Для Клиента-резидента
(юридического лица, индивидуального предпринимателя)
|
Для оформления Паспорта сделки резидент представляет документы, указанные в
пункте 3.5 Инструкции Банка России от 01.01.2001 , в соответствии с частью 5 статьи 23 Федерального закона РФ от 01.01.2001 «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон) не позднее осуществления первой валютной операции по контракту (кредитному договору) либо иного исполнения обязательств по контракту (кредитному договору).
Банк проверяет оформление Паспорта сделки в течение 3-х рабочих дней с даты
представления его в Банк.
В случае внесения в контракт (кредитный договор) изменений и дополнений,
затрагивающих сведения, указанные в оформленном Паспорте сделки, либо изменения иной информации, указанной в оформленном Паспорте сделки, резидент представляет документы в соответствии с пунктом 3.15 Инструкции Банка России от 01.01.2001 .
ПС, оформленные до 18.06.2004, должны быть переоформлены до 31.07.2004.
Для резервирования резидент представляет Заявление о резервировании по форме,
установленной Банком, и платежное поручение, в поле «Назначение платежа» которого указано: «Резервирование по принятому к исполнению заявлению от «___» __________200__г.»
При закрытии счета, с которого вносилась сумма резервирования, резидент представляет
Заявление о возврате суммы резервирования на другой банковский счет в валюте РФ по форме, установленной Банком.
Для досрочного возврата суммы (части суммы) резервирования резидент представляет
Заявление о досрочном возврате по форме, установленной Банком, и Документы, подтверждающие наличие оснований для досрочного возврата.
При осуществлении валютных операций в валюте РФ резидент представляет в Банк:
- документы, являющиеся основанием для проведения валютной операции, указанные в части 4 статьи 23 Закона;
- расчетный документ, который должен содержать в поле «Назначение платежа» (при аккредитивной форме расчетов - в поле «Наименование товаров (работ, услуг), № и дата договора, срок отгрузки товаров (выполнения работ, оказания услуг), грузополучатель и место назначения)») заключенную в фигурные скобки информацию без отступов и пробелов внутри фигурных скобок:
{VO<код вида валютной операции>PS<номер паспорта сделки>}.
Например, {VO10040PS/0001/0000/1/0}.
Код вида валютной операции указывается в соответствии с Приложением 2 к Инструкции от 01.01.2001 . Он должен соответствовать представленным документам, являющимся основанием для проведения валютной операции, и порядку использования специальных счетов нерезидентов в валюте РФ в случае их использования.
Номер паспорта сделки указывается в случае осуществления валютной операции, по которой предусмотрено оформление паспорта сделки.
Если требование об оформлении паспорта сделки не установлено: {VO<код вида валютной операции>}.
Например, {VO10010}
При списании средств в иностранной валюте и не позднее 7 рабочих дней со дня поступления средств в иностранной валюте резидент представляет в Банк:
- документы, являющиеся основанием для проведения валютной операции, указанные в части 4 статьи 23 Закона;
- Справку о валютных операциях (код вида валютной операции должен соответствовать документам и основаниям зачисления/списания по специальному счету резидента в иностранной валюте в случае его использования).
При осуществлении перевода на специальный банковский счет (со специального банковского счета) резидента в иностранной валюте «Р1», «Р2» в случае установления требования о резервировании резидент указывает в расчетном документе номер и дату оформленного и выданного уполномоченным банком заявления о резервировании.
При осуществлении валютной операции при предоставлении резидентом займа в иностранной валюте и в валюте РФ нерезидентам, при получении резидентом кредита и займа в иностранной валюте и в валюте РФ от нерезидентов по кредитным договорам и договорам займа, заключенным между резидентом и нерезидентом, если общая сумма кредитного договора превышает эквивалент 5000 долларов США, резидент представляет:
- Паспорт сделки по кредитному договору по форме 2, приведенной в Приложении 4 к Инструкции Банка России от 01.01.2001 ;
- Заверенную копию договора займа (кредитного договора);
- Справку о расчетах через счета за рубежом (в срок, не превышающий 45 календарных дней, следующих за месяцем, в течение которого были осуществлены валютные операции);
- Документы, подтверждающие исполнение обязательств иным способом (в срок, не превышающий 15 календарных дней после окончания месяца, в течение которого обязательства между нерезидентом и резидентом по кредитному договору были исполнены иным способом).
При осуществлении расчетов и переводов в иностранной валюте и в валюте РФ за вывозимые/ввозимые товары, выполняемые работы, оказываемые услуги, передаваемую информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них, по внешнеторговому договору (контракту), заключенному между резидентом и нерезидентом, если общая сумма контракта превышает эквивалент 5000 долларов США, резидент представляет:
- Паспорт сделки по контракту по форме 1, приведенной в Приложении 4 к Инструкции Банка России от 01.01.2001 ;
- Заверенные копии внешнеторговых контрактов, договоров и др. документов-оснований внешнеторговой сделки;
- Оригиналы и копии Документов, подтверждающих факт ввоза/вывоза товара, оказания услуг (в срок, не превышающий 15 календарных дней после окончания месяца, в течение которого был осуществлен вывоз товара/оказание услуг; в срок, не превышающий 45 календарных дней после окончания месяца, в течение которого был осуществлен ввоз товара),
- 2 экземпляра Справки о подтверждающих документах по форме, приведенной в Приложении 1 к Положению Банка России от 01.01.2001 ;
- в случае изменения фактурной стоимости товара резидент представляет Справку о подтверждающих документах с повторно внесенными сведениями и Документы таможенных органов, подтверждающие изменения фактурной стоимости товара;
- в случае осуществления валютной операции по контракту через счета в банке-нерезиденте резидент представляет 2 экземпляра Справки о расчетах через счета за рубежом по форме, установленной Банком, с копиями банковских выписок, подтверждающих осуществление валютной операции по контракту, и копией заявления о резервировании по форме, установленной Банком (в срок, не превышающий 45 календарных дней, следующих за месяцем, в течение которого были осуществлены валютные операции по контракту);
- в случае зачисления валюты РФ от нерезидента по контракту резидент представляет 2 экземпляра Справки о поступлении валюты РФ по форме, приведенной в Приложении 2 к Положению Банка России от 01.01.2001 (в срок, не превышающий 15 календарных дней, следующих за месяцем, в течение которого были осуществлены валютные операции по контракту);
Справки проверяются Банком в течение 7 рабочих дней, следующих за датой их
представления, и один экземпляр Справок возвращается Банком с подписью или без подписи со стороны Банка. В последнем случае резидент повторно представляет надлежащим образом заполненные и оформленные, с учетом замечаний Банка, Справки с документами в течение 3-х рабочих дней с даты получения их от Банка.
- Документы об обеспечении – копии документов, подтверждающих наличие
Обеспечения (в срок, не превышающий 15 календарных дней после даты предоставления обеспечения);
- Документы, подтверждающие исполнение обязательств иным способом
(отличным от расчетов в иностранной валюте или валюте РФ), представляются резидентом вместе со Справкой о подтверждающих документах.
Для получения Ведомости банковского контроля (для представления органам
валютного контроля), копии Справки о валютных операциях, копий документов Досье по Паспорту сделки резидент представляет в Банк письменное заявление в произвольной форме.
Для закрытия Паспорта сделки резидент представляет Заявление о закрытии Паспорта
сделки в соответствии с требованиями пунктов 4.1-4.3 Инструкции Банка России от 01.01.2001 (в связи с переводом на обслуживание в другой уполномоченный банк или исполнением обязательств/прекращением обязательств по иным основаниям) с приложением документов, подтверждающих прекращение обязательств по иным основаниям.
При осуществлении зачисления средств в иностранной валюте от нерезидента и списания средств в иностранной валюте и в валюте РФ в пользу нерезидента резидент в назначении платежа кратко классифицирует вид услуг в случае осуществления платежа за услуги.
Документы, представляемые в Банк физическим лицом-индивидуальным
предпринимателем, подписываются этим физическим лицом-индивидуальным предпринимателем либо лицом, уполномоченным им на основании доверенности, и заверяются его печатью (при её наличии).
Документы, представляемые в Банк юридическим лицом, подписываются двумя
лицами, наделенными правом первой и второй подписи, или одним лицом, наделенным правом первой подписи (в случае отсутствия в штате юридического лица лиц, в обязанности которых входит ведение бухгалтерского учета), заявленными в карточке с образцами подписей и оттиска печати, с приложением оттиска печати юридического лица.
Заверение копий документов, представляемых в Банк производится проставлением вышеуказанных подписей (для физических лиц), либо первой подписи и печати (для юридического лица), на каждом листе представляемого документа, либо на обороте последнего листа сшивки с указанием количества прошитых листов.
