ПРАВИЛА

ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРОНОГО ОБЩЕСТВА «МЕЖОТРАСЛЕВОЙ ВЕКСЕЛЬНЫЙ ДОМ

ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКОГО КОМПЛЕКСА»

(новая редакция)

СОДЕРЖАНИЕ

1. Общие положения

1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Правила) разработаны на основании и в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса Российской Федерации, законодательства о ценных бумагах и акционерных обществах, нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.

1.2. В случае вступления в силу изменений и дополнений в законодательство и нормативные правовые акты, настоящие Правила действуют в части, им не противоречащей.

1.3. Правила определяют порядок приема и проверки документов, поступивших к регистратору, порядок предоставления информации из реестра, а также порядок проведения операций в реестре.

1.4 Регистратор обязан по требованию зарегистрированных лиц и любых других заинтересованных лиц представить им для ознакомления Правила, а также изменения и дополнения к ним.

2. Термины и определения

Для целей настоящих Правил используются следующие сокращения, термины и определения.

2.1. Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

2.2. Регистратор – эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.3. Эмитент - юридическое лицо, несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

2.4. Ценная бумага (ЦБ) - именная эмиссионная ценная бумага.

2.5. Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения).

2.6. Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

·  владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

·  номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

·  доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

·  залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

доверительный управляющий правами – лицо, осуществляющее управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц;

·  нотариус – нотариус, которому ценные бумаги переданы в депозит.

2.7. Уполномоченные представители:

·  юридического лица – должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед регистратором на основании доверенности;

·  физического лица - законные представители физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы данного физического лица перед регистратором на основании доверенности;

·  государственных органов - должностные лица судебных, правоохранительных, антимонопольных, а также иных государственных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора проведения определенных операций.

2.8. Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

2.9. Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и(или) блокировании операций, а также об операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6,.10., 6.11.3.,.6.11.4 Правил).

Типы лицевых счетов:

2.9.1. Эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, подлежащих последующему списанию при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

2.9.2. Лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 01.01.2001г. «Об акционерных обществах»;

2.9.3. Лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему правами или нотариусу.

2.10. Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

2.11. Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.10, 6.11.3, 6.11.4 Правил).

3. Права и обязанности регистратора

3.1. Осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.

3.2. Выполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные Правилами.

3.3. Осуществлять ведение Регистрационного журнала.

3.4. Обеспечивать учет полученных запросов, ответов по ним и отказов от внесения записей в реестр.

3.5. Принимать предеаточное распоряжение, еслм оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц. или иным способом в соответствии с Правилами.

3.6. По распоряжению эмитента предоствлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

3.7. По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством РФ, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

3.8. Предоставлять информацию из реестра в порядке и сроки, предусмотренные Правилами.

3.9. Информировать зарегистрированных лиц (по их запросам) о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.

3.10. Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших распоряжения.

3.11. Осуществлять сверку подписей на распоряжениях, в порядке, установленном настоящими Правилами.

3.12. Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента.

3.13. Обеспечивать хранение в течение сроков, установленных законодательством и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр.

3.14. Обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре.

3.15. Хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

3.16. Отказать во внесении записи в реестр в случаях, предусмотренных Правилами.

3.17. В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер и содержание несовпадений позволяет установить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в системе ведения реестра, то регистратор вправе принять решение об исправлении ошибки и проведении операции в реестре.

3.18. В случае выявления возможной собственной ошибки регистратор вправе отложить срок исполнения операции в реестре на 10 рабочих дней. В таком случае в адрес обратившегося лица не позднее 3 рабочих дней с даты получения регистратором документов должно быть направлено письменное уведомление о задержке в исполнении операции в связи с выявлением возможной ошибки.

4. Обязанности зарегистрированных лиц

4.1. Предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета.

4.2. Предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных пунктом 5.5 Правил.

4.3. Предоставлять регистратору для исполнения операций по лицевому счету документы, предусмотренные Правилами.

4.4. Предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами.

4.5. Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

4.6. Зарегистрированное лицо несет ответственность за полноту, достоверность и своевременность предоставления регистратору информации и любых ее изменений, составляющих данные лицевого счета.

5. Информация и документы реестра

Деятельность по ведению реестра включает:

·  ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

·  ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;

·  ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента;

·  хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

·  учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

·  учет начисленных доходов по ценным бумагам;

·  осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.

5.1.  В реестре содержится следующая информация:

·  об эмитенте;

·  о регистраторе;

·  обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;

·  о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), серии, номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

5.2.  Информация об эмитенте включает следующие данные:

·  полное наименование;

·  краткое наименование;

·  наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;

·  номер и дата государственной регистрации эмитента;

·  место нахождения, почтовый адрес;

·  размер уставного капитала;

·  руководитель исполнительного органа эмитента;

·  идентификационный номер налогоплательщика.

5.3.  Информация о каждом выпуске ценных бумагах эмитента включает следующие данные:

·  дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

·  вид, категория (тип), серия ценных бумаг;

·  номинальная стоимость одной ценной бумаги;

·  количество ценных бумаг в выпуске;

·  форма выпуска ценных бумаг;

·  размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

5.4.  Лицевой счет зарегистрированного лица включает следующие данные:

·  данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

·  информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), серии, государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

·  список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

5.5.  Анкета зарегистрированного лица включает следующие данные:

5.5.1. Для физического лица

·  фамилия, имя, отчество;

·  гражданство;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

·  год и дата рождения;

·  место проживания (регистрации);

·  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

·  образец подписи владельца ценных бумаг.

Образец подписи зарегистрированного лица на анкете выполняется в присутствии Регистратора. В противном случае образец подписи зарегистрированного лица должен быть заверен нотариально.

5.5.2. Для юридического лица:

·  полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

·  номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

·  место нахождения;

·  почтовый адрес;

·  номер телефона, факса (при наличии);

·  электронный адрес (при наличии);

·  образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

5.5.3. Для всех зарегистрированных лиц:

·  категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

·  идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

·  форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

·  при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

·  способы доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, лично у регистратора);

·  дата заполнения.

5.6.  Передаточное распоряжение содержит указание регистратору внести запись о переходе прав собственности на ценные бумаги и включает следующие данные:

5.6.1.В отношении передаваемых ценных бумаг:

·  полное наименование эмитента;

·  вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

·  количество передаваемых ценных бумаг;

·  основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

·  цена сделки (указывается в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);

·  указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных бумаг.

5.6.2. В отношении зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

·  вид зарегистрированного лица;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);

·  номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, передающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре);

5.6.3. В отношении зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

·  вид зарегистрированного лица;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);

·  номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, принимающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре);

5.6.4.  Передаточное распоряжение должно быть подписано лицом, передающим ценные бумаги или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

5.6.5. В отношении уполномоченных представителей, которые подписали передаточное распоряжение на основании доверенностей:

·  фамилия, имя, отчество;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

·  номер и дата выдачи доверенности.

5.7.  Залоговое распоряжение (распоряжение о прекращении залога) содержит указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога и включает следующие данные:

5.7.1. В отношении ценных бумаг:

·  полное наименование эмитента;

·  указание на возникновение или прекращение залога;

·  количество ценных бумаг, передаваемых или освобождаемых от залога;

·  вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дата государственной регистрации.

5.7.2. В отношении залогодателя:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);

·  номер лицевого счета, на котором учитываются заложенные ценные бумаги

5.7.3. В отношении залогодержателя:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

5.7.4. Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

5.7.5. В отношении уполномоченного представителя, подписавшего залоговое распоряжение/ распоряжение о прекращении залога на основании доверенности:

·  фамилия, имя, отчество;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

·  номер и дата выдачи доверенности.

5.8. Выписка из реестра включает следующие данные:

·  полное наименование эмитента; место нахождения эмитента; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации;

·  дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

·  номер лицевого счета зарегистрированного лица;

·  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

·  вид, количество, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

·  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий);

·  полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего его регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора;

·  указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

·  печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

5.9. Журнал учета входящих документов включает следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  входящий номер документа;

·  наименование документа;

·  сведения о лице, предоставившем документы:

- для юридического лица – наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо

- для физического лица - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

·  дата получения (регистрации) документа Регистратором;

·  дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

·  исходящий номер ответа на документы;

·  фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

5.10. Регистрационный журнал включает следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  дата получения (регистрации) документа;

·  входящий номер документа;

·  дата исполнения операции;

·  тип операции;

·  номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

·  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

5.11. Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период времени) включает следующие данные:

·  номера записей в регистрационном журнале обо всех операциях, сведения о которых включены в справку;

·  дата получения документов;

·  дата исполнения операции;

·  тип операции;

·  основание для внесения записей в реестр;

·  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип), серия ценных бумаг;

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;

·  печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

5.14. Уведомление о совершенной операции включает следующие данные:

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

·  дата исполнения операции;

·  полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

·  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

·  основание для внесения записей в реестр;

·  полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.

·  печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

6.  Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых регистратор проводит операции в реестре

При проведении операций регистратор не имеет права:

·  аннулировать внесенные в реестр записи;

·  прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

·  при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные действующим законодательством и настоящими Правилами;

·  отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной регистратором ошибки.

6.1. Общие требования к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре

6.1.1.  Операции в реестре производятся регистратором на основании распоряжений, если предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с требованиями действующего законодательства информацию.

6.1.2.  Операции в реестре производятся на основании подлинников документов или заверенных в установленном порядке копий, за исключением случаев, предусмотренных в Правилах.

6.1.3.  Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом (и скреплены печатью – для юридического зарегистрированного лица) или лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством РФ.

6.1.4.  Сверка подписи и печати (для юридического лица) зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи и печати зарегистрированного лица с имеющимся образцом подписи и печати в анкете зарегистрированного лица. Подпись уполномоченного представителя на распоряжении подтверждается в порядке, определенном для оформления анкеты зарегистрированного лица.

6.1.5.  Зарегистрированное лицо обязано расписаться на анкете в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. Подлинность подписи зарегистрированного лица на передаточных распоряжениях может быть удостоверена печатью и подписью должностного лица эмитента.

6.1.6.  Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

6.1.7.  Для проведения операций на основании распоряжений уполномоченных представителей зарегистрированных лиц, Регистратору должны быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных представителей.

6.1.8.  Регистратор производит операции в реестре, если:

·  предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями Правил, для проведения операции в реестре;

·  предоставленные документы соответствуют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, постановлений Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил.

6.2. Основания для отказа в проведении операций в реестре

6.2.1.  Регистратор вправе отказать в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра в следующих случаях:

6.2.1.1.  Не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре, и/или для предоставления информации из реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с действующим законодательством.

6.2.1.2.  Предоставленные документы не содержат всю предусмотренную законодательством Российской Федерации информацию, или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц).

6.2.1.3.  Предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или предоставленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки регистратора.

6.2.1.4.  В реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности). Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено в тех случаях, когда зарегистрированное лицо предоставляет документы для открытия лицевого счета в реестре или для изменения информации лицевого счета.

6.2.1.5.  Операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы. Блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа в предоставлении информации из реестра.

6.2.1.6.  У регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично лицом, подписавшим распоряжение, или уполномоченным представителем такого лица. Указанное основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в реестре и предоставленного надлежащим образом.

6.2.1.7.  В реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из реестра, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора, предыдущего реестродержателя или эмитента.

6.2.1.8.  Количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете.

6.2.1.9.  В случаях, предусмотренных пунктами 6.3.2-6.3.3 настоящих Правил, документы не предоставлены регистратору лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

6.2.1.10.  Предоставленное регистратору распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво.

6.2.1.11.  Лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке, установленном настоящими Правилами Указанное основание не применяется для отказа в предоставлении информации из реестра.

6.2.1.12.  В иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее 5 (пяти) дней с даты предоставления документов направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

В случае отказа в проведении операции направленные регистратору документы, не требующие замены (должным образом оформленные), возвращаются вместе с мотивированным уведомлением об отказе обратившемуся лицу. При этом регистратору остаются заверенные им копии возвращаемых документов и подлинники документов, требующих переоформления, с отметками о регистрации и отказе в исполнении, которые помещаются в архив. Возвращенные обратившемуся лицу документы могут быть им использованы повторно после устранения причин отказа. В этом случае в уведомлении об отказе в проведении операции должен быть перечень возвращаемых документов и указана возможность их повторного использования.

6.3. Общий порядок предоставления регистратору документов для проведения операций в реестре

6.3.1.  Документы для проведения операций в реестре могут быть предоставлены регистратору

-  зарегистрированным лицом лично (с предъявлением документа, удостоверяющего личность),

-  уполномоченным представителем (с предоставлением регистратору подлинника или нотариально заверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя),

-  любым способом почтовой связи.

В случае передачи прав собственности на ценные бумаги документы могут быть предоставлены лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги или его представителем.

6.3.2.  Документы для открытия лицевого счета в реестре предоставляются регистратору лично лицом, которому открывается такой счет, или его уполномоченным представителем.

6.3.3.  В случае если в реестре отсутствует надлежащим образом предоставленный образец подписи зарегистрированного лица и его отсутствие не связано с ошибкой эмитента, регистратора, документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета такого лица, предоставляются регистратору лично владельцем ценных бумаг или его уполномоченным представителем.

6.3.4.  С учетом ограничений, установленных настоящими Правилами в соответствии с пунктами 6.3.2-6.3.3 настоящих Правил, зарегистрированные лица (их уполномоченные представители), представители государственных органов, нотариусы вправе предоставить документы, необходимые для проведения операций в реестре, и/или запросы на предоставление информации из реестра посредством почтовой связи. В случае предоставления зарегистрированным лицом документов посредством почтовой связи требование о предъявлении регистратору документа, удостоверяющего личность обратившегося лица, не применяется. Однако, в данном случае, регистратор вправе потребовать предоставления зарегистрированными лицами копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность.

6.4. Открытие лицевого счета

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения или свидетельства о праве на наследство.

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

·  анкету зарегистрированного лица,

·  документ, удостоверяющий личность.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

·  анкету зарегистрированного лица;

·  копию устава юридического лица;

·  копию свидетельства о государственной регистрации (при наличии);

·  документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с Правилами.

Для внесения изменений в информацию лицевого счета регистратору должны быть предоставлены документы, подтверждающие факт такого изменения.

6.5. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

6.6. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения (свидетельства о праве на наследство (подлинник или нотариально удостоверенная копия)- при наследрвании, копии решения суда, вступившего в законную силу, заверенной судом и исполнительного листа – по решению суда, выписки из передаточного акта (разделительного баланса) – при реорганизации юридического лица) зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, следующих документов:

Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

предоставлены все документы, необходимые в соответствии с Правилами;

предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с Правилами информацию;

количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

6.6.1. Внесение в реестр записей о передаче ценных бумаг в депозит нотариусу

6.6.1.1. В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, регистратор на основании предоставленной нотариусом анкеты открывает в реестре лицевой счет нотариуса, не являющегося приобретателем ценных бумаг, и на основании распоряжения владельца ценных бумаг зачисляет на этот счет указанное владельцем количество ценных бумаг. В распоряжении владельца ценных бумаг о переводе всех или части принадлежащих ему бумаг в депозит нотариуса должно быть указано лицо, являющееся кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, при этом владелец ценных бумаг указывает известную ему информацию о таком кредиторе.

В случае очевидного отсутствия определенности по поводу того, кто является кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, в частности, в связи со спором по этому поводу между кредитором и другими лицами, в распоряжении о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса делается соответствующая запись.

6.6.1.2.Операции по лицевому счету нотариуса блокируются, за исключением операции по предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса или эмитента, операции по списанию ценных бумаг со счета нотариуса и операций, которые не требуют волеизъявления зарегистрированного лица.

Прекращение блокирования операций по лицевому счету нотариуса производится регистратором при предоставлении документов, предусмотренных в пункте 6.6.1.3 настоящих Правил.

6.6.1.3. Ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса, списываются со счета нотариуса на основании:

-  решения суда;

-  документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.2001 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

-  на основании передаточного распоряжения о списании ценных бумаг на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг;

-  в иных предусмотренных законодательством случаях.

Передаточное распоряжение о списании ценных бумаг со счета нотариуса на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг, должно быть подписано нотариусом и скреплено его печатью.

6.6.1.4. При составлении списков лиц для реализации прав, закрепленных ценными бумагами, в такие списки включается нотариус, на счете которого учитываются ценные бумаги, переданные в депозит.

6.6.2. Внесение в реестр записей о передаче прав доверительному управляющему правами

6.6.2.1. В случае если владелец ценных бумаг передает право осуществления прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами, доверительному управляющему, не имеющему лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, регистратор проводит в реестре операцию по зачислению ценных бумаг данного владельца на соответствующий счет доверительного управляющего правами.

6.6.2.2.Лицевой счет "доверительный управляющий правами" открывается физическому лицу - индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу в порядке, предусмотренном для открытия лицевого счета владельца, при предоставлении доверительным управляющим анкеты зарегистрированного лица, которая должна содержать все сведения, предусмотренные действующим законодательством и Правилами ведения реестра для анкет владельца ценных бумаг (юридического или физического лица).

По лицевому счету "доверительный управляющий правами" осуществляются следующие операции:

- зачисление ценных бумаг на указанный счет;

- списание ценных бумаг с указанного счета в соответствии с пунктом 6.6.2.4 настоящих Правил;

- предоставление информации из реестра на основании распоряжения доверительного управляющего правами или на основании распоряжения эмитента.

6.6.2.3. Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего правами, не являющегося приобретателем ценных бумаг, осуществляется на основании передаточного распоряжения, подписанного владельцем ценных бумаг, либо на основании передаточного распоряжения, подписанного нотариусом или исполнителем завещания, действующими в качестве учредителя доверительного управления с целью управления наследственным имуществом.

В случае если передаточное распоряжение о переводе ценных бумаг на счет "доверительный управляющий правами" подписано исполнителем завещания, регистратору предоставляется надлежащим образом заверенная копия завещания.

6.6.2.4. Ценные бумаги списываются со счета доверительного управляющего правами в следующих случаях:

- на основании передаточного распоряжения доверительного управляющего на счет учредителя управления (владельца ценных бумаг);

- на основании свидетельства о праве на наследство на счет (счета) наследника (наследников);

- на основании решения суда;

- на основании документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.2001 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах". В этом случае заявление с указанием реквизитов для перечисления денежных средств за выкупаемые ценные бумаги вправе направить владелец ценных бумаг или доверительный управляющий правами;

- в иных предусмотренных законодательством случаях.

6.6.2.5. В случае если ценные бумаги зачислены на лицевой счет доверительного управляющего правами, регистратор при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, или списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, включает в такие списки доверительного управляющего правами.

6.7.Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций/ценных бумаг по лицевому счету

Блокирование операций/ценных бумаг по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг. Блокирование операций/ценных бумаг по лицевому счету производится:

·  по распоряжению зарегистрированного лица,

·  по определению и решению суда (регистратору должна быть предоставлена копия, заверенная судом и исполнительный лист),

·  на основании акта судебного пристава-исполнителя о наложении ареста на ценные бумаги;

·  на основании свидетельства о смерти зарегистрированного лица (предъявляется оригинал или предоставляется нотариально заверенная копия) на период до вступления в права наследования на его ценные бумаги, либо запроса нотариуса на предоставление информации о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица для оформления наследства (производится блокирование операций);

·  на основании выписки из Единого государственного реестра юридических лиц или иного аналогичного документа о ликвидации, если на лицевом счете на момент ликвидации остаются ценные бумаги, о преобразовании, слиянии или присоединении юридического лица и в отсутствие выписки из передаточного акта (производится блокирование операций).

При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;

- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).

6.8. Внесение в реестр записей об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.

При передаче ценных бумаг в залог залогодержателю открывается в реестре соответствующий лицевой счет. Открытие счета осуществляется в соответствии с требованиями п.6.4.Правил.

6.8.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:

залоговое распоряжение (передается регистратору);

документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается регистратору);

оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается регистратору);

письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).

6.8.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога

Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:

залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору);

документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору).

Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:

залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору);

документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

решение суда и договор купли - продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору);

решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору).

6.9. Внесение в реестр записей о зачсилении/списании ценных бумаг со счета номинального держателя

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

6.10. Предоставление информации из реестра

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору письменное распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

·  эмитент (его уполномоченные лица);

·  зарегистрированные лица (их уполномоченные представители);

·  уполномоченные представители государственных органов;

·  нотариус по делам о наследстве.

6.10.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам

Регистратор предоставляет зарегистрированным лицам (их уполномоченным представителям) информацию из реестра на основании распоряжения на получение информации, подписанного зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), в виде следующих документов:

·  Уведомление о совершенной операции (о зачислении или списании ценных бумаг со счета).

·  Выписка из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица.

·  Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени.

·  Справка о процентном соотношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа или серии).

·  Справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа или серии) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа или серии), учитываемых на его лицевом счете.

6.11. Операции по поручению эмитента

6.11.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг

При распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор:

·  вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг согласно п. 5.2.Правил;

·  зачисляет на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

·  открывает лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачисляет на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг, или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг;

·  проводит аннулирование неразмещенных ценных бумаг на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

·  проводит сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Регистратор вносит в реестр записи о размещении ценных бумаг на основании следующих документов, полученных от эмитента:

·  распоряжение (уведомление) на осуществление размещения ценных бумаг, в котором должны быть указаны сроки, способ размещения ценных бумаг, список лиц, в отношении которых осуществляется размещение и/или передаточные распоряжения, подписанные уполномоченным представителем эмитента;

·  подлинник решения о выпуске ценных бумаг.

6.11.2. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг

Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях:

·  размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

·  уменьшения уставного капитала акционерного общества;

·  признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);

·  погашения ценных бумаг;

·  в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.

В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества регистратор вносит запись об аннулировании (погашении) выкупленных эмитентом акций или акций, перешедших к эмитенту в силу указания закона, и учитываемых на лицевом счете эмитента, в течение одного рабочего дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) регистратор не вправе принимать передаточные распоряжения в отношении этих ценных бумаг, а также осуществлять иные действия, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии, с даты предварительного уведомления регистрирующим органом об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг (по телефону или с использованием иных средств электронной связи).

После получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг регистратор осуществляет следующие действия:

·  на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

·  в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются эти ценные бумаги в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:

§  полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;

§  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

§  номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

§  количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

§  вид зарегистрированного лица.

Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

·  осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

·  в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.

В случае погашения ценных бумаг регистратор осуществляет следующие действия:

·  в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;

·  в течение одного рабочего дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;

·  вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

Документом, подтверждающим проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, считается список владельцев с указанием (для каждого из владельцев в списке) полного наименования или фамилии, имени, отчества и количества ценных бумаг, подлежащих погашению.

Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.

6.11.3. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

При принятии решения о выплате доходов эмитент обязан направить регистратору распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении.

Распоряжение должно содержать следующие данные:

- полное наименование эмитента;

- орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;

- дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

- форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;

- размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;

- дата выплаты доходов;

- полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес.

Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:

- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

- место проживания или регистрации (место нахождения);

- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

- количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);

- сумма начисленного дохода;

- сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

- сумма к выплате.

6.11.4. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении.

В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

- акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;

- иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

Не полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.

Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:

- фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

- место проживания или регистрации (место нахождения);

- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

- количество акций с указанием категории (типа).

6.12. Особенности учета дробных акций

Части акции (дробные акции) могут образовываться в реестре исключительно в следующих случаях:

§  при осуществлении преимущественного права на приобретение акций, продаваемых акционером закрытого общества;

§  при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций.

Учет прав на части акции (дробные акции) производится в простых дробях.

Дробные акции обращаются наравне с целыми акциями. При выполнении операций перехода прав собственности, переход в номинальное держание, передача в доверительное управление и обременение ценных бумаг обязательствами, операции с дробной акцией проводятся как с одной целой. В случае, если лицо приобретает две и более дробных акции одной категории (типа), то они образуют одну целую и (или) дробную акцию, равную сумме этих дробных акций.

6.13. Закрытие лицевого счета.

Лицевой счет может быть закрыт в случае отсутствия на счете ценных бумаг на следующих основаниях:

-  по заявлению зарегистрированного лица;

-  на основании внутреннего распоряжения регистратора по истечении пяти лет с даты проведения последней операции (включая информационные) по данному счету;

-  на основании поступивших регистратору свидетельства о смерти и/или свидетельства о праве на наследство после списания ценных бумаг на счет (счета) наследников;

-  на основании предоставленной регистратору или полученной регистратором выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации юридического лица;

-  на основании списка клиентов организации, исполняющей функции номинального держателя и обязанной прекратить их исполнение, после списания всех ценных бумаг с лицевого счета этого номинального держателя на основании указанного списка.

Регистратор обязан предоставлять информацию лицу, счет которого в реестре был закрыт, по общим правилам предоставления информации по лицевому счету зарегистрированного лица.

6.14. Сроки исполнения операций

Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой предоставления регистратору всех необходимых для проведения операции документов. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.

В течение одного рабочего дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцем ценных бумаг, исполняются следующие операции:

·  внесение записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на эмиссионный счет эмитента с лицевого счета владельца ценных бумаг.

(Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг).

В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

·  выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления об операции, проведенной по счету.

В течение одного рабочего дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе эмитента, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, исполняются следующие операции:

·  внесение записей об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала эмитента.

В течение двух рабочих дней с даты получения запроса от уполномоченного представителя эмитента или уполномоченного представителя регистратора, осуществляющего ведение реестра, предоставляется доступ к оригиналам документов, служивших основанием для внесения записей в реестр.

В течение трех рабочих дней с даты получения распоряжения исполняются следующие операции:

·  внесение записей о конвертации по одному лицевому счету;

·  внесение записей об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

·  объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;

·  закрытие лицевого счета

·  открытие лицевого счета;

·  внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица (в том числе данных лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога);

·  внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

·  внесение записей о блокировании/прекращении блокирования операций по лицевому счету;

·  внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг;

·  внесение записей о возникновении залога (в том числе при уступке прав по договору о залоге) и прекращении залога;

·  внесение записи об обременении/прекращении обременения ценных бумаг обязательствами;

·  внесение записи о зачислении, списании ценых бумаг со счета номинального держателя;

·  внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;

·  внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг эмитентом;

·  зачисление на лицевой счет эмитента ценных бумаг, не полностью оплаченных в срок, установленный решением об их размещении (договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении)

·  уведомление владельца о факте зачисления на его лицевой счет ценных бумаг, обремененных обязательствами по их полной оплате, о факте снятия такого обременения, а также, в случае неоплаты в установленный срок, о факте перевода ценных бумаг, обремененных обязательством по их полной оплате, на лицевой счет эмитента

На четвертый рабочий день с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг:

·  внесение записей об аннулировании в случае признания выпуска ценных бумаг не состоявшимся (недействительным).

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

·  предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг

В течение пяти рабочих дней с даты получения уведомления регистрирующего органа исполняются следующие операции:

·  внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг;

·  внесение записей об аннулировании кодов дополнительных выпусков.

В течение семи рабочих дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в реестре, исполняются следующие операции:

·  предоставление отчета об операциях по лицевому счету соответствующего лица.

В течение двадцати рабочих дней исполняются операции:

·  предоставление информации из реестра по письменному запросу.

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента, исполняется операция - внесение записей о размещении Ц. Б.

7. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации

7.1. Все документы, поступающие к Регистратору, регистрируются по сквозной системе в электронном и/ или бумажном журнале входящих документов.

7.2. Все принимаемые документы проверяются на соответствие требованиям действующего законодательства РФ и "Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденных Регистратором.

7.3. Если документы не соответствуют таким требованиям и имеется законное основание для их отклонения, Регистратор уведомляет об этом заинтересованные стороны в течение пяти дней после получения данных документов. Письменные отказы регистрируются в электронном и (или) бумажном журнале учета входящих документов. Копии письменных отказов подшиваются в папки и хранятся в архиве.

7.4. После принятия документов от зарегистрированных лиц, им по требованию выдается документ, подтверждающий прием документов с отметкой о дате приема, фамилии имени, отчества ответственного сотрудника регистратора, его подписи и печати регистратора.

7.5. Документы, отвечающие требованиям действующего законодательства РФ и "Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденных Регистратором, передаются на исполнение.

7.6. Все проводимые операции регистрируются и хранятся в электронной системе с возможностью дальнейшего использования, образуя электронный регистрационный журнал.

7.7. Все исполненные распоряжения с исходящими документами (при наличии) передаются на проверку. После проверки завизированные документы передаются на подпись уполномоченному лицу регистратора.

7.8. Все документы, принятые и обработанные регистратором, хранятся в архиве регистратора.

Доступ к архивным данным регистратора ограничен и осуществляется только с разрешения руководителя регистратора.

7.9. Регистратор обязан хранить документы, на основании которых были проведены операции в реестре, не менее пяти лет.

8.Приложения

8.1. Должностная инструкция специалиста, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ТЭК».

8.2. Формы документов, на основании которых проводятся опреаци в реестре владельцев именных ценных бумаг ТЭК»:

8.2.1. Анкета зарегистрированного лица – физического лица;

8.2.2. Анкета зарегистрированного лица – юридического лица;

8.2.3. Передаточное распоряжение;

8.2.4. Залоговое распоряжение (распоряжение о прекращении залога);

8.2.5. Распоряжение зарегистрированного лица на выдачу выписки/справки из реестра акционеров ТЭК»

8.3. Формы выписок и справок из реестра владельцев именных ценных бумаг ТЭК»:

8.3.1. Выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг ТЭК»;

8.3.2. Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период времени);

8.3.3. Уведомление о совершенной операции;

8.3.4. Справка о процентном соотношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа или серии).

8.3.5. Справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа или серии) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа или серии), учитываемых на его лицевом счете.

Должностная инструкция

специалиста, осуществляющего деятельность

по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ТЭК»

Настоящая должностная инструкция разработана в соответствии с положениями Трудового кодекса Российской Федерации и иных нормативных актов, регулирующих трудовые правоотношения в Российской Федерации.

1.  Общие положения.

1. Специалист, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именны ценных бумаг (далее по тексту – Регистратор) относится к категории специалистов.

2. На должность регистратора назначается лицо с высшим юридическим образованием и/или имеющее опыт работы по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, а также имеющее навык работы с персональным компьютером.

3. В своей деятельности Регистратор подчиняется генеральному директору организации.

4. Назначение на должность Регистратора и освобождение от неё производится приказом генерального директора организации.

2.  Должностные обязанности.

Регистратор при осуществлении своей деятельности обязан:

1. Свободно владеть и соблюдать требования нормативных правовых актов Российской Федерации, Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и внутренних документов Общества, регламентирующих вопросы, связанные с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг.

2. Соблюдать порядок и сроки раскрытия информации, установленные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

3. Взаимодействовать со специалистами Федеральных органов по финансовым рынкам при проведении проверки деятельности Общества в части ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

4. Соблюдать правила внутреннего распорядка Общества.

5. Отслеживать принятие новых нормативных документов, касающихся деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, с целью применения их в практической деятельности при ведении реестра.

6. Самостоятельно проводить экспертизу документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, и распоряжений акционеров на предоставление информации из реестра. Убедиться, что, отвечая на поступивший запрос, он не нарушает законов и не раскрывает конфиденциальную информацию, и что запрашивающий действительно имеет право на получение данной информации.

7. Предпринимать все необходимые меры для обеспечения сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре.

8. Осуществлять функции по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг строго в соответствии с «Правилами ведения реестров владельцев именных ценных бумаг ТЭК», и другими внутренними документами и инструкциями, утвержденными Обществом.

9. Формировать по запросам зарегистрированных лиц, имеющих на это право, реестр акционеров с указанием данных, определенных нормативными документами.

10. Осуществлять ведение журнала учета входящей документации, регистрационного журнала и отчетной документации.

11. Осуществлять контроль сроков исполнения операций в реестре в порядке и сроки, предусмотренные Правилами.

12. Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном и лицевых счетах эмитента.

13. Осуществлять представления информации из реестра в порядке и сроки, установленные Правилами.

14. Обеспечить сохранность реестра, включая документы-основания для проведения операций в реесте.

15. Выполнять другие функции, касающиеся деятельности по ведению реестра.

3. Права

1. Вносить на рассмотрение генерального директора Общества предложения по совершенствованию работы, связанной с обязанностями, предусмотренными настоящей инструкцией. 
2. В целях осуществления своей деятельности Регистратор имеет право:

-  получать доступ ко всем документам, базам данных и регистрам, ведущимся и хранящимся в Обществе по вопросам, связанным с ведением реестр;

-  получать информацию от всех работников Общества, связанную с исполнением им должностных обязанностей;

-  принимать решения в пределах своей компетенции;

-  требовать от генерального директора Общества оказания содействия в исполнении им своих должностных обязанностей и прав.

3. Регистратор не вправе исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением своих функций.

4. По согласованию с генеральным директором для осуществления своих должностных обязанностей, привлекать работников соответствующих структурных подразделений Общества в соответствии с их компетенцией, определенной должностными инструкциями.

4.  Ответственность.

1. За невыполнение должностной инструкции, а также другие нарушения трудовой дисциплины, на Регистратора могут быть наложены санкции в соответствии с действующим законодательством и внутренними документами Общества.

2. За причинение материального ущерба Регистратор несет ответственность в пределах, определенных трудовым, гражданским и уголовным законодательством Российской Федерации.

Изменения и дополнения в настоящую должностную инструкцию вносятся приказом генерального директора общества.

С должностной инструкцией ознакомлен:

______________________________________(____________________________________)

(подпись работника, дата) (Ф. И.О. работника)