«УТВЕРЖДЕНЫ»

Приказом Генерального директора

«Файнейшнл Партнерс»

(Приказ от «01» декабря 2009 г.)

Генеральный директор

_______________________ //

м. п.

ПРАВИЛА

ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

КОМПАНИЯ «ФАЙНЕЙШНЛ ПАРТНЕРС»

Казань

2009 год

Содержание

1.  Общие положения

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого Акционерного общества «Управляющая компания «Файнейшнл Партнерс» (далее – Правила), разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 01.01.01 года , Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 01.01.01 года , Положением «О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года № 27 (далее - Положение о ведении реестра), Приказом ФСФР № 09-33/пз-н от 01.01.2001 года «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Правила устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг «Файнейшнл Партнерс» (далее - Эмитент), обязательные для исполнения Эмитентом и зарегистрированными в реестре лицами:

- перечень, порядок и сроки исполнения операций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

- перечень, формы и способы предоставления документов, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев именных ценных бумаг;

- формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из реестра владельцев именных ценных бумаг;

- правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

- сроки предоставления ответов на запросы;

- требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества,

а также включают полный перечень документов и сведений, необходимых при регистрации прав владельцев именных ценных бумаг.

Правила являются публичным равнодоступным документом и предъявляются по требованию заинтересованным лицам в течение 7 (Семи) дней, в виде заверенной в надлежащем порядке копии. Плата, взимаемая обществом за предоставление такой копии, не может превышать затрат на ее изготовление. Также Правила раскрыты в сети Интернет на сайте Эмитента: www. *****

Правила могут быть изменены и (или) дополнены Эмитентом в одностороннем порядке. Информация о внесении изменений и (или) дополнений в Правила подлежит раскрытию на сайте Эмитента не позднее, чем за 30 (Тридцать) дней до даты вступления соответствующих изменений и (или) дополнений в силу.

Термины и определения, используемые в настоящих Правилах, должны пониматься в соответствии с нормативными правовыми актами, указанными в пункте 1 настоящих Правил.

2. Система ведения реестра

2.1. Реестр

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

В реестр вносятся данные:

·  об Эмитенте и его обособленных подразделениях;

·  о трансфер-агенте (при наличии);

·  обо всех выпусках ценных бумаг Эмитента;

·  о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

2.2.  Регистратор

Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, выпуск которых он осуществляет, самостоятельно .

Эмитент раскрывает любым заинтересованным лицам информацию о своей деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг по запросу заинтересованного лица.

2.3. Зарегистрированные лица

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Зарегистрированными лицами в реестре могут быть:

·  владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

·  номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

·  доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

·  залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

2.4. Регистрация прав на ценные бумаги

Регистрация прав на ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по лицевым счетам в реестре владельцев именных ценных бумаг. Каждому зарегистрированному лицу в реестре открывается отдельный лицевой счет, которому присваивается уникальный в рамках реестра номер.

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска).

В реестре могут быть открыты лицевые счета следующих типов:

·  эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

·  лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах” от 26.12.95 г. ;

·  лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему;

·  счет “ценные бумаги неустановленных лиц” - счет открывается в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Банк выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории, типа. Основанием для зачисления на счет является распоряжение эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета производится на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги.

Лицевой счет имеет статус. Статус лицевого счета определяет перечень возможных операций со счетом:

·  открыт - стандартный статус счета, присваивается при открытии лицевого счета. Разрешено проведение любых операций, предусмотренных настоящими Правилами;

·  ценные бумаги неустановленного лица - присваивается лицевому счету, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора). Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения. Единственной операцией по счету со статусом “ценные бумаги неустановленного лица” может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица (Приложение 1, 2) с одновременной отменой данного статуса;

·  закрыт - проведение операций по счету запрещено. Присваивается лицевому счету в результате операции закрытия счета.

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

·  данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица (Приложение 1, 2);

·  информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

·  список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

Записи по лицевому счету вносятся на основании подлинников документов или их нотариально удостоверенных копий, основными из которых являются:

·  анкета зарегистрированного лица (Приложение 1, 2);

·  передаточное распоряжение (Приложение 3);

·  залоговое распоряжение (Приложение 4).

3. Операции регистратора

3.1. Открытие лицевого счета зарегистрированного лица

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

·  анкету зарегистрированного лица (Приложение 1);

·  документ, удостоверяющий личность.

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Эмитента или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

·  анкету зарегистрированного лица (Приложение 2);

·  копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

·  копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

·  копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

·  документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;

·  в случае если должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица в соответствии с уставом без доверенности, не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника Эмитента, но имеют право подписи платежных документов - нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.

Открытие лицевого счета физического лица в реестре владельцев именных ценных бумаг может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Анкета малолетних (несовершеннолетних в возрасте до четырнадцати лет), должна быть подписана их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами в присутствии уполномоченного представителя Эмитента. При этом законный представитель зарегистрированного лица обязан удостоверить свои полномочия, предъявив соответствующий документ: свидетельство о рождении, постановление органа опеки и т. п. Законный представитель может засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. Анкета несовершеннолетних лиц в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет должна быть подписана самим зарегистрированным лицом. Указанные лица обязаны расписаться в присутствии уполномоченного сотрудника Эмитента, или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

На имя зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг открывается лицевой счет, которому присваивается уникальный в рамках системы ведения реестра номер.

3.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

Для внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице предоставляются следующие документы:

·  анкета зарегистрированного лица (приложения 1, 2);

·  документ (подлинник или его нотариально удостоверенная копия), подтверждающий факт произведенных изменений, кроме изменений почтового адреса, номеров телефона, факса, электронного адреса, формы выплаты доходов, банковских реквизитов, способа доставки выписок из реестра.

Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Эмитенту должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Эмитент обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

3.3. Закрытие лицевого счета зарегистрированного лица

Закрытие лицевого счета зарегистрированного лица заключается в присвоении счету статуса «закрыт» и производится Эмитентом по истечении 30 (Тридцати) дней со дня списания всех ценных бумаг со счета. В течение одного рабочего дня после закрытия лицевого счета документы, являющиеся основанием для внесения записей, передаются на хранение в архив Эмитента. Проведение, каких либо операций по закрытому лицевому счету не допускается.

3.4. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

Эмитент вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения (Приложение 3) зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.

Эмитент не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.

Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему. После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

Эмитент вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

·  предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;

·  предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;

·  количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

·  осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;

·  не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги сопровождается списанием их с лицевого счета зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, и зачислением этих ценных бумаг на лицевой счет зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр банк не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

3.4.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки.

Эмитент вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:

·  передаточное распоряжение;

·  документ, удостоверяющий личность;

·  подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;

·  письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги.

3.4.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования.

Эмитент вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:

·  подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство;

·  документ, удостоверяющий личность;

·  подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.

В случае если количество наследуемых ценных бумаг не может быть распределено между наследниками в долях, указанных в свидетельстве о праве на наследство, наследники могут заключить договор раздела имущества, прекращающий общую долевую собственность. При невозможности оформления договора раздела имущества ценные бумаги прежнего владельца учитываются на праве общей долевой собственности.

3.4.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.

Эмитент вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлению следующих документов:

·  копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист.

3.4.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица.

Эмитент вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлению следующих документов:

·  выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

·  выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

·  выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

·  документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

3.4.5. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения (Приложение 3) владельца ценных бумаг или другого номинального держателя.

В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя банк открывает ему лицевой счет и зачисляет на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг – клиентами одного номинального держателя не отражаются в реестре.

При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет Эмитенту передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица (в случае его отсутствия). Требование владельца ценных бумаг о внесении его имени в реестр вместо имени номинального держателя подлежит безусловному исполнению.

3.4.6. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего.

Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой «ДУ».

Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или номинального держателя. Основанием для внесения записи в реестр является соответствующий договор о доверительном управлении ценными бумагами.

Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения (Приложение 3), предоставляемого Эмитенту доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

3.5. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.

Эмитент в обязательном порядке вносит в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.

При внесении записей об обременении ценных бумаг обязательствами Эмитент вносит на лицевой счет залогодателя следующую информацию:

·  количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено обременение обязательствами;

·  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

·  основание обременения ценных бумаг обязательствами (прекращения обременения).

3.5.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:

·  залоговое распоряжение;

·  документ, удостоверяющий личность;

·  подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;

·  оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге;

·  оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге;

·  письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги.

·  Внесение в реестр записей о залоге на ценные бумаги сопровождается зачислением этих ценных бумаг на лицевой счет залогодержателя. При этом количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете залогодателя в реестре, не меняется.

·  В случае если у зарегистрированного залогодержателя находятся в залоге ценные бумаги разных выпусков, типа (категорий) или ценные бумаги, принадлежащие разным владельцам, информация обо всех залогах содержится на одном счете.

3.5.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога.

Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:

·  залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем;

·  документ, удостоверяющий личность;

·  подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;

·  письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги.

Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:

·  залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем;

·  документ, удостоверяющий личность;

·  подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;

·  письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги;

·  решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда;

·  решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда.

Внесение в реестр записей о прекращении залога сопровождается списанием ценных бумаг со счета залогодержателя.

3.6. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица – операция, исполняемая Эмитентом и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

Эмитент вносит в реестр записи о блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету по предоставлению следующих документов:

·  распоряжение на блокирование/разблокирование операций по лицевому счету;

·  документ, удостоверяющий личность;

·  подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;

·  письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги;

·  иные документы в соответствии с п.3.6.настоящих Правил.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица (Приложение 5), по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.

В случае блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица по распоряжению, полученному от зарегистрированного лица, прекращение блокирования операций производится по истечении срока, указанного в распоряжении. В случае если в распоряжении на блокирование операций не указан срок блокирования, операция разблокирования осуществляется при предоставлении документов, указанных в п. 3.9. настоящих Правил. В случае блокирования операций по другим основаниям (постановление суда и т. п.), операция разблокирования осуществляется на основании документов, подтверждающих прекращение причины блокирования и свидетельствующих о том, что операции по счету могут быть возобновлены.

При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Эмитент вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

·  количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;

·  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

·  основание блокирования операций (прекращения блокирования операций).

3.7. Внесение в реестр записей о размещении ценных бумаг

При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Эмитент обязан:

·  внести в реестр информацию об эмитенте, а именно: полное и краткое наименование, номер и дату государственной регистрации, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию, место нахождения и почтовый адрес, размер уставного (складочного) капитала, номер телефона и факса, идентификационный номер налогоплательщика (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении эмитента);

·  внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг, а именно: дату государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, вид, категорию (тип) ценных бумаг, номинальную стоимость одной ценной бумаги, количество ценных бумаг в выпуске, форму выпуска ценных бумаг, размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);

·  открыть эмиссионный счет эмитента и зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

·  открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг;

·  провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

·  провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Для контроля и подведения итогов эмиссии ценных бумаг проводится операция сверки размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, находящихся на счетах зарегистрированных лиц. В случае если в результате сверки выявлено, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), производится открытие счета “ценные бумаги неустановленных лиц”. Неучтенные на счетах зарегистрированных лиц размещенные ценные бумаги зачисляются на счет “ценные бумаги неустановленных лиц”. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету “ценные бумаги неустановленных лиц”.

3.8. Внесение в реестр записей о конвертации ценных бумаг

При размещении ценных бумаг посредством конвертации Эмитент обязан:

·  внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.7. настоящих Правил;

·  зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

·  провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;

·  провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;

·  провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Эмитент вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день. Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.

Если в результате конвертации акций, либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, Эмитент обязан:

·  учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;

·  осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;

·  на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет эмитента.

3.9. Внесение в реестр записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг

Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется Эмитентом в случаях:

·  размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

·  уменьшения уставного капитала Эмитента;

·  конвертации ценных бумаг;

·  признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);

·  погашения ценных бумаг;

·  в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, Эмитент вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.

В случае уменьшения уставного капитала Эмитент вносит запись об аннулировании выкупленных Эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, путем списания их с лицевого счета эмитента и вносит изменения в информацию о выпуске ценных бумаг в течение одного рабочего дня с даты соответствующих изменений в уставе Эмитента.

В случае конвертации запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Эмитентом после исполнения операций по конвертации.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным Эмитент:

·  обязан на третий рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

·  осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

·  в срок не позднее четырех дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:

·  полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;

·  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

·  номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

·  количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

·  вид зарегистрированного лица.

Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.

В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.

При погашении ценных бумаг Эмитента:

·  в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;

·  в течение одного дня с даты проведения расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;

·  вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

3.10. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

Выплата доходов по ценным бумагам осуществляется на основании списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, составляется по данным реестра на установленную Эмитентом дату и содержит следующие данные:

·  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

·  место проживания или регистрации (место нахождения);

·  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

·  количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);

·  сумма начисленного дохода;

·  сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

·  сумма к выплате.

3.11. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров составляется на основании данных реестра по состоянию на дату, устанавливаемую советом директоров Эмитента.

В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

·  акционеры - владельцы обыкновенных акций;

·  акционеры - владельцы привилегированных акций определенного типа, предоставляющих в соответствии с уставом Эмитента право голоса;

·  акционеры - владельцы привилегированных акций определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе Эмитента (за исключением кумулятивных привилегированных акций), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров Эмитента (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;

·  акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;

·  акционеры - владельцы привилегированных акций, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров Эмитента включен вопрос о реорганизации или ликвидации Эмитента;

·  акционеры - владельцы привилегированных акций определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров Эмитента включен вопрос о внесении в устав Эмитента изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;

·  иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

Не полностью оплаченные акции при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.

В случае если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды, в список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих – доверительные управляющие.

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:

·  фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

·  место проживания или регистрации (место нахождения);

·  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

·  количество акций с указанием категории (типа).

По данным списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, Эмитент направляет акционерам уведомление о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для заочного голосования в случае проведения общего собрания в заочной или смешанной форме.

В уведомлении о проведении общего собрания акционеров Эмитента должно быть указано:

·  полное фирменное наименование Эмитента и его место нахождения;

·  форма проведения общего собрания акционеров Эмитента (собрание или заочное голосование);

·  дата, место, время проведения общего собрания акционеров Эмитента и в случае, предусмотренном законодательством, почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения общего собрания акционеров Эмитента в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени;

·  дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров Эмитента;

·  повестка дня общего собрания акционеров Эмитента;

·  порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению Общего собрания акционеров Эмитента, и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться.

3.12. Предоставление номинальными держателями информации в реестр

Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Эмитент вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Эмитенту в течение семи дней после получения требования. Список должен содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Эмитента перед своими клиентами в соответствии с законодательством Российской Федерации.

3.13. Отказ от внесения записи в реестр

Эмитент отказывает от внесения записи в реестр в следующих случаях:

·  не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;

·  предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных Эмитенту для открытия лицевого счета;

·  операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

·  в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица (Приложение 1, 2) с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способом;

·  у Эмитента есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или его уполномоченным представителем;

·  в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Эмитента;

·  количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

·  в иных случаях, предусмотренных настоящими Правилами и (или) действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации.

В случае отказа от внесения записи в реестр Эмитент не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Необоснованный отказ Эмитента от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

4. Операции с сертификатами ценных бумаг

В случае выпуска Эмитентом именных ценных бумаг в документарной форме, права на такие ценные бумаги будут удостоверяться также сертификатом (ми) ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В случае, если решением о выпуске документарных именных ценных бумаг не предусмотрено их обязательное централизованное хранение, сертификат ценных бумаг может быть выдан на руки зарегистрированному лицу:

·  при осуществлении Эмитентом выпуска документарных именных ценных бумаг, конвертации, увеличении номинальной стоимости, дроблении ранее выпущенных документарных ценных бумаг;

·  при регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги в реестре;

·  при утрате зарегистрированным лицом сертификата ценных бумаг на основании его письменного распоряжения на аннулирование утраченного сертификата;

·  при утрате сертификатом своей платежеспособности (по причине его порчи, ветхости и т. п.) после получения от зарегистрированного лица выбывшего сертификата ценных бумаг и письменного распоряжения на аннулирование сертификата.

Сертификат ценных бумаг оформляется по данным реестра на имя зарегистрированного лица на общее количество ценных бумаг одного типа, вида (категории), учтенных на его лицевом счете в реестре, и подписывается уполномоченным лицом Эмитента.

Не допускается нахождение в обращении одновременно более одного сертификата в отношении одной ценной бумаги.

Погашение (аннулирование) сертификатов ценных бумаг производится в следующих случаях:

·  при погашении (аннулировании) ценных бумаг, при конвертации, увеличении номинальной стоимости, дроблении ранее выпущенных ценных бумаг после получения от зарегистрированных лиц выбывших сертификатов;

·  при регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги в реестре;

·  при изменении в реестре полного имени (наименования) зарегистрированного лица;

·  при утрате зарегистрированным лицом сертификата ценных бумаг после получения от него письменного распоряжения на аннулирование сертификата;

·  при утрате сертификатом своей платежеспособности после получения от зарегистрированного лица выбывшего сертификата и письменного распоряжения на аннулирование сертификата.

Погашение сертификатов ценных бумаг производится только после проверки их подлинности. Эмитент осуществляет хранение погашенных сертификатов ценных бумаг в архиве в течение трех лет, после чего они подлежат уничтожению с предварительным составлением акта об уничтожении.

Записи о всех проведенных операциях с сертификатами ценных бумаг вносятся Эмитентом в журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг. Прием и выдача сертификатов ценных бумаг производится Эмитентом зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) с составлением акта приема-передачи. Распоряжение на аннулирование сертификата составляется в произвольной форме с указанием полного наименования (имени) зарегистрированного лица, его места нахождения (места проживания) и типа, вида, категории ценных бумаг, в отношении которых был выдан сертификат.

5. Предоставление информации из реестра

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Эмитенту распоряжение на выдачу информации из реестра (Приложение 6). В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

·  зарегистрированные лица;

·  уполномоченные представители государственных органов.

Информация из реестра предоставляется в письменной форме.

5.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

·  внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

·  всех записях на его лицевом счете;

·  процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу Эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

·  Эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

·  других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

По запросу зарегистрированного в реестре владельца или номинального держателя ценных бумаг, владеющего более чем одним процентом голосующих акций Эмитента, последний предоставляет данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании), количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

По распоряжению зарегистрированного лица на выдачу информации из реестра (Приложение 6) Эмитент предоставляет:

·  выписку из реестра по лицевому счету (Приложение 7);

·  уведомление о проведенной операции (Приложение 8);

·  справку о проведенных операциях по лицевому счету за период (Приложение 9);

·  справку о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете (Приложение 10);

·  уведомление об обременении/снятии обременения ценных бумаг (Приложение 11);

·  уведомление о блокировании/разблокировании операций по лицевому счету (Приложение 12).

По письменному запросу зарегистрированного лица, составленному в произвольной форме, предоставляется информация о доле зарегистрированного лица в уставном капитале Эмитента, доле принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к общему количеству ценных бумаг данной категории (типа), другие данные.

Информация из реестра предоставляется зарегистрированному лицу способом, указанным в анкете зарегистрированного лица (Приложение 1, 2) как способ доставки выписок из реестра.

Если у Эмитента есть основания для отказа в выдаче информации из реестра, зарегистрированному лицу в срок, предусмотренный для выдачи соответствующей информации, предоставляется ответ с разъяснением причин отказа и действий, которые необходимо предпринять для их устранения.

5.2. Предоставление информации представителям государственных органов.

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Эмитент предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

6.   Сроки исполнения операций

Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов Эмитенту.

В течение трех дней исполняются следующие операции:

·  открытие лицевого счета;

·  внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

·  внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

·  внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

·  внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;

·  внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

·  конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

·  В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

·  выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;

·  предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.

В течение десяти дней исполняются операции:

·  аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

В течение двадцати дней исполняются операции:

·  предоставление информации из реестра по письменному запросу.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

·  конвертация выпуска ценных бумаг, аннулирование ценных бумаг при конвертации.

В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

·  выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

В сроки, устанавливаемые уполномоченными органами Эмитента, исполняются операции:

·  внесение записей о размещении ценных бумаг;

·  подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

·  организация общего собрания акционеров;

·  сбор и обработка информации от номинальных держателей.

7. Система документов и общие правила документооборота

7.1. Перечень основных документов, используемых Эмитентом для ведения реестра

Входящие документы:

·  анкета зарегистрированного лица (Приложение 1, 2);

·  передаточное распоряжение (Приложение 3);

·  залоговое распоряжение (Приложение 4);

·  распоряжение на блокирование/разблокирование операций по лицевому счету (Приложение 5);

·  распоряжение на выдачу информации из реестра (Приложение 6);

·  распоряжение на аннулирование сертификата ценных бумаг (пункт 4 настоящих Правил);

·  запрос зарегистрированного лица (произвольная форма);

·  иные документы, необходимые для проведения операций в соответствии с настоящими Правилами и действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Исходящие документы:

·  выписка из реестра по лицевому счету (Приложение 7);

·  уведомление о проведенной операции (Приложение 8);

·  справка о проведенных операциях по лицевому счету за период (Приложение 9);

·  справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг (Приложение 10);

·  уведомление об обременении/снятии обременения ценных бумаг (Приложение 11);

·  уведомление о блокировании/разблокировании операций по лицевому счету (Приложение 12);

·  уведомление об отказе от внесения записи в реестр (пункт 3.13. настоящих Правил);

·  ответы на запросы зарегистрированных лиц, в т. ч. в связи с предоставлением информации из реестра;

·  уведомление о проведении общего собрания акционеров;

·  запросы в адрес номинальных держателей на предоставление списков владельцев именных ценных бумаг;

·  иные документы и информация, предоставляемые Эмитентом в соответствии с настоящими Правилами и действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Внутренние документы:

·  регистрационный журнал;

·  журнал учета входящих документов;

·  иные документы.

Указанные настоящим пунктом Правил приложения являются его неотъемлемой частью.

7.2. Прием документов от зарегистрированных лиц

Прием документов от зарегистрированных лиц осуществляется Эмитентом каждый рабочий день с 10 до 14 часов.

Осуществление операций в реестре производится на основании подлинников документов или их копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

Распоряжение на проведение операции в реестре, запросы и иные документы могут быть переданы в Эмитент:

·  зарегистрированным лицом;

·  уполномоченным представителем зарегистрированного лица;

·  курьером;

·  по почте;

·  иными способами.

При приеме документов от зарегистрированных лиц уполномоченный сотрудник Эмитента осуществляет проверку полномочий лиц, подписавших документы.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Эмитенту, осуществляется путем сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Эмитента образцом подписи в анкете зарегистрированного лица (Приложение 1,2). При отсутствии у Эмитента образца подписи зарегистрированного лица, последнее должно явиться в Эмитент лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

Эмитент не принимает передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

Все принятые Эмитентом от зарегистрированных лиц документы подлежат регистрации в журнале учета входящих документов.

7.3. Хранение документов

Эмитент осуществляет хранение:

·  входящих документов, в т. ч. документов, являющихся основанием для внесения записей и изменений в реестр в течение сроков, установленных действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации, но не менее 3 (трех) лет с момента их поступления;

·  информации о зарегистрированном лице не менее 3-х лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

·  иных документов и информации, составляющих данные реестра владельцев именных ценных бумаг.

Реестр ведется на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных - программного обеспечения, удовлетворяющего требованиям, указанным в постановлении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 01.01.2001г. №27.

Эмитент обеспечивает сохранность системы документов и данных реестра.

8. Гарантия подписи

Если иное не будет установлено настоящими Правилами, Эмитент не принимает гарантию подписи лица на передаточном распоряжении. Такое передаточное распоряжение исполняется в обычном порядке.

9. Права, обязанности и ответственность Эмитента по ведению реестра

Эмитент обязан:

·  осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;

·  исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;

·  принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами;

·  осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

·  осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

·  ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

·  предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;

·  в случае передачи реестра профессиональному участнику рынка ценных бумаг - специализированному регистратору, соблюдать установленный нормативными актами ФСФР России порядок передачи реестра;

·  в течение времени, установленного настоящими Правилами, но не менее 4 (Четырех) часов каждый рабочий день недели, обеспечивать зарегистрированным лицам, их уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

·  по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

·  информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

·  обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами ФСФР России и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

·  хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 (Трех) лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

·  в случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, уведомить об этом ФСФР России в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты, опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра, принять меры к восстановлению утраченных данных реестра в десятидневный срок с момента утраты;

·  отказать во внесении записей в реестр в случаях, предусмотренных настоящими Правилами и действующим законодательством Российской Федерации;

·  осуществлять раскрытие информации о своей деятельности в порядке и объеме, предусмотренными настоящими Правилами и действующим законодательством Российской Федерации;

·  в порядке, предусмотренном настоящими Правилами вносить записи об обременении ценных бумаг, в том числе о залоге ценных бумаг и о залогодержателе;

·  по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра по лицевому счету;

·  по распоряжению зарегистрированного лица предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете;

·  по распоряжению зарегистрированного лица предоставить ему справку о проведенных операциях по лицевому счету за любой указанный период времени;

·  соблюдать установленные настоящими Правилами сроки проведения операций;

·  в случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной Эмитентом ошибки в течение 5 (Пяти) рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр;

·  уведомлять в письменной форме в течение 10 (Десяти) дней по истечении нижеуказанного срока ФСФР России о случаях непредоставления номинальным держателем более 7 (Семи) дней с момента получения требования списка владельцев именных ценных бумаг, необходимого для осуществления владельцами их прав по ценным бумагам.

Эмитент вправе:

·  заключить договор с трансфер-агентом;

·  передать ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента специализированной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра;

·  для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами Эмитент вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату.

Эмитент не имеет права:

·  аннулировать внесенные в реестр записи;

·  прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

·  отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной Эмитентом;

·  при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами;

·  принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами;

·  обуславливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре;

·  требовать от номинального держателя предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом;

·  требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.

Эмитент несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе не обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Эмитент не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего, за причиненные убытки в связи с не предоставлением зарегистрированными лицами информации об изменении данных, внесенных в анкету зарегистрированного лица (Приложение 1,2), или предоставлением ими неполной или недостоверной информации об изменении таких данных.

10. Права, обязанности и ответственность зарегистрированных в реестре лиц

Зарегистрированные лица обязаны:

·  предоставлять Эмитенту полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

·  предоставлять Эмитенту информацию об изменении данных, внесенных в анкету зарегистрированного лица (Приложение 1, 2);

·  предоставлять Эмитенту информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

·  предоставлять Эмитенту документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

·  гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерацией или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

11. Конфиденциальность информации

Регистратор гарантирует тайну по операциям, счетам зарегистрированных в Реестре лиц. Все сотрудники Регистратора обязаны хранить тайну об операциях, счетах, а также об иных сведениях, устанавливаемых Регистратором, если это не противоречит федеральным законам.

Информация о состоянии лицевых счетов, проводимых операциях и иная информация, может выдаваться только эмитенту, самим зарегистрированным лицам, назначенным ими лицам, а также органам государственной власти, уполномоченным на это действующим законодательством.

Информация о состоянии лицевого счета в случае смерти владельца именных ценных бумаг выдаются лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий, по находящимся в их производстве наследственным делам о вкладах умерших владельцев, и иным органам, уполномоченным совершать нотариальные действия, либо по их запросам.

12. Требования к должностным лицам и иным работникам, осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

Должностные лица, осуществляющие функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента должны соответствовать требованиям, указанным в должностной инструкции (Приложение ).

12. Отчетность Эмитента

Эмитент ежегодно, не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, представляет отчетность по состоянию на конец отчетного периода в территориальный орган ФСФР России по месту своего нахождения, содержащую следующую информацию:

1) общие сведения об акционерном обществе (полное и сокращенное фирменное наименование на русском языке, индивидуальный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер, место нахождения, адрес для направления почтовой корреспонденции, номера телефонов/факса, сайт (страница) в сети Интернет, на котором осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, фамилия, имя, отчество (при наличии), должность лица (лиц), осуществляющего (их) проведений операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, сведения о наличии (отсутствии) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг, адреса электронной почты указанных лиц);

2) сведения о количестве размещенных ценных бумаг, количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги (общее количество лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг, на которых учитываются ценные бумаги, количество размещенных обыкновенных акций, количество размещенных привилегированных акций);

3) сведения о доле государственной и муниципальной собственности (наименование уполномоченного государственного или муниципального органа, специализированного государственного учреждения или иного лица, указанного в реестре владельцев ценных бумаг в качестве лица, действующего от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования, количество обыкновенных акций, доля обыкновенных акций в процентах, количество привилегированных акций, доля привилегированных акций в процентах, "золотая акция");

4) сведения о количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в отчетном периоде с указанием основания проведения операций, количества проведенных операций и количества ценных бумаг, в отношении которых проведена операция по перерегистрации прав собственности: в результате совершения сделки, в результате наследования, по решению суда, в иных случаях.

ПРИЛОЖЕНИЕ 1

АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

Сведения о зарегистрированном лице:

ПРИЛОЖЕНИЕ 2

АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

Сведения о зарегистрированном лице:

ПРИЛОЖЕНИЕ 3

ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ

Настоящим просим перерегистрировать с зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, на лицо, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, следующие ценные бумаги:

Поле "номер лицевого счета" (выделено серым фоном) должно заполняться только в случае наличия у зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, и (или) лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, нескольких лицевых счетов в реестре.

Поля "Подпись зарегистрированного залогодержателя или его уполномоченного представителя", "Подпись лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченного представителя" (выделены серым фоном) должны заполняться только в случае внесения в реестр записи о передаче заложенных ценных бумаг.

ПРИЛОЖЕНИЕ 4

ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ

Настоящим просим внести в реестр запись:

Примечание. Поле "номер лицевого счета" (выделено серым фоном) должно заполняться только в случае наличия у залогодателя нескольких лицевых счетов в реестре.
ПРИЛОЖЕНИЕ 5

РАСПОРЯЖЕНИЕ НА БЛОКИРОВАНИЕ/РАЗБЛОКИРОВАНИЕ ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ

Настоящим прошу осуществить все действия в реестре владельцев именных ценных бумаг, связанные с

p БЛОКИРОВАНИЕМ p РАЗБЛОКИРОВАНИЕМ

операций по лицевому счету зарегистрированного лица в отношении следующих ценных бумаг:

ПРИЛОЖЕНИЕ 6

РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ВЫДАЧУ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА

Настоящим просим предоставить по лицевому счету зарегистрированного лица следующую информацию:

pВыписку из реестра по лицевому счету на дату “___”_______________г.

pУведомление о проведенной операции.

pСправку о проведенных операциях по лицевому счету за период с “___”__________________г. по “___”_________________г.

pСправку о наличии на лицевом счете указанного количества ценных бумаг на дату “___”__________________г.

pУведомление об обременении/снятии обременения ценных бумаг.

pУведомление о блокировании/разблокировании операций по лицевому счету.

ПРИЛОЖЕНИЕ 7

ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ

на “___”_______________г.

Сведения о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица:

Уполномоченное лицо регистратора

_____________________________________(_________________)

М. П.

Выписка не является ценной бумагой. Ее утеря или передача не влечет перехода прав собственности

ПРИЛОЖЕНИЕ 8

УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕННОЙ ОПЕРАЦИИ

Уполномоченное лицо регистратора

_____________________________________(_________________)

М. П.

ПРИЛОЖЕНИЕ 9

СПРАВКА О ПРОВЕДЕННЫХ ОПЕРАЦИЯХ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ ЗА ПЕРИОД

с “___”__________________г. по “___”_________________г.

Данные об операции:

Уполномоченное лицо регистратора

_____________________________________(_________________)

М. П.

ПРИЛОЖЕНИЕ 10

СПРАВКА О НАЛИЧИИ НА ЛИЦЕВОМ СЧЕТЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Настоящая справка подтверждает, что на лицевом счете зарегистрированного лица имеются в наличии нижеперечисленные ценные бумаги:

Дата выдачи справки:

Уполномоченное лицо регистратора

_____________________________________(_________________)

М. П.

ПРИЛОЖЕНИЕ 11

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОБРЕМЕНЕНИИ/СНЯТИИ ОБРЕМЕНЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ

ЗАЛОГОДАТЕЛЬ:

ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ:

Ценные бумаги, являющиеся предметом залога:

Уполномоченное лицо регистратора

_____________________________________(_________________)

М. П.

ПРИЛОЖЕНИЕ 12

УВЕДОМЛЕНИЕ О БЛОКИРОВАНИИ/РАЗБЛОКИРОВАНИИ ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ

Настоящим «Файнейшнл Партнерс» уведомляет о внесении записи в реестр владельцев именных ценных бумаг о

p БЛОКИРОВАНИИ p РАЗБЛОКИРОВАНИИ

операций по лицевому счету зарегистрированного лица в отношении следующих ценных бумаг:

Уполномоченное лицо регистратора

_____________________________________(_________________)

М. П.

ПРИЛОЖЕНИЕ 13

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ СПЕЦИАЛИСТА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ФУНКЦИИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

На должность Специалиста, осуществляющего функции по ведению реестра именных ценных бумаг Эмитента, назначается лицо, соответствующее следующим требованиям:

-наличие высшего образования;

-опыт работы на должности, предусматривающей осуществление функций по ведению реестра именных ценных бумаг Эмитента желателен, в случае, если данного опыта работы нет, назначается испытательный срок, по истечении которого, Специалист подтверждает свое соответствие.

Специалист, осуществляющий функции по ведению реестра именных ценных бумаг Эмитента обязан:

- соблюдать и обеспечивать сроки исполнения операций в реестре, сохранность и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре, сохранность реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре, иные условия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг.

С должностной инструкцией ознакомлен:

Специалист осуществляющий функции

по ведению реестра именных ценных бумаг Эмитента

_________________________(__________________)

(подпись)

" " _____________ 20__г.