Приложение

к Правилам ведения реестра

УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор

_______________

Должностная инструкция лица,

осуществляющего функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

(далее Специалист)

1.Общие положения

1.1. Специалист назначается на должность и освобождается от нее приказом в соответствии с действующим трудовым законодательством РФ.

1.2. Специалист подчиняется Генеральному директору .

1.3. Специалистом не может быть лицо, имеющее непогашенную или неснятую судимость за преступления в сфере экономики.

1.4. Специалист в своей деятельности руководствуется действующим законодательством РФ, нормативными правовыми актами ФСФР (ФКЦБ) России, иными нормативными правовыми актами РФ, внутренними документами , а также настоящей инструкцией.

2. Необходимый уровень знаний.

2.1. Специалист должен знать:

- основные положения законодательных и нормативных актов по фондовому рынку;

- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

- Правила внутреннего документооборота и контроля.

3. Обязанности

3.1. Деятельность специалиста направлена на соблюдение требований законодательства РФ о ценных бумагах, защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов ФСФР (ФКЦБ) России, иных нормативных правовых актов РФ.

3.2. Специалист обязан:

3.2.1. Соблюдать требования нормативных правовых актов РФ.

3.2.2. Соблюдать конфиденциальность полученной информации.

3.2.3. Информировать генерального директора о выявленных нарушениях законодательства РФ, нормативных правовых актов ФКЦБ России, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, внутренних документов , о фактах незаконного использования служебной информации, а также о нарушениях прав зарегистрированных лиц.

3.2.4.Вести контроль за сохранностью используемых материалов, соблюдением установленного порядка уничтожения документов, не подлежащих хранению.

3.2.5. Отвечать за сохранность документов и следить за сроками их исполнения.

3.2.6. Надлежащим образом выполнять свои функции, а именно:

-  проводить экспертизу полученных от юридических и физических лиц документов, необходимых для проведения операций в реестре акционеров или выдачи информации;

-  проводить проверку полномочий уполномоченных представителей акционеров;

-  проводить проверку предоставленных документов на полноту их заполнения и соответствия указанных данных, данным, имеющимся в реестре;

-  обрабатывать документы в системе ведения реестров;

-  готовить отказы в проведении операций в реестре акционеров, направить отказ лицу, предоставившему документы, факсимильной связью (при имеющейся договоренности) или по почте;

-  консультировать акционеров по вопросам перерегистрации прав собственности на акции;

-  готовить и выдавать выписки, справки, уведомления о проведенной операции и иную информацию из реестра акционеров на основании письменного требования;

-  обрабатывать письменную корреспонденцию;

-  отвечать на телефонные вопросы акционеров;

-  выполнять разовые поручения (в том числе участие в подготовке и проведении собраний акционеров и т. д.);

-  выполнять работу по приему-передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестров акционеров;

-  выполнять работу по подготовке и выдаче списков к собраниям акционеров эмитента;

-  выполнять работу по подготовке ответов по запросам эмитента;

-  не оставлять зарегистрированное лицо одного в рабочем помещении, а при необходимости покинуть помещение - вызвать представителя .

3.2.7. Организовать выполнение работ при выплате дивидендов акционерам.

3.2.8. В своей повседневной работе специалист обязан:

-  следить за внешним видом;

-  вежливо и корректно общаться с зарегистрированными лицами;

-  следить за чистотой на рабочем месте.

4. Права

4.1. В целях осуществления своей деятельности специалист имеет право:

-  доступа ко всем необходимым документам, хранящимся в и непосредственно связанным с осуществлением деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг;

-  вступать по взаимоотношения со сторонними организациями и учреждениями для решения оперативных вопросов производственной деятельности, входящих в компетенцию специалиста;

- требовать от руководства обеспечения необходимыми средствами для надлежащего выполнения своих обязанностей;

-  для оперативного решения вопросов производственной деятельности специалисту может выделяться служебный автотранспорт.

4.2. Специалисту для обеспечения его деятельности предоставляется право подписи организационно-распорядительных и иного рода документов по вопросам, входящим в его функциональные обязанности.

5. Ответственность

Специалист несет ответственность:

-  за неисполнение (ненадлежащее исполнение) своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, в пределах, определенных действующим трудовым законодательством Российской Федерации.

-  за совершение в процессе осуществления своей деятельности правонарушения – в пределах, определенных действующим трудовым, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации.

-  за причинение материального ущерба – в пределах, определенных действующим трудовым, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации.

-  специалист, сознательно или в силу пренебрежения положениями должностной инструкции, нарушивший правила конфиденциальности, принятые в , не может продолжать работу в организации и подлежит увольнению, если его действия не влекут уголовной или иной ответственности, предусмотренной действующим законодательством РФ.