Акционерный Коммерческий Банк «Легион» (открытое акционерное общество) имеющий лицензии профессионального участника, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг

ПОРЯДОК ОБМЕНА ИНФОРМАЦИЕЙ

АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ЛЕГИОН»

(открытое акционерное общество)

С ИНВЕСТОРАМИ

г. Москва

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Банк – Акционерный Коммерческий Банк «Легион» (открытое акционерное общество) имеющий лицензии профессионального участника, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг.

Инвестор – клиент, подписавший с Банком договор на брокерское обслуживание.

Договор на брокерское обслуживание – договор поручения или договор комиссии, заключенные между Банком и Инвестором в соответствии с гл. 49 и гл. 51 части второй Гражданского Кодекса РФ.

2. ИНФОРМАЦИЯ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМАЯ БАНКОМ ИНВЕСТОРУ

2.1. При подписании договора на брокерское обслуживание Инвестор знакомится с настоящим Порядком. При этом Инвестор, подписавший вышеуказанный договор, считается осведомленным о своем праве получать информацию, указанную в Порядке.

2.2. Банк по письменному требованию Инвестора предоставляет ему следующие документы и информацию:

-  копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

-  копию документа о государственной регистрации Банка в качестве юридического лица;

-  сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);

-  сведения об уставном капитале Банка, о размере собственных средств и резервном фонде.

2.3. Банк при приобретении у него ценных бумаг Инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению Инвестора по письменному требованию Инвестора помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставляет следующую информацию:

-  сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска;

-  сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;

-  сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

-  сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

-  сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

2.4. Банк при отчуждении ценных бумаг Инвестором по письменному требованию Инвестора помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставляет информацию о:

-  ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

-  ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

2.5. За предоставленную Инвестору в бумажной форме информацию, указанную в пунктах 2.3 и 2.4 настоящего Порядка, Банк взимает с Инвестора плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.

2.6. Информация, предоставляемая Инвестору в форме отчетности.

2.6.1. Банк представляет Инвестору отчеты по каждому осуществляемому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по каждому договору, заключенному с Инвестором, отдельно. Порядок, сроки и способы представления Банком отчетов устанавливаются договором с Инвестором и Правилами ведения внутреннего учета Сделок.

2.6.2. Отчеты составляются на бумажном носителе, заверяются печатью Банка, подписываются руководителем или сотрудником Банка надлежащим образом уполномоченным на подписание отчета, а также сотрудником, ответственным за ведение внутреннего учета.

2.6.3. Отчеты составляются в 2 экземплярах. Один экземпляр надлежащим образом оформленного и подписанного отчета передается Инвестору, другой остается в банке в Управлении Оформления операций на финансовых рынках.

2.6.4. Банк не взимает отдельной платы за предоставление отчетности Инвестору в рамках договора на брокерское обслуживание.

2.6.5. Информация, содержащаяся в отчетах, является конфиденциальной. Банк и Инвестор несут взаимную ответственность за неразглашение данных отчетов третьим лицам. Информация о названии/имени Инвестора является конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам.

2.6.6. Банк представляет Инвесторам следующие виды отчетов:

§  отчеты по сделкам, совершенным в течение дня:

-  отчет по сделкам с ценными бумагами и операциям с ними связанным, совершенным в течение дня;

-  отчет по срочным сделкам и операциям с ними связанным, совершенным в течение дня;

§  отчет о состоянии счетов Инвестора за месяц (квартал):

-  отчет о состоянии счетов клиента по сделкам с ценными бумагами и операциям с ними связанным за месяц (квартал);

-  отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям с ними связанным за месяц (квартал);

2.6.7. Банк представляет Инвестору отчет по сделкам с ценными бумагами и операциям, совершенным в течение дня, а также отчет по срочным сделкам и операциям с ними связанным, совершенным в течение дня, формы которых приведены в Приложениях 5 и 6, по специальному запросу Инвестора.

В случае если Инвестором является другой профессиональный участник, ему направляются отчеты по Сделкам, совершенным в течение дня, в обязательном порядке.

В случае если Банком на основании поручения клиента совершены сделки РЕПО, то в отчете по сделкам с ценными бумагами, совершенным в течение дня, такие сделки отражаются двумя строками (первая строка содержит информацию о первой части сделки РЕПО, вторая строка – информацию о второй части сделки РЕПО). При этом в отчете содержится указание (обозначение), что совершена сделка РЕПО.

Форма отчета по сделкам с ценными бумагами и операциям, совершенным в течение дня приведена в Приложении 5.

Форма отчета по срочным сделкам и операциям с ними связанным, совершенным в течение дня приведена в Приложении 6.

Форма отчета о состоянии счетов Инвестора по сделкам с ценными бумагами и операциям с ними связанным приведена в Приложении 7.

Форма отчета о состоянии счетов Инвестора по срочным сделкам и операциям с ними связанным приведена в Приложении 8.

2.6.8. Банк по ходу исполнения поручений Инвестора предоставляет последнему информацию о результатах проведения операций в виде выписок по счетам депо или их копий, уведомлений о переходе прав собственности на ценные бумаги или их копий, копий платежных поручений, счет-фактуры в порядке, предусмотренном ст. 169 гл. 21 части второй Налогового Кодекса РФ и т. д.

2.7. Сроки предоставления информации Инвестору.

2.7. Отчеты о состоянии счетов Инвестора за месяц (квартал), передаются Инвестору в течение первых пяти рабочих дней месяца, следующих за отчетным, если договором на брокерское обслуживание с Инвестором не предусмотрено иное.

Отчет о состоянии счетов Инвестора предоставляется Банком при условии ненулевого сальдо на счете расчетов с данным Инвестором:

-не реже одного раза в три месяца в случае, если по счету расчетов с данным Инвестором в течение этого срока не произошло движение денежных средств или ценных бумаг;

-не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по счету расчетов с данным Инвестором произошло движение денежных средств или ценных бумаг.

Способ передачи Отчетов Инвесторам Банк выбирает самостоятельно, если договором на брокерское обслуживание с Инвестором не предусмотрен конкретный способ передачи Отчетов.

2.7.2. Отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, передаются Инвестору не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем.

В случае если Банк, осуществляет сделки в интересах Инвестора через другого профессионального участника, то такому Инвестору направляются отчеты по Сделкам, совершенным в течение дня, не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда Банком получен от другого профессионального участника отчет по Сделкам, совершенным в течение дня.

В случае предоставления Отчетов по сделкам, совершенным в течение дня Инвестор обязан самостоятельно получать оригиналы отчетов по адресу .

2.7.3. Банк предоставляет информацию, указанную в пункте 2.6.8. настоящего порядка не позднее 10 рабочих дней с даты полного/частичного исполнения операции или с даты поступления в Банк информации о полном/частичном исполнении операции по поручению Инвестора.

3. ИНФОРМАЦИЯ, ПОЛУЧАЕМАЯ БАНКОМ ОТ ИНВЕСТОРА

3.1. Банк при заключении договора на брокерское обслуживание формирует досье Инвестора, которое включает следующие документы:

а) доверенность на Банк на совершение операций, при отсутствии указаний на полномочия Банка в договоре комиссии, а также при заключении договора поручения;

б) нотариально заверенную копию учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями;

в) нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации;

г) нотариально заверенную копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц;

д) нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

е) нотариально заверенную копию информационного письма об учете в ЕГРПО;

ж) нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей и оттиска печати;

з) анкету клиента;

и) список лиц, уполномоченных подписывать от имени Инвестора поручения в рамках договора на брокерское обслуживание, с образцами подписей этих лиц,

к) доверенностей на них и оттиском печати Инвестора;

л) документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Инвестора без доверенности.

В случае, если Инвестор является клиентом Банка, то ему необходимо предоставить только документы, указанные в п. (з) – (л).

3.2. Банк принимает от Инвестора следующие виды поручений, оформленных согласно Приложениям:

-  Поручение на совершение сделки с ценными бумагами (Приложении 1),

-  Поручение на совершение срочной сделки (Приложении 2),

-  Поручение на перевод (отзыв) денежных средств (Приложении 3),

-  Поручение на операции с ценными бумагами (Приложении 4).

ПРИЛОЖЕНИЕ 1

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА

на совершение сделки с ценными бумагами

Клиент: _______________________________________________

наименование/уникальный код

Договор ________________________ № от «___»________200__г.1

(тип договора)

Подпись Клиента2 / иное обозначение,

приравниваемое к подписи клиента3 __________________________

Для служебных отметок АКБ «Легион» (ОАО)

Входящий № Дата приема поручения «___»_______________200__г. Время час. мин.

Размер (в %) денежных средств / ЦБ клиента, за счет которых АКБ «Легион» (ОАО) осуществляет маржинальную сделку

Сотрудник, зарегистрировавший поручение _____________________________/___________________/

ФИО / код / подпись

ПРИЛОЖЕНИЕ 2

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА

на совершение срочной сделки

Клиент: _____________________________________________

наименование/уникальный код

 

Договор ________________________________ № от «___»________________200__г.1

(тип договора)

Вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион)	Наименование / обозначение фьючерсного контракта (опциона)	Тип сделки (покупка, продажа)	Валюта цены	Цена одного фьючерсного контракта / цена исполнения по опциону	Размер премии по опциону	Количество фьючерсных контрактов/опционов	Срок действия поручения	Иная информация

Подпись Клиента2 / иное обозначение,

приравниваемое к подписи клиента3 __________________________

Для служебных отметок АКБ «Легион» (ОАО)

 

Входящий № Дата приема поручения «___»_______________200__г. Время час. мин.

Сотрудник, зарегистрировавший поручение _____________________________/_________________/

ФИО / код / подпись

ПРИЛОЖЕНИЕ 3

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА

на перевод (отзыв) денежных средств

Клиент: _____________________________________________

наименование/уникальный код

Договор _________________________________ № ________ от «___»_____________200__г.1

(тип договора)

Денежные средства в сумме __________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________) рублей

списать со счета плательщика:

Наименование плательщика ИНН
Банк плательщика
БИК банка плательщика
Кор. счет банка плательщика
Расчетный счет плательщика

зачислить на счет получателя:

Наименование получателя ИНН
Банк получателя
БИК банка получателя
Кор. счет банка получателя
Расчетный счет получателя
Назначение платежа

выдать наличными из кассы АКБ «Легион» (ОАО):

Срок исполнения поручения с по

Подпись Клиента __________________________

Для служебных отметок АКБ «Легион» (ОАО)

Входящий № Дата приема поручения «___»_______________200__г. Время час. мин.

Сотрудник, зарегистрировавший поручение _____________________________/___________________/

ФИО / код / подпись

ПРИЛОЖЕНИЕ 4

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА

на операции с ценными бумагами

Клиент _________________________ (_______________________________________________)

наименование/уникальный код (тип договора)

бумагами № __ от «__»_________200_г.)1 поручает АКБ «Легион» (ОАО) передать_______________________

____________________________________________ указание на совершение операции:

наименование регистратора (депозитария)

Данные об операции:

Наименование операции
Основание для операции (заполняется при наличии основания)

Данные о ЦБ:

Эмитент ЦБ
Вид, категория (тип), транш, серия ЦБ
Количество ЦБ
Информация об обременении ЦБ обязательствами	ЦБ обременены / не обременены обязательствами (ненужное зачеркнуть)
Вид обременения ЦБ

Реквизиты для операции с ЦБ:

ФИО (для физ. лиц) Полное наименование (для юр. лиц)
Наименование регистратора (депозитария)
№ счета

Срок исполнения поручения __________________________________

Подпись Клиента __________________________

Для служебных отметок АКБ «Легион» (ОАО)

Входящий № _________ Дата приема поручения «___»_______________200__г. Время _____час. ____ мин.

Сотрудник, зарегистрировавший поручение _____________________________

ФИО / код / подпись

ПРИЛОЖЕНИЕ 5

ОТЧЕТ №____

по сделкам с ценными бумагами и операциям с ними связанным, совершенным в течение дня

Дата ________________

Клиент: _____________________________________________

наименование/уникальный код

Договор ________________________ № __________ от «___»________________200__г.1

(тип договора)

Информация о сделках, совершенных в течение дня

Время совершения сделки	Вид сделки (покупка, продажа, иной вид)	Наименование эмитента /лица, выдавшего ЦБ/ акцептанта	Вид, тип, форма выпуска, транш, серия ЦБ	Цена одной ЦБ	Количество ц/б	Сумма сделки	Комиссия АКБ «Легион» (ОАО)	Место совершения сделки
ИТОГО			-

Информация об операциях с ЦБ

Дата совершения операции	Дата получения уведомления о совершении операции	Место учета	Наименование эмитента /лица, выдавшего ЦБ/ акцептанта	Вид, тип, форма выпуска, транш, серия ЦБ	Зачислено	Списано

Информация об операциях с денежными средствами

Остаток на начало дня	Зачислено	Списано	Остаток на конец дня

Обязательства клиента по поставке ЦБ2

Наименование эмитента	Вид, тип, форма выпуска, транш, серия ЦБ	Входящий остаток по обязательствам	Приход, шт.	Расход, шт.	Исходящий остаток по обязательствам

Обязательства клиента по уплате денежных средств3

Входящий остаток по обязательствам	Приход, руб.	Расход, руб.	Исходящий остаток по обязательствам

Руководитель 4 __________________________________ / /

подпись МП

Исполнитель __________________________________/ /

подпись/ код сотрудника5

Принято______________________/_________________/

Ф. И.О.

М. П.

ПРИЛОЖЕНИЕ 6

ОТЧЕТ №_____

по срочным сделкам и операциям с ними связанным, совершенным в течение дня

Дата ________________

Клиент: _____________________________________________

наименование/уникальный код

Договор ____________________ № __________ от «___»________________200__г.1

(тип договора)

Информация о сделках, совершенных в течение дня

Время совершения сделки	Вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион)	Вид сделки (покупка, продажа)	Наименование (обозначение) фьючерсного контракта, опциона	Цена одного фьючерсного контракта / цена исполнения по опциону	Количество фьючерсных контрактов/опционов	Размер премии по опционам	Место совершения срочной сделки

Информация об операциях с ценными бумагами2

Дата совершения операции	Дата получения уведомления о совершении операции	Место учета ЦБ	Наименование эмитента /лица, выдавшего ЦБ/ акцептанта	Вид, тип, форма выпуска, транш, серия ЦБ	Зачислено	Списано

Информация об операциях с денежными средствами

Руководитель 3 __________________________________ / /

подпись МП

Исполнитель __________________________________/ /

подпись/ код сотрудника4

Принято______________________/_________________/

Ф. И.О.

М. П.

ПРИЛОЖЕНИЕ 7

ОТЧЕТ №_____

о состоянии счетов клиента по сделкам с ценными бумагами и операциям с ними связанным

Отчетный период с _________________ по ____________________

Клиент: _____________________________________________

наименование/уникальный код

Договор ____________________________ № __________ от «___»________________200__г.1

(тип договора)

Информация о сделках с ценными бумагами, совершенных в отчетном периоде:

Информация о сделках с ценными бумагами, незавершенных в отчетном периоде:

Информация о движении денежных средств за отчетный период:

Информация о движении ЦБ за отчетный период2:

Руководитель5 __________________________________ / /

подпись МП

Сотрудник, ответственный за ведение

внутреннего учета __________________________________/ /

подпись/ код сотрудника6

Принято______________________/_________________/

Ф. И.О.

М. П.

ПРИЛОЖЕНИЕ 8

ОТЧЕТ №_____

о состоянии счета клиента по срочным сделкам и операциям с ними связанным1

Отчетный период с _________________ по ____________________

Клиент: _____________________________________________

наименование/уникальный код

Договор ____________________________ № _____________ от «___»________________200__г.2

(тип договора)

Информация о срочных сделках

Информация об открытых позициях по фьючерсным контрактам и опционам

Информация о движении ЦБ, направленных в расчетный депозитарий в качестве гарантийного обеспечения по открытым позициям, за отчетный период:

Информация о движении денежных средств и ЦБ в денежной оценке, направленных в расчетную организацию (расчетный депозитарий) в качестве гарантийного обеспечения по открытым позициям, за отчетный период:

Руководитель 3 __________________________________ / /

подпись МП

Сотрудник, ответственный за ведение

внутреннего учета __________________________________/ /

подпись/ код сотрудника4

Принято______________________/_________________/

Ф. И.О.

М. П.

1 Указывается в случае, если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора подано поручение.

2 Указывается в случае подачи поручения в бумажном виде.

3 Указывается в случае подачи поручения в электронном виде.

1 Указывается в случае, если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора подано поручение.

2 указывается в случае подачи поручения в бумажном виде

3 указывается в случае подачи поручения в электронном виде

1 Указывается в случае, если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора подано поручение.

1 Указывается в случае, если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора подано поручение.

1 Указывается в случае, если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора составлен отчет.

2 Заполняется в случае совершения маржинальных сделок.

3 Заполняется в случае совершения маржинальных сделок.

4 Отчет может быть подписан иным надлежащим образом уполномоченным сотрудником АКБ «Легион» (ОАО).

5 В случае предоставления клиенту отчета в электронной форме, отчет содержит только код сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета.

1 Указывается в случае, если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора составлен отчет.

2 Указывается информация об операциях с ценными бумагами, направленными в расчетный депозитарий в качестве гарантийного обеспечения по открытым позициям (зачисление (списание) ценных бумаг в расчетный депозитарий, поставка ценных бумаг, в случае если позиция закрывается в результате поставки базисного актива по фьючерсному контракту (опциону)).

3 Отчет может быть подписан иным надлежащим образом уполномоченным сотрудником АКБ «Легион» (ОАО).

4 В случае предоставления клиенту отчета в электронной форме, отчет содержит только код сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета.

1 Указывается в случае, если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора составлен отчет.

2 Заполняется в случае если АКБ «Легион» (ОАО) имеет специальные полномочия по распоряжению и осуществлению прав по ценным бумагам клиента.

3 Заполняется в случае если АКБ «Легион» (ОАО) имеет специальные полномочия по распоряжению и осуществлению прав по ценным бумагам клиента, находящихся на лицевых счетах (счетах депо) в разных регистраторах (депозитариях).

5 Отчет может быть подписан иным надлежащим образом уполномоченным сотрудником АКБ «Легион» (ОАО).

6 В случае предоставления клиенту отчета в электронной форме, отчет содержит только код сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета.

1 Данные о срочных сделках и операциях с ними связанных, совершенных через разных организаторов торговли включаются в отчет в виде отдельных блоков.

2 Указывается в случае, если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора составлен отчет.

3 Отчет может быть подписан иным надлежащим образом уполномоченным сотрудником АКБ «Легион» (ОАО).

4 В случае предоставления клиенту отчета в электронной форме, отчет содержит только код сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета.