ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ

РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ РЕГИСТРАТОРОМ

РЕЕСТРОВ КОМПАНИЙ»

(новая редакция)

г. Екатеринбург

2004

11.1. перечень и формы документов, на основании которых регистратор проводит операции в реестре____________________________________________ 14

11.2. содержание и ФОРМЫ ВЫПИСОК из системы ведения реестра___ 17

11.3. содержание и ФОРМЫ внутренних документов регистратора___ 18

12. ПОРЯДОК И СРОКИ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ РЕГИСТРАТОРОМ__________ 20

12.1. ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАЦИЙ РЕГИСТРАТОРА__________________________________________ 20

12.2. ПРАВИЛА РЕГИСТРАЦИИ, ОБРАБОТКИ И ХРАНЕНИЯ ВХОДЯЩЕЙ ДОКУМЕНТАЦИИ (ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО ДОКУМЕНТООБОРОТА)______________________________________________ 21

12.3. ГАРАНТИЯ ПОДПИСИ_________________________________________________________ 24

12.4. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ РЕГИСТРАТОРОМ_____________________________ 24

12.5. СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ В РЕЕСТРЕ_____________________________________ 25

12.6. ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ОТКАЗА В ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ______________________________ 26

13. ОПЕРАЦИИ РЕГИСТРАТОРА_________________________________________________ 27

13.1. ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА____________________________________________ 28

13.2. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНФОРМАЦИЮ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА_________________________________________________________________________ 30

13.3. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ______________________________________________________________________ 30

13.4. БЛОКИРОВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ БЛОКИРОВАНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ_______________________________________________________________________________ 31

13.5. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ ОБ ОБРЕМЕНЕНИИ И СНЯТИИ ОБРЕМЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ОБЯЗАТЕЛЬСТВОМ ПО ИХ ПОЛНОЙ ОПЛАТЕ___________________________ 32

13.6. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ЗАЛОГЕ ЦЕННЫХ БУМАГ__________________________ 32

13.7. ЗАЧИСЛЕНИЕ И СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦЕВОГО СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ___________________________________________________________________ 34

13.8. ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕДАЧЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ И ИЗ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ.__________________________________________ 34

13.9. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О РАЗМЕЩЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ__________ 34

13.10. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О КОНВЕРТАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ________ 35

13.11. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ ОБ АННУЛИРОВАНИИ (ПОГАШЕНИИ) ЦЕННЫХ БУМАГ_______________________________________________________________________________ 36

13.12. ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ 37

13.13. ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ_________________________________________________________________ 37

13.14. ОПЕРАЦИИ ПО ОБЪЕДИНЕНИЮ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И АННУЛИРОВАНИЮ ИНДИВИДУАЛЬНЫХ НОМЕРОВ (КОДОВ) ДОПОЛНИТЕЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ._____ 38

14. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА_____________________________ 40

14.1. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ЭМИТЕНТУ____________________________ 40

14.2. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМ ЛИЦАМ_______ 40

14.3. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ_______________________________________________________________________________ 41

15. ПРЕЙСКУРАНТ НА УСЛУГИ РЕГИСТРАТОРА__________________________________ 41

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 "ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ, НА ОСНОВАНИИ КОТОРЫХ РЕГИСТРАТОР ПРОВОДИТ ОПЕРАЦИИ В РЕЕСТРЕ"

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 "ФОРМЫ ВЫПИСОК И СПРАВОК ИЗ СИСТЕМЫ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА"

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 "ФОРМЫ ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТОВ РЕГИСТРАТОРА"

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4 "ФОРМА ДОГОВОРА НА ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"

ПРИЛОЖЕНИЕ № 5 "ФОРМА ДОГОВОРА НА ОКАЗАНИЕ ТРАНСФЕРАГЕНТСКИ УСЛУГ"

ПРИЛОЖЕНИЕ № 6 "ФОРМА ДОГОВОРА ГАРАНТИИ ПОДЛИННОСТИ ПОДПИСИ"

ПРИЛОЖЕНИЕ № 7 "ПРЕЙСКУРАНТ НА УСЛУГИ РЕГИСТРАТОРА"

ПРИЛОЖЕНИЕ № 8 "ТРЕБОВАНИЯ К СОТРУДНИКАМ РЕГИСТРАТОРА (ДОЛЖНОСТНЫЕ ИНСТРУКЦИИ"

Эмиссия ценных бумаг - установленная Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.

Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.

Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и представление информации из Реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора.

Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра.

Выписка из Реестра - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый Держателем Реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на этом счете на указанную дату, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам.

Именные эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться только в бездокументарной форме, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

Типы лицевых счетов:

эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных законодательством;

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая Регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить Регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.

3. ПРАВОВОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РЕГИСТРАТОРА

Настоящие Правила разработаны в соответствии:

с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;

с Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

с «Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ от 01.01.01 г. N 27 (далее – Положение);

с «Положением об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги», утвержденным Постановлением ФКЦБ России /пс;

с иными законодательными и нормативными актами, регламентирующими порядок ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, порядок осуществления операций с ценными бумагами, определяющими права владельцев ценных бумаг;

со Стандартами регистраторской деятельности, согласованными с ФКЦБ России.

4. ФУНКЦИИ, ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ
И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РЕГИСТРАТОРА

Деятельность Регистратора по ведению Реестра должна удовлетворять требованиям раздела 5 Положения.

Функции Регистратора определяются требованиями законодательных и нормативных актов и основываются на договоре между эмитентом и Регистратором.

В своей деятельности сотрудники Регистратора должны руководствоваться нормативными документами РФ, трудовым контрактом, настоящими Правилами, документацией по системе ведения реестра ПК “ВЕРЕКОМ” и Требованиями к сотрудникам Регистратора (должностными инструкциями).

Требования к сотрудникам Регистратора (должностные инструкции) являются неотъемлемой частью настоящих Правил (Приложение ).

Деятельность по ведению Реестра включает в себя выполнение следующих действий:

ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счетах эмитента;

ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента;

хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;

учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в Реестр;

учет начисленных доходов по ценным бумагам;

предоставление информации из Реестра;

осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами и Положением.

·   

Регистратор обязан:

осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном Положением и Правилами;

исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные Положением и Правилами;

устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной комиссии;

принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;

осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном Положением и Правилами;

соблюдать установленный нормативными актами Федеральной комиссии порядок передачи реестра при прекращении действия договора с эмитентом;

в течение времени, установленного правилами ведения реестра, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели (включая обособленные подразделения регистратора) обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

по распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной комиссии и Положением, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

отказать от внесении записей в Реестр в случаях, перечисленных в п.12.8. Правил.

· 

Регистратор не вправе:

аннулировать внесенные в реестр записи;

прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;

·  при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и Положением.

Регистратор несет ответственность:

за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра;

за не обеспечение конфиденциальности информации Реестра;

за предоставление недостоверных или неполных данных.

· 

Регистратор не несет ответственности:

за убытки в случае непредставления зарегистрированными в Реестре лицами информации или представления неправильной информации об изменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоящими Правилами основаниями для признания их в качестве зарегистрированного лица;

за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствие с Распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

4.1. ТРЕБОВАНИЯ ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ТРЕБОВАНИЙ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Под внутренним контролем понимается контроль за соответствием деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии, а также соблюдением внутренних правил и процедур Регистратора, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.

Внутренний контроль осуществляется на основании разработанного Регистратором Положения (Инструкции) о внутреннем контроле в соответствии Методическими рекомендациями по составлению инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденными Советом директоров ПАРТАД.

Организация и осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг Регистратора возлагается на Главного контролера – Заместителя Генерального директора.

Главный контролер – Заместитель генерального директора независим в своей деятельности от других структурных подразделений Регистратора.

Ответственными за контроль в филиале Общества является контролер филиала.

5. ПОРЯДОК РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РЕГИСТРАТОРА

Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности.

Раскрываемая информация включает в себя следующее:

место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора;

места нахождения и почтовые адреса трансфер-агентов Регистратора;

почтовые адреса и полномочия обособленных подразделений Регистратора;

фамилии, имена, отчества руководителей Регистратора и его обособленных подразделений;

перечень эмитентов, реестры которых ведет Регистратор;

Правила ведения реестра Регистратора;

формы документов для проведения операций в Реестре;

прейскурант на услуги Регистратора.

Регистратор обеспечивает публичный и свободный доступ к данной информации в приемные часы Регистратора путем ее размещения в доступном для обозрения клиентами месте (как в центральном офисе, так и в обособленных подразделениях). Правила ведения реестра предоставляются для ознакомления по просьбе заинтересованных лиц, которые имеют право делать выписки из них, получать разъяснения сотрудников Регистратора.

6. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ РЕГИСТРАТОРА И ЕГО ФИЛИАЛОВ

Все обособленные подразделения Регистратора, зарегистрированные в установленном порядке в качестве Филиалов, удовлетворяют следующим требованиям:

·  обеспечение приема документов, необходимых для открытия лицевых счетов зарегистрированных лиц и проведения всех иных операций Регистратора по счетам зарегистрированных лиц во всех реестрах, ведение которых осуществляется Регистратором, в сроки и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, Стандартами и Правилами ведения реестра;

·  соответствие персонала Филиала квалификационным требованиям, установленным нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.

Филиал осуществляет прием от обратившегося лица полного комплекта документов, необходимых для исполнения требуемой операции в реестре в соответствии с действующим законодательством, Постановлением ФКЦБ России от 01.01.2001 №7 «Об особенностях работы регистратора, имеющего филиалы» и Правилами ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, принятыми в .

В Регистраторе используется при взаимодействии с филиалами следующие условия: децентрализованное хранение реестров, при котором в зависимости от места нахождения реестра, регистратор или филиал выступают в роли центрального офиса (Регистратора) или агента по приему документов (Филиала) по отношению друг к другу.

К функциям Регистратора относятся:

·  Хранение информации об эмитенте, выпуске ценных бумаг эмитента, счетах зарегистрированных лиц, количестве ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц, операциях, проведенных в реестре эмитента.

·  Получение и обработка информации о распоряжениях на проведение операций, принятых Агентом.

·  Ведение Журнала учета входящих документов.

·  Проведение операций в реестре.

·  Ведение Регистрационного журнала.

·  Формирование исходящей информации из реестра.

·  Передача информации из реестра Филиалу.

К функциям Филиала относятся:

·  Прием распоряжений на проведение операций в соответствии с пунктом.

·  Экспертиза полученных распоряжений в соответствии с пунктом.

·  Регистрация принятых документов в Журнале входящих документов Филиала.

·  Направление информации о принятых распоряжениях Регистратору для обработки.

·  Направление оригиналов входящих документов Регистратору.

·  Прием от Регистратора информации из реестра в ответ на полученные Филиалом распоряжения о предоставление информации.

·  Формирование исходящих документов в бумажном виде для передачи получателю ответа на распоряжение о предоставление информации.

·  Зарегистрированное лицо (или его уполномоченный представитель) при обращении в Филиал предоставляет все документы, необходимые для открытия лицевого счета в соответствии с действующим законодательством и Правилами, кроме случаев, когда в Филиале уже имеются соответствующие документы или подпись зарегистрированного лица на документах для проведения операции в реестре прогарантирована гарантом. С указанных документов снимаются копии, а оригиналы передаются Регистратору вместе с документами для исполнения требуемой операции в реестре. При наличии таких копий в Подразделении повторного предоставления таких документов не требуется.

Подписи физического лица на документах проставляются им лично в присутствии сотрудника Филиала, либо должны быть заверены нотариально.

·  При приеме и выдаче документов:

- при предоставлении и выдаче документов должны быть соблюдены требования настоящих Правил (п.12.2).

·  При приеме документов сотрудник Филиала, отвечающий за входной контроль поступающей документации:

- проводит проверку документов в соответствии с Правилами ;

- отражает факт поступления документов и запросов соответствующей записью в Журнале учета обмена;

- изготавливает ксерокопии всех поступивших документов (на всех документах проставляется дата их поступления и входящий номер);

- передает сведения в бухгалтерию для подготовки счетов (счета на имя Регистратора в соответствии с действующим прейскурантом на услуги по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг данного эмитента)

·  Обмен информацией и документами учитывается в Журналах (Приложение ):

- Филиал ведет Журнал обмена документами с Регистратором.

- Регистратор ведет Журнал обмена документами с Филиалом.

·  Сотрудник Филиала в течение 4 рабочих часов с момента поступления документов передает поступившее ему распоряжение и другие необходимые для выполнения операции документы и копию выписанного и переданного обратившемуся лицу счета средствами связи Регистратору.

Факт отсылки, а также дата и время отсылки отражаются в Журнале.

Для передачи может использоваться:

- телефонная связь;

- факсимильная связь;

- электронная почта, при этом может передаваться отсканированный образ документа.

При наличии отработанной и утвержденной технологии может использоваться передача сообщений от удаленного пункта в рамках используемого сертифицированного программного обеспечения ведения реестров. Подробный порядок работы в указанном режиме описан в Пошаговой инструкции работы оператора в трансфер-агентском режиме.

·  Администратор счетов Регистратора обязан в течение одного рабочего дня подтвердить факт поступления ему информации средствами телефонной связи или электронной почтой. Факт подтверждения регистрируется Филиалом в Журнале.

·  Филиал обязан добиться от Администратора счетов Регистратора подтверждения получения, фиксируя время попыток установления связи.

·  Администратор счетов Регистратора, получив распоряжение и подтвердив получение информации, проводит его дополнительную проверку, регистрирует факт поступления распоряжения в соответствующих журналах, исполняет его, распечатывает электронные сообщения. При этом срок исполнения не должен превышать 3-х дней с указанной на распоряжении даты его регистрации в Филиале.

·  Контролер филиала:

- контроль сроков при проверке журнала учета входящих документов;

·  Администратор счетов Регистратора по завершении исполнения направляет факсом или электронной почтой в Филиал подтверждение исполнения операции и требуемые исходящие документы или письменный отказ, а также счет-фактуру в соответствии со счетом, переданным Филиалом. С исходящих документов снимаются ксерокопии. Оригиналы исходящих документов направляются заказным почтовым отправлением в течение 2-х рабочих дней после выполнения операции. Факты отправки фиксируются в журнале.

·  Филиал

- при наличии технической возможности изготавливает самостоятельно исходящие документы (выписки, справки, отказы);

- распечатывает документ, полученный от Регистратора, и выдает его зарегистрированному лицу, заверяя подписью руководителя Подразделения и печатью Подразделения.

- отправляет заказным почтовым отправлением Регистратору ксерокопии представленных ему доверенностей и подлинники всех остальных полученных документов в течение 2-х рабочих дней после получения от Регистратора запрашиваемых документов и выдачи их обратившемуся лицу с отметкой о получении. Доверенности и копии документов остаются на хранении в Филиале.

·  Главный контролер – Заместитель Генерального директора :

- дополнительный контроль подлинников, полученных от Филиала.

·  Регистратор хранит в течение установленного срока:

- подлинники документов, полученных от Филиала, которые подкладываются к копиям документов, полученным от Филиала ранее.

·  Филиал при выдаче документов обратившемуся лицу требует подтверждение оплаты услуг регистратора предоставлением копии платежных документов.

·  Руководители Регистратора и Филиала несут персональную ответственность за осуществление взаимодействия в соответствии с настоящими Правилами.

7. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ТРАНСФЕР-АГЕНТАМИ
И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

Трансфер-агент (далее в данном разделе – ТА) осуществляет свою деятельность на основании договора с Регистратором, в котором указываются права, обязанности и ответственность каждой стороны друг перед другом. Договором может быть предусмотрено ограничение по типам операций и суммам сделок, по которым ТА имеет право приема документов.

В функции ТА может входить:

прием от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей документов на совершение операций в Реестре;

передача Регистратору информации о принятых документах на совершение операции в Реестре с последующей передачей подлинников документов Регистратору;

прием от Регистратора и передача зарегистрированным лицам (или их уполномоченным представителям) информации и документов, полученных от Регистратора, в том числе выписок из Реестра;

осуществление проверки подлинности подписи на Распоряжениях.

ТА может выполнять все указанные функции или только некоторые из них в соответствии с договором. Типовой договор с ТА приведен в Приложении №5.

По требованию заинтересованных лиц Регистратор и ТА обязаны раскрывать им перечень функций, выполняемых ТА в соответствии с заключенным договором.

ТА и Регистратор ведут журналы учета отправленных (принятых) документов (Приложение ).

Журналы периодически сверяются.

ТА не вправе осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.

8. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С НОМИНАЛЬНЫМИ ДЕРЖАТЕЛЯМИ

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя (далее в данном разделе – НД) производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого НД. Распоряжение должно содержать ссылку на договор между НД и его клиентом, на основании которого действует НД. При этом Регистратору должна быть предоставлена копия лицензии НД как профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенная нотариально или органом, выдавшим лицензию.

НД открывается лицевой счет в соответствии с настоящими Правилами, на который зачисляются ценные бумаги, указанные в передаточном распоряжении.

Учет ценных бумаг, принадлежащих зарегистрированному лицу как номинальному держателю и как владельцу ЦБ, осуществляется на раздельных лицевых счетах.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете НД, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует НД.

При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание, данные о НД вносятся в Реестр на основании передаточного распоряжения, подписанного зарегистрированным лицом, без внесения в Реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. Передаточное распоряжение должно содержать ссылки на договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и на договор, на основании которого НД обслуживает своего клиента (номер договора и дата заключения договора).

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного НД не отражаются у Регистратора.

Списание ценных бумаг клиента НД со счета НД регистратор производит на основании передаточного распоряжения НД, при необходимости открывая лицевой счет владельцу ЦБ (в этом случае к распоряжению должны быть приложены необходимые для открытия счета документы).

При получении Регистратором запроса от Эмитента на подготовку Списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, в течение 3 рабочих дней подготавливается и отправляется Запрос номинальным держателям о предоставлении им списка владельцев, номинальным держателем которых он является по состоянию на определенную дату. Отправка запроса осуществляется заказным письмом с уведомлением и с последующим контролем получения уведомления о вручении его номинальным держателем.

В случае, если номинальный держатель не предоставляет или несвоевременно предоставляет запрашиваемую информацию в течение 7 дней с момента получения запроса (учитывая срок доставки по почте), незамедлительно все документы и информацию по конкретному запросу передаются для подготовки Уведомления ФКЦБ о не предоставлении или несвоевременном предоставлении номинальным держателем списка владельцев, номинальным держателем которых он является по состоянию на определенную дату.

Уведомление ФКЦБ о не предоставлении или несвоевременном предоставление номинальным держателем списка владельцев, номинальным держателем которых он является по состоянию на определенную дату. (в течение 10 дней с момента истечения установленного срока для предоставления списка номинальным держателем) подписывается руководителем Регистратора. Отправка Уведомления осуществляется заказным письмом с уведомлением и с последующим контролем получения уведомления о вручении его ФКЦБ России.

Информация о владельцах, включаемая в Список, составляемый регистратором, должна быть идентична Спискам владельцев, предоставленным номинальными держателями по запросу регистратора.

9. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ЭМИТЕНТОМ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ

Ведение реестров владельцев именных ценных бумаг осуществляется на основании договоров на ведение реестров, заключаемых Регистратором с эмитентами. Типовая форма договора прилагается (Приложение ).

Договор на ведение реестра заключается на согласованный сторонами срок и действует до момента прекращения договора по основаниям, предусмотренным действующим законодательством и условиями договора. При этом Эмитент и Регистратор имеют право на одностороннее расторжение договора при соблюдении процедуры, установленной Постановлением ФКЦБ от 01.01.01 г. №21.

Регистратор приступает к ведению Реестра в день, следующий после даты подписания акта приема - передачи Реестра.

Регистратор обязан:

принять систему ведения реестра акционеров Эмитента и обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях Регистратора по внесению этих изменений;

соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с выполнением договора;

выполнять иные условия действующего договора.

Регистратор имеет право:

на оплату услуг Эмитентом в соответствии с договором на ведение реестра и взимать плату по прейскуранту услуг.

Эмитент обязан:

предоставить регистратору в срок не позднее десяти календарных дней с даты заключения договора на ведение Реестра, если иное не предусмотрено нормативными актами Федеральной комиссии:

- подлинник решения о выпуске ценных бумаг,

- копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом,

- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии),

- выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов Совета директоров (Наблюдательного совета),

- копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг,

- копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом,

- заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления за последние 3 года,

- список акционеров на дату приема-передачи реестра;

своевременно предоставлять регистратору:

- сведения об изменениях и дополнениях своих учредительных документов,

- сведения об изменениях состава органов управления,

- решения очередных общих собраний акционеров, в том числе сведения о начислении дивидендов,

- зарегистрированные отчеты об итогах выпусков ценных бумаг,

- список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра,

- регистрационный журнал.

Эмитент имеет право:

требовать предоставления Регистратором копий его учредительных документов, копии лицензии на осуществление регистраторской деятельности и копии настоящих Правил;

требовать от Регистратора предоставления информации из Реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента в порядке и на условиях, оговоренных в договоре и действующим законодательством.

Обмен документами между Регистратором и Эмитентом производится через уполномоченных представителей Эмитента.

Для обмена оперативной информацией стороны по согласованной процедуре могут использовать электронные средства связи (факс, модемная связь, электронная почта). В этом случае документы могут приниматься к исполнению с последующим представлением оригиналов документов и их сверкой, если это предусмотрено в договоре между Регистратором и Эмитентом.

Зарегистрированные лица имеют право:

давать Регистратору распоряжения о проведении операций по лицевому счету;

получать информацию из Реестра в случаях и в объеме, предусмотренном в разделе 14;

передавать свои права уполномоченным представителям, оформив должным образом заверенную доверенность, в которой определен состав переданных полномочий.

· 

Зарегистрированные лица обязаны:

предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, указанных в анкете зарегистрированного лица;

предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

предоставлять Регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг, не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерацией, или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

осуществлять оплату услуг Регистратора в соответствии с его прейскурантом.

10. ИНФОРМАЦИЯ,
СОДЕРЖАЩАЯСЯ В РЕЕСТРЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ

Реестр владельцев ценных бумаг должен содержать данные, достаточные для обеспечения возможности:

идентификации зарегистрированных в Реестре лиц;

учета прав на ценные бумаги зарегистрированных лиц;

сбора данных о владельцах ценных бумаг, предоставляемых номинальными держателями;

получения зарегистрированными лицами информации, содержащейся в Реестре;

составления списка акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров;

начисления доходов и иных выплат по ценным бумагам.

· 

В Реестре должны содержаться следующие данные:

об эмитенте;

о Регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах;

о всех выпусках ценных бумаг эмитента;

о зарегистрированных лицах, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

10.1. ИНФОРМАЦИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

В Реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

полное и краткое наименование;

номер и дата государственной регистрации;

наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;

место нахождения, почтовый адрес;

размер уставного капитала;

номера контактных телефонов, факса;

руководитель исполнительного органа эмитента;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

10.2. ИНФОРМАЦИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ ЭМИТЕНТА

В Реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг (далее - ЦБ) эмитента:

номер и дата государственной регистрации выпуска ЦБ;

наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ЦБ;

вид и категория (тип) ЦБ;

номинальная стоимость одной ЦБ;

количество ЦБ в выпуске;

форма выпуска ЦБ;

размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

10.3. ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

информацию о количестве ЦБ, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ЦБ, в т. ч. обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

список операций по лицевому счету зарегистрированного лица.

В системе ведения реестра открываются следующие счета:

лицевой счет владельца ценных бумаг;

счет “Ценные бумаги неустановленных лиц”;

лицевой счет со статусом “Ценные бумаги неустановленного лица”;

эмиссионный счет;

лицевой счет эмитента;

лицевой счет “ДУ” (доверительного управляющего);

лицевой счет “НД” (номинального держателя);

лицевой счет зарегистрированного залогодержателя.

В случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц".

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц".

Статус “Ценные бумаги неустановленного лица” присваивается лицевому счету Регистратором в случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо.

Основанием для присвоения такого статуса является:

·  для физических лиц: отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора).;

·  для юридических лиц: отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации, месте нахождения.

Единственной операцией по этому счету может быть внесение всех предусмотренных Правилами данных в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах “ДУ” и “НД”, не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действуют доверительные управляющие и номинальные держатели.

11. ДОКУМЕНТЫ,
ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ РЕГИСТРАТОРОМ

Все операции осуществляются Регистратором на основании документов, состав и порядок оформления которых определен настоящими Правилами, Положением и иными нормативными актами РФ.

Регистратору предоставляются (передаются) или представляются (предъявляются) подлинники документов или их нотариально заверенные копии.

Документы должны быть подписаны зарегистрированными лицами или уполномоченными представителями.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Идентификация лица, обратившегося к Регистратору с распоряжением или запросом, осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

Регистратор обязан принимать к исполнению документы, подготовленные на основании типовых форм, приведенных в настоящих Правилах (см. Приложение ).

Регистратор вправе применять модификации установленных выше форм документов, изменяя их форматирование и вводя дополнительные служебные и информационные поля и отметки, не изменяя при этом состав приведенных в типовых формах сведений.

При принятии документов Регистратором обратившемуся лицу выдается документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать Регистратора (Формы #11,12,13). Один экземпляр акта передается лицу, предоставившему документы, а другой - в архив Регистратора.

11.1. перечень и формы документов, на основании которых регистратор
проводит операции в реестре

Анкета зарегистрированного лица

Бланк анкеты зарегистрированного физического лица, содержащий поля для всей необходимой в соответствии с действующим законодательством информации, приведен в приложении к настоящим Правилам (Форма #8).

Бланк анкеты зарегистрированного юридического лица, содержащий поля для всей необходимой в соответствии с действующим законодательством информации, приведен в приложении к настоящим Правилам (Форма #9).

Бланк анкеты эмитента приведен в приложении к настоящим Правилам (Форма #10).

Анкета зарегистрированного лица включает следующие данные:

Для физического лица:

·  фамилия, имя, отчество;

·  гражданство;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

·  год и дата рождения;

·  место проживания (регистрации);

·  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

·  образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица:

·  полное наименование организации в соответствии с ее учредительными документами;

·  дата регистрации юридического лица, основной государственный регистрационный номер и наименование государственного органа, осуществившего регистрацию;

·  тип документа о государственной регистрации;

·  место нахождения;

·  почтовый адрес;

·  номер телефона, факса (при наличии);

·  электронный адрес (при наличии);

·  фамилия, имя, отчество, наименование должности и образец подписи должностных лиц, имеющих в соответствии с учредительными документами право действовать от имени юридического лица без доверенностей;

·  образец печати юридического лица.

Для всех зарегистрированных лиц:

·  категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

·  идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

·  форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

·  при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

·  способы доставки выписок из реестра (письмом, заказным письмом, курьером, лично у регистратора);

·  дата заполнения.

Регистратор вправе менять форматирование бланков, не изменяя состава информации о зарегистрированном лице, а также добавлять, удалять и изменять поля для служебных отметок.

Передаточное распоряжение

В передаточном распоряжении содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ЦБ.

Формы передаточных распоряжений, используемых Регистратором, приведены в Приложении № 1 к настоящим Правилам (Форма № 1;Форма № 19).

Передаточное распоряжение включает следующие данные:

В отношении передаваемых ценных бумаг:

·  полное наименование эмитента;

·  вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

·  количество передаваемых ценных бумаг - цифрами и прописью;

·  документы-основания (наименование и реквизиты документа) для внесения записи в реестр;

·  сумма сделки - цифрами и прописью (указывается в случае, если документом-основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);

·  указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных бумаг.

В отношении зарегистрированного лица (залогодателя), передающего ценные бумаги:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

·  вид зарегистрированного лица;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации (для юридических лиц);

·  номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, передающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре).

В отношении зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

·  вид зарегистрированного лица;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации (для юридических лиц);

·  номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, принимающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре).

В отношении уполномоченных представителей, которые подписали передаточное распоряжение на основании доверенностей:

·  фамилия, имя, отчество; номер и дата выдачи доверенности.

Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании Передаточного распоряжения (Форма № 19), которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

Передаточное распоряжение (Форма № 19) , помимо вышеуказанных данных, включает следующие данные:

В отношении залогодержателя (указываются в случае, если условиями залога не предусмотрено распоряжение ценными бумагами без согласия залогодержателя):

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

В отношении уполномоченных представителей, которые подписали передаточное распоряжение на основании доверенностей:

·  фамилия, имя, отчество; номер и дата выдачи доверенности.

Регистратор вправе изменять форматирование бланка, не меняя его информационного содержания, а также добавлять и менять дополнительные поля для своих служебных отметок.

Если представленное Регистратору передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной Положением, Регистратор принимает его к рассмотрению.

Залоговое распоряжение

Фиксация права залога осуществляется на основании Залогового распоряжения (Форма№2).

В залоговом распоряжении содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о залоге или о прекращении залога.

Форма залогового распоряжения, используемая Регистратором, приведена в приложении к настоящим Правилам (Форма #2).

Залоговое распоряжение включает следующие данные:

В отношении ценных бумаг:

·  полное наименование эмитента;

·  количество ценных бумаг, передаваемых в залог - цифрами и прописью;

Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:

§  все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете залогодателя;

§  все ценные бумаги определенного вида, категории (типа или серии), учитываемые на лицевом счете залогодателя.

·  вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

·  документы-основания (номер и дата договора о залоге) возникновения прав залога.

При передаче ценных бумаг в последующий залог, это должно быть указано в залоговом распоряжении.

В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

В отношении условий залога может быть указано следующее:

·  передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

·  последующий залог ценных бумаг запрещается;

·  уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

·  залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

·  залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа или серии), дополнительно зачисляемых на лицевой счет залогодателя (в том числе дополнительных акций);

·  получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

·  обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги;

·  иные существенные условия залога.

В отношении залогодателя:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации (для юридических лиц);

·  номер лицевого счета, на котором учитываются ценные бумаги, передающиеся в залог.

В отношении залогодержателя:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

В отношении уполномоченного представителя, подписавшего залоговое распоряжение на основании доверенности:

·  фамилия, имя, отчество;

·  номер и дата выдачи доверенности.

Регистратор вправе изменять форматирование бланка, не меняя его информационного содержания, а также добавлять и менять дополнительные поля для своих служебных отметок.

Если представленное Регистратору залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной Положением, Регистратор принимает его к рассмотрению.

Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать указание на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серию, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату государственной регистрации.

Для оформления других распоряжений, кроме передаточного (Форма№1) и залогового (форма№2), Регистратором используются следующие бланки, приложенные к настоящим Правилам (Приложение ) :

распоряжение о блокировании / прекращении блокирования (Форма №3);

распоряжение на внесение изменений в информацию лицевого счета (Форма №4);

распоряжение на выдачу выписки (Форма №5);

распоряжение на выдачу уведомления о проведении операции (Форма №6);

распоряжение на предоставление информации из реестра (Форма №7);

анкета зарегистрированного лица для физических лиц (Форма№8);

анкета зарегистрированного лица для юридических лиц (Форма №9);

анкета эмитента (Форма№10);

акт приема – передачи документов (Форма№11,12,13);

передаточное распоряжение – общая собственность (Форма№14)

соглашение о разделе имущества (Форма№14а);

список должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра (Форма№15);

распоряжение на внесение записи в реестр о приобретении размещаемых ценных бумаг (форма № 16)».

распоряжение о передаче права залога (Форма № 17);

распоряжение о прекращении залога (Форма №18);

передаточное распоряжение (Форма № 19);

распоряжение о внесении изменений в информацию лицевого счета о залоге ценных бумаг (Форма№20);

уведомление об объединении выпусков ценных бумаг (Форма № 21);

уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска (Форма № 22).

распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате (Форма № 23);

распоряжение эмитента о снятии записи об обременении акций обязательством по их полной оплате (Форма № 24);

распоряжение (требование) эмитента о списании не полностью оплаченных акций на лицевой счет эмитента (Форма № 25)

11.2. содержание и ФОРМЫ ВЫПИСОК из системы ведения реестра

Для выдачи информации из системы ведения реестра (раздел 14 Правил) Регистратором используются следующие виды выписок и справок (формы содержатся в Приложении № 2) :

справка из реестра по эмиссионному счету эмитента;

выписка из реестра по лицевому счету эмитента;

выписка из реестра по лицевому счету владельца;

выписка из реестра по лицевому счету залогодержателя;

уведомление о проведении операции;

справка об операциях по его лицевому счету за определенный период времени;

справка о наличии указанного количества ценных бумаг;

уведомление об объединении выпусков ценных бумаг;

уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска.

Выписка из реестра включает следующие данные:

·  полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации;

·  номер лицевого счета зарегистрированного лица;

·  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физического лица) или основной государственный регистрационный номер и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации (для юридического лица);

·  дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

·  вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

·  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

·  полное наименование регистратора;

·  наименование органа, осуществившего регистрацию;

·  основной государственный регистрационный номер и дата регистрации;

·  место нахождения и телефон регистратора;

·  указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

·  печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период времени) включает следующие данные:

·  период, за который предоставлена справка об операциях по лицевому счету;

·  номера записей в Регистрационном журнале обо всех операциях, сведения о которых включены в справку;

·  дата получения документов;

·  дата исполнения операции;

·  тип операции;

·  основание для внесения записей в реестр (для операций, связанных с зачислением (списанием) ценных бумаг на счет номинального держателя / доверительного управляющего, указываются сведения, содержащиеся в поле «основание для внесения записи в реестр» в передаточном распоряжении);

·  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип или серия) ценных бумаг (по каждой операции, сведения о которой включены в справку об операциях по лицевому счету);

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;

·  количество ценных бумаг, числящихся на лицевом счете, на начало и на конец периода, за который предоставлена справка об операциях по лицевому счету;

·  печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Уведомление о совершенной операции включает следующие данные:

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

·  дата исполнения операции;

·  номер записи в Регистрационном журнале об исполненной операции;

·  полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации;

·  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

·  основание для внесения записей в реестр;

·  полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.

·  печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

11.3. содержание и ФОРМЫ внутренних документов регистратора

В системе ведения реестра Регистратором используются следующие виды внутренних документов (формы содержатся в Приложении № 3) :

Журнал учета входящих документов;

Отчет о распоряжениях, подготовленных для приема в реестр;

Регистрационный журнал

Журнал учета исходящих документов;

Журнал учета трансфер-агентом принятых (отправленных) документов;

Журнал учета обмена документами с Регистратором;

Журнал учета обмена документами с Филиалом

Журнал учета входящих документов содержит следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  входящий номер документа (по системе учета регистратора);

·  наименование документа;

·  дата получения документа регистратором;

·  сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

§  для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

§  для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя (при получении документов по почте);

·  дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа от проведения операции;

·  исходящий номер ответа на документы;

·  фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

·   

·  Отчет о распоряжениях, подготовленных для приема в реестр содержит следующие данные:

·  номер пачки;

·  дата приема документов и их входящие номера;

·  сведения об отчуждателе (ФИО (наименование), номер и статус лицевого счета, реквизиты основного документа);

·  сведения о приобретателе (ФИО (наименование), номер и статус лицевого счета, реквизиты основного документа);

·  тип операции с ЦБ;

·  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ЦБ, количество ЦБ (% от выпуска);

·  цена одной ЦБ, сумма сделки.

·   

Регистрационный журнал содержит следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  дата получения документов и их входящие номера;

·  дата исполнения операции;

·  тип операции с ЦБ;

·  сведения о зарегистрированных лицах, являющихся сторонами в сделке, (номера и статус лицевых счетов, ФИО (наименование), реквизиты основного документа) зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

·  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ЦБ, количество ЦБ (% от выпуска);

·  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ЦБ.

Регистрационный журнал ведется в виде электронных записей (Журнал операций) и может быть получен при необходимости в виде бумажного документа.

Журнал учета исходящих документов содержит следующие данные:

·  порядковый номер записи, шифр эмитента;

·  входящий номер документа;

·  наименование документа;

·  дата получения документа Регистратором;

·  сведения о лице, получающем документы:

·  - для ЮЛ: наименование организации и ФИО представителя;

·  - для ФЛ: фамилия, имя, отчество, или его представителя;

·  дата отправки ответа (внесения записи в Реестр);

·  фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

Журнал учета трансфер-агентом принятых (отправленных) документов содержит следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  входящий номер и дата получения трансфер-агента;

·  наименование оригинала документов;

·  сведения о лице, предоставившем документ;

·  наименование эмитента;

·  входящий/исходящий номер регистратора;

·  дата приема-передачи документов регистратору;

·  дата выдачи документов зарегистрированному лицу.

·   

Журнал учета обмена документами с Регистратором содержит следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  дата и время поступления;

·  вид документа;

·  сведения о лице, предоставившем документ;

·  отметки исполнителя об отправке документов, о получении документов от Регистратора;

·  вид полученного документа;

·  отметки о дате выдачи документов получателю ( зарегистрированному лицу).

·   

Журнал учета обмена документами с Филиалом содержит следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  дата и время поступления;

·  наименование филиала, приславшего документ;

·  номер по ЖУВД;

·  вид документа;

·  отметки исполнителя об отправке документов, о получении документов;

12. ПОРЯДОК И СРОКИ СОВЕРШЕНИЯ
ОПЕРАЦИЙ РЕГИСТРАТОРОМ

12.1. ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАЦИЙ РЕГИСТРАТОРА

По распоряжениям эмитента, зарегистрированных лиц, уполномоченных органов государственного управления Регистратор осуществляет в системе ведения реестра:

·  открытие лицевого счета;

·  изменение в информации лицевого счета о зарегистрированном лице;

·  операции по лицевым счетам;

·  информационные операции;

Операции по лицевым счетам подразделяются на:

·  внесение записей о переходе прав собственности на ЦБ;

·  внесение записей о блокировании - прекращении блокирования операций по лицевому счету;

·  внесение записей об обременении ЦБ, в том числе о залоге - прекращении залога;

·  внесение записей при конвертации ЦБ;

·  внесение записей об аннулировании (погашении) ЦБ;

·  внесение записей о зачислении, списании ЦБ со счета номинального держателя;

·  внесение записей о передаче ЦБ в доверительное управление и из доверительного управления;

·  внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ЦБ.

Внесение записей о возникновении и о переходе прав собственности на ЦБ осуществляется:

·  при совершении сделки;

·  при наследовании;

·  при реорганизации;

·  по решению суда;

·  при внесении ЦБ в качестве вклада в уставной капитал;

·  при приватизации;

·  при размещении ЦБ.

Информационные операции подразделяются на:

·  операции по поручению зарегистрированного лица:

- выдача выписок:

- выдача справок об операциях по лицевому счету за период времени:

- выдача уведомлений о проведении операций;

- выдача списка акционеров владельцам более чем одного процента голосующих акций;

- выдача списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров в случаях, установленных законодательством РФ;

- выдача справок о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица определенного количества ЦБ;

·  операции по поручению эмитента:

- предоставление списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

- предоставление выписок о состоянии эмиссионного счета и счета по выкупленным ЦБ;

- предоставление дивидендной ведомости;

- предоставление аналитических справок и иной информации по Реестру;

·  операции по письменным распоряжениям уполномоченных государственных органов:

-  операции по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

12.2. ПРАВИЛА РЕГИСТРАЦИИ, ОБРАБОТКИ И ХРАНЕНИЯ ВХОДЯЩЕЙ ДОКУМЕНТАЦИИ (ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО ДОКУМЕНТООБОРОТА)

Лица, предоставляющие распоряжения

Открытие лицевого счета осуществляется только по распоряжению заинтересованного лица или его уполномоченного представителя на основании представленной анкеты.

Изменение данных лицевого счета осуществляется по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, на основании представленной анкеты, за исключением случаев исправления выявленных допущенных ранее ошибок регистратора.

Операции по лицевому счету осуществляются по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, по решению суда, постановлению следственных органов (блокирование), по поручению эмитента при осуществлении корпоративных действий.

Информационные операции осуществляются по распоряжению зарегистрированного лица, его уполномоченного представителя, эмитента, суда и уполномоченных государственных органов.

Документы (распоряжения и приложения к ним) могут быть доставлены Регистратору:

·  лично зарегистрированными лицами или их уполномоченными представителями;

·  лично лицами, на чье имя должны быть записаны ЦБ или их уполномоченными представителями;

·  уполномоченным представителем трансфер-агента;

·  уполномоченным представителем эмитента;

·  уполномоченным представителем государственного органа;

·  почтой, при возможности идентификации зарегистрированного лица и соблюдения указанных ниже требований.

При предоставлении документов Регистратору лицо, предоставляющее документы, обязано предъявить документ, удостоверяющий личность.

Регистратор осуществляет прием и выдачу документов каждый рабочий день в течение не менее 4 часов согласно графику работы.

При подаче документов должны быть соблюдены следующие требования:

а) документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок;

б) в документах должны присутствовать все обязательные атрибуты;

в) подписи зарегистрированных лиц на передаточных распоряжениях и других документах, служащих основанием для изменения в Реестре должны совпадать с образцами подписей, имеющимися у Регистратора (как правило, в анкете зарегистрированного лица);

·  В отношении уполномоченных лиц должна быть оформлена доверенность в соответствии с Гражданским Кодексом РФ:

·  для представителей юридических лиц, в т. ч. эмитента, (далее - ЮЛ) доверенность должна быть подписана руководителем и заверена печатью организации или лицом, действующим на основании доверенности, и заверена нотариально;

·  для представителей физических лиц (далее - ФЛ) доверенность может быть заверена:

- нотариально;

- руководителем по месту работы или учебы доверителя;

- руководителем по месту лечения доверителя;

- руководителем жилконторы по месту жительства доверителя.

г) если образец подписи у Регистратора отсутствует, то документы могут быть приняты к рассмотрению в следующих случаях:

·  личной явки зарегистрированного лица с предъявлением документа, удостоверяющего личность;

·  личной явки уполномоченного представителя, которому доверено подписание документов;

·  подпись на документе заверена нотариально (или иным способом в соответствии с Гражданским Кодексом РФ);

·  подпись на передаточном распоряжении заверена эмитентом;

·  подлинность подписи на передаточном документе гарантируется в рамках договора гарантии подписи.

Документы представляются вместе с квитанцией (или копией платежного поручения или гарантийным письмом) об оплате услуг Регистратора.

После принятия документов представителем Регистратора в присутствии лица, предоставившего документы, составляется и регистрируется в двух экземплярах акт, подтверждающий прием документов (Форма №11, 12, 13). Акт подписывается представителем Регистратора и лицом, предоставившим документы. Один экземпляр акта передается лицу, предоставившему документы, а другой - сопровождает пакет принятых документов в течение всего технологического процесса обработки документов сотрудниками Регистратора, по окончании которого передается в архив Регистратора. В соответствии с оформленным актом приема-передачи документов, лицо, предоставившее документы, оплачивает услуги наличным или иным способом или получает счет на оплату согласно утвержденному Прейскуранту.

Исходящие документы могут быть получены:

·  лично участниками сделки зарегистрированными лицами или их уполномоченными представителями;

·  по письменному заявлению участника сделки зарегистрированного лица, документы могут быть высланы заказным письмом по указанному в анкете почтовому адресу. К указанному заявлению должна быть приложена квитанция об оплате данной услуги Регистратору (или копия платежного поручения или гарантийное письмо);

·  трансфер-агентами, осуществляющими связь с данными участниками сделки зарегистрированными лицами или их уполномоченными представителями;

·  уполномоченными представителями эмитента;

·  уполномоченными представителями гос. органов.

Представитель Регистратора, осуществляющий прием документов, вправе сам снимать и заверять своей подписью и печатью Регистратора ксерокопии документов (кроме учредительных документов юридических лиц и лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг) при условии, что Регистратору представлены их подлинники. Данные услуги предоставляются Регистратором в соответствии с его тарифами.

Все входящие и исходящие документы регистрируются в соответствующих журналах учета входящих и исходящих документов (Приложение ).

Отказ от внесения записей в реестр на основании документов, занесенных в журнал учета входящих документов, оформляется только в письменной форме.

Все поступившие, промежуточные и копии исходящих документов, распечатки внутренних документов хранятся в соответствующих папках, которые находятся в оперативном использовании. По мере их заполнения они сдаются в архив.

Отдельно по каждому эмитенту ведутся следующие папки документов:

1.  Анкеты и доверенности физических лиц.

2.  Распоряжения зарегистрированных лиц на исполнение операций в Реестре.

3.  Отчеты о распоряжениях, подготовленных для приема.

4.  Регистрационный журнал.

5.  Переписка с эмитентом.

6.  Копии исходящих документов.

В общих папках (без разделения по эмитентам) хранятся следующие документы:

1. Анкеты и учредительные документы юридических лиц.

2. Списки должностных лиц, имеющих право на получение информации из реестра.

3. Доверенности юридических лиц.

4. Журнал учета входящих документов.

5. Журнал учета исходящих документов.

Регистрации подлежит вся входящая Почтовая Документация (далее – ПД), поступившая в , за исключением рекламной продукции, личной, поздравительной и подобной документации.

Входящая почтовая документация (ПД).

1.  Входящая ПД регистрируется только в рабочие дни в период с 9.00 до 13.00.

2.  Прием входящей ПД и ее предварительную сортировку сразу при получении осуществляет оператор приема отдела эксплуатации. Конверты подкалываются вместе с документами.

3.  Регистрация входящей ПД производится в одном из двух электронных журналов учета входящей документации (ЖУВД), ведение которых осуществляют оператор приема (ОП) и секретарь-делопроизводитель (СД). Допускается двойная регистрация документации в случаях, указанных в подпункте 6.

4.  В ЖУВД отдела эксплуатации регистрируется вся входящая документация, относящаяся к текущим операциям в реестрах обслуживаемых эмитентов, а именно:

–  распоряжения на проведение операций в реестрах;

–  запросы на выдачу информации из реестров;

–  информация на формирование и корректировку реквизитов лицевых счетов;

–  иные входящие документы, предусмотренные Правилами ведения реестров.

5.  В ЖУВД секретаря-делопроизводителя регистрируется вся остальная почтовая документация, т. е. не относящаяся к текущим операциям в обслуживаемых реестрах. После регистрации данная документация предоставляется генеральному директору для просмотра и наложения соответствующих виз. В ЖУВД секретарь-делопроизводитель делает отметку о принятом решении, производит ознакомление с документом лиц, указанных в визе ген. директора (при необходимости делается ксерокопия), оригинал подшивается в папку входящих документов. Документация, связанная с операциями в реестрах, передается в отдел эксплуатации в оригинале; в папку входящих документов подшивается ксерокопия.

6.  Вся документация, поступившая от государственных и регулирующих органов (суды, следственные структуры, территориальные администрации, ФКЦБ РФ и их региональные отделения, ПАРТАД и т. д.), в том числе связанная с операциями в реестрах, подлежит первоначальной регистрации в ЖУВД секретаря-делопроизводителя. При передаче данной документации в отдел эксплуатации она проходит дополнительную регистрацию в ЖУВД Отдела эксплуатации.

Исходящая почтовая документация (ПД).

1.  Вся проходит регистрацию в одном из электронных Журналов учета исходящей документации (ЖУИД), ведущихся оператором приема в отделе эксплуатации и секретарем-делопроизводителем.

2.  В ЖУИД отдела эксплуатации регистрируется вся исходящая почтовая корреспонденция, подготовленная и подписанная сотрудниками отдела эксплуатации, и относящаяся к обслуживаемым реестрам (выписки из реестра, уведомление о проведенных операциях, отказы, запросы к эмитентам и акционерам и т. п.). Все подобные документы должны иметь разрешительную визу Главного контролера – Заместителя Генерального директора.

3.  В ЖУИД секретаря-делопроизводителя регистрируется исходящая почтовая документация, подписанная генеральным директором или иными уполномоченными на то лицами, и не относящаяся к текущим операциям в обслуживаемых реестрах.

4.  После регистрации с отправляемых документов делаются ксерокопии, которые хранятся в соответствующих архивах.

5.  Подготовкой документации к отправке (заполнение уведомлений о вручении, адресов на конвертах, и т. п.) и доставкой ее в почтовое отделение занимается сотрудник отдела эксплуатации, назначаемый начальником отдела эксплуатации. В уведомлении о вручении обязательно указывать исходящий номер документа. Для ускоренной доставки документации адресату секретарь-делопроизводитель приглашает в офис курьера специализированной почтовой службы.

6.  На сопроводительном листе пачки проведенных в системе ведения документов в случае почтовой отправки ответа оператор приема проставляет дату непосредственной отправки документов на почту.

7.  После отправки почтовой корреспонденции копия квитанции прикладывается к копии отправленного письма, оригинал квитанции используется для отчета в бухгалтерию.

8.  При возвращении уведомления о вручении в ВРК оно подшивается к копии соответствующего отправленного документа.

Ниже перечисленные документы, полученные по почте, принимаются к рассмотрению в случае:

анкета зарегистрированного лица - если подпись лица (лиц), указанного (указанных) в анкете, заверена нотариально;

передаточное распоряжение - если подпись заверена нотариально или эмитентом, при наличии документа об оплате услуг Регистратора (квитанции об оплате, гарантийного письма), гарантом, трансфер - агентом;

информационные запросы - если подпись заверена любым из предусмотренных действующим законодательством способом.

ПОРЯДОК ПРОВЕРКИ ПОДЛИННОСТИ ПОДПИСИ :

При приеме документов, являющихся основаниями для осуществления операций в Реестре, Регистратор производит проверку подписи.

Если документ предоставляет непосредственно зарегистрированное лицо, подписавшее документ, Регистратору предъявляется документ, удостоверяющий личность.

Если документ представляет непосредственно уполномоченное лицо, Регистратор удостоверяет личность и проверяет доверенность или иной документ, подтверждающий соответствующие полномочия.

Если документ предоставлен иным способом, Регистратор осуществляет сверку подписи с образцом, имеющимся в анкете зарегистрированного лица.

Если анкета отсутствует и документ не представлен лицом, его подписавшим, Регистратор вправе требовать нотариального заверения подписи на документах, связанных с осуществлением операций по лицевым счетам. Подпись на иных документах может быть заверена любым другим способом, предусмотренным действующим законодательством РФ.

Допускается заверение эмитентом подписи на передаточном распоряжении зарегистрированного физического лица. При этом эмитент должен назначить уполномоченное лицо, осуществляющее такое заверение.

Допускается заверение подписи по программе гарантии подписи или по договорам гарантии подписи. Если документы прогарантированы профессиональным участником рынка ценных бумаг, то Регистратор проверяет соблюдение требований договора гарантии подписи между этим участником и Регистратором.

Допускается заверение подписи трансфер-агентом, если договор с трансфер-агентом предусматривает такое заверение (кроме Анкеты зарегистрированного лица).

Подпись уполномоченного должностного лица государственного органа должна быть заверена печатью этого органа.

12.3. ГАРАНТИЯ ПОДПИСИ

Подпись на передаточном распоряжении может быть гарантирована только профессиональным участником рынка ценных бумаг, за исключением регистраторов и организаций, осуществляющих деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг), при условии, что этот участник заключил с Регистратором договор гарантии подписи либо участвует в программе гарантии подписи.

Гарантия подписи оформляется путем проставления на передаточном распоряжении отметки “Подпись гарантирована”, полного наименования гаранта, печати гаранта, подпись сотрудника, уполномоченного гарантировать подписи и дату выдачи гарантии.

В договоре или программе гарантии подписи могут быть предусмотрены дополнительные требования к оформлению гарантии подписи.

Типовой договор гарантии подписи прилагается (Приложение ).

Регистратор вправе не осуществлять сверку подписи на передаточном распоряжении с образцом подписи в анкете зарегистрированного лица, если он вносит запись в Реестр, полагаясь на гарантию подписи.

Регистратор обязан принять гарантию подписи, если он заключил с гарантом договор гарантии подписи, или вступил в программу гарантии подписи и гарант исполнил все требования, установленные таким договором или правилами, за исключением обнаружения явного несоответствия между образцом подписи в анкете зарегистрированного лица и гарантированной подписью.

Регистратор в случае обнаружения явного несоответствия между образцом подписи в анкете зарегистрированного лица и гарантированной подписью имеет право отказать во внесении записи в Реестр.

12.4. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ РЕГИСТРАТОРОМ

Регистратор проводит операции в сроки, установленные пунктом 12.5. Правил ведения реестра.

Операции Регистратора состоят из следующих технологических стадий:

Прием документов для проведения операции (Отдел эксплуатации, оператор):

проверка полномочий лица, предоставившего документы для проведения операции;

проверка правильности оформления документов и их соответствие требованиям, установленным в разделом 12 Правил ведения реестра;

проверка комплектности документов, предоставленных для проведения операции;

регистрация полученных документов в Журнале учета входящих документов.

Экспертиза полученных документов (Отдел эксплуатации, эксперт):

проверка полномочий лица, подписавшего распоряжение;

сверка подлинности подписи лица, подписавшего распоряжение;

сверка данных, содержащихся в распоряжении, с данными реестра.

Проведение операции или выдача отказа в проведении операции в случаях, предусмотренных пунктом 12.6 Правил (Отдел эксплуатации, администратор счетов) :

внесение записи в реестр или формирование информации из реестра или отказа в проведении операции с одновременным отражением данных в учетных регистрах;

регистрация документов, предоставляемых из реестра, и отказов в проведении операции в Журнале учета входящих документов.

Передача исполненных документов на хранение (Главный контролер – заместитель Генерального директора, контролер филиала) :

внутренний контроль исполнения распоряжений;

архивирование документов.

Каждый сотрудник Регистратора, непосредственно участвующий в указанных технологических стадиях, проставляет служебные отметки согласно количеству технологических стадий исполнения операций на технологической карте, сопровождающей распоряжения.

При организации учета прав на части акции (дробные акции) регистратор руководствуется следующим:

Учет прав на части акции (дробные акции) производится в простых дробях.

Части акции (дробные акции) могут образовываться в реестре исключительно в следующих случаях:

§  при осуществлении преимущественного права на приобретение акций, продаваемых акционером закрытого общества;

§  при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций;

§  если при консолидации акций приобретение акционером целого числа акций невозможно.

Дробные акции обращаются наравне с целыми акциями. При выполнении операций перехода прав собственности, переход в номинальное держание, передача в доверительное управление и обременение ценных бумаг обязательствами, операции с дробной акцией проводятся как с одной целой. В случае, если лицо приобретает две и более дробных акции одной категории (типа), то они образуют одну целую и (или) дробную акцию, равную сумме этих дробных акций.

12.5. СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ В РЕЕСТРЕ

Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой приема всех документов, необходимых для проведения операции. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.

В течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцев именных ценных бумаг, исполняются следующие операции :

·  внесение записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на эмиссионный счет эмитента с лицевого счета владельца ценных бумаг.

(Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг).

В течение одного дня после проведения операции исполняются следующие операции:

·  выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления об операции, проведенной по счету.

В течение одного дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, исполняются следующие операции:

·  внесение записей об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества.

В течение двух рабочих дней с даты получения запроса от уполномоченного представителя эмитента или уполномоченного представителя регистратора, осуществляющего ведение реестра, предоставляется доступ к оригиналам документов, служивших основанием для внесения записей в реестр.

В течение трех рабочих дней исполняются следующие операции:

·  внесение записей о конвертации по одному лицевому счету;

·  внесение записей об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

В течение трех дней исполняются следующие операции:

·  открытие лицевого счета;

·  внесение изменений анкетных данных в информацию лицевого счета (в том числе данных лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога);

·  внесение записей о переходе прав собственности (в том числе на заложенные ценные бумаги;

·  зачисление на лицевой счет эмитента ценных бумаг, не полностью оплаченных в срок, установленный решением об их размещении (договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении);

·  внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;

·  внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг;

·  внесение записей о возникновении залога (в том числе при уступке прав по договору о залоге) и прекращении залога;

·  внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами и прекращении обременения ценных бумаг обязательствами;

·  внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

·  внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;

·  внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг эмитентом;

На четвертый рабочий день с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг:

·  внесение записей об аннулировании в случае признания выпуска ценных бумаг не состоявшимся (недействительным).

В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции:

·  предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;

·  выдача отказа в исполнении операции.

В течение пяти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа исполняются следующие операции:

·  внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг;

·  внесение записей об аннулировании кодов дополнительных выпусков.

В течение семи рабочих дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в реестре до его передачи другому регистратору, исполняются следующие операции:

·  предоставление отчета об операциях по лицевому счету соответствующего лица.

В течение двадцати дней исполняются следующие операции:

·  предоставление информации из реестра по письменному запросу.

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:

·  подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

·  подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

·  сбор и обработка информации от номинальных держателей;

·  внесение записей о размещении;

·  внесение записей о конвертации по всем лицевым счетам, аннулирование ценных бумаг при конвертации.

12.6. ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ОТКАЗА В ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ

Регистратор обязан отказать от внесения записей в Реестр в следующих случаях:

·  не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в Реестр в соответствии с Положением и Правилами;

·  предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с Положением и Правилами информации, либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных Регистратору при открытии лицевого счета;

·  операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ЦБ, блокированы;

·  в Реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на Распоряжении не заверена одним из предусмотренных настоящими Правилами способов;

·  у Регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ЦБ, или его уполномоченным представителем;

·  в Реестре не содержится информация о лице, передающем ЦБ, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено Распоряжение о внесении записей в Реестр и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Регистратора;

·  количество ЦБ, указанных в Распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в Реестр, превышает количество ЦБ, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

·  стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг Регистратора в размере, установленном прейскурантом Регистратора.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с Правилами.

В случае отказа от внесения записи в Реестр Регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления Распоряжения о внесении записи в Реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в Реестр.

13. ОПЕРАЦИИ РЕГИСТРАТОРА

Операции по лицевым счетам проводятся Регистратором при выполнении следующих условий:

получены необходимые документы, являющиеся основанием для внесения изменений в Реестр;

предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствие с настоящими Правилами информацию;

осуществлена проверка подписи зарегистрированного лица;

произведена оплата услуг Регистратора, подтвержденная квитанцией, кассовым чеком или копией платежного поручения об оплате услуг Регистратора (или предоставлены гарантии об оплате);

количество ЦБ, указанное в документе, являющемся основанием для внесения записей в Реестр, не превышает количества ЦБ, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ЦБ;

не осуществлено блокирование операций по лицевому счету (для операций, связанных с переходом прав собственности).

Если зарегистрированным лицам, обратившихся к регистратору для совершения операции, по какой-либо причине были открыты лицевые счета при отсутствии необходимых документов или отсутствии в них обязательных реквизитов, то регистратору предоставляются все недостающие или заново оформленные документы.

Особенности проведения операций с ценными бумагами,
находящихся в общей долевой собственности

Если ценные бумаги принадлежат владельцам на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение (Форма№14).

Участники общей (долевой собственности) могут заполнить и подписать Соглашение о разделе имущества (Форма№14а)

Особенности проведения операций
по лицевым счетам несовершеннолетних

1. При совершении сделок с ЦБ, принадлежащим малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение подписывается их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащих малолетнему.

2. После достижения несовершеннолетним 14-летнего возраста Распоряжение должно быть подписано самим владельцем ЦБ.

Письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего 14-летнего возраста, на совершение сделки

-  в случае, когда законными представителями несовершеннолетнего являются его родители (усыновители), разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия требуется (ст. 26,28 ГК РФ);

-  - в случае когда законными представителями несовершеннолетнего является попечитель, требуется предоставление регистратору разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия (ст. 37 ГК РФ).

3. Эмансипированный несовершеннолетний от 16 до 18 лет вправе самостоятельно совершать любые сделки с ЦБ, участвовать в собрании акционеров и получать доходы по ЦБ. При этом эмансипированный несовершеннолетний должен предъявить Регистратору один из следующих документов:

решение органов опеки и попечительства об эмансипации несовершеннолетнего при согласии обоих родителей, усыновителей или попечителей;

решение суда об эмансипации при отсутствии согласия родителей, усыновителей или попечителей;

свидетельство о браке.

13.1. ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА

Лицевые счета новым зарегистрированным лицам открываются Регистратором перед зачислением на него ЦБ (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Открытие лицевого счета в Реестре не является предметом договора между Регистратором и лицом, открывающим лицевой счет в Реестре.

Открытие лицевого счета в Реестре производится:

для ФЛ: самим лицом либо его уполномоченным представителем;

для ЮЛ: только его уполномоченным представителем.

Необходимые документы

Анкета зарегистрированного лица;

Документ, удостоверяющий личность;

дополнительно для ЮЛ:

копия устава;

копия свидетельства о государственной регистрации;

копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ЦБ (для номинального держателя и доверительного управляющего);

документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени ЮЛ без доверенности;

копия банковской карточки с образцами подписи лиц, действующих согласно уставу от имени ЮЛ без доверенности (если подпись на анкете поставлена не в присутствии регистратора);

·  Копии устава, лицензии, банковской карточки и свидетельства заверены нотариально или регистрирующим органом.

·   

Регистратор открывает новый лицевой счет в Реестре, если получен образец подписи лица, открывающего лицевой счет.

Образцом подписи физического лица является его личная подпись на анкете зарегистрированного лица, сделанная им лично в присутствии представителя Регистратора или заверенная нотариусом в случае, если анкета зарегистрированного лица поступила к Регистратору в заполненном виде по почте или с курьером.

Лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности, должно расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора либо предоставить нотариально удостоверенную копию банковской карточки.

При открытии лицевого счета несовершеннолетнему (до 18 лет) в него дополнительно может быть занесена информация о лице, реализующем права несовершеннолетнего:

фамилия, имя, отчество;

паспортные данные;

адрес;

статус (родитель, усыновитель, опекун).

Документ, определяющий такое лицо, выдается органами опеки и попечительства и предъявляется Регистратору законным представителем несовершеннолетнего (усыновителем, попечителем, опекуном).

При принятии документов Регистратором оформляется и выдается акт, подтверждающий прием-передачу документов (Форма № 11, 12, 13). Акт подписывается представителем Регистратора и лицом, предоставившим документы. Один экземпляр акта передается лицу, предоставившему документы, а другой - в архив Регистратора.

Особенности открытия лицевого счета
юридическому лицу-нерезиденту

Для открытия лицевого счета юридическому лицу-нерезиденту требуются следующие документы:

Свидетельство о регистрации или равнозначный документ (выписка из торгового или банковского реестра страны происхождения юридического лица), содержащий сведения о регистрации юридического лица в соответствии с законодательством страны происхождения нерезидента.

Документ должен быть легализован надлежащим образом (например, путем проставления апостиля), переведен на русский язык и нотариально заверен.

Устав и (или) учредительный договор, или иной документ, который по законодательству страны происхождения нерезидента является учредительным документом и содержит информацию о полномочиях должностных лиц юридического лица.

Документ должен быть легализован надлежащим образом (например, путем проставления апостиля), переведен на русский язык и нотариально заверен.

Документы, подтверждающие назначение руководителей на соответствующие должности, дающие им право действовать без доверенности от имени юридического лица.

Документы должны быть легализованы надлежащим образом (например, путем проставления апостиля), переведены на русский язык и нотариально заверены.

Анкета зарегистрированного юридического лица, подписанная первым лицом (лицами), с образцом печати.

В случае, если интересы юридического лица – нерезидента на территории России представляет поверенный или специальное представительство, то для подтверждения их полномочий и идентификации Регистратору дополнительно предоставляются указанные ниже документы.

Если анкета подписана уполномоченным лицом (поверенным), то к анкете должна быть приложена соответствующая доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия поверенного. Документ должен быть легализован надлежащим образом, переведен на русский язык и нотариально заверен.

Если поверенный – физическое лицо не гражданин РФ, то Регистратору предоставляется нотариально заверенный перевод паспорта.

Если в качестве поверенного выступает юридическое лицо – резидент, то Регистратору дополнительно предоставляется пакет документов на это юридическое лицо:

нотариальная копия свидетельства о регистрации,

нотариальная копия устава,

нотариальная копия банковской карточки,

документ, подтверждающий назначение на должности должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности,

нотариально заверенный перевод легализованной доверенности.

Анкета юридического лица – нерезидента в этом случае подписывается полномочным должностным лицом юридического лица – поверенного (в соответствии с доверенностью).

Если юридическое лицо – нерезидент имеет на территории России свое представительство, то Регистратору предоставляется дополнительно:

нотариальная копия разрешения на открытие представительства,

положение о представительстве (содержащее сведения о полномочиях сотрудников представительства и об использовании печати),

свидетельство об аккредитации на деятельность на территории России,

свидетельство о регистрации представительства,

документ, подтверждающий назначение на должность главы представительства и иных лиц, имеющих право подписи направляемых Регистратору документов,

нотариальная копия банковской карточки с образцами подписей этих лиц.

Анкета юридического лица – нерезидента в этом случае подписывается должностным лицом – сотрудником представительства, имеющим на это право в соответствии с положением о представительстве или доверенностью.

13.2. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ
В ИНФОРМАЦИЮ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

Изменение информации по лицевому счету осуществляется в связи с изменением реквизитов зарегистрированного лица или выявлением ранее допущенной ошибки.

В случае выявления ранее допущенной Регистратором ошибки реквизиты счета изменяются Регистратором на основании обращения зарегистрированного лица или на основании поручения должностного лица Регистратора, уполномоченного отдавать такие распоряжения.

В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется регистратором на основании РАСПОРЯЖЕНИЯ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ (ФОРМА №20), подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

Необходимые документы:

письменное распоряжение от зарегистрированного лица (или от должностного лица Регистратора, уполномоченного отдавать такие распоряжения) на внесение изменений в информацию лицевого счета (Форма №4);

полностью заполненная анкета зарегистрированного лица, в которой указываются новые реквизиты (Форма № 8, 9);

при изменении имени (ФИО) физического лица, а также документа, удостоверяющего личность, - предъявляется оригинал документа, подтверждающие факт такого изменения, с которого снимается копия, или предоставляется нотариально удостоверенная копия такого документа;

для изменения реквизитов юридических лиц Регистратору должны быть представлены новые соответствующим образом оформленные копии документов (см. пункт 13.1).

13.3. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ
О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ

Права владельцев на эмиссионные ЦБ бездокументарной формы выпуска удостоверяются Регистратором записями на лицевых счетах в Реестре.

Если приобретателю в Реестре не был ранее открыт лицевой счет для учета ЦБ, в отношении которых происходит переход прав собственности (вида, категории (типа), государственного регистрационного номера, выпуска), то ему открывается лицевой счет в соответствии с порядком, предусмотренным настоящими Правилами.

Внесение записей о передаче ЦБ, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение, при этом передаточное распоряжение должно быть подписано также этим лицом или содержать ссылку на подписанный этим лицом и предоставленный Регистратору документ, содержащий однозначное выражение такого согласия.

Необходимые документы

Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ЦБ по предоставлении следующих документов:

При совершении сделки купли-продажи, мены, дарения:

·  передаточное распоряжение (Форма #1; Форма№19), причем в случае мены: передаточное распоряжение предоставляется каждым из участников мены;

В результате наследования:

свидетельство о праве на наследство (подлинник или нотариально удостоверенная копия);

По решению суда, исполнительным документам органов принудительного исполнения:

копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист;

оригинал исполнительного документа.

При реорганизации зарегистрированного лица:

при слиянии и преобразовании - выписки из передаточного акта о передаче ЦБ вновь возникшему ЮЛ;

при присоединении - выписки из передаточного акта о передаче ЦБ юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо;

при разделении и выделении - выписки из разделительного баланса о передаче одному или нескольким вновь образованным ЮЛ;

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером ЮЛ.

При приватизации:

·  распоряжение комитета по управлению имуществом (или фонда имущества) о передаче привилегированных акций типа А, список лиц с указанием количества ЦБ, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;

·  договор купли-продажи акций, список лиц с указанием количества ЦБ, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;

·  извещение фонда имущества (или комитета по управлению имуществом) о внесении акций, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал ЮЛ.

При внесении ЦБ в уставный капитал:

передаточное распоряжение, имеющее ссылку на учредительные документы создаваемого предприятия, в соответствии с которыми происходит передача ЦБ.

13.4. БЛОКИРОВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ БЛОКИРОВАНИЯ
ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.

При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Регистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

количество ЦБ, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;

вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ЦБ;

основание блокирования (прекращения блокирования) операций;

при блокировании: срок блокирования или событие, с наступлением которого прекращается блокирование.

·   

Необходимые документы

Если блокирование осуществляется (осуществлялось) по просьбе владельца ЦБ:

распоряжение о блокировании / прекращении блокирования (Форма #3), подписанное владельцем ЦБ (или его уполномоченным представителем).

Основанием блокирования по определению или решению суда является копия соответствующего документа, выданная и заверенная судом и\или документы, предусмотренные законодательством об исполнительном производстве. Прекращение блокирования производится при возникновении условий, оговоренных в решении, или по дополнительному решению суда и\или документам, предусмотренные законодательством об исполнительном производстве.

Основанием блокирования/прекращения блокирования по постановлению следователя является соответствующий документ от следователя.

Если блокирование лицевого счета осуществляется в связи со смертью зарегистрированного лица, то основанием его является свидетельство о смерти, запрос нотариуса. Прекращение блокирование лицевого счета осуществляется при внесении записи о переходе прав собственности на ЦБ, учитываемых на этом лицевом счету, наследнику (наследникам) согласно п.13.3 Правил.

13.5. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ ОБ ОБРЕМЕНЕНИИ И СНЯТИИ ОБРЕМЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ОБЯЗАТЕЛЬСТВОМ ПО ИХ ПОЛНОЙ ОПЛАТЕ

Не полностью акции оплаченные при распределении при учреждении должны учитываться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.

Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится Регистратором по распоряжению эмитента (Форма № 23) одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их распределении при учреждении в случае их неполной оплаты.

Распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате должно содержать:

- требование об обременении акций обязательством по их полной оплате;

- имя (наименование), - паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому распределены при учреждении не полностью оплаченные акции;

- количество не полностью оплаченных акций, категория (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций, ссылку на договор, на основании которого осуществлялось распределение при учреждении не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты.

Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате (Уведомление о проведении операции).

Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется Регистратором на основании РАСПОРЯЖЕНИЯ ЭМИТЕНТА (Форма № 24).

Распоряжение должно содержать:

- требование о снятии с акций обременения по их полной оплате;

- имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были распределены при учреждении не полностью оплаченные акции;

- количество акций, категорию (тип) акций, с которых должно быть снято обременение, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций.

Регистратор вносит в реестр записи о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате не позднее трех дней после получения соответствующего распоряжения.

Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца акций о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате (Уведомление о проведении операции).

Регистратор обязан перерегистрировать на имя эмитента акции, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении. Списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента осуществляется Регистратором на основании письменного РАСПОРЯЖЕНИЯ (ТРЕБОВАНИЯ) ЭМИТЕНТА (Форма № 25) не позднее трех дней после получения такого распоряжения (требования).

Распоряжение (требование) эмитента о внесении изменений в систему ведения реестра должно содержать:

- имя (наименование);

- паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были распределены при учреждении не полностью оплаченные акции;

- количество не полностью оплаченных акций, категорию (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций.

Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на счет эмитента (Уведомление о проведении операции).

Регистратор не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.

13.6. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ЗАЛОГЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Регистратор обязан фиксировать в системе ведения реестра право залога именных эмиссионных ценных бумаг (далее - ценные бумаги).

Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога ценных бумаг) регистратор открывает залогодержателю в реестре владельцев именных ценных бумаг лицевой счет залогодержателя.

Лицевой счет залогодержателя открывается при представлении регистратору документов, необходимых в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

Операции по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя и лицевому счету залогодержателя осуществляются в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, а также в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России.

Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до представления ЗАЛОГОВОГО РАСПОРЯЖЕНИЯ (Форма № 2) или одновременно с представлением такого распоряжения.

Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя, на котором они учитываются.

Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения.

Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.

Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется регистратором на основании РАСПОРЯЖЕНИЯ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНФОРМАЦИЮ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА О ЗАЛОГЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (Форма № 20) , подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае, если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.

Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения (Форма № 19), которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.

Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется регистратором на основании РАСПОРЯЖЕНИЯ О ПЕРЕДАЧЕ ПРАВА ЗАЛОГА (Форма № 17).

Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе.

В распоряжении о передаче права залога должны содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании РАСПОРЯЖЕНИЯ О ПРЕКРАЩЕНИИ ЗАЛОГА (Форма № 18), подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется регистратором на основании

1) ПЕРЕДАТОЧНОГО РАСПОРЯЖЕНИЯ (Форма № 1), подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию),

2) к которому должны быть приложены оригиналы или засвидетельствованные копии решения суда и договора купли - продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда осуществляется регистратором на основании

1) ПЕРЕДАТОЧНОГО РАСПОРЯЖЕНИЯ (Форма № 1), подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию,

2)  к которому должен быть приложен договор купли - продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой, протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому должен быть приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца.

13.7. ЗАЧИСЛЕНИЕ И СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
С ЛИЦЕВОГО СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ

Номинальному держателю открывается лицевой счет в соответствии с настоящими Правилами, на который зачисляются ЦБ, указанные в передаточном распоряжении.

Необходимые документы

Для зачисления ЦБ на лицевой счет номинального держателя:

передаточное распоряжение от владельца ЦБ или другого номинального держателя (Форма #1), где в качестве оснований для внесения записи в Реестр указываются:

·  - договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента;

·  - договор, на основании которого отчуждаются ЦБ (если передача в номинальное держание происходит одновременно с передачей прав собственности на ЦБ).

Для списания ЦБ с лицевого счета номинального держателя:

передаточное распоряжение от номинального держателя (Форма #1), где в качестве основания для внесения записи в Реестр указывается распоряжение от владельца ЦБ, выданное номинальному держателю, договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента;

если зарегистрированное лицо, которому передаются ЦБ, не имеет лицевого счета в Реестре, то все документы, необходимые для открытия счета.

13.8. ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕДАЧЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ И ИЗ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ.

Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счёт с отметкой "ДУ".

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счёте доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счёте зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, могут учитываться на одном счёте доверительного управляющего.

Учёт ЦБ, принадлежащих зарегистрированному лицу как доверительному управляющему, как собственнику и принадлежащих его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Необходимые документы

Для зачисления ЦБ на лицевой счет «ДУ»:

передаточное распоряжение от владельца ЦБ (Форма #1), где в качестве оснований для внесения записи в Реестр указывается соответствующий договор доверительного управления (номер договора и дата его заключения).

Для списания ЦБ с лицевого счета «ДУ»:

передаточное распоряжение от доверительного управляющего (Форма #1);

если зарегистрированное лицо, которому передаются ЦБ, не имеет лицевого счета в Реестре, то дополнительно предоставляются все документы, необходимые для открытия счета.

13.9. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ
О РАЗМЕЩЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

Необходимые документы.

Регистратор вносит записи о размещении ЦБ на основании следующих основных документов:

- подлинник решения о выпуске ЦБ;

- уведомление о государственной регистрации выпуска ЦБ;

- все документы, необходимые для открытия эмиссионного счета (при учреждении АО);

- все документы, необходимые для открытия лицевых счетов;

- распоряжение на внесение записи в реестр о приобретении размещаемых ценных бумаг (форма № 16);

- подлинник отчета об итогах выпуска ЦБ.

Выполнение операции

При внесении записей о размещении ЦБ Регистратор:

формирует информацию об эмитенте путем ввода описательной информации в Реестр (см. Раздел 10.1);

формирует информацию о выпуске ЦБ путем ввода описательной информации в Реестр (см. Раздел 10.2);

открывает эмиссионный счет эмитента и (или) зачисляет на него ЦБ в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ;

открывает лицевые счета зарегистрированных лиц и посредством списания ЦБ с эмиссионного счета эмитента зачисляет на них ЦБ в количестве, указанном в документах, являющихся основанием для внесения в Реестр записей о приобретении ЦБ, либо в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ (при внесении записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);

проводит аннулирование неразмещенных ЦБ на основании отчета об итогах выпуска ЦБ;

проводит сверку количества размещенных ЦБ с количеством ЦБ, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

В случае признании выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным) Регистратор:

На 3-й рабочий день после получения уведомления на основании решения о признании выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным) приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ЦБ, за исключением списания этих ЦБ с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

осуществляет списание ЦБ, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:

полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;

фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

вид зарегистрированного лица.

вносит запись об аннулировании ЦБ, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), на основании документов, подтверждающих возврат денежных средств (другого имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ЦБ.

13.10. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ
О КОНВЕРТАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

Регистратор вносит записи о конвертации ЦБ в отношении всего выпуска или в отношении ЦБ, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ЦБ).

Операция конвертации ЦБ проводится только после государственной регистрации выпуска ЦБ, в которые осуществляется конвертация.

Необходимые документы

Регистратор вносит информацию о конвертации ЦБ на основании следующих основных документов:

подлинник решения о выпуске ЦБ;

уведомление о государственной регистрации выпуска ЦБ.

Выполнение операции

При конвертации ЦБ Регистратор выполняет следующие действия:

формирует информацию о выпуске ЦБ путем ввода описательной информации в Реестр (в соответствие с разделом 10.2);

зачисляет на эмиссионный счет эмитента ЦБ, в которые конвертируются ЦБ предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ;

проводит конвертацию ЦБ посредством перевода соответствующего количества ЦБ нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ЦБ предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;

проводит аннулирование ЦБ предыдущего выпуска;

проводит сверку количества размещенных ЦБ с количеством ЦБ, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

При конвертации ЦБ, принадлежащих отдельным владельцам, операция проводится по получении Регистратором письменного поручения зарегистрированного лица.

13.11. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ
ОБ АННУЛИРОВАНИИ (ПОГАШЕНИИ) ЦЕННЫХ БУМАГ

Внесение записи об аннулировании ЦБ осуществляется в следующих случаях:

*  размещение меньшего количества ЦБ, чем предусмотрено решением об их выпуске;

*  уменьшение уставного капитала акционерного общества;

*  конвертация ЦБ;

*  признание выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным);

*  погашение ЦБ;

*  в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Необходимые документы

Регистратор вносит записи об аннулировании ЦБ на основании следующих основных документов:

при размещении меньшего количества ЦБ - зарегистрированный отчет об итогах выпуска ЦБ

при уменьшении уставного капитала - изменения, внесенные в устав эмитента и зарегистрированные соответствующим образом;

при конвертации ЦБ – зарегистрированное решение о выпуске ЦБ;

при признание выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным) – уведомление об аннулировании государственной регистрации выпуска ЦБ;

при погашении ЦБ - решение о выпуске ЦБ с условиями их погашения

Выполнение операции

В случае размещения меньшего количества ЦБ, чем предусмотрено решением об их выпуске, Регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ЦБ, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в течение 3 рабочих дней с даты получения такого отчета.

В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества Регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение 1 рабочего дня с даты предоставления Регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством РФ порядке.

В случае конвертации ЦБ запись об аннулировании ЦБ предыдущего выпуска вносится Регистратором в день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ЦБ.

В случае признания выпуска ЦБ несостоявшимся или недействительным Регистратор:

на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, за исключением списания аннулируемых ЦБ с их лицевых счетов на эмиссионный счет эмитента;

осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

составляет список владельцев аннулируемых ЦБ на дату приостановки операций по лицевым счетам.

Список должен содержать следующие сведения:

полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование гос. органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации:

фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица;

номер лицевого счета зарегистрированного лица;

количество, вид, категория (тип) и государственный регистрационный номер аннулируемых ЦБ, с выделением блокированных или обремененных обязательствами ЦБ;

в срок не позднее 5 дней со дня получения уведомления об аннулировании вносит запись в Реестр об аннулировании указанных в уведомлении ЦБ, а также осуществляет иные операции, связанные с этим аннулированием.

При погашении ЦБ Регистратор:

в день погашения ЦБ, установленный решением об их выпуске, приостанавливает все операции по счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением ЦБ;

в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ЦБ, осуществляет списание ЦБ со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;

вносит запись об аннулировании ЦБ.

Решением о выпуске ЦБ может быть предусмотрен иной порядок погашения ЦБ.

13.12. ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ
НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

Регистратор готовит список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ЦБ, в котором указывается:

фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

для ФЛ: номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;

для ЮЛ: номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

место проживания (регистрации);

количество ЦБ с указанием вида, категории (типа);

сумма начисленного дохода;

сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

сумма к выплате.

Необходимые документы

Регистратор готовит список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ЦБ, на основании распоряжения эмитента, которое должно содержать следующие данные:

полное наименование эмитента;

орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ЦБ;

дата и номер соответствующего протокола;

дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц;

форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;

размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ЦБ;

дата выплаты доходов;

реквизиты агента по выплате доходов (при его наличии).

Номинальные держатели, зарегистрированные в системе ведения реестра эмитента, при подготовке Списка лиц, имеющих право на получение доходов, не включаются в указанный Список.

13.13. ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ,
ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ

Регистратор предоставляет эмитенту или лицам, имеющим на это право в соответствие с законодательством РФ, список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в котором указывается:

фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

для ФЛ: номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;

для ЮЛ: номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

место проживания (место нахождения);

адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

количество акций с указанием категории (типа).

В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;

акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса, если такие привилегированные акции были размещены до 1 января 2002 года или в такие привилегированные акции были конвертированы размещенные до 1 января 2002 года эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в привилегированные акции;

акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании независимо от основания не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;

акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании, на котором в соответствии с уставом общества должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, независимо от основания такое решение не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;

акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня общего собрания включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня общего собрания включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений (утверждении устава общества в новой редакции), ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций, а также о принятии решения, являющегося в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" основанием для внесения в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;

представители Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в случае, если в отношении общества используется специальное право на участие Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в управлении указанным обществом ("золотая акция");

иные лица в случаях, предусмотренных федеральными законами.

Неполностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.

Номинальные держатели, зарегистрированные в системе ведения реестра эмитента, при подготовке Списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не включаются в указанный Список.

В случае, если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды, в список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих - доверительные управляющие.

Необходимые документы

Регистратор готовит список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, на основании распоряжения эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствие с законодательством РФ, с указанием даты, на которую составляется список.

Регистратор может принимать участие в подготовке и проведении собрания акционеров, в том числе и осуществлять функции счетной комиссии.

Регистратор при осуществлении функций счетной комиссии руководствуется положениями ИНСТРУКЦИИ по осуществлению функций счетной комиссии сотрудниками реестров компаний».

13.14. ОПЕРАЦИИ ПО ОБЪЕДИНЕНИЮ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И АННУЛИРОВАНИЮ ИНДИВИДУАЛЬНЫХ НОМЕРОВ (КОДОВ) ДОПОЛНИТЕЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ.

1. Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

Основанием для проведения регистратором операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее – операция объединения выпусков), является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

Регистратор проводит операцию объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента регистратор обязан:

1. Внести в систему ведения реестра информацию о:

- дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг,

- наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

- виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);

2. Провести операцию объединения выпусков ценных бумаг;

3. Провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг дня регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОБЪЕДИНЕНИИ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ (ФОРМА №21)

Уведомление должно содержать:

полное наименование регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;

количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;

подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.

Уведомление регистратора является основанием для проведения номинальным держателем в системе депозитарного учета операции объединения выпусков не позднее трех рабочих дней со дня получения уведомления.

Регистратор не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Регистратор, обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков!!!

2) Операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска по отношению к которому они являются дополнительными (далее – операция аннулирования кода дополнительного выпуска).

Основанием для проведения регистратором операции операция аннулирования кода дополнительного выпуска является Уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Регистратор проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска регистратор обязан:

1) Провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;

2) Провести сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;

3) Провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска дня регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ АННУЛИРОВАНИИ КОДА ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА (ФОРМА№22).

Уведомление должно содержать:

полное наименование регистратора, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;

количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

дату проведения операции аннулирования кода;

подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.

Уведомление регистратора является основанием для проведения номинальным держателем в системе депозитарного учета операции аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее трех дней со дня получения уведомления.

Регистратор не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Регистратор обязаны обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

14. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА

В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:

эмитент;

зарегистрированные лица;

уполномоченные представители государственных органов.

Обратившееся лицо предоставляет Регистратору распоряжение на предоставление информации из Реестра (Форма #7) с указанием объема требуемой информации.

Информация из Реестра представляется Регистратором в письменной форме и заверяется печатью и подписью уполномоченного лица.

Регистратор вправе направить выписку или иную запрашиваемую информацию по адресу, указанному в запросе или имеющемуся в системе ведения реестра.

14.1. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ЭМИТЕНТУ

Эмитент имеет право получать всю информацию, содержащуюся в Реестре данного эмитента.

Эмитент должен предоставить Регистратору список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из Реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц.

Список должен содержать следующие данные (Форма #15):

фамилия, имя, отчество должностного лица;

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;

должность;

объем информации, которую он имеет право получать;

образец подписи должностного лица.

Договором Регистратора с эмитентом может быть предусмотрено предоставление эмитенту аналитической информации и оговорены условия ее предоставления.

14.2. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМ ЛИЦАМ

Зарегистрированное лицо имеют право получать следующую информацию из Реестра:

о внесенной информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ЦБ;

о всех записях на его лицевом счете;

о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ЦБ к уставному капиталу эмитента и общему количеству ЦБ данной категории (типа);

об эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

о Регистраторе;

в случае владения более одного процента голосующих акций эмитента: данные об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ЦБ.

Информация зарегистрированному лицу предоставляется в виде:

выписки из Реестра;

уведомления о проведении операции;

справки об операциях по его лицевому счету за определенный период времени;

справки о наличии указанного количества ЦБ.

· 

Иная информация из Реестра выдается зарегистрированному лицу (или его уполномоченному представителю) по его распоряжению (Форма #7) в свободной форме.

14.3. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ
ПРЕДСТАВИТЕЛЯМ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством РФ.

Регистратор предоставляет информацию из Реестра при получении запроса, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе должно быть указано полное официальное наименование органа, перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

15. ПРЕЙСКУРАНТ НА УСЛУГИ РЕГИСТРАТОРА

Прейскурант на услуги Регистратора разрабатывается на основе нормативных актов ФКЦБ и ПАРТАД и утверждается Генеральным директором Регистратора. Прейскурант прилагается (Приложение ).

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ

В

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ РЕГИСТРАТОРОМ

РЕЕСТРОВ КОМПАНИЙ»

(в рамках требований Приказа ФСФР России № 05-77/пз-н от 01.01.2001г.

«Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков

при использовании электронных документов.»)

Дополнить Раздел 11 Правил подразделом 11.4. следующего содержания

«11.4. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ РЕГИСТРАТОРА ПРИ ИСПОЛЬЗОВАНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ.

Для целей настоящих Правил в данном разделе используются следующие термины и определения:

Электронный документ (документ) –документ, в котором информация представлена в электронно – цифровой форме, подписанной Электронно-цифровой подписью.

Электронный документооборот (ЭДО) – обмен Электронными документами, в соответствии с соглашением участников ЭДО, по каналам электросвязи или с помощью иных способов передачи документов в электронно-цифровой форме в процессе осуществления профессиональной деятельности участниками финансового рынка.

Система электронного документооборота (СЭД) – совокупность правил, организационных мер и программно-технических средств (включая СКЗИ), реализованная в рамках взаимодействия Участниками ЭДО в целях осуществления электронного документооборота.

Участник электронного документооборота (Участник ЭДО) – физические и юридические лица, участвующие в обмене электронными документами в качестве Отправителя и/или Получателя электронных документов, и подписавшие соответствующие Соглашения.

ЭДО может использоваться:

- профессиональными участниками рынка ценных бумаг при взаимодействии между собой;

- профессиональными участниками рынка ценных бумаг при взаимодействии с их клиентами;

- регистраторами при взаимодействии с зарегистрированными лицами.

Электронные документы должны содержать информацию, соответствующую требованиям федеральных законов, иных правовых актов и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Электронное сообщение приобретает статус Электронного документа при его соответствии требованиям соглашения Участников ЭДО.

Электронный документ должен быть сформирован в одном из форматов, определенных Соглашением Участников ЭДО.

Учет Электронных документов осуществляется путем ведения электронных и бумажных Журналов учета. Программные средства ведения Журналов учета являются составной частью программного обеспечения Участников ЭДО.

Для выполнения работ по ведению учета Электронных документов Участники ЭДО назначают ответственное лицо.

Участники ЭДО должны обеспечить защиту от несанкционированного доступа и непреднамеренного уничтожения учетных данных, содержащихся в Журналах учета Электронных документов.

Все Электронные документы сформированные, отправленные и полученные Участниками ЭДО, хранятся в течение сроков, установленным действующим законодательством для соответствующих документов в бумажном виде.

Участники ЭДО должны обеспечить защиту от несанкционированного доступа и непреднамеренного уничтожения Электронного архива.

Информация о порядке и условиях обмена электронными документами доступна заинтересованным лицам путем ее опубликования на сайте регистратора http://www.vrk.ru/»