Договор об оказании брокерских услуг и услуг номинального держания

Приложение б (для физических лиц)

к Регламенту по осуществлению брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя

ДОГОВОР № NDA-______

об оказании брокерских услуг и услуг номинального держания

г. Алматы «___»___________ 200__ г.

_________________________________________________________, именуемый (ая) в дальнейшем Клиент, с одной стороны, и

Акционерное общество «АСЫЛ-ИНВЕСТ», лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности №  от 01.01.2001 г., именуемое в дальнейшем Брокер, ______________________, действующего на основании Устава, с другой стороны, заключили настоящий договор (далее – Договор) о нижеследующем:

1.  ОПРЕДЕЛЕНИЯ

В настоящем Договоре приняты следующие определения:

2.  ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

2.1.  Брокер от своего имени (в случае заключения сделок на организованном рынке ценных бумаг) либо от имени Клиента (в случае заключения сделок на неорганизованном рынке ценных бумаг) по поручению и за счет Клиента совершает сделки с ЦБ.

2.2.  Брокер, помимо указанных в п. 2.1., оказывает следующие услуги:

2.2.1.  услуги по номинальному держанию:

·  осуществление постоянного контроля с целью предупреждения ошибок и искажения информации, содержащейся на лицевом счете Клиента;

·  хранение информации, содержащейся в системе учета номинального держания, позволяющей установить или восстановить последовательность внесения изменений по лицевому счету Клиента;

·  внесение изменений по лицевому счету Клиента в порядке и сроки, установленные законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и внутренними документами Брокера;

·  учет ценных бумаг Клиента и обеспечение их наличия при совершении сделок с данными ценными бумагами;

·  регистрация сделок с ценными бумагами Клиента;

·  подтверждение прав Клиента по ценным бумагам;

·  представление интересов Клиента при заключении сделок с ценными бумагами, переданными в номинальное держание;

·  доведение до сведения Клиента информации, касающейся ценных бумаг, переданных в номинальное держание;

2.2.2.  предоставление информации, необходимой Клиенту для принятия инвестиционных решений, рекомендации Клиенту о совершении сделок с ЦБ, иные возможные информационные, аналитические и консультационные услуги за дополнительную плату;

2.2.3.  иные услуги, в соответствии с настоящим Договором, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.

2.3.  Клиент предоставляет Брокеру право раскрытия информации о Клиенте Центральному депозитарию.

2.4.  Права Клиента на ценные бумаги, переданные в номинальное держание, подтверждаются Брокером выдачей выписки с лицевого счета Клиента по приказу Клиента.

2.5.  Стороны в своих отношениях в процессе выполнения условий настоящего Договора действуют согласно законодательству о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным правовым актам уполномоченного органа, внутренним документам Брокера, и условиям, определенным настоящим Договором.

2.6.  Клиент настоящим заявляет, что он полностью осознает факт наличия рисков, связанных с деятельностью на рынке ценных бумаг, и что Брокер не будет нести ответственность за какой-либо ущерб, нанесенный Клиенту, если такой ущерб не вызван несоблюдением Брокером условий настоящего Договора и требований законодательства Республики Казахстан, установленных для осуществления брокерской и дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов качестве номинального держателя на рынке ценных бумаг.

2.7.  Клиент осведомлен о том, что рыночные цены на ценные бумаги могут, как расти, так и падать, и изменение этих цен находится вне контроля Брокера.

2.8.  По поручению Клиента Брокер может совершать сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится Брокером с использованием денег или ценных бумаг, предоставленных Брокером Клиенту на условиях возвратности и платности (маржинальные сделки). Условия совершения маржинальных сделок оговариваются дополнительным соглашением сторон.

3. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ДОГОВОРА

3.1.  Для учета и регистрации движения ЦБ и денег Брокер открывает Клиенту лицевой счет.

3.2.  Клиент предоставляет Брокеру поручения в виде:

·  Клиентских заказов (в случае намерения совершить сделку купли/продажи ценных бумаг);

·  Приказов на совершение операций с ценными бумагами и деньгами, информационных операций, оформленных согласно требованиям Внутренних документов.

3.3.  При желании Клиент путем подписания соответствующего соглашения, заказывает у Брокера изготовление ключа для создания электронно-цифровой подписи (далее – ЭЦП), дающей ему возможность составления и передачи клиентского заказа в электронном виде с использованием системы электронного документооборота.

3.4.  Подача Клиентом клиентского заказа/приказа является неоспоримым фактом согласия Клиента на заключение сделки с указанными в клиентском заказе/приказе параметрами/на проведение операции по лицевому счету с указанными в приказе параметрами.

3.5.  Клиентский заказ/приказ должен соответствовать требованиям Внутренних документов.

3.6.  При выполнении обязательств по настоящему Договору Брокер руководствуется интересами Клиента и прилагает все возможные усилия для наилучшего исполнения клиентского поручения при совершении сделки с финансовыми инструментами.

3.7.  Брокер осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Правилами биржевой торговли и Внутренним регламентом.

3.8.  Клиент подтверждает, что он ознакомлен с законодательством, регулирующим сделки с ЦБ, Правилами биржевой торговли и Внутренним регламентом.

3.9.  Вознаграждение Брокера рассчитывается в соответствии с действующими тарифами, опубликованными на веб-сайте Брокера в сети Интернет по адресу: http://www. .

3.10.  Тарифы на обслуживание устанавливаются исполнительным органом Брокера и могут изменяться в течение срока действия Договора. Брокер обязуется уведомить Клиента об изменении тарифного плана не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления новых тарифов в действие путем направления письменного уведомления и размещения данной информации на веб-сайте Брокера в сети Интернет по адресу http://www. .

3.11.  В случае несогласия с внесенными Брокером в соответствии с п.3.10. настоящего Договора изменениями Клиент обязан немедленно известить об этом Брокера, направив Брокеру письменное уведомление о расторжении Договора. Непредставление Клиентом такого уведомления в течение 15 (пятнадцати) дней с даты уведомления о внесенных изменениях означает, что Клиент полностью согласен с внесенными изменениями.

3.12.  Клиент согласен предоставить Брокеру адрес своей электронной почты для рассылки информации (остатки по счету, отчеты, аналитические обзоры) Брокером.

3.13.  Брокер должен предоставить Клиенту доступ к его лицевому счету в системе учета номинального держания через сеть Интернет http://my. / с помощью программного обеспечения «Торговая платформа» для получения информации о состоянии лицевого счета. Доступ к лицевому счету через сеть Интернет (логин и пароль) предоставляется Клиенту (представителю Клиента, полномочия которого оформлены соответствующей доверенностью) по Акту приема-передачи. Акт приема-передачи логина для доступа к лицевому счету в «Торговой Платформе» может быть передан Клиенту в электронном виде с надлежащей защитой секретным паролем, либо в оригинале.

3.14.  Брокер и Клиент соглашаются использовать Платформу для совершения операций с финансовыми инструментами, предоставляющего Брокеру возможность формирования заявок на покупку/продажу финансовых инструментов в Торговой системе KASE.

3.15.  Брокер устанавливает лимиты на покупку и продажу финансовых инструментов с целью предотвращения их превышения Клиентом.

3.16.  На усмотрение Брокера исполнение по сделке, совершенной Клиентом посредством Платформы, могут производиться после подтверждения сделки Брокером. Подтверждение осуществляется после проверки позиций Клиента по денежным суммам – при покупке, и по финансовым инструментам – при продаже.

3.17.  Оплата Клиентом услуг по использованию Платформы осуществляется согласно действующим тарифам, опубликованным на веб-сайте Брокера в сети Интернет www. , в соответствии с выбранным тарифным планом:

- тариф «Базовый»

- тариф «ВИП Брокер»

- тариф «Индивидуальный»

4. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ КЛИЕНТСКОГО ЗАКАЗА/ПРИКАЗА

4.1.  При покупке финансовых инструментов за счет Клиента, Клиент должен зачислить деньги за один день до проведения операции по следующим реквизитам клиентского денежного счета:

Назначение платежа: «На покупку финансовых инструментов согласно Договора № ______________ от «____» ____________ 20 _г. об оказании брокерских услуг и услуг номинального держателя».

4.2.  При продаже финансовых инструментов, в день подписания и согласования Приказа, Клиент переводит финансовые инструменты на клиентский счет Брокера в АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» № _______________.

4.3.  С момента подачи приказа\заказа Клиент утрачивает право распоряжаться данной партией финансовых инструментов до получения отчета Брокера о совершении сделки, отмены Клиентом клиентского заказа/приказа или извещения о снятии финансовых инструментов с торгов. Брокер несет полную ответственность за сохранность финансовых инструментов.

4.4.  Клиент передает Брокеру два экземпляра приказа почтой и/или нарочно, и/или электронной почтой, и/или факсимильным сообщением. В случае передачи факсом или электронной почтой Клиент обязан в течение пяти рабочих дней передать Брокеру оригиналы приказа.

Клиентские заказы/приказы и другие документы Клиент, при наличии доступа к интернет-порталу «Торговая платформа» http://my. / может передавать Брокеру в виде электронного документа, который удостоверен посредством электронной цифровой подписи в соответствии с законодательством Республики Казахстан об электронном документе и электронной цифровой подписи и заключенным с Удостоверяющим центром договором о предоставлении услуг Удостоверяющего центра.

4.5.  Допускается передача клиентского заказа/приказа средствами телефонной связи с последующим предоставлением оригинала клиентского заказа/приказа, соответствующего требованиям Внутренних документов. При принятии клиентского заказа/приказа средствами телефонной связи осуществляется запись разговора с клиентом либо его представителем, уполномоченным на передачу от имени Клиента клиентского заказа/приказа средствами телефонной связи, с использованием аудиотехники и иных специальных технических средств.

4.6.  При несоответствии оригинала клиентского заказа телефонной записи, Стороны составляют протокол разногласий к оригиналу клиентского заказа/приказа, который после согласования и подписания сторонами будет являться оригиналом клиентского заказа/приказа.

4.7.  В случае, если Клиент принял отчет об исполнении/неисполнении клиентских заказов/приказов согласно п. п. 4.14.-4.15. настоящего Договора, оригинал клиентского заказа/приказа несоответствующий телефонной записи, подлежит обязательной корректировке Клиентом и повторному представлению.

4.8.  В случае отказа Клиента от предоставления оригинала клиентского заказа/приказа, Брокер обращается в судебные органы с иском о понуждении исполнения обязательств (для получения решения суда, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные с передачей имущества или денежных сумм).

4.9.  В случае совершения сделки на Бирже клиентский заказ/приказ должен быть получен Брокером не менее чем за 10 минут до окончания торгов по данному виду ЦБ дня совершения сделки. В противном случае исполнение клиентского заказа/приказа начинается на следующий рабочий день.

4.10.  В случае несоответствия приказа требованиям настоящего Договора Брокер извещает Клиента об отказе в принятии клиентского заказа/приказа.

4.11.  В случае соответствия клиентского заказа/приказа требованиям настоящего Договора второй экземпляр клиентского заказа/приказа, после удостоверения реквизитов уполномоченным на это работником Брокера подлежит возврату клиенту с отметкой «принято».

4.12.  Клиентский заказ/приказ может быть отменен до момента фактического заключения сделки/проведения операции. Требование об отмене клиентского заказа/приказа передается Клиентом любыми доступными средствами связи. В случае передачи факсом или электронной почтой Клиент обязан в течение пяти рабочих дней передать Брокеру оригиналы клиентского заказа/приказа.

4.13.  Клиентский заказ/приказ аннулируется, если до его выполнения поступил последующий клиентский заказ/приказ, влияющий на параметры первого. В случае если приказ уже выполнен, последующие клиентские заказы/приказы, изменяющие его параметры, не подлежат исполнению.

4.14.  Исполнив клиентский заказ/приказ, Брокер до 12.00 часов рабочего дня, следующего за днем совершения сделки, по электронной почте или факсом отправляет Клиенту копию отчета о совершенной или несовершенной сделке. Либо отчет отправляется в электронном виде посредством Торговой Платформы. Клиент вправе в любое время запросить у Брокера отчет в бумажном виде.

4.15.  Если Клиент имеет возражения по отчету, он обязан в течение трех рабочих дней с момента получения копии отчета сообщить о них Брокеру. В противном случае отчет считается принятым Клиентом.

4.16.  Выплаты в виде дивидендов и/или купонов по финансовым инструментам, находящимся на счете Клиента, должны быть зачислены на его лицевой счет сразу после их поступления, если иное не предусмотрено условиями настоящего Договора. Брокер предоставляет Клиенту уведомление о выплате вознаграждения по финансовым инструментам в соответствии с Внутренними документами Брокера.

4.17.  При наличии нескольких собственников для совершения операций должно быть назначено одно уполномоченное лицо, действующее на основании доверенности от имени всех собственников. В случае выдачи новой доверенности предыдущая будет считаться недействительной.

4.18.  Клиент имеет право предоставить полномочия на совершение сделок с финансовыми инструментами и проведение операций по лицевому счету уполномоченному им лицу. Полномочия должны быть оформлены доверенностью в соответствии с требованием законодательства Республики Казахстан. Доверенность должна содержать фамилию, имя, при наличии отчество (полное наименование) уполномоченного представителя, реквизиты документа, удостоверяющего его личность, объем компетенции, дату выдачи и срок на который она выдана. Брокеру должен быть представлен оригинал такой доверенности.

4.19.  Брокер не заключает сделку при отсутствии необходимого количества ценных бумаг и/или денежных средств на счете брокера и (или) дилера или его клиента, по поручению которого планируется заключение сделки.

5. ПРАВА И ОБЯЗАТЕЛЬСТВА СТОРОН

5.1.  Клиент обязан:

5.1.1.  одновременно с вступлением в силу настоящего Договора предоставить Брокеру документы согласно внутренним документам;

5.1.2.  ежемесячно оплачивать все расходы Брокера (вознаграждение Биржи, АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» и пр.), связанные с выполнением настоящего Договора, а также вознаграждение Брокера согласно тарифам, опубликованным на веб-сайте Брокера в сети Интернет. Общая сумма вознаграждения Брокера может быть увеличена на сумму налога или других необходимых платежей, требуемых в соответствии с действующим налоговым законодательством Республики Казахстан. Расходы Брокера оплачиваются по предоставляемым Брокером уведомлениям в течение трех рабочих дней со дня получения соответствующего уведомления Клиентом;

5.1.3.  оформлять и передавать клиентские заказы/приказы в соответствии с требованиями настоящего Договора;

5.1.4.  подавать приказы на покупку/продажу ЦБ в пределах остатков денег/ЦБ на лицевом счете у Брокера;

5.1.5.  соблюдать конфиденциальность логина и пароля для доступа к лицевому счету, первоначальных паролей, предпринимать все необходимые и достаточные меры для обеспечения их конфиденциальности;

5.1.6.  ознакомиться на на веб-сайте Брокера в сети Интернет www. . с руководствами, рекомендациями, положениями и другими документами по использованию Платформы, и в дальнейшем руководствоваться ими при работе;

5.1.7.  соблюдать конфиденциальность собственной ключевой информации, предпринимая все необходимые и достаточные меры для обеспечения безопасности электронных носителей, на которых хранится данная информация

5.2.  Клиент имеет право:

5.2.1.  получать информацию о состоянии лицевого счета путем предоставления письменных распоряжений;

5.2.1.  подавать приказы на списание и зачисление ЦБ и на перевод денег, составленные по форме Внутренних документов.

5.2.2.  подавать клиентские заказы/приказы через уполномоченное лицо.

5.3.  Брокер обязан:

5.3.1.  в течение трех рабочих дней с момента получения документов, согласно Внутренним документам, открыть Клиенту лицевой счет;

5.3.2.  выполнять клиентские заказы/приказы в строгом соответствии с их параметрами;

5.3.3.  передавать отчеты о совершенных или несовершенных сделках в соответствии с п.4.14;

5.3.4.  в течение пяти календарных дней выполнять письменные распоряжения Клиента, указанные в п. 5.2.1;

5.3.5.  в случае получения доходов по ценным бумагам Клиента немедленно зачислять доходы на счет Клиента и в течение трех рабочих дней уведомлять об этом Клиента;

5.3.6.  в течение трех рабочих дней с момента получения приказа о переводе денег от Клиента перевести денежные средства Клиента по указанным им реквизитам;

5.3.7.  информировать Клиента по его запросу о ходе выполнения Договора/клиентского заказа/приказа;

5.3.8.  выполнять функции номинального держателя, предусмотренные законодательством;

5.3.9.  сгенерировать уникальный код доступа (логин) для Клиента на электронный носитель, устанавливать первоначальные пароли;

5.3.10.  осуществлять передачу приказов  таким образом, чтобы конфиденциальность передаваемой информаций не была нарушена

5.3.11.  не принимать к исполнению клиентский заказ:

  1)  при наличии противоречия содержания клиентского заказа действующему законодательству Республики Казахстан и брокерскому договору;

  2)  если ценные бумаги, в отношении которых представлен клиентский заказ, обременены.

  3)  при наличии разногласий с Клиентом по содержанию клиентского заказа;

  4)  при использовании в клиентском заказе средств факсимильного воспроизведения подписи, с помощью механического или иного копирования аналога собственноручной подписи Клиента;

  5)  при визуальном несоответствии образца подписи на клиентском заказе (на бумажном носителе) подписям, указанным в документе, удостоверяющем личность физического лица (в том числе его представителя), в случае, если клиентский заказ не был подписан Клиентом в присутствии ответственного работника Брокера;

  6)  в случае, указанном в подпункте 5) настоящего пункта, а также в случае, если сумма сделки, предполагаемой к совершению в соответствии с клиентским заказом, который не был подписан в присутствии ответственного работника брокера и (или) дилера, составляет сумму, превышающую 2 000 (две тысячи) месячных расчетных показателей, Брокер запрашивает Клиента о подтверждении его намерения совершить действия, указанные в клиентском заказе, в порядке, предусмотренном внутренними документами Брокера;

  7)  по иным основаниям, предусмотренным законодательством, внутренними документами Брокера и настоящим Договором;

5.3.12.  уведомлять Клиента:

1) о фактах и причинах ухудшения своего финансового состояния, несоблюдении Брокером пруденциальных нормативов;

2) об ограниченных мерах воздействия и санкциях, за исключением административных взысканий, примененных уполномоченным органом к Брокеру в течение последних двенадцати месяцев. По санкциям в виде административного взыскания предоставляются сведения о наложении административного взыскания на Брокера или его должностных лиц за последние двенадцать месяцев со дня окончания исполнения постановления о наложении административного взыскания;

3) об административных штрафах, наложенных на должностных лиц Брокера;

4) о мерах воздействия, примененных саморегулируемой организацией, и штрафах, наложенных Биржей в отношении Брокера;

5) об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделок с финансовыми инструментами, которые предполагаются к совершению (совершенных) в соответствии с настоящим договором, и введенных в действие после заключения настоящего договора.

Данные уведомления должны быть отправлены Брокером любыми возможными видами связи или размещены на сайте Брокера в день возникновения основания отправки уведомления.

5.3.13.  не заключать сделки с ЦБ по цене худшей, чем наилучшая цена встречных заявок (предложений) на заключение сделок с ЦБ данного типа, зарегистрированных в торговой системе Биржи на момент заключения данной сделки;

5.3.14.  уведомлять Клиента об изменениях законодательства в отношении сделок с ЦБ;

5.3.15.  уведомлять Клиента о возможности и фактах возникновения конфликта интересов. В случае возникновения конфликта интересов совершать сделку с ЦБ исходя из приоритета интересов Клиента над своими интересами;

5.3.16.  информировать Уполномоченный орган о сделках с ЦБ, в отношении которых законодательством установлены ограничения и особые условия;

5.3.17.  сохранять конфиденциальность информации о лицевом счете Клиента, за исключением случаев, установленных законодательством, а также когда Клиент предоставил право раскрытия такой информации.

5.3.16. Брокер готовит и отправляет Клиенту письменный отказ с указанием причин неисполнения приказа в следующих случаях:

1) несоответствия образцов подписей на приказах образцам, засвидетельствованным нотариально, а также в случае неподтверждения Клиентом своего намерения совершить действия, указанные в приказе, в течение рабочего дня, в котором им был получен соответствующий запрос о подтверждении;

2) непредставления в течение двух календарных дней с даты получения приказа на совершение операции встречного приказа;

3) несоответствия реквизитов приказов реквизитам, установленным Внутренними документами, или реквизитам лицевого счета/субсчета;

4) отсутствия необходимого количества ценных бумаг и/или денег на счетах (субсчетах) Клиента;

5) несоответствия содержания сделки законодательству Республики Казахстан;

6) наличия решения соответствующих государственных органов либо суда о приостановлении или прекращении обращения ценных бумаг;

7) лицевой счет или субсчет, указанные в приказе, заблокированы;

8) обременения ценных бумаг, указанных в приказе;

9) иных случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан и Внутренними документами Брокера.

5.4. Брокер имеет право:

5.4.1.  в случае непредставления оригиналов клиентских заказов/приказов согласно п.4.4. приостановить операции Клиента до поступления соответствующих документов;

5.4.2.  в случае неоплаты Клиентом в срок и на условиях, указанных в п.5.1.2, вознаграждения Брокера и расходов, связанных с выполнением настоящего Договора, списать неоплаченную сумму в безакцептном порядке с лицевого счета Клиента у Брокера;

5.4.3.  блокировать сумму комиссии на сделку, осуществление перевода денежных средств, комиссию Брокера;

5.4.4.  отказать в приеме клиентского заказа/приказа, если он не соответствует предъявляемой к нему форме или противоречит пункту 5.1.4;

5.4.5.  отказать Клиенту в проведении операции по лицевому счету, при наличии у Клиента дебиторской задолженности более чем за 30 дней;

5.4.6.  передоверить совершение сделки с ценными бумагами другому брокеру-дилеру в соответствии законодательством;

5.4.7.  отказать Клиенту в открытии лицевого счета или в оказании услуг по нему приостановив или расторгнув настоящий Договор в случае не исполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом обязанностей по настоящему Договору;

5.4.8.  Осуществить операцию по закрытию лицевого счета держателя ЦБ при отсутствии операций на данном лицевом счете ЦБ в течение последних шести месяцев;

6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

6.1.  Брокер не отвечает перед Клиентом за ненадлежащее исполнение третьим лицом сделки, заключенной Брокером для Клиента или от имени Клиента.

6.2.  В случае неуплаты или несвоевременной уплаты денег Брокеру в соответствии с Договором виновная сторона уплачивает неустойку в размере 0,01% от суммы просроченных платежей за каждый день просрочки.

6.3.  В случае несвоевременного перевода ЦБ в соответствии с Договором виновная сторона уплачивает неустойку в размере 0,01% от стоимости ЦБ за каждый день просрочки

6.4.  В случае нарушения обязанности, установленной пп.5.3.13. Договора, Брокер уплачивает неустойку в размере 0,01% от объема сделки, а также обязан выплатить Клиенту все убытки, понесенные им в результате такого нарушения. Брокер освобождается от ответственности, если он в данном случае действовал исходя из приоритета интересов Клиента над своими.

6.5.  За нарушение условий настоящего договора о конфиденциальности виновная сторона возмещает другой стороне нанесенный ущерб, а также выплачивает штраф в размере 100 (сто) месячных расчетных показателей. Под конфиденциальностью понимается весь объем информации и сведений, переданных и передаваемых Сторонами друг другу при заключении настоящего Договора и в ходе исполнения его условий.

6.6.  Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение обязательств, если неисполнение вызвано обстоятельствами непреодолимой силы (Форс-мажор), включающей, кроме прочего, акты государственных органов и Биржи, а также любые неисправности или сбои в системах связи, компьютерной техники, программного обеспечения. В этом случае исполнение обязательств по настоящему Договору приостанавливается на период действия форс-мажора.

6.7.  Сторона, исполнение обязательств которой затруднено из-за события форс-мажора, должна в течение пяти дней уведомить другую сторону об этом. В противном случае сторона теряет право, оговоренное в п. 6.6.

6.8.  В случае предъявления Брокеру контрагентами по сделкам (купли-продажи ценных бумаг, РЕПО и др.), Биржей, центральным депозитарием и третьими лицами требований об уплате штрафных санкций за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по сделкам в соответствии с законодательством Республики Казахстан, внутренними документами Биржи, а также договором, заключенным Брокером по поручению Клиента, если такое неисполнение или ненадлежащее исполнение произошло по вине Клиента, Клиент обязан возместить Брокеру все расходы по надлежащему исполнению сделки и уплате штрафных санкций, выставленных третьими лицами.

6.9.  Брокер вправе без согласования с Клиентом удержать из денежных средств Клиента, находящихся на счете Брокера, суммы штрафов, пени и иных задолженностей, подлежащих уплате в соответствии с настоящим Договором, при наличии достаточного количества денежных средств на счете. О факте такого удержания Брокер обязан уведомить Клиента в течение 1 (одного) рабочего дня с момента списания денежных средств.

6.10.  Брокер не несет ответственности по обязательствам Эмитента ЦБ, приобретаемых Клиентом.

6.11.  Брокер не несет ответственности, если поручение, переданное в виде факсимильного сообщения, подано не уполномоченным Клиентом лицом.

6.12.  Ответственность за недостоверность указанных в подаваемых документах (поручения, распоряжения) реквизитов, значений денежных сумм и прочих данных несет Клиент.

6.13.  Стороны не несут ответственности за возможное возникновение негативных последствий, связанных с несвоевременным сообщением другой Стороне сведений об изменениях реквизитов счетов, регистрационных данных, адресов и иных координат, необходимых для связи Сторон.

6.14.  Брокер не несет ответственности за действия лиц и организаций, приведших к невозможности выполнения обязательств по данному Договору, в случае если деятельность таких лиц и организаций не может контролироваться Брокером.

6.15.  Брокер не несет ответственности перед Клиентом за неисполнение обязательств, возникших вследствие:

·  сбоев в работе организаторов торговли, вследствие чего у Брокера отсутствовала возможность исполнить и/или снять с исполнения поручения Клиента на покупку/продажу ЦБ;

·  несоблюдения организаторами торговли установленного расписания проведения торгов, вследствие чего у Брокера отсутствовала возможность совершить сделки купли-продажи ЦБ по поручениям Клиента;

·  неисполнения расчетными и/или депозитарными организациями организаторов торговли своих обязательств по исполнению сделок купли-продажи ЦБ, заключенных Брокером по поручениям Клиента;

·  неисполнения поручений Клиента на покупку/продажу ЦБ вследствие отсутствия на Счете Клиента достаточной суммы денежных средств и/или количества ЦБ, необходимых для заключения и исполнения соответствующей сделки.

6.16.  Брокер не будет нести ответственность за какой-либо ущерб, нанесенный Клиенту вследствие нарушения Клиентом обязанности по соблюдению конфиденциальности режима доступа к его лицевому счету, а также нарушения режима доступа к закрытому ключу электронной цифровой подписи, соответствующему открытому ключу, указанному в регистрационном свидетельстве.

7. УСЛОВИЯ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИИ РЕПО

7.1.  В случае совершения операций обратное РЕПО (покупка ценных бумаг с обязательством продажи по оговоренным параметрам даты и цены продажи) Клиент обязуется:

7.1.1.  перечислять Продавцу РЕПО (клиенту Продавца РЕПО) выплаты, полученные в виде купонного вознаграждения или дивидендов по ценным бумагам, приобретенным у Продавца РЕПО;

7.1.2.  в случае включения в список акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров эмитента ценных бумаг, являющихся предметом операции РЕПО, выписывать доверенность на представителя Продавца РЕПО (клиента Продавца РЕПО) на участие в общем собрании акционеров;

7.1.3.  передавать Продавцу РЕПО (клиенту Продавца РЕПО) право преимущественной покупки ценных бумаг эмитента ценных бумаг, являющихся предметом операции РЕПО, в случае принятия данным эмитентом решения о размещении ценных бумаг и включения Клиента в список акционеров, имеющих право преимущественной покупки размещаемых ценных бумаг.

7.2.  Операции РЕПО, осуществляемые Брокером в торговой системе организатора торгов, совершаются в соответствии с приказом клиента в рамках настоящего договора, являющегося договором комиссии.

7.3.  Операции РЕПО, осуществляемые Брокером в торговой системе фондовой биржи, совершаются на срок не более девяноста календарных дней с учетом продления первоначального срока операции РЕПО.

7.4.  Операция РЕПО, осуществляемая Брокером «прямым» способом, совершаются при условии, если минимальная стоимость активов Клиента, находящихся на счетах у Брокера, постоянно составляет не менее тридцати процентов от суммы всех операций открытия РЕПО, совершенных Брокером в торговой системе фондовой биржи «прямым» способом по поручению Клиента, без учета ограничительного уровня маржи при наличии заключенных маржинальных сделок.

7.5.  В случае исполнения обязательств по закрытию сделки РЕПО за счет Брокера в связи с неисполнением Клиентом своих обязательств по обеспечению финансовыми инструментами и/или деньгами, то Брокер имеет право в безакцептном порядке списать в свою собственность финансовые инструменты и/или деньги, поступившие по этой сделке на субсчет Клиента. Кроме того, Клиент обязан возместить Брокеру убытки, не покрытые за счет финансовых инструментов и/или денег, списанных Брокером с субсчета Клиента.

8.  ДЕЙСТВИЕ ДОГОВОРА

8.1.  Настоящий договор вступает в силу со дня его подписания уполномоченными представителями Сторон.

8.2.  Срок действия договора неограничен.

8.3.  Действие настоящего Договора прекращается при его расторжении:

8.3.1.  по письменному соглашению Сторон;

8.3.2.  по инициативе одной из Сторон с уведомлением другой Стороны в срок, составляющий не менее 30 (тридцати) календарных дней;

8.3.3.  лишения лицензии Брокера на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя;

8.3.4.  ликвидации Брокера как юридического лица.

8.4.  В случае, если на момент прекращения настоящего Договора на счетах и в кассе Брокера остались принадлежащие Клиенту деньги, они должны быть возвращены Клиенту в течение трех рабочих дней со дня прекращения настоящего Договора.

8.5.  Уведомление Клиента о внесении изменений и дополнений в Договор осуществляется Брокером размещением указанных изменений и дополнений на веб-сайте Брокера по адресу http://www. с одновременным направлением ему письменного уведомления с предложением заключить дополнительное соглашение.

8.6.  В случае несогласия с внесенными Брокером в соответствии с п.8.5. настоящего Договора изменениями Клиент обязан немедленно известить об этом Брокера, направив Брокеру письменное уведомление о расторжении Договора. Непредставление Клиентом такого уведомления в течение 15 (пятнадцати) дней с даты уведомления о внесенных изменениях в Договор означает, что Клиент полностью согласен с внесенными в Договор изменениями и влечет обязанность Клиента подписать дополнительное соглашение.

8.7.  Споры, возникающие по настоящему Договору, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Казахстан, при этом стороны обязуются предпринять все усилия для досудебного урегулирования споров.

8.8.  Все приложения к настоящему Договору являются его неотъемлемой частью.

9.  РЕКВИЗИТЫ