, передающего ценные бумаги:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
вид документа, удостоверяющего личность, его номер, серия, дата и наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц),
2) в отношении передаваемых ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
количество передаваемых ценных бумаг;
основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);
указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами,
3) в отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
вид документа, удостоверяющего личность, его номер, серия, дата и наименование органа, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
Передаточное распоряжение представляется регистратору лицом, с лицевого счета которого должны быть списаны акции, или его уполномоченным представителем.
К передаточному распоряжению должны прилагаться документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр акционеров и подтверждающие совершение сделки с акциями.
2.2.3. Залоговое распоряжение.
В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.
В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:
1) в отношении залогодателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид документа, удостоверяющего личность, его номер, серия, дата и наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц),
2) в отношении ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
вид залога.
3) в отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид документа, удостоверяющего личность, его номер, серия, дата и наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
2.2.4. Выписка из реестра.
Выписка из реестра должна содержать следующие данные:
полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
дату, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
полное наименование регистратора, осуществившего регистрацию;
номер и дата регистрации;
место нахождения и телефон регистратора;
указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
печать и подпись генерального директора общества.
Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выписке из реестра.
2.2.5. Журнал учета входящих документов.
В журнале учета входящих документов должны содержаться следующие данные:
порядковый номер записи;
дата получения документа регистратором;
наименование документа;
сведения о лице, предоставившем документы;
номер и дата направления ответа или операции в реестре.
2.2.6. Регистрационный журнал.
В регистрационный журнал вносятся:
порядковый номер записи;
дата записи (дата получения документов, являющихся основанием для внесения записи в реестр);
тип операции с акциями;
имя (наименование) лица, которое вносится в реестр акционеров в качестве зарегистрированного лица с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций, и номер его лицевого счета, в случае:
выпуска обществом акций в обращение;
обмена акций при реорганизации общества;
передачи прав на акции;
имя (наименование) залогодержателя в случае возникновения залога акций и номер его лицевого счета;
изменения количества и категорий (типа) акций, записанных на имя зарегистрированного лица или обремененных обязательствами.
3. Требования к деятельности регистратора
3.1. Регистратор при ведении реестра акционеров обязан:
осуществлять открытие лицевых счетов и исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Положением;
принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;
осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
осуществлять сверку количества размещенных и учитываемых на лицевых счетах ценных бумаг;
предоставлять информацию из реестра, в т. ч. список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, в порядке, установленном настоящим Положением;
предоставлять список лиц, имеющих право на получение дивидендов;
информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;
обеспечить хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр, в установленные законодательством сроки;
хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
3.2. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и с использованием электронной базы данных, регистратор обязан:
уведомить об этом генерального директора общества в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;
опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
3.3. Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр акционеров в следующих случаях:
не предоставлены все необходимые документы для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением;
предоставленные документы не содержат всей необходимой информации либо содержат неверную информацию;
операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена в установленном порядке;
имеются обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;
количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.
3.4. Регистратор не имеет права:
аннулировать внесенные в реестр записи;
прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом.
при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.
3.5. Регистратор обязан соблюдать правила внутреннего контроля.
При составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение дивидендов, регистратор осуществляет сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан установить их причины и принять меры по устранению расхождений. При этом не должны нарушаться права зарегистрированных лиц.
Каждый документ (запрос), связанный с реестром акционеров, при поступлении к регистратору должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов и после обработки помещен с отметкой об исполнении в архив.
Доступ к архиву и к компьютерному оборудованию, где хранится информация реестра акционеров, должен быть ограничен для посторонних лиц.
3.6. Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра акционеров, в т. ч. за не обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.
Отказ от внесения записи в реестр акционеров может быть обжалован в суд. По решению суда регистратор обязан внести в реестр соответствующую запись.
4. Обязанности зарегистрированных лиц
4.1. Лица, зарегистрированные в реестре акционеров общества, обязаны:
предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
предоставлять регистратору информацию об изменении своих данных;
предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящим Положением, для исполнения операций по лицевому счету;
гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или вступившим в законную силу решением суда.
5. Операции регистратора
5.1.1. Лицевой счет должен содержать данные:
о количестве и категории (типе) акций зарегистрированного лица с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций;
фамилию, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность, адрес, данные об уполномоченном представителе в случае его назначения;
в случае наличия двух или более собственников акций - фамилию, имя, отчество не менее двух из них и данные лица, уполномоченного действовать от имени всех собственников;
данные, позволяющие направлять необходимую информацию зарегистрированным лицам;
обременении акций обязательствами.
Каждому лицевому счету присваивается номер.
5.1.2. Открытие лицевого счета.
Открытие лицевого счета физического лица в реестре производится самим лицом или его уполномоченным представителем с предоставлением следующих документов:
анкета зарегистрированного лица;
документ, удостоверяющий личность.
5.1.3. При изменении информации в лицевом счете зарегистрированное лицо предоставляет полностью заполненную анкету и предъявляет подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт изменения.
При изменении информации зарегистрированного лица обеспечивается сохранность прежней информации.
5.2. Ведение реестра акционеров.
5.2.1. Внесение в реестр записей осуществляется в электронном виде на основании предоставления передаточного распоряжения. При этом оригиналом реестра является запись на бумажном носителе, заверенная подписями генерального директора и главного бухгалтера общества или лиц, их замещающих, и печатью общества.
5.2.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на акции.
При совершении сделки:
передаточное распоряжение;
документ, удостоверяющий личность;
подлинник или нотариально копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;
письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на акции.
При наследовании:
подлинник или нотариально копия свидетельства о праве на наследство;
документ, удостоверяющий личность;
подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.
По решению суда:
копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист.
При блокировании операций по лицевому счету (операции, предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг):
распоряжению зарегистрированного лица;
определение или решение суда, постановление следователя;
свидетельство о смерти и иных документов, выданные уполномоченными органами.
При обременении ценных бумаг:
залоговое распоряжение;
документ, удостоверяющий личность;
оригинал или нотариально копия договора о залоге;
оригинал или нотариально копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог;
письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог.
5.2.3. Если акции принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности или с предоставлением нотариальной доверенности, выданной участниками лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
5.2.4. При совершении сделок с акциями, принадлежащими малолетним (до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами, с предоставлением письменного разрешения органов опеки и попечительства на совершение сделки.
После достижения 14-летнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем акций с предоставлением письменного согласия его законных представителей на совершение сделки, а также разрешения органов опеки и попечительства на выдачу согласия законным представителям.
5.2.5. Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено обременение.
5.2.6. Зачисление акций на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца. Регистратор открывает лицевой счет номинальному держателю и зачисляет на него акции, которые после зачисления не учитываются на лицевом счете лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
5.2.7. Регистратор вносит записи в регистрационный журнал о передаче акций и открытии лицевого счета не позднее трех дней с момента получения передаточного или залогового распоряжения.
5.2.8. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор направляет не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения мотивированное уведомление с указанием причин отказа и их устранения.
5.3. Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о всех записях на его лицевом счете.
5.4. По требованию акционера регистратор обязан выдать выписку из реестра с указанием следующих данных:
фамилию, имя, отчество зарегистрированного лица;
дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи об акциях, записанных на имя зарегистрированного лица;
наименование регистратора общества, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, почтовые реквизиты общества;
о количестве, категории (типе) и номинальной стоимости акций, записанных в реестре на имя зарегистрированного лица;
об обременении акций обязательствами залога и иных ограничениях на передачу акций либо об отсутствии таких обременений.
5.5. Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:
фамилия, имя, отчество акционера;
вид документа, удостоверяющего личность, его номер, серия, дата выдачи и орган, выдавший документ;
место проживания или регистрации;
почтовый адрес;
количество акций с указанием категории (типа).
6. Заключительные положения
6.1.1. Система документооборота регистратора должна предусматривать возможность восстановления всех данных реестра акционеров.
6.1.2. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее трех лет с момента их поступления.
6.1.3. Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
6.1.4. Операции в реестре производится на основании подлинников документов или нотариальных копий по установленным формам.
6.1.5. Распоряжения должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок, подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности.
6.1.6. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.
6.2. Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления документов.
В течение 3 дней должны быть исполнены следующие операции:
открытие лицевого счета;
внесение изменений в информацию лицевого счета;
внесение записей о переходе прав собственности на акции;
внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
внесение записи об обременении акций обязательствами;
внесение записей о зачислении, списании акций со счета номинального держателя.
В течение 5 рабочих дней исполняются операции:
предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества акций.
В течение 10 дней исполняются операции:
аннулирование акций.
В течение 20 дней исполняются операции:
предоставление информации из реестра по письменному запросу.
В течение 1 рабочего дня после проведения операции исполняются операции:
выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.
_________________________________________________________________________
