ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО

«Краснодарский Центр Международной Торговли»

У Т В Е Р Ж Д ЕНО

Общим собранием

учредителей - Краснодар»

( Протокол бн от …...2010г. )

ПРАВИЛА

ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ

ЦЕННЫХ БУМАГ

КРАСНОДАР

2009 г.

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ……………………………………………………………………………..…………………….4

2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ………………………………………………………………………….………………4

3. ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ПРИ ВЕДЕНИИ РЕЕСТРА…………………………...6

3.1.ИНФОРМАЦИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ………………………………..……………………………………………………..6

3.2.ИНФОРМАЦИЯ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ЭМИТЕНТА………..…………………………………...……...6

3.3.ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА…………………..……………………………….….……....7

3.4.АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА………………………………………………………….……........….7

3.5.ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ……………….………………………………………………….………...…...7

3.6.ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕИЕ…………………..………………………………………………………………….....8

3.7.ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА………..…………………………………………………………………………………..….9

3.8.СПРАВКА ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ (ЗА УКАЗАННЫЙ ПЕРИОД ВРЕМЕНИ)… …..…....10

3.9.УВЕДОМЛЕНИЕ О СОВЕРШЕННОЙ ОПЕРАЦИИ………………………..……………………………………...10

4. ПРАВИЛА ПРИЕМА И ТРЕБОВАНИЯ К ДОКУМЕНТАМ, ПОСТУПАЮЩИМ

К РЕГИСТРАТОРУ……………………………………………...…………………………………………………...……10

5. СПОСОБЫ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ РАСПОРЯЖЕНИЙ РЕГИСТРАТОРУ………………………………………12

6. ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ…………………………………………………………………12

7. ОБЯЗАННОСТИ ЭМИТЕНТА………………………………………………………………………………………….12

8. ОБЯЗАННОСТИ РЕГИСТРАТОРА………………………………………………………………………………..…..12

8.1 РЕГИСТРАТОР ОБЯЗАН…………………………………………………………………………………………...12

8.2 РЕГИСТРАТОР НЕ ИМЕЕТ ПРАВА…………………………………………………………………………..….13

9. ПРИЧИНЫ ОТКАЗА ОТ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ В РЕЕСТРЕ……………………………………………..13

10. ОПЕРАЦИИ, ПРОВОДИМЫЕ РЕГИСТРАТОРОМ…………………………………………...…………………….14

10.1 ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАЦИЙ РЕГИСТРАТОРА………………………………………………………………...………14

10.2 СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ…………………………………………………………………….. ……….14

11. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ В РЕЕСТРЕ……………………………………………………….……...15

11.1 ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА…………………………………………………………………….……..……15

11.2 ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ

В РЕЗУЛЬТАТЕ СДЕЛОК КУПЛИ-ПРОДАЖИ, МЕНЫ И ДАРЕНИЯ………...……………………….……..18

11.3 ПЕРЕХОД ПРАВА СОБСТВЕННОСТИ В РЕЗУЛЬТАТЕ НАСЛЕДОВАНИЯ…………………………..…..18

11.4 ПЕРЕХОД ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ ПО РЕШЕНИЮ СУДА……………….…..19

11.5 ПЕРЕХОД ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ ПРИ РЕОРГАНИЗАЦИИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА…...19

11.6 ПЕРЕХОД ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ ПРИ ЛИКВИДАЦИИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА……….20

11.7 РЕГИСТРАЦИЯ ОБРЕМЕНЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМИ……………………………...20

11.8 ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕКВИЗИТЫ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА…………………………..23

11.9 ЗАЧИСЛЕНИЕ И СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ СО СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ…….…23

11.10 ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О КОНВЕРТАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ

ОТДЕЛЬНОМУ ВЛАДЕЛЬЦУ…………………………………………………..………………………………...24

11.11 ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННЫЕ С ПРЕДОСТАВЛЕНИЕМ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА………………….....24

11.12 ОПЕРАЦИИ ПО ПОРУЧЕНИЮ ЭМИТЕНТА…………………………………………………………………...26

11.13 ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ С РЕГИСТРАТОРОМ…………………………….30

11.14 ПОРЯДОК ИСПРАВЛЕНИЯ ОШИБОК, ДОПУЩЕННЫХ РЕГИСТРАТОРОМ………………………..…....31

11.15 ОПЕРАЦИЯ ОБЪЕДИНЕНИЯ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ…….……….31

11.16 ОПЕРАЦИЯ АННУЛИРОВАНИЯ КОДА ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА………………………………32

11.17 РАБОТА РЕГИСТРАТОРА С ДРОБНЫМИ АКЦИЯМИ……………………………………………………….33

11.18 ОПЕРАЦИИ РЕГИСТРАТОРА ПРИ ВЫКУПЕ ЛИЦОМ, КОТОРОЕ ПРИОБРЕЛО БОЛЕЕ 95 ПРОЦЕНТОВ

АКЦИЙ ОТКРЫТОГО ОБЩЕСТВА ПО ТРЕБОВАНИЮ ИХ ВЛАДЕЛЬЦЕВ И ТРЕБОВАНИЮ ЛИЦА, КОТОРОЕ ПРИОБРЕЛО БОЛЕЕ 95 ПРОЦЕНТОВ АКЦИЙ ОТКРЫТОГО ОБЩЕСТВА…………………33

ДЕЙСТВИЯ РЕГИСТРАТОРА В СЛУЧАЕ УТРАТЫ ДАННЫХ РЕЕСТРА……………………..…………34

13. ПРАВИЛА РЕГИСТРАЦИИ, ОБРАБОТКИ И ХРАНЕНИЯ ВХОДЯЩЕЙ ДОКУМЕНТАЦИИ……………………………………………………………………………………..………..…..…..34

14. ТРЕБОВАНИЯ К ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ И ИНЫМ РАБОТНИКАМ (ДОЛЖНОСТНЫЕ ИНСТРУКЦИИ)…………………………………………………………………………………………………………..35

14.1ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ ЗАМЕСТИТЕЛЯ ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА……………35

14.2ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ РЕГИСТРАТОРА …………….………………………………….35

14.3ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ПЕРСРНАЛА И ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ……………………………………36

15. ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ В СЛУЧАЯХ ПРИОБРЕТЕНИЯ БОЛЕЕ 30 ПРОЦЕНТОВ АКЦИЙ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА………………………………………………………………………………………………………………..36

16. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ В СЛУЧАЯХ ВЫКУПА АКЦИЙ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ ПО ТРЕБОВАНИЮ АКЦИОНЕРОВ…………………………………………………………………………………………………………….41

17. ТРЕБОВАНИЯ ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ТРЕБОВАНИЙ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ……………………………………………………………………………………………………………………...43

ПРИЛОЖЕНИЕ ….…………..………………………………………………………………………………………………..44

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Настоящие «Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг» (далее - Правила) разработаны на основе действующего законодательства Российской Федерации, в том числе Федерального закона от 01.01.01 г. «Об акционерных обществах» (с учетом редакций федеральных законов), федерального закона от 01.01.01 г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», «Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации (далее – ФКЦБ России) от 2 октября 1997г. №27 (далее – Положение о ведении реестра), Постановления ФКЦБ от 01.01.2001г. №21 «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок», «Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров», утвержденного Постановлением ФКЦБ от 01.01.2001г. №17/пс; «Порядка отражения в учетной системе объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг», утвержденного Постановлением ФКЦБ от 01.01.2001г. №03-28/пс; «Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденного Постановлением ФКЦБ от 01.01.2001г. №24; «Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации», утвержденного Приказом ФСФР от 01.01.2001г. №05-3/пз-н; Постановления ФКЦБ от 01.01.2001г. №13/пс «Об особенностях учета в системе ведения Реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения Реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги», Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов», утвержденного Приказом ФСФР от 01.01.2001г. №05-77пз-н, «Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», утвержденного Приказом ФСФР от 01.01.2001г. №07-21/пз-н, «Административного регламента по исполнению федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг», утвержденного приказом ФСФР от 01.01.2001г. №07-90/пз-н, Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров, утвержденного приказом от 01.01.2001г. №07-39/пз-н и других нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Настоящие Правила регламентируют деятельность -Краснодар» (далее – Регистратор) по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, в том числе порядок приема и проверки документов, поступивших к регистратору, порядок представления информации из реестра, а также порядок проведения операций в реестре.

Настоящие правила подлежат соблюдению и выполнению сотрудниками Регистратора, а также лицами, заинтересованными в услугах по совершению действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации.

Регистратор обязан обеспечить доступность Правил, а также изменений и дополнений к ним зарегистрированным лицам, эмитентам, федеральным органам исполнительной власти по рынку ценных бумаг и другим заинтересованным лицам.

При внесении изменений и дополнений в Правила Регистратор обязан предоставить их в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг за 30 дней до даты вступления в силу.

При внесении изменений и дополнений в нормативные правовые акты Российской Федерации, в Правила вносятся соответствующие изменения и дополнения.

2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Ценная бумага – именная эмиссионная ценная бумага

Реестр – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию Зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах Зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Деятельность по ведению реестра - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды Зарегистрированных лиц:

владелец

номинальный держатель

держателем ценных бумаг

доверительный управляющий

индивидуальный предприниматель

залогодержатель –

Уполномоченные представители:

учредительными документами

зарегистрированным лицом

правоохранительных органов

Эмитент – юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Регистратор –эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения).

Эмиссия ценных бумаг – установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Выписка из реестра – документ, выдаваемый регистратором зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю, содержащий данные о зарегистрированном лице, ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете в момент выдачи выписки, фактах обременения ценных бумаг обязательствами и свидетельствующий о правах, закрепленных ценными бумагами. Выписка из реестра не является ценной бумагой и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги.

Операция – совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка информации из реестра.

Регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора за исключением операций, предусмотренных п. п. 10.1.11-10.1.14 настоящих Правил.

Распоряжение – документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) представлении информации из реестра.

Электронный документооборот («ЭДО») – обмен электронными документами по каналам электросвязи или с помощью иных способов передачи документов в электронно-цифровой форме.

Электронная цифровая подпись («ЭЦП») – реквизит электронного документа, предназначенный для защиты электронного документа от подделки, полученный в результате криптографического преобразования информации с использованием закрытого ключа электронной цифровой подписи и позволяющий идентифицировать владельца сертификата ключа подписи, а также установить отсутствие искажения информации в электронном документе.

Электронный документ («ЭД») – документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме и подписанный ЭЦП.

Средства криптографической защиты информации (СКЗИ) – совокупность программно-технических средств, обеспечивающих применение ЭЦП и шифрования при организации электронного документооборота.

Лицевой счет – совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету за исключением операций, предусмотренных п. п. 10.1.11-10.1.14 настоящих Правил.

Типы лицевых счетов:

Эмиссионный счет эмитента

Лицевой счет эмитента

Лицевой счет Зарегистрированного лица -

доверительному управляющему

Счет «ценные бумаги неустановленных лиц»

Документы, удостоверяющие личность:

К документам, удостоверяющим личность лица, обращающегося к Регистратору, для проведения операции в реестре относятся:

Для граждан Российской Федерации:

паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия, - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на срок не более двух месяцев и оформленное в соответствии с формой №2П, установленной «Инструкцией о порядке выдачи, замены, учета и хранения паспортов гражданина Российской Федерации», утвержденной Приказом МВД РФ ; общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию (с отметкой о временном месте жительства); паспорт моряка; военный билет военнослужащего срочной службы или удостоверение личности офицера; свидетельство о рождении.

Для иностранных граждан и лиц без гражданства

национальный паспорт с отметкой о регистрации, сделанной органами внутренних дел или другими уполномоченными органами, или вид на жительство.

Для представителей уполномоченных государственных органов

служебное удостоверение и удостоверение личности гражданина России.

3. Информация и документы, используемые при ведении реестра

3.1. Информация об эмитенте

Информация об эмитенте включает в себя:

налогоплательщика

3.2. Информация о выпуске ценных бумаг эмитента

Информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента включает следующие данные:

привилегированным акциям

3.3. Лицевой счет зарегистрированного лица

Лицевой счет зарегистрированного лица включает следующие данные:

данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица; информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе или серии), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащий записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

3.4. Анкета зарегистрированного лица

Анкета зарегистрированного лица включает следующие данные:

Для физического лица:

фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; год и дата рождения; место проживания (регистрация); адрес направления корреспонденции (почтовый адрес); образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица:

государственной регистрации юридического лица

Для всех зарегистрированных лиц:

категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо); идентификационный номер налогоплательщика ( при наличии); форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма); при безналичной форме выплаты доходов – банковские реквизиты; способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

3.5. Передаточное распоряжение

Передаточное распоряжение включает следующие данные:

В отношении передаваемых ценных бумаг:

договор мены

договор дарения

В отношении зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации или (для юридических лиц); номер лицевого счета (заполняется регистратором);

В отношении зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц); номер лицевого счета (заполняется регистратором).

В отношении уполномоченного представителя, который подписал передаточное распоряжение от имени лица, передающего ценные бумаги, на основании доверенности:

фамилия, имя, отчество; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; номер и дата выдачи доверенности.

3.6. Залоговое распоряжение

Залоговое распоряжение включает следующие данные:

В отношении ценных бумаг:

полное наименование эмитента; указание на возникновение или прекращение залога; количество ценных бумаг, передаваемых или освобождаемых от залога - цифрами и прописью;

Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются: все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодержателя; или все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серий, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица-залогодателя.

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении указываются фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; документы – основания (наименование, номер и дата договора о залоге ценных бумаг для внесения записи в реестр; вид залога; указание на наличие запрета последующего залога; указание на то, кому принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам; указание на то, кому принадлежит право и условия пользования заложенными ценными бумагами; иные существенные условия залога.

В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации.

В отношении залогодателя:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц); вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);

номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

В отношении залогодержателя (лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг):

В отношении уполномоченного представителя, который подписал залоговое распоряжение на основании доверенности:

В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:

- передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

- последующий залог ценных бумаг запрещается;

- уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

- залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

- залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);

- получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

- обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем. В случае если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.

Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица – залогодателя в случае если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с настоящими Правилами указаны в залоговом распоряжении.

3.7. Выписка из реестра

Выписка из реестра включает следующие данные:

Полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; номер лицевого счета зарегистрированного лица; фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель); полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора; указание на то, что выписка не является ценной бумагой; печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные:

В отношении залогодержателя:

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг:

· полное наименование эмитента;

· количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;

· вид, категория (тип), серия, государственный номер выпуска;

· номер лицевого счета зарегистрированного лица-залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

· номер и дата договора о залоге.

В выписке указываются все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица-залогодателя и залогодержателя условия залога.

3.8. Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период времени)

Справка об операциях по лицевому счету должна содержать следующие данные:

номер записи в регистрационном журнале; дата получения документов; дата исполнения операции; тип операции; основание для внесения записей в реестр; количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип или серия) ценных бумаг; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги; печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

3.9. Уведомление о совершении операции

Уведомление о совершенной операции должно содержать следующие данные:

номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги; дата исполнения операции; полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; основание для внесения записей в реестр; полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора. Печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

4. Правила приема и требования к документам, поступающим к регистратору

4.1. Регистратор проводит операции на основании распоряжений, и иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.

4.2. Распоряжения должны быть предоставлены регистратору одним из способов, предусмотренных п.5 Правил.

4.3. При приеме (передаче) документов лицу, предоставившему (получающему) документы, при его личном присутствии, по требованию выдается Акт приема – передачи документов с указанием даты приема, фамилии сотрудника, принявшего (передавшего) документы и печатью Регистратора.

4.4. Регистратор регистрирует все поступающие документы в журнале учета входящих документов в день их получения с проставлением на документах даты приема, входящего номера и подписи ответственного сотрудника регистратора.

4.5. Предоставленные документы должны быть заполнены разборчиво и не содержать исправлений, в противном случае регистратор имеет право отказать в приеме документов.

4.6. На каждом листе распоряжения (за исключением нотариально заверенного), оформленного на 2-х и более листах, должна быть подпись уполномоченного лица.

4.7. Распоряжение должно быть подписано уполномоченным лицом.

4.8. Для проведения операции по поручению уполномоченных лиц, регистратору должны быть предъявлены документы, удостоверяющие их личность.

4.9. Распоряжение для проведения операций по лицевому счету юридического лица должно быть подписано его уполномоченным представителем.

4.10. Для проведения операций на основании распоряжений уполномоченных представителей зарегистрированных лиц, регистратору должны быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных представителей.

4.11. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

4.12. В случае внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, обремененные обязательствами (залог, неполная оплата или иные обязательства, установленные действующим законодательством), передаточное распоряжение также должно быть подписано кредитором по обязательству (залогодержателем, эмитентом или иным кредитором) или его уполномоченным представителем и зарегистрированным лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

4.13. Распоряжение для проведения операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве долевой собственности, должны быть подписано всеми совладельцами (их уполномоченными представителями), за исключением распоряжения о внесении изменений в анкетные данные информации лицевого счета и распоряжения на выдачу выписки из реестра.

4.14. Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие недееспособным или несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет (малолетним), должно быть подписано одним из их законных представителей – родителем, усыновителем или опекуном.

4.15. Законные представители обязаны предоставить регистратору письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок по отчуждению, передаче в залог или выделению долей из имущества малолетнего или недееспособного.

4.16. Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие несовершеннолетним в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченным в дееспособности, должно быть подписано самим владельцем.

4.17. Для проведения операций, указанных в пунктах 10.1.5, 10.1.6, 10.1.7, 10.1.9, 10.1.10 Правил, по лицевому счету несовершеннолетнего в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченного в дееспособности, регистратору должны быть предоставлены письменное согласие законных представителей на совершение сделок по отчуждению, передаче в залог или выделению долей из его имущества, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

4.18. В случае передачи ценных бумаг в залог, залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

4.19. В случае освобождения ценных бумаг от залога, залоговое распоряжение должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем.

4.20. В случае, если распоряжение для проведения операции подписано уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, регистратору должна быть предоставлена доверенность, оформленная в соответствии с установленными требованиями гражданского кодекса РФ, а распоряжение должно содержать следующие сведения об уполномоченном представителе:

фамилия, имя, отчество уполномоченного представителя зарегистрированного лица; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган выдавший документ; номер и дата выдачи доверенности.

4.21. Для использования на территории Российской Федерации документы иностранных юридических лиц должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международным договором, в соответствии с установленными требованиями. К таким документам должны прилагаться их нотариально засвидетельствованные переводы на русский язык.

4.22. Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставляемых регистратору, с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете этого зарегистрированного лица или образцом подписи уполномоченного представителя юридического лица в банковской карточке.

4.23. При отсутствии у регистратора образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

4.24. В случае если подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении засвидетельствована нотариально, распоряжение должно содержать соответствующий штамп и гербовую печать нотариуса, соответствующие установленным требованиям.

4.25. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на распоряжениях печатью и подписью должностного лица эмитента, указанного в списке должностных лиц, имеющих на это право. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

4.26. Зарегистрированные лица вправе удостоверить подлинность своей подписи на передаточном распоряжении печатью и подписью уполномоченного должностного лица гаранта – профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившего с регистратором договор гарантии подписи или договор об осуществлении «Программы гарантии подписи».

4.27. В случае, указанном в предыдущем пункте Правил, распоряжение должно содержать отметку гаранта, соответствующую установленным требованиям.

4.28. Регистратор производит операции в реестре, если:

предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями Правил, для проведения операции в реестре; предоставленные документы удовлетворяют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, Правил; предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию для операций в реестре;

5. Способы предоставления распоряжений регистратору

Регистратор проводит операции на основании распоряжений:

5.1. предоставленных зарегистрированным лицом лично или его уполномоченным представителем;

5.2. присланных по почте;

6. Обязанности зарегистрированных лиц

Зарегистрированные лица обязаны:

Представлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета. Предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных 3.4 Правил. Предоставлять регистратору для проведения операций документы, предусмотренные Правилами. Предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами. Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда. Производить оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.

7. Обязанности эмитента

Эмитент обязан предоставить Регистратору:

решения о выпуске ценных бумаг

1 июля

выписку из протокола

общих собраний акционеров

бухгалтерские балансы

органы управления

8. Обязанности регистратора

8.1. Регистратор обязан

8.2. Регистратор не имеет права

аннулировать внесенные в реестр записи; прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя; отказать во внесении записи в реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором или эмитентом; при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством РФ, нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России и настоящими Правилами.

9. Причины отказа от проведения операций в реестре

Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами; документы не удовлетворяют требованиям, установленным настоящими Правилами; предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных Регистратору; операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы; в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи и документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов; у Регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем; в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых представлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Регистратора; количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

В случае отказа от внесения записей в реестр Регистратор обязан направить лицу, обратившемуся в реестр уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые лицо должно предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записей в реестр. Уведомление направляется Регистратором не позднее пяти дней с даты предоставления необходимых документов для внесения записей в реестр.

10. Операции, проводимые регистратором

10.1. Перечень операций регистратора

10.1.1. Открытие лицевого счета;

10.1.2. Внесение изменений анкетных данных в информацию лицевого счета;

10.1.3. Внесение записей о размещении;

10.1.4. Внесение записей о конвертации по всем лицевым счетам;

10.1.5. Внесение записей о конвертации по одному лицевому счету;

10.1.6. Внесение записей о переходе прав собственности;

10.1.7. Внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя (доверительного управляющего);

10.1.8. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;

10.1.9. Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;

10.1.10. Внесение записи об обременении (снятии обременения) ценных бумаг обязательствами;

10.1.11. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

10.1.12. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

10.1.13. Сбор и обработка информации от номинальных держателей;

10.1.14. Предоставление информации из реестра;

10.1.15. Операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

10.1.16. Операция аннулирования кода дополнительного выпуска.

10.2. Сроки исполнения операций

Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов Регистратору.

В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:

открытие лицевого счета; внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица; внесение записей о блокировании (прекращение блокирования) операций по лицевому счету; внесение записи об обременении (снятие обременения) ценных бумаг обязательствами; внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя; конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг; операция объединения дополнительных выпусков ценных бумаг; операция аннулирования кода дополнительного выпуска.

В течение десяти дней исполняются операции:

аннулирования ценных бумаг

В течение двадцати дней исполняются операции:

предоставление информации из реестра по письменному запросу.

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:

внесение записей о размещении ценных бумаг; подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам; организация общего собрания акционеров; сбор и обработка информации от номинальных держателей.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

· конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента;

· аннулирование ценных бумаг при конвертации.

В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

Для проведения операций связанных с прекращением исполнения своих функций номинальным держателем:

В течение 10 дней с момента получения списков клиентов регистратор открывает всем лицам, указанным в списках клиентов, лицевые счета и зачисляет на них ценные бумаги, находящиеся в номинальном держании. В течение 3 дней регистратор направляет уведомления соответствующему номинальному держателю о списании с его счета ценных бумаг, находящихся в номинальном держании на счета лиц указанным в списках клиентов. В течение 5 дней с даты окончания сверки регистратор направляет организации мотивированный отказ в зачислении указанных в списках клиентов ценных бумаг на лицевые счета владельцев ценных бумаг, в случае наличия расхождения, обнаруженного в результате сверки списков клиентов с информацией хранящейся у регистратора. Держатель реестра и организация обязаны совместно в течение 15 дней со дня представления держателем реестра отказа устранить выявленные нарушения.

Регистратор не несет ответственности за нарушение срока выдачи выписок, уведомлений и справок Зарегистрированному лицу или его Уполномоченному представителю в том случае, если способом получения указанных документов является личная явка к регистратору, а Зарегистрированное лицо или его Уполномоченный представитель не явились в срок.

11. Порядок проведения операций в реестре

11.1. Открытие лицевого счета.

Требуемые документы:

11.1.1. Для физических лиц:

анкета зарегистрированного лица; документ, удостоверяющий личность физического лица (предъявляется Регистратору); документы, подтверждающие полномочия уполномоченных представителей (при наличии последних).

11.1.2. Для юридических лиц:

анкета зарегистрированного лица; документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя юридического лица (предъявляется Регистратору); копия устава юридического лица и изменений к нему (при их наличии), удостоверенные нотариально или заверенная регистрирующим органом;

июля 2002

банковской карточки

11.1.3. Для иностранных инвесторов – юридических лиц:

иностранного инвестора

язык

· копии учредительных документов;

· выписка (копия выписки) из торгового реестра, для банка – выписка (копия выписки) из банковского реестра либо иной документ, подтверждающий наличие разрешения на осуществление банковской деятельности;

· другие документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством его местонахождения;

· документы, подтверждающие право уполномоченных представителей иностранного инвестора инициировать операции в реестре.

Легализации указанных документов не требуется, если они совершены на территории иностранного государства – участника Гаагской конвенции от 5 октября 1961 года. Указанные документы принимаются Регистратором при наличии апостиля (удостоверительной надписи), проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями Гаагской конвенции.

Указанные документы, совершенные на территории иностранного государства – участника Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам либо государства, с которым Российская Федерация заключила договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, могут быть приняты Регистратором без легализации и без апостиля., с нотариально удостоверенным переводом.

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг либо одновременно с представлением передаточного (залогового ) распоряжения.

Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим счет в реестре.

Физическое лицо обязано поставить свою подпись в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника регистратора либо удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

Если подпись уполномоченного представителя юридического лица в анкете зарегистрированного лица не была поставлена в присутствии уполномоченного сотрудника регистратора, регистратор вправе потребовать от данного юридического лица предоставления нотариально заверенной банковской карточки.

Регистратор обязан определить на основании документов, указанных в пункте 11.1. Правил, перечень должностных лиц юридического лица, имеющих право действовать от его имени без доверенности.

Анкета недееспособного или малолетнего лица ( в возрасте до четырнадцати лет) должна быть подписана его законными представителями.

Для открытия лицевого счета, на котором будут учитываться ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей собственности, регистратору должны быть предоставлены анкеты зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев. При наследовании ценных бумаг в долях двум или нескольким наследникам открывается один лицевой счет, на который наследуемые ценные бумаги зачисляются со счета наследодателя и учитываются на праве общей долевой собственности пропорционально долям, определенным в свидетельстве о праве на наследство. Счет общей долевой собственности следует открывать при предоставлении анкеты зарегистрированного лица хотя бы одним из совладельцев.

Регистратор не проводит операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, находящиеся в общей долевой собственности, до предоставления анкет зарегистрированных лиц всеми совладельцами, поскольку в соответствии с пунктом 1 статьи 246 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – Кодекс) распоряжение имуществом, находящимся в долевой собственности, осуществляется по соглашению всех ее участников.

Для подтверждения сведений о категории налогоплательщика, необходимых при подготовке списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам, регистратору должны быть предоставлены копии документов, подтверждающие наличие льгот по налогообложению (заверенные нотариально или регистрирующим органом).

Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в дееспособности лица регистратору дополнительно должны быть предоставлены нотариально засвидетельствованная копия решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности, а также документы, подтверждающие права законных представителей.

Если при передаче (формировании) реестра или при внесении записей о размещении ценных бумаг Регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), Регистратор обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц».

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счете «ценные бумаги неустановленных лиц».

Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре хотя бы одного из следующих данных: фамилия, имя, отчество, вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность требованиям, утвержденным для указанного вида документов.

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «Ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие хотя бы одного из следующих данных: полное наименование, номер и дата государственной регистрации юридического лица, место нахождения или несоответствие данных о документе, удостоверяющем регистрацию предприятия, требованиям, утвержденным для указанного вида документов.

Единственной операцией по счету со статусом «Ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

Документы, необходимые для открытия лицевого счета физического лица в реестре могут быть предоставлены самим лицом или его уполномоченным представителем.

Документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица могут быть предоставлены уполномоченным представителем этого юридического лица.

11.1.4. Документы, подтверждающие права законных представителей:

В случае, если законными представителями являются родители:

паспорт одного из родителей, содержащий запись о несовершеннолетних детях и свидетельство о рождении (предъявляются регистратору).

В случае, если законным представителем являются воспитательные, лечебные и другие аналогичные учреждения социальной защиты населения :

документ, подтверждающий нахождение гражданина в соответствующем учреждении; документ, подтверждающий назначение на должность руководителя данного учреждения; документ, удостоверяющий личность руководителя данного учреждения (при его личном присутствии) или доверенность на уполномоченного представителя; Устав или иной документ, регламентирующий деятельность учреждения.

В случаях, если законным представителем является орган опеки и попечительства:

копия решения суда об установлении опеки и попечительства, засвидетельствованная нотариально или заверенная органом, принявшем решение; документ, подтверждающий назначение на должность руководителя данного учреждения; документ, удостоверяющий личность руководителя данного учреждения (при его личном присутствии) или доверенность на уполномоченного представителя; Устав или иной документ, регламентирующий деятельность учреждения.

В случае назначения законного представителя органом опеки и попечительства:

копия свидетельства органа опеки и попечительства об установлении опеки и попечительства, засвидетельствованная нотариально или заверенная органом, выдавшем свидетельство; документ, удостоверяющий личность законного представителя и /или доверенность на уполномоченного представителя (предъявляется регистратору).

11.1.5. Особенности открытия Лицевых счетов Зарегистрированным лицам, являющимся уполномоченными государственными органами или фондами имущества.

федеральным имуществом

управлению имуществом

утвержденного положения

· копия документа о назначении на должность лица, имеющего право действовать от имени соответствующего уполномоченного органа без доверенности.

· Копии документов, предоставляемых для открытия Лицевого счета, заверяются в порядке, установленном для данного уполномоченного органа.

11.2. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок купли-продажи, мены и дарения.

Требуемые документы:

передаточное распоряжение; документы, необходимые для открытия лицевого счета (в случае если у приобретателя ценных бумаг не открыт лицевой счет в реестре).

Изменения в реестре, связанные с переходом права собственности, производятся на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица или иных документов, предусмотренных настоящими Правилами. Распоряжение может быть предоставлено Регистратору лицом, передающим ценные бумаги, лицом, получающим ценные бумаги, либо уполномоченным представителем одного из этих лиц.

Запись в реестре о переходе прав собственности на ценные бумаги осуществляется в том случае, если:

предоставлены все необходимые документы в соответствии с Правилами; предоставленные документы содержат всю необходимую информацию в соответствии с настоящими Правилами; количество ценных бумаг, указанных в документе, являющемся основанием для внесения записи в реестр, не превышает количества ценных бумаг, имеющихся на счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя путем сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица; осуществлена оплата услуг Регистратора, либо представлены гарантии оплаты; операции по счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги не блокированы. Распоряжение подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей Регистратору должна быть предоставлена доверенность, выданная всеми участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение и письменное согласие на отчуждение ценных бумаг.

При внесении в реестр информации о передаче ценных бумаг по сделкам, совершенным с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте от шести до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями (п.11.1.4 настоящих Правил).

Несовершеннолетний, достигший четырнадцатилетнего возраста, самостоятельно подписывает передаточное распоряжение. При этом должно быть представлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего на совершение сделки.

При отсутствии у Регистратора анкеты зарегистрированного лица или образца подписи зарегистрированного лица, последнее должно явиться к Регистратору лично либо удостоверить подлинность подписи нотариально, или печатью и подписью должностного лица эмитента ( в этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент). Регистратор не вправе отказать во внесении записи в реестр, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

В случае перехода права собственности на ценные бумаги, обремененные обязательствами, передаточное распоряжение должно быть подписано также лицом, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

Если ценными бумагами производится оплата уставного капитала еще не зарегистрированного юридического лица, то для открытия лицевого счета представляется анкета зарегистрированного лица с указанием известных реквизитов, содержащая подпись и печать (при наличии) одного из учредителей. На имя вновь создаваемого юридического лица Регистратор открывает лицевой счет с присвоением статуса «ценные бумаги неустановленного лица». После регистрации юридического лица в установленном порядке оно обязано предоставить Регистратору полный комплект документов, предусмотренный настоящими Правилами для открытия лицевого счета.

11.3. Переход права собственности в результате наследования

При получении свидетельства о смерти зарегистрированного лица, Регистратор производит блокировку лицевого счета. Информация о состоянии такого счета выдается по запросу нотариуса.

Требуемые документы:

подлинник или нотариально заверенная копия свидетельства о праве на наследство или заверенная соответствующим судом копия решения суда о разделе наследственного имущества; документ, удостоверяющий личность лица, обратившегося к Регистратору (предъявляется Регистратору); подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего полномочия уполномоченного представителя; документы, необходимые для открытия лицевых счетов новых владельцев;

Открытие и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариальным органом по месту открытия наследства в соответствии с Гражданским кодексом РФ.

Регистратор предоставляет информацию, содержащуюся на лицевом счете зарегистрированного – наследодателя на дату ее выдачи, в виде справки для нотариуса, только на основании запроса нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями законодательства и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, дате рождения и адресе последнего места регистрации наследодателя.

Регистратор вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету наследодателя на основании оригинала или нотариально заверенной копии свидетельства о праве на наследство.

Регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности от наследодателя к наследнику (наследникам), открывшим лицевой счет в реестре, на ценные бумаги, входящие в наследственную массу, а также ценных бумаг, полученных из них в результате глобальных операций (корпоративных действий эмитента).

Если в свидетельстве о праве на наследство доли наследников указаны как точное количество ценных бумаг (в штуках), причитающееся каждому из наследников, регистратор вправе зачислить указанное количество ценных бумаг на лицевые счета наследников, открывших в реестре лицевые счета владельцев.

В том случае, если в свидетельстве о праве на наследство определена общая долевая собственность на ценные бумаги, Регистратор осуществляет открытие лицевого счета общей собственности, зачисляя на лицевой счет все ценные бумаги, находящиеся в общей собственности. При наследовании ценных бумаг в долях двум или нескольким наследникам открывается один лицевой счет, на который наследуемые ценные бумаги зачисляются со счета наследодателя и учитываются на праве общей долевой собственности пропорционально долям, определенным в свидетельстве о праве на наследство. Счет общей долевой собственности следует открывать при предоставлении анкеты зарегистрированного лица хотя бы одним из совладельцев.

Раздел наследственного имущества, находящегося в общей долевой собственности, может производиться по соглашению принявших наследство наследников в соответствии с их долями или по решению суда. Соглашение о разделе наследственного имущества, состоящего из ценных бумаг и находящегося в общей долевой собственности, должно быть оформлено в письменном виде и подписано всеми наследниками (или их уполномоченными представителями, действующими на основании доверенности) в присутствии уполномоченного представителя Регистратора (или Трансфер-агента) или удостоверено нотариально. К соглашению о разделе наследства применяются правила о форме сделок и форме договоров, согласно пункту 1 статьи 1165 Кодекса (смотри приложение к Правилам п.14).

11.4. Переход прав собственности на ценные бумаги по решению суда

Требуемые документы:

;

11.5. Переход прав собственности при реорганизации Зарегистрированного лица

Требуемые документы:

главным бухгалтером

11.6. Переход прав собственности при ликвидации Зарегистрированного лица

Требуемые документы:

ликвидационной комиссии

протокола общего собрания

арбитражного суда

В качестве основания для внесения записи в реестр указывается – протокол общего собрания учредителей (акционеров) о распределении имущества, оставшегося после удовлетворения требований кредиторов (для коммерческих организаций) или решение о направлении оставшегося имущества на уставные цели (для некоммерческих организаций);

11.7. Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.

11.7.1.Обременение обязательством не полностью оплаченных акций

Не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции учитываются в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.

Требуемые документы:

Распоряжение эмитента.

Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится по распоряжению эмитента одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты.

Распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате должно содержать: требование об обременении акций обязательством по их полной оплате, имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции, количество не полностью оплаченных акций, категорию (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций, ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты.

В трехдневный срок с момента проведения операции Регистратору необходимо уведомить заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате.

Снятие обременения

Требуемые документы:

Распоряжение эмитента

Распоряжение должно содержать: требование о снятии с акций обременения по их полной оплате, имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции, количество акций, категорию (тип) акций, с которых должно быть снято обременение, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций. Регистратор вносит в реестр записи о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате не позднее трех дней после получения соответствующего распоряжения.

Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца акций о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.

Регистратор обязан перерегистрировать на имя эмитента акции, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении. Списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента, осуществляется Регистратором на основании письменного требования эмитента не позднее трех дней после получения такого требования.

Требование эмитента о внесении изменений в систему ведения реестра, должно содержать: имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции, количество не полностью оплаченных акций, категории (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций.

Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на счет эмитента.

Держатель реестра не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.

11.7.2. Передача в залог

Требуемые документы:

· залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору);

· письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).

Если у залогодержателя ценных бумаг не открыт счет в реестре он должен предоставить документы для открытия лицевого счета в соответствии с пунктом 11.1. настоящих правил.

Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица-залогодателя, на котором они учитываются.

Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя содержит данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя содержит следующие данные в отношении каждого залогодержателя:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), или полное наименование (для юридических лиц);

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя содержит данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

11.7.2.1. Передача заложенных ценных бумаг.

Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя, должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.

Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем.

Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется регистратором на основании распоряжения о передаче права залога.

Одновременно с внесением записи о залоге, при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг, регистратор вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе.

В распоряжении о передаче права залога содержатся следующие данные.

В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:

- полное наименование эмитента;

- количество;

- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

- номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

- номер и дата договора о залоге ценных бумаг.

В распоряжении о передаче права залога должны также содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

11.7.2. Прекращение залога в связи с исполнением обязательства

11.7.2.1.Прекращение залога в связи с исполнением обязательств.

Требуемые документы:

- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или уполномоченным представителем (передается регистратору);

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору)

11.7.2.2.Прекращение залога ценных бумаг и передача ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда.

Требуемые документы:

· передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору);

· документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

· договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой, протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца;

Записи о прекращении залога вносятся Регистратором также на основании:

· распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору);

· протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца (передается регистратору).

11.7.3. Прекращение залога ценных бумаг в связи с неисполнением обязательства.

11.7.3.1. Прекращение залога ценных бумаг в связи с неисполнением обязательства.

Требуемые документы:

- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем;

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратором);

- решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору);

- решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору).

11.7.3.2. Прекращение залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда

Требуемые документы:

· документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

· оригинал или засвидетельствованная копия решения суда и договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой – решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца (передается регистратору);

11.7.4. Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению Зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.

Требуемые документы:

распоряжение Зарегистрированного лица на блокирование (снятие блокирования) операций по лицевому счету

или

оригинал или нотариально заверенная копия свидетельства о смерти

или

заверенная соответствующим судом копия определения или решения суда

или

заверенная соответствующим органом копия постановления следователя

или

заверенная соответствующим органом копия постановления исполнительных органов о наложении ареста на имущество.

11.7.5. Внесение записей о снятии блокирования на операции по лицевому счету

Требуемые документы:

распоряжение Зарегистрированного лица на блокирование (снятие блокирования) операций по лицевому счету, если лицевой счет был заблокирован по распоряжению Зарегистрированного лица

или

заверенные соответствующими органами копии актов органов, наложивших арест на ценные бумаги об отмене ареста, либо копии решения, приговора или определения суда, если лицевой счет был заблокирован по решению указанных органов.

Снятие блокировки происходит также при погашении блокированных ценных бумаг.

11.8. Внесение изменений в реквизиты Зарегистрированного лица

Требуемые документы:

анкета Зарегистрированного лица;

документы (нотариально заверенные), подтверждающие изменение имени (наименования для юридического лица) и/или реквизитов документа, удостоверяющего личность для физического лица.

В случае изменения физическим лицом фамилии, имени, отчества и (или) получения либо замены документа, удостоверяющего личность, регистратору должны быть предъявлены подлинники или предоставлены нотариально засвидетельствованные копии документов, указанных ниже.

При смене зарегистрированным лицом места проживания (регистрации) и документа, удостоверяющего личность, регистратор, в случае отсутствия в новом паспорте отметки о данных старого паспорта, помимо анкеты может запросить справку из паспортно-визовой службы о смене документа, удостоверяющего личность.

Однако если в новом паспорте указаны реквизиты старого паспорта, то регистратор может попросить вместе с анкетой зарегистрированного лица предоставить ксерокопии 2-ой, 3-ей, 19-ой страниц паспорта. При этом нотариального удостоверения ксерокопий паспорта не требуется.

При изменении фамилии, имени, отчества в результате заключения (расторжения) брака регистратору должен быть предоставлен документ из отделения ЗАГСа, подтверждающий произведенные изменения.

При внесении изменений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета регистратор обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

11.9. Зачисление и списание ценных бумаг со счета Номинального держателя

Для внесения в реестр записи о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя / доверительного управляющего при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности, регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

открытия счета

В результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание, регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности в соответствии с требованиями, установленными в пункте 11.2 Правил.

В случае, указанном в первом абзаце данного пункта, передаточное распоряжение должно содержать сведения о договоре, на основании которого номинальный держатель / доверительный управляющий обслуживает своего клиента.

11.10. Внесение записей о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу

Для внесения в реестр записи о конвертации в акции (облигации) конвертируемых ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу, регистратору должно быть предоставлено распоряжение о конвертации, подписанное зарегистрированным лицом.

Регистратор осуществляет действия, указанные в п.11.12.2 Правил, в соответствии с условиями и порядком осуществления конвертации, установленными в зарегистрированном решении о выпуске акций (облигаций), в которые конвертируются ценные бумаги отдельного владельца

11.11. Операции, связанные с предоставлением информации из реестра

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение (письменный запрос) на получение информации из реестра. Информация из реестра может быть предоставлена Регистратором только в рабочее время и в месте, определенном Регистратором. Информация выдается в письменном виде по запросу заинтересованного лица лично или высылается по почте заказным письмом.

В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

эмитент; зарегистрированные лица или их уполномоченные представители; уполномоченные представители государственных органов.

Информация из реестра предоставляется в письменной форме.

11.11.1. Предоставление информации эмитенту

Предоставление информации производится тем лицам, которые были уполномочены на ее получение управляющими органами Эмитента. Эмитент предоставляет Регистратору список должностных лиц с указанием объема информации, которую имеет право получить каждое из должностных лиц.

11.11.1.1. Для получения информации из реестра регистратору должен быть предоставлен письменный запрос, подписанный должностным лицом эмитента, имеющим право на получение информации из реестра в соответствии со списком, указанным в пункте 11.11.1.2 Правил, содержащий следующие сведения:

объем требуемой информации; срок предоставления информации; способ доставки информации.

11.11.1.2. Список должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра должен содержать следующие сведения:

фамилия, имя, отчество должностного лица; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ; должность; объем информации, которую имеет право получать должностное лицо; образец подписи должностного лица.

Список должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра, должен быть подписан лицом, имеющим право действовать от имени эмитента на основании Устава, и скреплен печатью эмитента.

На основании вышеуказанных документов, регистратор предоставляет эмитенту информацию в срок, указанный в пункте 10.2 Правил.

11.11.2. Предоставление информации представителям государственных органов

Представители государственных органов могут получить информацию, необходимую для осуществления деятельности указанных органов в соответствии с законодательством Российской Федерации.

11.11.2.1. Государственными органами, имеющими право на получение информации из реестра, являются:

судебных приставов-исполнителей

11.11.2.2. Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа, скрепленного печатью и содержащего следующие сведения:

перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) или категории лица (лиц) или эмитента ценных бумаг); вид требуемого документа (может быть указан, в случае необходимости конкретного документа (его копии); основания получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т. д.).

11.11.3. Предоставление информации зарегистрированным лицам

11.11.3.1. Регистратор предоставляет зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информацию из реестра на основании письменного распоряжения на получение информации, подписанного зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, в виде следующих документов:

уставному капиталу эмитента

11.11.3.2. Регистратор раскрывает заинтересованным лицам следующую информацию о своей деятельности:

место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора; перечень эмитентов, реестры которых ведет регистратор; место нахождения и почтовые адреса трансфер-агентов регистратора; почтовые адреса и полномочия обособленных подразделений регистратора; формы распоряжений и иных документов, необходимых для проведения операций; Правила ведения реестра; прейскурант цен на услуги регистратора; фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора и его обособленного подразделения.

Вышеуказанную информацию можно получить по адресу http://www. *****/ в сети интернет, а также по запросу непосредственно у регистратора в течение 20-ти дней с момента получения письменного запроса.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.

На устный запрос о количестве ценных бумаг на лицевом счету и реквизитах Зарегистрированного лица информация не предоставляется.

11.12. Операции по поручению эмитента

11.12.1. Размещение ценных бумаг.

При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительные акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Регистратор выполняет следующие действия:

эмиссионный счет эмитента

Требуемые документы:

распоряжение на осуществление размещения ценных бумаг, в котором должны быть указаны сроки и способ размещения ценных бумаг; подлинник решения о выпуске ценных бумаг; копия уведомления о регистрации данного выпуска ценных бумаг.

11.12.2. Конвертация ценных бумаг

При размещении ценных бумаг посредством конвертации Регистратору необходимо произвести следующие действия:

внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг, зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета Зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов Зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента; провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска; провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета Зарегистрированных лиц.

Требуемые документы:

протокол общего собрания акционеров, принявшего решение о проведении операции; решение о выпуске ценных бумаг; распоряжение о проведении операции с указанием сроков начала и окончания операции (в свободной форме).

11.12.3. Аннулирование ценных бумаг

11.12.3.1. Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется в случаях:

капитала акционерного

погашения ценных бумаг

11.12.3.2. В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, Регистратор вносит запись об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента на основании Зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.

11.12.3.3. В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества Регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления Регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, Зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

11.12.3.4. В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Регистратором после исполнения операций по конвертации.

11.12.3.5. В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным Регистратор:

на третий рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостанавливает все операции по лицевым счетам Зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета Зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента; осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета Зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента; в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:

a) полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;

b) фамилия, имя, отчество (полное наименование) Зарегистрированного лица;

c) номер лицевого счета Зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

d) количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и/или в отношении которых осуществлено блокирование операций;

e) вид Зарегистрированного лица.

· Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам Зарегистрированных лиц.

· не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в реестр запись об аннулировании ценных бумаг эмитента.

11.12.4. Погашение ценных бумаг

Порядок погашения может быть предусмотрен решением о выпуске ценных бумаг. Если процедура погашения не определена, Регистратор выполняет следующие действия:

обращением ценных бумаг

Документом, подтверждающим проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, считается список владельцев с указанием (для каждого из владельцев в списке) полного наименования или фамилии, имени, отчества и количества ценных бумаг, подлежащих погашению.

Список должен сопровождаться письмом эмитента с распоряжением регистратору произвести списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента в соответствии с прилагаемым списком.

11.12.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

Требуемые документы:

органа управления

11.12.5.1 Распоряжение о подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

Распоряжение должно содержать следующие сведения:

полное наименование эмитента; орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола; дату, на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам; форму, в которой предлагается осуществлять выплату доходов; размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу или серии) ценных бумаг; дату выплаты доходов; данные агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии).

11.12.5.2 Список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

Список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержит следующие данные:

фамилия, имя, отчество (полное наименование) Зарегистрированного лица, вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации), место проживания или регистрации (место нахождения); адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); количество ценных бумаг с указанием вида, категории (типа); сумма начисленного дохода; сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию; сумма к выплате.

11.12.6 Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, Регистратор предоставляет список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении.

Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерация несет обратившееся лицо.

Требуемые документы:

11.12.6.1 По требованию уполномоченных представителей эмитента:

распоряжение о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, на определенную дату, скрепленное печатью и заверенное подписью руководителя эмитента.

11.12.6.2 По требованию иных лиц:

В случае, если по требованию лиц, имеющих право требовать созыва внеочередного собрания акционеров, Совет директоров (наблюдательный совет) эмитента не принял решение о созыве внеочередного собрания акционеров или принял решение об отказе от его созыва в установленные сроки, для подготовки списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров указанные лица должны предоставить регистратору следующие документы:

протокола заседания

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров выдается в таких случаях на основании договора между Регистратором и лицами, имеющими право в соответствии с законодательством Российской Федерации на получение списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

11.12.6.3. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит следующие данные:

· фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

· место проживания или регистрации (место нахождения);

· адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

· количество акций с указанием категории (типа).

В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

· акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;

· акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;

· акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;

· акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;

· акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

· акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;

· иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

· В случае, если акции общества переданы в доверительное управление, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются доверительные управляющие, за исключением случаев, когда доверительный управляющий не вправе осуществлять право голоса по акциям, находящимся в доверительном управлении.

11.12.6.4. Не полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.

11.13 Взаимодействие номинального держателя с регистратором

11.13.1 Сбор и обработка информации от номинального держателя

Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Регистратор вправе требовать от Номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является Номинальным держателем, по состоянию на определенную дату.

Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Регистратору в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то Номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.

Список должен содержать данные, необходимые для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, указанные в пункте 11.13.6.2 Правил.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Регистратору перед своими клиентами, Регистратором и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Список в письменной форме должен быть подписан уполномоченным представителем номинального держателя и скреплен печатью.

Если Номинальный держатель не предоставил Регистратору в семидневный срок указанный список, Регистратор обязан в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг России.

Регистратор вправе заключить с номинальным держателем договор, регламентирующий условия и порядок обмена информацией (в том числе, электронного обмена информацией).

11.13.2 Операции, проводимые регистратором в связи с прекращением исполнения функций номинальным держателем ценных бумаг

Операция по списанию ценных бумаг со счета номинального держателя на счета зарегистрированных лиц, которые являются его клиентами, производится регистратором в случае прекращения исполнения функций номинальным держателем.

Требуемые документы:

Списки клиентов номинального держателя, отдельно по каждому типу ценных бумаг и каждому выпуску содержащие следующую информацию:

Для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции.

Для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).

О ценных бумагах - по каждому клиенту: количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.

При этом информация по ценным бумагам, находящимся в собственности (ином вещном праве) или в доверительном управлении клиента организации, и ценным бумагам, находящимся в номинальном держании у клиента организации, представляются раздельно.

11.14 Порядок исправления ошибок, допущенных регистратором

11.14.1 При обнаружении ошибок не допускается аннулирование ошибочных записей.

11.14.2 В случае обнаружения собственной ошибки регистратор в течение одного рабочего дня с даты ее обнаружения составляет Акт об обнаружении ошибки и на его основании вносит в реестр информацию об ошибочной записи.

11.14.3. В случае, если после внесения в реестр ошибочной записи по лицевым счетам (счету) зарегистрированных лиц, регистратор не проводил операции (в том числе, не выдавал информацию) по указанным лицевым счетам (счету), изменившие их состояние, то на основании Акта об исправлении ошибки, регистратор вносит в реестр следующие исправительные записи:

· запись, возвращающая лицевые счета (счет) зарегистрированных лиц в состояние, предшествующее ошибочной записи (исправительная проводка);

· запись, которую было необходимо внести на основании распоряжения уполномоченного лица.

11.14.4. В случае, если после внесения в реестр ошибочной записи по лицевым счетам (счету) зарегистрированных лиц, регистратор проводил операции (в том числе, выдавал информацию), повлекшие изменения состояния указанных лицевых счетов (счета) зарегистрированных лиц, регистратор осуществляет следующие действия:

· одновременно с составлением Акта об обнаружении ошибки направляет уведомления всем зарегистрированным (и иным заинтересованным) лицам, состояние лицевых счетов которых изменилось в результате ошибочной записи, о допущенной ошибке и действиях, которые необходимо предпринять для ее устранения;

· вносит в реестр исправительные записи, позволяющие привести состояние лицевых счетов всех зарегистрированных лиц в соответствие с распоряжениями зарегистрированных лиц и/или документами, подтверждающими их права на ценные бумаги, с оформлением Акта об исправлении ошибки.

11.15. Операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

11.15.1. Основанием для проведения регистратором операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее –операция объединения выпусков) является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

11.15.2. Регистратор проводит операцию объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее 5 дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

11.15.3.При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента регистратор обязан:

· внести в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента ( по облигациям);

· провести операцию объединения выпусков ценных бумаг;

· провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

11.15.4. Не позднее следующего дня после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг, регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг. Уведомление должно содержать:

· полное наименование регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

· полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

· индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;

· количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

· дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;

· подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.

11.15.5. Регистратор не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

11.15.6. Регистратор обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

11.16. Операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг

11.16.1. Основанием для проведения регистратором операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее – операция аннулирования кода дополнительного выпуска), является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

11.16.2. Регистратор проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее 5 дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

11.16.3. При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска регистратор обязан:

· провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;

· провести сверку количества ценных бумаг эмитентов с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;

· провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

11.16.4. Не позднее следующего дня после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска, регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска. Уведомление должно содержать:

· полное наименование регистратора, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

· полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

· индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;

· количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

· дату проведения операции аннулирования кода;

· подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.

11.16.5. Регистратор не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

11.16.6. Регистратор обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

11.17. Работа с дробными акциями

Действия регистратора в случае образования дробного числа ценных бумаг.

Дробные акции образуются в случаях, когда приобретение целого числа акций невозможно, а именно:

- при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций, продаваемых акционером закрытого общества;

- при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций;

- при консолидации акций.

Указанный выше перечень случаев является исчерпывающим.

В реестре дробная акция учитывается и обращается в форме числа, выраженного простой правильной дробью. В такой же форме дробная акция отражается в документах, выдаваемых регистратором по требованию заинтересованных лиц на основе данных Реестра (выписках, уведомлениях, справках).

При наличии на лицевом счете целых акций и дробной акции одной категории (типа) и одного выпуска их общее количество выражается целым числом с дробью. На лицевом счете не может быть учтено более одной дробной акции одной категории (типа) и одного выпуска. Поступающие на лицевой счет дробные акции автоматически суммируются по правилам арифметики с уже учтенной на этом счете дробной акцией ( при ее наличии) той же категории (типа) и того же выпуска. Списываемая с лицевого счета дробная акция вычитается по правилам арифметики из общего количества учтенных на этом счете акций данной категории (типа) и выпуска. При образовании на лицевом счете сокращаемой дробной акции эта дробь автоматически сокращается.

11.18. Операции Регистратора при выкупе лицом, которое приобрело более 95 процентов акций Открытого общества ценных бумаг по требованию их владельцев и требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества.

11.18.1 Операции Регистратора при выкупе лицом, которое приобрело более 95 процентов акций отрытого общества по требованию их владельца.

С момента представления держателю реестра владельцев ценных бумаг распоряжения владельца ценных бумаг о передаче выкупаемых ценных бумаг лицу, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества, производится блокирование всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг до момента оплаты этих ценных бумаг вышеуказанным лицом и представления держателю реестра владельцев ценных бумаг документов об оплате выкупаемых ценных бумаг.

В течение трех дней после представления лицом, указанным выше, документов об оплате выкупаемых ценных бумаг регистратор обязан списать выкупаемые ценные бумаги с лицевого счета владельца ценных бумаг и зачислить их на лицевой счет лица, указанного выше.

Ограничения распоряжения владельцем ценных бумаг указанным лицом снимаются, а распоряжение о передаче выкупаемых ценных бумаг аннулируются в случае, если лицо, указанное выше, не представило держателю реестра владельцев ценных бумаг документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в течение 15 дней.

11.18.2 Операции Регистратора при выкупе лицом, которое приобрело более 95 процентов акций отрытого общества по требованию этого лица.

Если выкуп ценных бумаг открытого общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества, то требование о выкупе направляется также и держателю реестра владельцев ценных бумаг. Расходы, понесенные регистратором, подлежат возмещению лицом, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества.

Список владельцев выкупаемых ценных бумаг составляется на основании данных реестра владельцев ценных бумаг на дату, указанную в требовании о выкупе ценных бумаг. Для составления списка владельцев ценных бумаг номинальный держатель ценных бумаг представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет ценными бумагами. Со дня составления списка владельцев ценных бумаг переход прав на выкупаемые ценные бумаги и их обременение не допускаются. С даты, указанной в требовании о выкупе ценных бумаг, производится блокирование всех операций с выкупаемыми ценными бумагами в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.

В течение трех дней после представления лицом, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества, документов, подтверждающих оплату им выкупаемых ценных бумаг, держатель реестра владельцев ценных бумаг обязан списать выкупаемые ценные бумаги с лицевых счетов их владельцев, а также с лицевых счетов номинальных держателей и зачислить их на лицевой счет лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества.

12. Действия регистратора в случае утраты данных реестра

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных

носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор осуществляет следующие действия:

средствах массовой информации

13. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации

13.1.Правила приема и требования к документам, поступающим регистратору установлены пунктом 4 Правил.

13.2. Способы предоставления распоряжений регистратору установлены пунктом 5 Правил.

13.3. Регистратор проводит операции в сроки, установленные пунктом 10 подпункта 10.2. Правил.

13.4. Операции регистратора состоят из следующих технологических стадий:

13.4.1. Прием документов для проведения операции:

- проверка полномочий лица, предоставившего документы для проведения операции;

- проверка правильности оформления документов и их соответствие требованиям, установленным в пункте 4 Правил;

- проверка комплектности документов, предоставленных для проведения операции;

- проверка полномочий лица, подписавшего распоряжение;

- сверка подлинности подписи лица, подписавшего распоряжение;

- регистрация полученных документов в Журнале учета входящих документов с проставлением на документе входящего номера, даты получения и подписи регистратора входящей-исходящей документации.

13.4.2.Назначение поручений в программном продукте:

- сверка данных, содержащихся в распоряжении, с данными реестра, при не совпадении данных передача контролеру документов для формирования уведомления об отказе в проведении операции в случаях, предусмотренным пунктом 9 Правил;

- назначение необходимых по принятым документам поручений в программном продукте Регистратором-операционистом.

13.4.3. Экспертиза, проведение операции или передача контролеру документов для формирования уведомления об отказе в проведении операции в случаях, предусмотренных пунктом 9 Правил;

- внесение записи в реестр или формирование информации из реестра с проставлением на документах номера операции, даты проведения в реестре, подписи регистратора эксперта;

- регистрация документов, предоставляемых из реестра в проведении операции в Журнале учета исходящих документов.

13.4.4. Передача исполненных документов на хранение:

- внутренний контроль исполнения распоряжений;

- передача электронных документов в архив.

13.5. Порядок архивирования документов на бумажных носителях:

- по каждому эмитенту заводится папка-регистратор, на корешке которой подписывается наименование эмитента;

- после того, как папка будет заполнена, она сдается в архив. На корешке папки помимо названия пишется период обработанных документов.

- заводится новая папка.

Доступ к документам, хранящимся в архиве, ограничен.

14. Должностные инструкции

Руководители и специалисты регистратора должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Руководители и специалисты вправе:

- принимать участие в работе по разработке внутренних документов -Краснодар»;

- знакомиться с содержанием баз данных и регистров, связанных с осуществлением деятельности по ведению реестров;

- снимать копии с полученных документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

- требовать от работников -Краснодар», обязанности которых связаны с осуществлением деятельности по ведению реестров, предоставления информации, необходимой для осуществления функций руководителей и специалистов.

Руководители и специалисты обязаны:

- соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность руководителей и специалистов;

- соблюдать требования внутренних документов -Краснодар»;

- надлежащим образом выполнять свои функции;

- обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов -Краснодар»;

- соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации.

14.1. Должностная инструкция заместителя генерального директора

14.1.1. Заместитель генерального директора отвечает за организацию деятельности по ведению Реестров.

14.1.2.Заместитель генерального директора подчиняется Генеральному директору -Краснодар».

14.1.3.Заместителю генерального директора подчиняется Регистратор

14.1.4. Обязанности заместителя генерального директора:

- занимается планированием и распределением работы между сотрудниками по разным Реестрам;

-отвечает за правильность и своевременность обработки поручений, поданных зарегистрированными лицами и запросов Эмитента;

осуществляет контроль за своевременным резервным копированием базы данных.

14.2.Должностная инструкция Регистратора.

14.2.1.Регистратор на каждый факт поступления документов/запроса обязан:

- Провести проверку личности подателя документов и его прав на выполнения этого действия.

- Произвести контроль поступивших документов.

- Проверить полномочия лица, подписавшего распоряжение.

- Проверить идентичность подписи лица, подписавшего распоряжение с образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

- Не допустить приема документов по не обслуживаемому регистратором эмитенту ценных бумаг.

- Проверить полноту и корректность поступивших документов действующим постановлениям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и законодательству РФ.

- Открыть дело и определить его категорию и тип.

- Указать личность подателя документов.

- Указать эмитента и прочие реквизиты дела.

- Поставить на документе входящий номер, дату, подпись.

- Сохранить открытое электронное дело.

- По требованию клиента выдать акт приема документов подателю документов с личной подписью.

- Не допустить изъятия и утери из дела каких-либо документов.

- Выдать исходящую корреспонденцию зарегистрированным лицам.

14.2.2.Регистратор по каждому поступившему делу обязан:

- Произвести следующие действия с электронным делом:

· Определить зарегистрированное лицо и контрагента (если это необходимо для данного типа дела).

· Определить необходимые действия, которые следует выполнить в реестре.

· Произвести обработку дела.

· В случаях, предусмотренных в п.9 Правил оформить уведомление об отказе в проведении операции.

· Исполнить дело, если все документы в деле корректны, и электронное дело соответствует документам.

· Сформировать исходящие документы, зарегистрировать в журнале.

· На документе поставить личную подпись, номер операции, дату обработки.

· Передать обработанное дело в архив.

14.3. Ответственность персонала и должностных лиц

14.3.1.Сотрудники -Краснодар» несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

14.3.2.За совершение дисциплинарного проступка, то есть неисполнение или ненадлежащее исполнение сотрудником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей, генеральный директор имеет право применить следующие дисциплинарные взыскания:

1) замечание;

2) выговор;

3) увольнение по соответствующим основаниям.

14.3.3. Не допускается применение дисциплинарных взысканий, не предусмотренных федеральными законами, уставами и положениями о дисциплине.

До применения дисциплинарного взыскания генеральный директор должен затребовать от сотрудника объяснение в письменной форме. В случае отказа сотрудника дать указанное объяснение, составляется соответствующий акт.

Отказ сотрудника дать объяснение не является препятствием для применения дисциплинарного взыскания.

Дисциплинарное взыскание применяется не позднее одного месяца со дня обнаружения проступка, не считая времени болезни сотрудника и (или) пребывания его в отпуске.

Дисциплинарное взыскание не может быть применено позднее шести месяцев со дня совершения проступка, а по результатам ревизии, проверки финансово-хозяйственной деятельности или аудиторской проверки - позднее двух лет со дня его совершения. В указанные сроки не включается время производства по уголовному делу.

За каждый дисциплинарный проступок может быть применено только одно дисциплинарное взыскание.

Приказ (распоряжение) генерального директора о применении дисциплинарного взыскания объявляется сотруднику под расписку в течение трех рабочих дней со дня его издания. В случае отказа сотрудника подписать указанный приказ (распоряжение) составляется соответствующий акт.

Если в течение года со дня применения дисциплинарного взыскания сотрудник не будет подвергнут новому дисциплинарному взысканию, то он считается не имеющим дисциплинарного взыскания.

Генеральный директор до истечения года со дня применения дисциплинарного взыскания имеет право снять его с работника по собственной инициативе либо по просьбе самого работника.

15. Положение о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества.

15.1. Держатель реестра обязан осуществлять следующие операции в реестре:

- подготовку списка владельцев ценных бумаг в связи с получением эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.7 Федерального закона (далее - уведомление о праве требовать выкупа), и требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.8 Федерального закона (далее - требование о выкупе);

- подготовку списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона;

- внесение в реестр записей о блокировании всех операций по лицевому счету в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального закона;

- внесение в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального закона.

15.2. Держатель реестра предоставляет список владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе, на основании распоряжения эмитента.

15.2.1. Распоряжение эмитента должно содержать следующие данные:

полное наименование эмитента;

вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации ценных бумаг, в отношении приобретения которых сделано добровольное (обязательное) предложение или направлено уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе;

дату получения эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе.

15.2.2. Список владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе, должен содержать наименование эмитента, дату, на которую составляется указанный список, а также следующие данные о владельце ценных бумаг (ином зарегистрированном лице):

фамилию, имя, отчество (полное наименование);

вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер, дату государственной регистрации и количество принадлежащих ему ценных бумаг;

сведения об обременении ценных бумаг обязательствами;

адрес для направления корреспонденции.

Список владельцев ценных бумаг, которым адресовано требование о выкупе, должен дополнительно содержать следующие данные о залогодержателях или лицах, в интересах которых установлено обременение:

фамилию, имя, отчество (полное наименование);

адрес для направления корреспонденции.

15.2.3. На основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра регистратор вправе подготовить и направить владельцам соответствующих ценных бумаг (иным зарегистрированным лицам) добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе.

15.3. При получении требования о выкупе эмитент обязан направить заверенную им копию такого требования регистратору вместе с распоряжением о подготовке на дату, указанную в требовании о выкупе, списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона. Указанная копия должна содержать отметку Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о дате представления ей предварительного уведомления о требовании о выкупе.

15.3.1. Список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона, должен содержать данные, указанные в пункте 15.2.2. Правил, а также следующие данные о владельцах (иных зарегистрированных лицах):

вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);

место проживания или регистрации (место нахождения).

15.3.2. Для составления списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона, в течение трех рабочих дней с момента получения требования о выкупе от эмитента регистратор направляет номинальному держателю требование о предоставлении указанного списка по состоянию на дату, указанную в требовании о выкупе. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его регистратору в течение семи дней после наступления даты, указанной в требовании о выкупе.

Указанный список должен содержать данные, предусмотренные пунктом 15.3.1. Правил.

Если номинальный держатель не предоставил указанный список регистратору в срок, установленный настоящими Правилами, регистратор включает в список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона, номинального держателя, а также в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг России о том, что номинальный держатель не представил соответствующий список.

15.4. Внесение в реестр записи о блокировании всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона, производится регистратором по распоряжению владельца ценных бумаг о передаче выкупаемых ценных бумаг лицу, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента. К указанному распоряжению должна быть приложена копия требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, направляемая им лицу, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента.

Регистратор обязан выдать владельцу ценных бумаг копию указанного распоряжения с отметкой регистратора о блокировании всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг, заверенной печатью регистратора.

Прекращение блокирования всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг производится:

при внесении в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги в порядке, предусмотренным пунктом 15.6. Правил, к лицу, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги;

по распоряжению владельца ценных бумаг, не ранее чем по истечении 15 дней со дня получения лицом, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента, требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, если до этого момента регистратором не было получено документов, подтверждающих оплату выкупаемых ценных бумаг в порядке, предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг. К указанному распоряжению должны быть приложены копии документов, подтверждающих дату получения лицом, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента, требования владельца ценных бумаг, либо возврат оператором почтовой связи заказного письма - требования с сообщением об отказе от его получения или по причине отсутствия указанного лица по почтовому адресу.

15.5. Внесение в реестр записей о блокировании всех операций по лицевому счету владельцев ценных бумаг (иных зарегистрированных лиц), в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона, производится регистратором на основании требования о выкупе с даты, на которую регистратором в соответствии с указным требованием должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг. С указанной даты не допускается в том числе проведение операций по переходу прав на выкупаемые ценные бумаги и их обременение.

Прекращение блокирования всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг (иного зарегистрированного лица) производится:

по распоряжению лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги, соответствующему требованиям, предусмотренным пунктом 15.6. настоящих Правил;

по истечении 25 дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока регистратору не были представлены документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона.

15.6. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального закона, осуществляется в следующем порядке.

15.6.1. Регистратор обязан списать выкупаемые ценные бумаги с лицевого счета их владельца (иного зарегистрированного лица) и внести в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги, документов, предусмотренных соответственно пунктом 19.6.2. или 19.6.3. настоящих Правил.

15.6.2. При выкупе ценных бумаг в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона, регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по предоставлению следующих документов:

копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере и порядке, предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг;

копии требования владельца ценных бумаг о выкупе, принадлежащих ему ценных бумаг, направленного лицу, выкупающему ценные бумаги;

иных документов, представление которых предусмотрено нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

15.6.3. При выкупе ценных бумаг в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона, регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по предоставлению следующих документов:

копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона, в том числе подтверждающего перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги номинальному держателю в сумме, причитающейся владельцам, о которых им не были представлены данные регистратору, а также перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса;

копии заявления владельца выкупаемых ценных бумаг, в соответствии с которым производится перечисление денежных средств, либо справки лица, выкупающего ценные бумаги, о том, что заявление от владельца выкупаемых ценных бумаг не поступило;

При этом, при перечислении денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса в случае, предусмотренном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона, распоряжение о списании выкупаемых ценных бумаг и документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг, оформляются отдельно на каждого владельца (иного зарегистрированного лица) выкупаемых ценных бумаг.

15.6.4. Документом, подтверждающим оплату выкупаемых ценных бумаг и предусмотренным пунктами 15.6.2. и 15.6.3. настоящих Правил, является платежное поручение с отметкой банка о его исполнении либо квитанция отделения почтовой связи о почтовом переводе.

15.6.5. Копии документов, предусмотренные пунктами 15.6.2. и 15.6.3. настоящих Правил, должны быть заверены лицом, выкупающим ценные бумаги.

15.6.6. Подача распоряжения лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги, в порядке, предусмотренном пунктом 15.6. настоящих Правил, является основанием для прекращения блокирования операций по лицевому счету владельца выкупаемых ценных бумаг.

15.6.7. В случае выкупа обремененных обязательствами ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона, согласие лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение, не требуется. При этом, внесение изменений о владельце обремененных обязательствами ценных бумаг в данные лицевых счетов зарегистрированного лица, в интересах которого было осуществлено обременение ценных бумаг, осуществляется регистратором одновременно с внесением в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в порядке, предусмотренном пунктом 15.6 настоящих Правил.

15.6.8. После внесения регистратором в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона, регистратор обязан направить бывшему владельцу ценных бумаг (иному зарегистрированному лицу) уведомление о списании с его счета ценных бумаг в течение одного рабочего дня с момента внесения в реестр соответствующей записи о переходе прав собственности на ценные бумаги.

15.7. Операции регистратора, предусмотренные п.19 настоящих Правил, должны быть осуществлены в следующие сроки:

подготовка списка владельцев ценных бумаг, в связи с получением эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе - в течение трех рабочих дней с даты представления необходимых документов регистратору;

подготовка списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона - в срок, предусмотренный распоряжением эмитента, который не может быть менее десяти дней с даты, на которую должен быть составлен указанный список, а в случае, если распоряжение эмитента поступило позднее даты, на которую должен быть составлен указанный список, - в течение десяти дней со дня представления распоряжения эмитента регистратору;

внесение в реестр записей о блокировании операций, в том числе прекращении блокирования, по лицевому счету в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона - в течение трех рабочих дней с даты представления необходимых документов регистратору;

внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций по лицевому счету в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона - одновременно с внесением записей о переходе права собственности на выкупаемые ценные бумаги или на следующий рабочий день после истечения 25 дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока регистратору не были представлены документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона;

внесение в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального закона - в течение трех рабочих дней с даты представления необходимых документов регистратору.

15.8. В передаточном распоряжении, подаваемом владельцем ценных бумаг в рамках принятия добровольного или обязательного предложения, в качестве основания перехода прав собственности на ценные бумаги указываются вид предложения (добровольное или обязательное), а также дата истечения срока принятия данного предложения, указанная в нем.

В передаточном распоряжении, подаваемом владельцем ценных бумаг в соответствии с уведомлением о праве требовать выкупа, в качестве основания перехода прав собственности на ценные бумаги указывается это уведомление и дата его направления владельцу ценных бумаг.

16. Порядок внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров

16.1. В случаях выкупа акционерным обществом акций по требованию акционера Регистратор обязан осуществлять следующие операции:

- внесение в реестр записей о блокировании акций в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

- внесение в реестр записей о прекращении блокирования акций;

-внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона «Об акционерных обществах».

16.2. При получении требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций, акционерное общество обязано передать оригинал или копию требования, скрепленную печатью общества и подписанную уполномоченным лицом общества, Регистратору за исключением случаев, когда к требованию приложена выписка со счета депо акционера, с указанием общего количества учитываемых ценных бумаг и количества акций, подлежащих выкупу, в отношении которых осуществлено блокирование операций, выдаваемая депозитарием в соответствии с пунктом настоящих Правил.

В случае если требование подписано уполномоченным представителем акционера - физического лица/юридического лица, общество обязано передать регистратору оригинал или копию оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации доверенности, скрепленную печатью общества и подписанную уполномоченным лицом общества (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности).

16.2.1.На основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра с обществом Регистратор вправе от имени общества осуществлять прием требований от владельцев акций, а также отзывов указанных требований.

В случае заключения указанного соглашения с Регистратором общество обязано уведомить об этом акционеров.

16.2.2. Регистратор, осуществляющий прием требований от имени общества, обязан после внесения в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу, направить обществу полученные им требования, а также осуществлять хранение копий указанных требований, заверенных подписью уполномоченного лица регистратора и печатью регистратора.

16.3. Внесение в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу, производится Регистратором на основании требования или его копии, представленной акционерным обществом.

В случае если требование подписано уполномоченным представителем акционера - физического лица/юридического лица, Регистратор осуществляет внесение в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу, на основании требования или его копии, представленной обществом, а также на основании доверенности (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности).

16.3.1. В требовании должны содержаться следующие данные:

- фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

- место жительства (место нахождения);

- количество, категория (тип) и государственный регистрационный номер выпуска акций, выкупа которых требует акционер;

- паспортные данные для акционера - физического лица;

- основной государственный регистрационный номер (ОГРН) акционера - юридического лица в случае, если он является резидентом, или информация об органе, зарегистрировавшем иностранную организацию, регистрационном номере, дате и месте регистрации акционера - юридического лица, в случае, если он является нерезидентом;

- подпись акционера - физического лица или его уполномоченного представителя, засвидетельствованная нотариально или заверенная Регистратором;

- подпись уполномоченного лица акционера - юридического лица и печать акционера - юридического лица;

- способ оплаты (реквизиты банковского счета в случае безналичного расчета).

Если выкупаемые ценные бумаги учитываются на счете депо в депозитарии, к требованию прилагается выписка.

16.3.2. Регистратор не вправе вносить в реестр записи о блокировании операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, и записи о переходе прав собственности на акции, в отношении которых акционером предъявлено требование, в случае если требование подано лицом, не являющимся зарегистрированным лицом в реестре, и (или) указанные акции учитываются на счете депо в депозитарии.

16.3.3. Регистратор при получении требования осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица.

16.3.3.1. В случае совпадения данных, указанных в требовании с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица, Регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету в отношении акций, подлежащих выкупу.

С момента блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, проведение операций по указанному лицевому счету, влекущих переход прав собственности на подлежащие выкупу акции и их обременение, не допускается.

16.3.3.2. Если указанное в требовании количество акций, подлежащих выкупу, совпадает с количеством акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица либо указано меньшее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, Регистратор вносит в реестр запись о блокирование операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, в количестве, указанном в требовании.

16.3.3.3. Если Регистратору поступило передаточное распоряжение от зарегистрированного лица в отношении акций, подлежащих выкупу, и требование о выкупе указанных акций, Регистратор исполняет операции по лицевому счету согласно очередности поступления указанных документов.

16.3.4. Регистратор обязан отказать зарегистрированному лицу во внесении в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в следующих случаях:

- в случае несоответствия данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица;

- в случае если Регистратору поступило требование от акционера, который не является зарегистрированным лицом в реестре;

- в случае если в требовании указано большее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица;

- в случае если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;

- в случае если уполномоченным представителем акционера - физического лица/юридического лица, подписавшим требование, не предоставлена доверенность (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности);

- в случае если лицо, подавшее требование, не является акционером общества.

16.3.5. Регистратор обязан уведомить акционерное общество или акционера (уполномоченного представителя), направивших требования, об отказе во внесении в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в случаях, предусмотренных настоящими Правилами.

Уведомление об отказе во внесении записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих блокированию.

16.4. Внесение в реестр записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, осуществляется:

- на основании документов, предъявляемых обществом для перевода ценных бумаг на лицевой счет эмитента, непосредственно перед проведением операции по переходу прав собственности на акции в порядке, предусмотренном пунктом 21.5 настоящих Правил;

- на основании отзыва акционером требования, представленного в порядке, аналогичном порядку представления требования;

- в случае истечения 45 дней с даты, принятия соответствующего решения общим собранием акционеров, если в течение указанного срока Регистратору не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.

16.5. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона «Об акционерных обществах», осуществляется в следующем порядке:

16.5.1.Регистратор списывает выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица и вносит в реестр запись о переходе прав собственности на акции к акционерному обществу на основании следующих документов:

- отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества;

- требования или его копии, скрепленной печатью акционерного общества и подписанной уполномоченным лицом акционерного общества;

- документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) исполнение акционерным обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.

16.5.2. В случае если акции выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям, в предоставляемом отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, акционерное общество должно указать в отношении каждого требования количество акций зарегистрированного лица, которое необходимо списать Регистратору.

16.5.3. В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, совпадает с количеством акций на лицевом счете зарегистрированного лица или меньше, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица, Регистратор обязан списать выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица в количестве, указанном в требовании, на лицевой счет эмитента.

16.5.4. В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом с учетом ограничения (общая сумма средств, направленных акционерным обществом на выкуп акций, не может превышать 10 процентов стоимости чистых активов акционерного общества на дату принятия решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа акционерным обществом принадлежащих им акций), Регистратор обязан списать выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица в количестве, указанном в отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) общества.

16.6 Операции Регистратор, предусмотренные п. 21 настоящих Правил, должны быть осуществлены в следующие сроки:

- внесение в реестр записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, - в течение одного рабочего дня с момента представления необходимых документов Регистратору;

- внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете и внесение соответствующих записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции - в течение трех рабочих дней с момента предоставления документов, предусмотренных пунктом 21.5.1. настоящих Правил;

- внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете, если не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций, - в течение 45 дней с даты, принятия соответствующего решения общим собранием акционеров;

- внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, но не выкупленных из-за того, что количество таких акций, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом, с учетом ограничения (общая сумма средств, направленных акционерным обществом на выкуп акций, не может превышать 10 процентов стоимости чистых активов акционерного общества на дату принятия решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа акционерным обществом принадлежащих им акций), - одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции;

- внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если Регистратору акционерным обществом представлен отзыв акционером требования - в течение 3 рабочих дней с момента представления указанного отзыва Регистратору;

- внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях: реорганизации общества или совершения крупной сделки, решение об одобрении которой принимается общим собранием акционеров, внесения изменений и дополнений в устав общества или утверждения устава общества в новой редакции, ограничивающих права акционеров, если они голосовали против принятия соответствующих решений или не принимали участия в голосовании - в течение 3 рабочих дней с момента представления необходимых документов Регистратору.

16.7.В случае получения обществом отзыва требования оно обязано представить Регистратору копию отзыва требования, скрепленную печатью и подписанную уполномоченным лицом общества, на следующий рабочий день после его получения, если акции акционера, подлежащие выкупу, учитываются на лицевом счете акционера в реестре.

17. Требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

17.1.Внутренний контроль за соблюдением требований, предъявляемых к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, осуществляется в соответствии с Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР РФ от 01.01.2001г. №06-29/пз-н, а также Инструкцией о внутреннем контроле -Краснодар».

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Открытое акционерное общество «Краснодарский Центр Международной Торговли»

ПРАВИЛА

ЦЕННЫХ БУМАГ

КРАСНОДАР

Для иностранных граждан и лиц без гражданства

Для представителей уполномоченных государственных органов

Зарегистрированные лица обязаны:

16. Порядок внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров

Домашний очаг

Справочная информация

Техника

Общество

Образование и наука

Мир

Бизнес и финансы